1、.：.；第 PAGE 6 頁 共 NUMPAGES 6 頁華鑫證券新客戶辦理交通銀行第三方存管業務流程2007.11.13 修訂一、適用性本流程僅適用于我司第三方存管業務正式興辦后，新到我司下屬營業部開立資金賬戶，且情愿辦理第三方存管業務的客戶。我司目前已開通的有農業銀行、交通銀行、浦東開展銀行、工商銀行、建立銀行、招商銀行、廣發銀行的第三方存管業務。二、個人與機構客戶指定存管銀行重要提示：交行借記卡指卡號開頭數字為62226、601428或405512的借記卡。2.1方式一：指定存管，適宜新客戶已辦理銀行借記卡交通銀行存管指定業務暫不采取方式一的方式，只能經過方式二辦理。2.2方式二：預指定

2、存管，適宜新客戶未辦理銀行借記卡，有卡用戶也可運用。1客戶前往證券公司開戶營業部辦理預指定個人客戶本人持有效身份證件、證券賬戶卡到證券公司開戶營業部辦理預指定買賣。機構客戶授權經辦人本人持有效身份證件、企業法人營業執照正本(或副本)事業單位法人、社會團體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書或加蓋公章的營業執照復印件,注冊登記證書復印件、法人授權委托書、法定代表人身份證復印件等到證券公司開戶營業部。交行預指定業務：客戶簽署證券公司柜員校驗客戶身份、證券資金臺賬和證券資金密碼合法后，發起預指定存管銀行買賣懇求，發送銀行。處置勝利后，證券公司柜員打印客戶回單，交客戶簽字確認后加蓋證券

3、公司營業部業務章。營業部將三方協議的證券留存聯保管在營業部，客戶回單、協議的客戶留存聯與銀行留存聯交客戶前往銀行辦理確認手續。營業部可以與對應的銀行商定,對于新開戶,資產到達一定規模的,可以由營業部出具銀行存管確認約定單。銀行對持有此約定單的客戶按VIP客戶處置，開通綠色通道。欲辦理交行存管業務的機構客戶可就近聯絡交行網點，銀行提供上門效力。2客戶前往銀行辦理指定銀行存管確認個人客戶本人持有效身份證件、加蓋證券公司營業部業務章的客戶回單，三方存管協議的客戶留存聯與銀行留存聯到銀行營業網點,新開銀行法人同名借記卡,辦理銀行確認手續。機構客戶授權經辦人本人持有效身份證件、企業法人營業執照事業單位法

4、人、社會團體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書正本或副本原件及加蓋公章的復印件、法人組織機構代碼證原件及加蓋公章的復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證件原件及復印件、法定代表人、銀行預留印簽、資金賬戶密碼、三方存管協議的客戶留存聯與銀行留存聯等，到銀行營業網點新開銀行法人同名借記卡,填寫第三方存管業務懇求表,辦理銀行確認手續。2.3其它闡明1個人客戶指定銀行勝利后，還需求到銀行辦理相關手續，才干開通銀行和網上銀行效力。機構客戶指定銀行勝利后，必需持銀行規定資料到開戶銀行，懇求開通網上銀行效力、銀行效力。2客戶一旦預指定銀行勝利，必需盡快到銀行辦理確認手續，而且在勝利辦理

5、確認手續前無法辦理資金存取。3預指定或指定存管銀行時，營業部柜臺數據的客戶身份證號碼、客戶辦理銀行借記卡時所登記的身份證號碼、客戶辦理“第三方存管銀行確認提供的本人身份證號碼，三者必需完全一致。4交行存管業務及轉賬辦理時間：9：0016：00。5證券柜臺業務人員辦理存管業務時，在三方協議上的證券資金賬號應是我公司規范的12位客戶號。6交行存管預指定，客戶無須填寫，直接簽署三方協議，營業部保管證券留存聯，將客戶回單、三方協議的客戶留存聯與銀行留存聯交客戶前往交行網點辦理存管確認。三、客戶變卦銀行結算賬戶個人客戶本人持有效身份證件、新的同名銀行借記卡到銀行營業網點，填寫第三方存管業務懇求表。機構客

6、戶授權經辦人本人持有效身份證件、營業執照或法人組織機構代碼證原件及加蓋公章的復印件、新的與法人同名銀行借記卡到銀行營業網點，填寫第三方存管業務懇求表。銀行柜員根據客戶填寫的第三方存管業務懇求表錄入買賣懇求，系統審核客戶身份、新舊銀行借記卡和新舊借記卡密碼合法后，系統終止客戶原借記卡與客戶買賣結算資金管理賬戶的對應關系，建立新的借記卡與客戶買賣結算資金管理賬戶的對應關系。客戶完成銀行方手續后，還需求營業部填寫特殊業務懇求表，懇求變卦結算賬戶。營業部柜臺業務懇求權限，進展變卦結算賬戶的操作后，用戶才干進展轉賬。3.2 其它闡明1)客戶懇求變卦銀行結算賬戶買賣，僅能在銀行的網點辦理。2)客戶變卦銀行

