1、泓域/滾動軸承公司知識產權方案滾動軸承公司知識產權方案xx集團有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc111279944 一、 項目簡介 PAGEREF _Toc111279944 h 3 HYPERLINK l _Toc111279945 二、 公司簡介 PAGEREF _Toc111279945 h 6 HYPERLINK l _Toc111279946 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc111279946 h 8 HYPERLINK l _Toc111279947 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc111279947

2、h 8 HYPERLINK l _Toc111279948 三、 知識產權管理的觀察視角 PAGEREF _Toc111279948 h 9 HYPERLINK l _Toc111279949 四、 知識產權的觀念革新 PAGEREF _Toc111279949 h 11 HYPERLINK l _Toc111279950 五、 知識產權交易的盡職調查 PAGEREF _Toc111279950 h 16 HYPERLINK l _Toc111279951 六、 供應鏈上的知識產權管理 PAGEREF _Toc111279951 h 33 HYPERLINK l _Toc111279952 七

3、、 知識產權資產確認 PAGEREF _Toc111279952 h 46 HYPERLINK l _Toc111279953 八、 知識產權資產標引與分級 PAGEREF _Toc111279953 h 58 HYPERLINK l _Toc111279954 九、 知識產權的定義 PAGEREF _Toc111279954 h 70 HYPERLINK l _Toc111279955 十、 知識產權的性質和特征 PAGEREF _Toc111279955 h 77 HYPERLINK l _Toc111279956 十一、 專利權的申請 PAGEREF _Toc111279956 h 82

4、 HYPERLINK l _Toc111279957 十二、 專利權的主體 PAGEREF _Toc111279957 h 87 HYPERLINK l _Toc111279958 十三、 知識分配概述 PAGEREF _Toc111279958 h 90 HYPERLINK l _Toc111279959 十四、 知識傳播方式的發展和當前知識傳播的主要機制及相應的方式 PAGEREF _Toc111279959 h 92 HYPERLINK l _Toc111279960 十五、 發展規劃 PAGEREF _Toc111279960 h 99 HYPERLINK l _Toc11127996

5、1 十六、 項目風險分析 PAGEREF _Toc111279961 h 103 HYPERLINK l _Toc111279962 十七、 項目風險對策 PAGEREF _Toc111279962 h 105 HYPERLINK l _Toc111279963 十八、 SWOT分析 PAGEREF _Toc111279963 h 107項目簡介（一）項目單位項目單位：xx集團有限公司（二）項目建設地點本期項目選址位于xxx（待定），占地面積約62.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（三）建設規模該項目總占地面積41

6、333.00（折合約62.00畝），預計場區規劃總建筑面積77716.69。其中：主體工程51744.78，倉儲工程13916.83，行政辦公及生活服務設施9475.91，公共工程2579.17。（四）項目建設進度結合該項目建設的實際工作情況，xx集團有限公司將項目工程的建設周期確定為12個月，其工作內容包括：項目前期準備、工程勘察與設計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調試、試車投產等。（五）項目提出的理由1、長期的技術積累為項目的實施奠定了堅實基礎目前，公司已具備產品大批量生產的技術條件，并已獲得了下游客戶的普遍認可，為項目的實施奠定了堅實的基礎。2、國家政策支持國內產業的發展近年來，我國

7、政府出臺了一系列政策鼓勵、規范產業發展。在國家政策的助推下，本產業已成為我國具有國際競爭優勢的戰略性新興產業，伴隨著提質增效等長效機制政策的引導，本產業將進入持續健康發展的快車道，項目產品亦隨之快速升級發展?；瑒虞S承具有徑向尺寸小、承載能力強、成本低等優點，可應用于風電主軸承齒輪箱，可以顯著提高風電齒輪箱扭矩密度，降低單位扭矩成本。據行業預測，相較于雙饋型滾動軸承風電齒輪箱，采用滑動軸承的風電齒輪箱扭矩密度可提升25%，傳動鏈長度可減少5%，齒輪箱重量可降低5%，成本可降低15%，因此“以滑代滾”是未來超大功率風電齒輪箱設計最具潛力的解決方案，將有力支撐我國海上風電平價上網，實現“3060”雙

8、碳目標。（六）建設投資估算1、項目總投資構成分析本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資27453.28萬元，其中：建設投資23006.53萬元，占項目總投資的83.80%；建設期利息331.36萬元，占項目總投資的1.21%；流動資金4115.39萬元，占項目總投資的14.99%。2、建設投資構成本期項目建設投資23006.53萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用20230.05萬元，工程建設其他費用2197.70萬元，預備費578.78萬元。（七）項目主要技術經濟指標1、財務效益分析根據謹慎財務測算，項目達產后每年營業收入511