7、結算賬戶，不改動原先建立的客戶買賣結算資金管理賬戶與客戶資金臺帳之間的對應關系。3客戶假設當日發生過銀證轉賬買賣的，將不能辦理變卦銀行結算賬戶買賣。4交行變卦銀行卡號只能在交行柜面辦理且只需原銀行卡銷卡的情況才可以變卦銀行卡，否那么需撤銷協議后重新簽約。四、客戶撤銷存管銀行4.1業務流程1銷戶結息個人客戶本人持有效身份證件、及相關資料到證券公司開戶營業部，填寫懇求撤銷存管銀行；機構客戶授權經辦人本人持有效身份證件、加蓋公章的營業執照副本復印件或注冊登記證書、法人授權委托書、法定代表人身份證復印件等及相關資料到證券公司開戶營業部，填寫。證券公司柜員按業務規定審核客戶符合銷戶條件，校驗客戶身份、預

8、留印鑒機構客戶、證券資金臺賬和證券資金密碼合法后，為客戶辦理證券資金臺賬結息手續，然后發起存管銷戶結息買賣將客戶結息凈額發送銀行。銀行系統接納買賣懇求，添加客戶買賣結算資金管理賬戶明細記錄和余額，備注標識“銷戶結息。結息后客戶將證券資金臺帳中的剩余資金在當日經過銀證轉帳全部轉入銀行結算帳戶中。2客戶撤銷存管銀行客戶銷戶結息并將證券資金全部轉入銀行結算帳戶的次日，證券公司系統將客戶撤銷存管銀行買賣懇求發送銀行，銀行系統解除該客戶買賣結算資金管理賬戶與證券公司資金臺帳的對應關系。4.2其它闡明1客戶撤銷存管銀行僅在證券公司柜臺辦理。2 銷戶結息后，客戶應將證券資金臺賬的資金余額在當日轉入銀行結算帳

9、戶。長期未轉資金將被作為資金休眠戶單獨處置。五、客戶重要資料變卦重要資料定義：客戶稱號，身份證號碼。5.1業務流程1個人客戶持發證機關出具的有關變卦證明、新的身份證件等到證券公司營業部柜面，機構客戶由授權經辦人本人持身份證件、加蓋公章的營業執照副本復印件、發證機關出具的有關變卦證明、法人機構代碼證復印件、法人授權委托書、法定代表人身份證復印件，到證券公司開戶營業部填寫“特殊業務懇求表，辦理買賣賬戶更名、身份證號碼變卦等手續。2證券公司柜員在為客戶辦理證券資金臺賬變卦手續后，發起客戶重要信息變卦懇求，銀行系統收到懇求后，變卦客戶買賣結算資金管理賬戶的相應信息，并將該客戶的銀證轉賬形狀設置為“待換

10、卡形狀，終止銀證轉賬買賣。通 份信息同步變卦手續，而的轉賬對應關系賬日初余額信息。3客戶應立刻到銀行辦理變卦銀行結算賬戶買賣，確保客戶銀行結算賬戶和證券資金臺賬戶間的信息一致性。客戶未按規定及時到銀行網點辦理身份信息同步變卦手續，將導致銀證轉賬買賣失敗，但不影響證券買賣。5.2其它闡明1交行存管客戶辦理重要資料修正后，可由證券柜員再度發起變卦，將資料變卦回原來數據。六、客戶銀證轉賬業務6.1銀行端發起銀證轉賬6.1.1效力渠道1交行存管個人客戶可以經過交行營業網點柜臺、撥打95559交行銀行、登陸交行網上銀行95559/、交行網點多媒體自助設備等渠道運用轉賬業務。2交行存管機構客戶可以經過交行營業網點柜臺、登陸交行網上銀行95559/兩個渠道運用轉賬業務。3運用交行轉帳時，需輸入8位券商編號，華鑫證券編號為：10460000。6.1.2銀轉證業務客戶經過銀行效力渠道經身份認證后，發起銀轉證買賣。銀行系統實時扣減客戶銀行結算賬戶資金，然后將銀轉證買賣懇求發送證券公司。證券公司系統接納買賣懇求，校驗客戶身份和證券資金臺賬合法后，實時添加客戶證券資金臺賬余額，并向銀行前往勝利呼應。6.1.3證轉銀業務客戶經過銀行效力渠道身份認證后，發起證轉銀買賣，期間輸入證券資