9、00.00萬元，綜合總成本費用43170.87萬元，納稅總額4002.80萬元，凈利潤5780.02萬元，財務內部收益率15.35%，財務凈現值3978.52萬元，全部投資回收期6.25年。2、主要數據及技術指標表主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積41333.00約62.00畝1.1總建筑面積77716.69容積率1.881.2基底面積26866.45建筑系數65.00%1.3投資強度萬元/畝360.752總投資萬元27453.282.1建設投資萬元23006.532.1.1工程費用萬元20230.052.1.2工程建設其他費用萬元2197.702.1.3預備費萬元578.782

10、.2建設期利息萬元331.362.3流動資金萬元4115.393資金籌措萬元27453.283.1自籌資金萬元13928.543.2銀行貸款萬元13524.744營業收入萬元51100.00正常運營年份5總成本費用萬元43170.876利潤總額萬元7706.697凈利潤萬元5780.028所得稅萬元1926.679增值稅萬元1853.6910稅金及附加萬元222.4411納稅總額萬元4002.8012工業增加值萬元14102.2113盈虧平衡點萬元23481.05產值14回收期年6.25含建設期12個月15財務內部收益率15.35%所得稅后16財務凈現值萬元3978.52所得稅后公司簡介（一）

11、基本信息1、公司名稱：xx集團有限公司2、法定代表人：田xx3、注冊資本：1100萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2016-4-257、營業期限：2016-4-25至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx（二）公司簡介公司依據公司法等法律法規、規范性文件及公司章程的有關規定，制定并由股東大會審議通過了董事會議事規則，董事會議事規則對董事會的職權、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會議記錄等進行了規范。 當前，國內外經濟發展形勢依然錯綜復雜。從國際看，世界經濟深度調整、復蘇乏力，外部環境的不穩定不確定因素增加，中小企業外貿形

12、勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內看，發展階段的轉變使經濟發展進入新常態，經濟增速從高速增長轉向中高速增長，經濟增長方式從規模速度型粗放增長轉向質量效率型集約增長，經濟增長動力從物質要素投入為主轉向創新驅動為主。新常態對經濟發展帶來新挑戰，企業遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內經濟發展新環境，公司依然面臨著較大的經營壓力，資本、土地等要素成本持續維持高位。公司發展面臨挑戰的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業化、城鎮化、信息化、農業現代化的推進，以及“大眾創業、萬眾創新”、中國制造2025、“互聯網+”、“一帶一路”等重大戰略舉措的加速實施，企業發展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司

13、將把握國內外發展形勢，利用好國際國內兩個市場、兩種資源，抓住發展機遇，轉變發展方式，提高發展質量，依靠創業創新開辟發展新路徑，贏得發展主動權，實現發展新突破。（三）公司主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額11506.999205.598630.24負債總額4457.803566.243343.35股東權益合計7049.195639.355286.89公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入35795.5628636.4526846.67營業利潤7595.586076.465696.68利潤總額6990.

14、625592.505242.97凈利潤5242.974089.523774.94歸屬于母公司所有者的凈利潤5242.974089.523774.94知識產權管理的觀察視角知識產權管理可以宏大敘事，從國家戰略的角度縱橫開來，從行政管理的角度拓展開來，但本書所稱的知識產權管理，是面向企業管理的法律實踐，是一種指導發展思路、關注操作細節、重視實證研究、擅于案例解讀的中微觀研究，期待圍繞知識產權的體制建設、信息分析、經營策略、風險管理和戰略規劃，探討如何通過知識產權增強企業技術能力，防御企業侵權風險，堅固企業的利潤根基，增強企業的競爭能力，從而通過加強知識產權的經營管理，促進知識產權的轉化實施，使知識

15、產權真正成為“澆在智慧火花上的利益之油”，源源不斷地激發自主創新、原始創新的潛力、動力和活力。面向企業的知識產權管理，可以從多重視角或多個層次切入進去。當然，不同的視角或層次，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于視角或重點的不同，反而可以讓大家更加全面深入地了解知識產權管理的內涵。（一）組織面主要從組織建設的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業內部知識產權管理機構的定位、組織體系的架構、管理機構的職能以及管理人員的專業背景與知識結構等。（二）制度面主要從制度建設的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業知識產權管理具體制度的設計，知識產權制度體系的建設，以及相配套的一些操作規則和程序等。（

16、三）員工面主要從員工管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業與員工之間保密協議的設計，企業與員工之間知識產權歸屬的處理對員工發明創新的激勵機制，面向員工的知識產權培訓等。（四）信息面主要從信息管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，專利信息的檢索利用，專利地圖的制作分析，商業秘密的檔案管理，知識產權的信息安全等。（五）流程面主要從流程管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，從研發設計、權利獲取，到經營利用、侵權防御等流程，研究專利管理；從商標設計、商標注冊，到商標使用、商標續展等流程，研究注冊商標的管理等。（六）策略面主要從策略運用的角度，研究企業的知識產權管理。比如，專利回避設計的

17、策略，專利布局的策略，商標注冊申請的策略，知識產權許可的策略、知識產權訴訟的策略等。（七）風險面主要從風險控制的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何防止研發創新的知識產權風險，如何規避商標名稱通用化風險，如何處理知識產權侵權危機，如何控制商業秘密的泄露風險等。（八）經營面主要從經營利用的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何從事知識產權的許可，如何通過知識產權融通資金，如何在企業并購中開展專利的盡職調查等。（九）行業面主要從行業合作的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何建立同業知識產權戰略聯盟，如何處理行業性的知識產權爭議或危機等。知識產權的觀念革新農業經濟時代一去不返，工業經濟時代

18、漸行漸遠，知識經濟時代方興未艾。在知識經濟時代，企業財產價值的重心逐漸由有形的物質資產，轉向無形的知識產權，知識產權日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國家戰略的高度，與科教興國戰略并駕齊驅，為科技創新活動保駕護航。經過30多年的積累，我國專利申請總量與商標注冊總量均已走在世界前列，躋身于專利大國與商標大國之林，正朝著專利強國和品牌強國的方向努力。在這個努力奮進的過程中，如果單純追求數量增長，一味關心權利保護，將難以達成專利強國和品牌強國的夢想，難以適應建立創新型國家的戰略需要。我國企業需要跨越知識產權的發展模式，培育知識產權的戰略思維，從知識產權

19、保護的傳統觀念轉向知識產權經營的現代理念，從知識產權的侵權防御階段提升到知識產權的戰略規劃層次，尤其要以知識產權經營利用為重心，把知識產權從法律資產的桎梏中解放出來釋放出商業資產的活力，進而發展到策略資產的境界，使之成為企業發展壯大的護身符和核動力，成為企業創造利潤的發動機和加速器。（一）從權利保護到經營管理多年來，受制于發達國家的貿易報復和外交壓力，以及跨國公司的侵權指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創新主體的企業，對待知識產權多半陷入“保護”的狹隘觀念。然而，從保護的角度觀察知識產權，是非常消極、被動的觀念和舉措，忽視了知識產權的經濟意義，更弱化了知識產權的經營管理。大力倡

20、導知識產權保護的觀念無助于培育知識產權的運用能力，必須將傳統的知識產權“保護”觀念改造為知識產權“經營”觀念，將知識產權與技術研發方向、企業經營活動、產業結構升級等相結合，開啟知識產權創造價值的新局面。IBM一向被視為經營知識產權的成功典范。在1993年，IBM的專利授權收入只有2億美金，經過新任CEO全力調整公司策略后，專利授權收入大幅增長，如今每年從專利和其他知識產權獲得的收入超過10億美元，是首批將知識產權視為獨立收入來源的公司之一。目前，通過專利授權、商標許可等知識產權經營模式而直接獲得收益，已經成為企業在知識經濟時代的新的營利方向。事實上，許多成功的企業，尤其是跨國公司，早已意識到，

21、知識產權并不只是一種單純的法律權利，而更是一種可以廣泛運用的競爭工具和商業策略，可以成為增強企業技術能力、競爭能力和獲利能力的法律籌碼。因此，圍繞知識產權的體制建設、信息處理、經營策略、風險管理和戰略規劃，已是成熟企業經營管理的重要內容。（二）從防御侵權到戰略規劃大多數企業開展知識產權管理的首要考慮，就是建立自己的侵權防御體系，即避免自己的技術或品牌流失，并防止侵犯他人的知識產權。我國企業專利申請數量雖然節節攀高，但多數企業還處于累積專利數量，規避侵權風險的防御階段。不過，當企業度過防御階段的被動之后，需要對內部的知識產權，從財務和技術層面逐項審查稽核，借此了解、評估現有知識產權是否切合產品市

22、場需求，有價值的知識產權是否妥善運用，策略性的專利技術是否已經占有等現在以及未來收關企業競爭力優劣的核心議題，進而做出知識產權存留或淘汰的決定。美國Dow化學公司就成功地將知識產權管理與企業商業運作結合起來，根據不同專利對于公司價值創造的貢獻差異，采取了區別對待的經營策略與管理措施。在1994年，Dow公司立即從有效地知識產權管理中獲得了金錢的回報，不僅節省了4800萬美元的維護費用，還帶動許可使用費從2500萬美元開始以60%的速度增長。從知識產權的發展模式來看，我國企業的眼光不能拘束于侵權防御的低層次發展階段，而應該逐漸過渡到更高一級的知識產權發展階段，以提升知識產權質量、獲得知識產權利潤

23、、規劃知識產權戰略為目標，讓知識產權開啟企業的財源渠道，協助企業的戰略發展，從而避免盲目追求數量提升，卻忽視質量控制，忘記目標所向的情況發生。只有如此，企業才能認識到自主創新獲取知識產權的經濟價值，才能領會到自主創新獲得知識產權的戰略意義，從而激發自主創新的潛力與活力，增強知識產權的意識和認識。（三）從法律資產到策略資產知識產權原初的意義乃是通過法律保護權利人支配知識資產，進而排斥他人利用的權利。所以，知識產權本質上是一種法律資產，是法律框架中的財產權利，一方面可防止他人侵奪自己的知識資產，方面可防止自己侵犯他人的知識產權。但法律防御層面的知識資產是消極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當知識

24、產權能夠為企業創造利潤的時候，知識產權才是有用的資源。當此之時，知識產權從法律資產的桎梏中，釋放出商業資產的活力，不再固守防御企業侵權風險的使命，轉而培植企業獲取利潤的根基。商業資產的定位固然提升了知識產權的地位，但更具戰略意義的行動是將知識產權繼續升格為策略資產，通過結合知識產權的布局規劃與企業發展的戰略安排，發揮知識產權的核武器威懾作用和核潛艇戰略價值。當此之時，知識產權往往被當作討價還價的談判籌碼、反擊對手的秘密武器、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟斷市場的法律盾牌，甚至是驅逐競爭對手的商業工具。一些大公司正是將知識產權作為策略資產，讓自己成為業界的巨臂。它們不僅只靠專利、版權

25、、商標等知識產權的發展來獲得眼前利益，鞏固既有市場；而且更能利用知識產權優勢來領導明日的技術發展，創造未來的市場空間。比如微軟公司的Windows操作系統在軟件市場具有無與倫比的影響力，透過知識產權的保駕護航Windows不斷升級換代，推陳出新，不但引領了產品發展方向，掌控了用戶使用需求，而且逐漸甩開競爭對手，壟斷了今天的市場，培育了明天的用戶。知識產權交易的盡職調查（一）知識產權交易的盡職調查概述知識產權轉讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業也栽進了iPad商標轉讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment

26、公司（英文縮寫恰恰是精心設計的“IPAD”），以現在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標，臺灣唯冠無權處置，拒絕將該商標轉讓給蘋果公司。這場IPAD商標之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標轉讓協議時，要么沒有調查清楚IPAD商標在中

27、國大陸的商標權屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調查來解決。所謂盡職調查，也稱審慎調查，有的也譯為謹慎審核，正當調查，是指在企業買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標的所進行的調查程序，其目的系為確保雙方協商或談判基礎的正確，內容則涵蓋企業經營管理與實際運作的各個層面。對于知識產權交易風險的盡職調查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產權信息，預測和評價相關的風險問題和收益機會，作為調查方決策參考的依據。知識產權交易的風險調查比起一般產權交易的風險調查要復雜得多，因為知識產權（尤

28、其是專利）有較高的技術含量，法律程序也比較復雜。知識產權交易風險的盡職調查涉及法律、財務等多個層面，后面主要側重于法律層面的盡職調查內容。知識產權風險的盡職調查過程，主要由盡職調查準備、調查實施、調查結果分析、調查結果應用四個環節構成。在盡職調查的準備階段，需要制定調查活動計劃，主要包括盡職調查目標的制定、調查內容的確定、人員和時間安排等；在盡職調查的實施階段，要依據調查計劃，運用調查方法，如專利、商標檢索分析等開展調查，并對調查過程進行控制和調整；在盡職調查的結果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權風險或法律隱患。在分析和比較的基礎上，形成調查結果的總結報告；在

29、盡職調查的結果應用階段，根據調查報告，判別企業在知識產權交易中可能面臨的法律風險問題及其風險成本，判別消除或克服知識產權風險的難易程度，并為消除或克服知識產權風險提供決策依據。（二）專利交易法律風險的盡職調查從廣義上講，專利風險調查的內容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術層面，比如專利技術是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權：（3）管理層面，比如調查受讓專利的企業是否擁有足夠的專利經營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風險調查的內容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風險的盡職調查項目。1、專利權是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有

30、獲得國家知識產權局的授權，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經過審查而獲得授權，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權，而修改縮小專利權利要求的保護范圍。結果等你獲得專利權時，發現此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業價值大打折扣。2、專利權是否被終止有些專利權可能因為沒有按照規定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經進入公有領域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關系重大。3、專利權在哪里有效專利權具有地域效力，在中

31、國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產品，然后銷往美國，那么必須調查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權，否則可能另有他人在美國享有專利權，買方的產品出口會受到專利侵權的指控。4、專利權何時到期在我國，發明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設計專利的保護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術就進入公有領域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業價值也就越低。5、專利權由誰享有只有專利權人才有權處分其專利的轉讓、許可等事宜，所以，必須調查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話

32、，還有必要確認一下這是不是非職務發明創造，防止發明人將職務發明創造申請為個人的非職務專利，為未來埋伏權屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉讓合同，還要查明該專利轉讓是否已經過國家知識產權局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權的話，賣方必須獲得共有專利權人的授權才能進行轉讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發放過專利許可專利是否對外發放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權人已經對外發放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專

33、利權人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權人的違約責任。如果專利權人已經對他人發放過普通許可，買方有權再獲得普通許可時，需要評估專利權人發放給他人的專利許可是否會影響自己的商業利益，同時可以據此要求降低許可費。在專利權人對外發放過許可后，如果買方去受讓這個專利權，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業務。8、是否存在專利質押等擔保如果專利已經被質押，買下這個專利風險很大。一旦專利權人無法清償債務，債權人有權以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優先

34、受償。而且根據擔保法第80條的規定，專利權出質后，出質人（專利權人）不得轉讓或者許可他人使用，除非經出質人與質權人協商同意的，才可以轉讓或者許可他人使用。9、是否正發生法律爭議即使是已經獲得授權的專利權，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權人的此項專利侵犯其專利權等在先權利；可能第三人正在請求確認他為此項專利權的所有人。如果賣方的專利權正在發生諸如此類的爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風險，無論是專利權被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權，或者被確認歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手

35、這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專利技術不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數專利技術都是不成熟的，并不能滿足產業化的需要。有的專利技術僅僅是一個可能實現的技術方案，從技術方案到產品制造往往相距甚遠，如果再到大規模生產，則更遙不可及，因為中間還要經過一系列工業性的開發試驗等。因此，買方應當評估專利技術是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進行市場應用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發現該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產成本太高，市場無法接受，結果在投資后又不得不宣布放棄。當然，越不成熟的技術，其交易價格就應當越低，因為買方還要跟進很多產業化的投資

36、。11、是否依賴于背景技術如果一項專利是在其他專利或者技術秘密（背景技術）的基礎上改進獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術權利人的許可，才能消除法律上的侵權障礙，那么，單獨買下這個專利還是不能自由地加以商業利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術也為該專利的權利人所享有，則可以協商一并受讓這些背景技術，或者簽署價格合理的永久許可協議。12、是否存在改進技術或配套技術如果專利權人對其專利作了諸多的改進，又申請了獨立的專利或，作為技術秘密加以保護，那么，應當要求賣方披露這些改進技術的基本信息，以防止賣方日后拿著改進技術的知識產權來敲詐買方高額的許可或轉讓費。在賣方披露

37、這些改進技術的信息后，買方應當評估其知識產權是否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設缺乏改進技術，產品的制造不能達到最優的效果，那么，買下目標專利，也許還是不能達到預期的目的。如果某一項專利或技術秘密，既不是目標專利的背景技術，也不是目標專利的改進技術，但仍然可能是協助目標專利發揮最佳效果的配套技術，如果這些配套技術不能一并取得，將降低目標專利的技術價值和商業價值。13、是否欠缺授權的實質條件通過文獻檢索分析等途徑，檢查目標專利是否在新穎性、創造性、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發現了充足的證據，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權，

38、得以免費實施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權利要求書。如果權利要求的保護范圍寫得很窄，會影響專利的經濟價值，因為它壟斷的市場有限；而權利要求的保護范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因為太寬的保護范圍就意味著面臨更多的“在先技術”的挑戰。此外，如果專利申請文件對專利技術的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設計有些專利可以形成強大的技術壁壘，阻擋競爭對手的市場進入或技術研發。而有些專利只能保護有限的范圍，競爭對手可以輕易進行回避設計，繞過專利而不構成侵權。買方可以通過技術和法律上的分析，評估該專利是否易于

39、回避設計。如果易于回避設計，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回避開發，還能擁有新的專利。16、發明人是否支持專利的實施表面上看，發明人似乎與專利的交易沒有什么關系，實則不然。因為沒有發明人的技術支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術問題。因此，如果賣方專利的發明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續的專利利用意義重大。在并購高科技企業時，有的企業還十分看重并購是否包括目標企業的技術骨干，如果專利開發的技術人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項交易的可行性。因為專利技術也需要更新換代，對一項專利或一個專利組合進行后續技術升級，如果缺少原始開發者，此項工

40、作會變得非常困難。17、專利權人是否具有足夠的技術能力如果專利權人具有強大的研究開發能力和技術支持能力，不僅可以持續改進專利，使專利產品一直處于有利的競爭地位；而且可以有效支持買方開展專利產業化的工作，使紙上的專利技術落實到現實的生產經營中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯營的興起，使得專利的風險調查更為復雜。一個打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權實質條件），相關專利是否在買方的目標市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個不同的專利，而且在不同的國家獲得了授權，但實際上是同一個技術主題和技術

41、內容的專利，只是在不同的國家使用了不同的名稱，或者在申請文件上有些許表達上的差異。而專利權人很可能把這些“名為數個、實為一個”的專利權，在相同的使用范圍內多次授權給買方，達到重復收費的目的。（三）商標交易法律風險的盡職調查1、商標是否核準注冊 如果交易的商標根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續展注冊，或者已經被依法撤銷，則沒有法律上的權利可言，任何人都可以使用該商標，甚至會被他人注冊，從而妨礙自己從商標交易中獲得的所有權或使用權等權利。當然，假設未注冊或未續展注冊的商標是馳名商標或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標法或反不正當競爭法的保護，不過，要主張馳名商標或有一定影響

42、的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標雖然沒有核準注冊，但可能已經正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標。這樣的商標存在兩種結局：（1）可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權利等法律障礙，最終沒有獲得核準注冊。（2）商標最終獲得核準注冊，當然是符合商標交易雙方期望的結果。但是，從商標提出申請到商標核準注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標異議，就可能把商標核準注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標，還會惹來一堆麻煩，應對商標異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權處置商標查明商標注冊的真實性后，還要了解與你交易的人有權利處置這個注冊商標嗎？它是不是這

43、個注冊商標的權利人（注冊人或所有人），或者經過權利人特別授權的代理人。如果商標是共有的，他是否經過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標注冊證書、商標轉讓合同、交易授權書，或者查詢商標公告或中國商標網，來了解交易商標的真正權利人是誰，目前誰有權利將商標轉讓、許可或質押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標的被許可人（包括獨占許可的被許可人）都沒有資格將其授權使用的商標再次轉讓或許可，也不可以進行質押。對于那些從注冊人或前一權利人手中受讓注冊商標的人而言，如果只是拿著一份商標轉讓合同，并不能保證他就有權利處置那個商標。因為受讓人自注冊商標轉讓公告之日起才享有商標專用權，所以，即使商標轉讓合同簽字生

44、效了，但商標轉讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標權人。在企業并購、特許經營等活動中，也不要想當然地認為，對方正在使用中的商標將一并轉讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標的所有權，真正的權利人是勞斯萊斯飛機發動機公司，結果當大眾公司花了天價收購了快要破產的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標卻不在收購的資產之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風險調查不能自由想象。3、商標在何地有效權利人亮出的商標注冊證的確表明他享有商標權。但需要警惕的是，你還要查看這個商標注冊的國家或地區是哪里。商標權的效力具有地域性，在中國

45、注冊的商標只在中國境內有效，在法國注冊的商標只在法國境內有效。如想取得中國境內的商標所有權或使用權，那么你必須確認這個商標已經在中國核準注冊。如果你想使用這個商標在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關國家也取得商標注冊，否則在出口時會遇到商標侵權的麻煩。4、商標注冊何時到期商標注冊皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續展注冊。關鍵的問題是，如果商標注冊已經快要到期了，要督促商標注冊人去完成續展手續。特別是在轉讓前（轉讓后續展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質押期間，更要確保商標注冊人的續展注冊，以免損害自己的商業權益。5、商標指定使用

46、項目為何注冊商標的專用權以核定使用的商品或服務為限。因此，了解商標注冊時的指定使用的商品或服務項目是十分重要的，以避免權利人超出核定使用的范圍，發放許可或從事轉讓，因為這可能引發商標侵權等問題，假如別人已經在權利人超出核定使用范圍的那些商品或服務上注冊了相同或近似的商標。另外，也要查核自己需要使用的產品或業務范圍，是否與對方商標注冊所指定的商品或服務項目一致，如果你需要實際使用的業務領域是“在線游戲服務”（屬于41類）上，但對方的商標注冊在“計算機游戲軟件”（第9類），那么你無論是購買他的商標所有權還是使用權，顯然都不太合適。因此，檢查對方商標注冊與自己業務的契合度，也是非常重要的調查內容。6

47、、商標注冊是否滿足授權條件商標注冊需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標志、不侵犯他人權利等一系列授權條件。因此，要對交易的商標進行評估以免將來商標因為違反法律規定，或者侵害他人權利而被宣告無效。比如，商標的顯著性較弱對于商標保護的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語的商標，并不能限制他人（包括競爭對手）的合理使用或正當表達。在美國曾經有一個案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標權人認為該使用行為侵犯其商標權。法院審理認為“FishFri”是說明性詞語，“FishFri”商標僅僅在第二層含義的

48、界限內才受到保護，被告使用FishFri詞語不會引起消費者對商品來源的混淆，并未侵害原告使用在相關商品上的“FishFri”商標。原告不能就這一詞語的第一含義主張專屬權，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴?？梢?，商標的顯著性強弱對于商標的保護范圍或獨占范圍干系甚大。7、商標是否變成通用名稱根據2014年新商標法第49條第2款，注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個人均可以向商標局申請撤銷該注冊商標。事實上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業的注冊商標，后來都成為了相

49、關產品的通用名稱。在我國，“優盤”（U盤）、“雪花”（面粉）等商標，都被商評委或人民法院認定為通用名稱，從而喪失了專用權。8、是否存在相關的商業標志前面提到為了有效保護商標，有的企業注冊了防御商標和聯合商標，有的企業把商標與商號（企業名稱）、域名保持了一致。如果只是購買商標許可，倒不是太大的問題，但如果你是通過商標轉讓、企業并購等方式收購對方商標的所有權，為了避免將來存在相關商業標志導致市場混淆，甚至違反法律強制性規定，需要審核對方是否存在與交易商標有近似等關系的商業標志，并進一步考慮是不是需要把這些相關的防御商標、聯合商標、商號或域名等商業標志，都一并移轉過來，尤其是以下相關的商業標志：（1

50、）同類注冊的相同或近似商標。包括與交易商標在相同或類似商品上注冊的近似商標，以及在類似商品上注冊的相同商標，應當一并轉讓。商標法第42條第2款規定：“轉讓注冊商標的，商標注冊人對其在同一種商品上注冊的近似的商標，或者在類似商品上注冊的相同或者近似的商標，應當一并轉讓?！痹摋l第3款規定：“對容易導致混淆或者有其他不良影響的轉讓，商標局不予核準，書面通知申請人并說明理由?！笨梢?，商標注冊人必須一并轉讓前述近似商標（包括類似商品上的相同商標），是商標法上的強制性要求，否則轉讓要遇到法律障礙。（2）跨類注冊的相同或近似商標。與交易商標在不相同或不相類似商品上注冊的相同或近似商標，商標法并未要求必須一并

51、轉讓，但是，從商業謹慎的角度考慮，還是要評估哪些類別的相同或近似商標，應當一并收購過來，避免將來發生混淆。比如，權利人有一枚商標分別注冊在第12類汽車和28類玩具上，最好在收購汽車上的商標時將玩具上的商標一并收購過來，不要在收購之后分屬兩家，否則將來玩具汽車會與你的真正汽車在商標使用上發生沖突。（3）與交易商標相同的商號。如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標賣給了你，但對方在商標出售后仍然叫做米其玩具公司，終究是一個埋伏的炸彈。想象一下，如果對方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消費者會分得很清楚嗎？9、商標是否存在許可、質押等限制

52、假設一個注冊商標已經質押了，再轉讓給你，顯然不是一件好事情。因為一旦該商標所擔保的債務不能清償，質押權人（債權人）有權以該商標專用權折價，或者以拍賣、變賣該商標專用權的價款優先受償。結果，你花錢買來的商標最終飛到了別人的懷抱。除了商標權質押外，存在商標之上的限制還有已有的許可協議，尤其是獨占許可。根據獨占許可的特點，除了被許可人以外，商標權利人不得向第三方發放許可，也不能自己使用該商標。如果已經存在獨占許可的情形，則不允許你再去向權利人獲得第二個商標許可，否則得到的也是不穩定的許可，享有獨占許可的被許可人很快就會前來干涉。10、商標是否存在爭議交易的商標是否存在諸如權屬爭議、撤銷注冊或宣告無效

53、等爭議？如果存在這些爭議，對方將來完全可能失去對交易商標的所有權，甚至交易商標的注冊都因撤銷或無效而不復存在。供應鏈上的知識產權管理根據供應鏈各個環節的職能不同，一般可以將供應鏈劃分為四個環節，包括采購環節、生產環節、市場環節、銷售環節，茲分別介紹其中可能發生的知識產權風險，尤其是商標風險。（一）采購環節的知識產權風險采購環節主要是控制供應商帶來的知識產權風險。采購過來的零件或產品，有可能侵犯了第三人的專利權，將該零件或產品用于生產自己的產品，再銷售出去，則可能會侵犯他人的專利權，即使能夠提供合法來源（如采購合同、發票等）而免于賠償責任，也會帶來交付不能、市場開拓受阻等市場風險。又如，采購的產

54、品所貼附的標識，有可能侵犯第三人的注冊商標專用權或著作權，從而導致自己的產品在海關通關、展會或銷售過程中遭遇查扣或查處。為了控制采購環節的知識產權風險，應當采取如下措施1、核查并保管供應商的資質證明及交易文件。應當要求供應商提供營業執照等基本的經營資質證明，并對采購的產品所涉及的知識產權權屬情況進行核實。對供方信息、進貨渠道、采購合同等信息資料進行妥善管理，防止因人員離職、場所變動等原因導致重要文件丟失。2、通過合同規避和分擔知識產權風險。在采購合同專列知識產權條款，讓供應商提供知識產權不侵權的擔保，并對發生知識產權侵權責任時如何應對侵權指控、應對侵權訴訟、如何承擔責任等問題進行明確約定。（二

55、）生產環節的知識產權風險1、生產工藝的商業秘密保護生產環節的知識產權風險主要集中在商業秘密保護上。生產階段是產品從設計圖紙轉化成為實物的橋梁，同時也是知識產權同產品相結合的重要環節。對于生產過程中生產工藝技術的改進及產品生產設備的改進，應當及時記錄，以書面方式提請研發部門進行評估，確認是否可以申請知識產權。在未提交專利申請之前，或者決定作為技術秘密保護時，應當注意保密工作，比如（1）建立工藝圖紙發放回收監控制度，在完成產品生產后，及時回收工藝圖紙，避免工藝泄露。（2）嚴格控制外來人員進入生產區域參觀，謹防泄露生產工藝。外來人員參觀生產區域時，應當統一管理監督，入廠參觀者必須由相關部門的接待人員

56、陪同帶領，在規定的路線進行參觀，不得單獨離隊參觀。（3）控制施工現場的泄密風險。施工現場發生泄露秘密的可能性較高，原因在于施工現場較為開放、人員混雜，極易發生泄密事件。如果企業采用委托制造的方式與他人合作，在合同中需對知識產權的權利歸屬、使用和收益進行明確的規定，并規定保密義務，以防止生產商侵占本企業的知識產權。2、商標印制的規范管理為加強商標印制管理，保護注冊商標專用權，維護市場經濟秩序，商標印制管理辦法對商標標識的印制單位和印制委托人的印制活動進行了規范。不過，這是從商標行政管理的角度頒布的規章。事實上，作為商標權人，企業自身也必須做好商標印制的管理工作。當然，首先應當考慮的是，必須簽訂嚴

57、密的商標印制協議，尤其是對違約行為配以明確的違約責任。商標印制企業有時是商標侵權違法行為的源頭，如果商標權人不對商標印制企業進行有效的管控，很容易讓自己的商標標識從商標印制企業，流竄到市場上成為假冒商標的來源。關于商標印制，在這里僅強調以下幾點：（1）委托有資質的印制企業。凡欲從事印刷的企業需要取得印刷經營許可證，而要從事商標標識的印制則需要取得“包裝裝潢印刷品印刷”或“商標標識印刷”經營范圍的營業執照。（2）做好商標印制的質量標準管理。商標權人委托商標印制企業印制商標標識，必須事先制定商標標識的質量標準，包括外觀、形狀、材質、尺寸、比例、色彩、圖樣、字體等，定期抽查驗收，保證商標標識的質量符

58、合企業的要求。（3）商標印制企業應當向商標權人提供有關商標印制的模具、模板、印截等專用印制器具的清單，定期共同對到期“專用器具報廢”進行現場核銷，并作好相應記錄。（4）嚴禁商標印制企業向第三方轉包商標印制業務。（5）禁止商標印制企業擅自超量印制商標權人的商標標識，尤其禁止接受其他人的委托擅自印制商標權人的商標標識。（6）建立商標標識印制的采購訂單管理制度，商標權人應當指定專門的部門和專職人員負責商標標識印制的訂單發放、收貨、驗收、庫存等工作。訂單須標明商標名稱、型號、數量、交期、品質要求等。（7）應當要求商標印制企業制定或健全有效的商標標識（含半成品）出入庫制度，作成相關記錄并存檔不少于兩年。

59、對印制的商標標識，商標印制企業應做好保管工作，不得流入市場。（8）商標印制企業對廢次商標標識（含半成品），以及無法消耗的剩余標識，應當建立和完善銷毀制度，避免流入尤其是禁止擅自銷售到市場上。（三）市場環節的知識產權風險企業在策劃廣告方案或營銷方案時，必須檢查其中可能存在的知識產權問題。比如重點宣傳的那些廣告用語、口號、圖標等是否別人已經享有版權或商標權。謹慎的做法是在使用某個簡短有力的宣傳口號或廣告語之前，應當評估一下是否可能發生包括商標侵權在內的法律風險，比如這個宣傳口號或廣告語是否已經存在商標權，自己的使用方式和表現形式是否構成對其商標權的侵犯。此外，前面介紹的知識產權使用的合規管理，也涉

60、及市場營銷中需要注意避免發生的知識產權風險。下面重點談一下商標名稱通用化和埋伏營銷的問題。1、商標名稱通用化的風險（1）商標名稱通用化的現象2010年4月8日，創業板上市公司朗科科技發布臨時公告，稱其第1509704號“優盤”商標被國家工商行政管理總局商標評審委員裁定撤銷。在這則公告的背后，其實又上演了一出所謂商標名稱通用化的悲劇，許多著名的商標都已經品嘗過這樣的教訓：由于商標名稱所具有的顯著特征被減弱，逐漸演變為特定商品的通用名稱，如此一來商標不僅可能失去商標法的保護，品牌價值更是面臨灰飛煙滅的危險。類似這種商標（品牌）名稱變成普通名詞，作為原本指示的產品類別之代名詞的現象，我們稱為商標名稱