1、蘭州商學院碩士學位論文中美貿易摩擦的成因和影響及應 對策略 姓名：譚伊茗申請學位級別：碩士專業：應用經 濟學國際貿易學 指導教師：雷興長20070426蘭州商學院 碩士論文中美貿易摩擦的成因和影響及應對策略摘要 隨著中美經貿關系的不斷深化，貿易摩擦也隨之出現，并有 愈演愈烈之勢。這是中國經濟實力增強的表現，企業競爭力 提升的結果，我們應該以積極的態度和平常心對待貿易爭端 及貿易摩擦。因此，系統考察中美貿易摩擦的現狀和原因， 研究緩解貿易摩擦的對策，具有重要的理論意義和現實意義。 本文首先回顧中美經貿關系和貿易摩擦的發展歷程，從中可 以看出，貿易摩擦隨經貿關系的發展而產生和升級。中美貿 易摩擦集

2、中表現在反傾銷、技術性貿易壁壘、知識產權貿易、 市場經濟地位等方面，其中反傾銷是貿易摩擦的主要方式。 其次，文章結合案例，從國外、國內兩方面深入探討了中美 貿易摩擦的成因，并從宏觀和微觀兩個角度分析了貿易摩擦 對中國經濟和外貿發展的影響。最后，從政府、行業協會和 企業三個層次出發，對如何減少貿易摩擦進行了比較深入的 探討并提出了相應的對策。關鍵詞：中美貿易摩擦中美經貿 關系反傾銷蘭州商學院碩士論文中美貿易摩擦的成園和影 響及應對策略 ABSTRACT With the dr amatic advancement of Sino 一 American trade relationshiP，tra

3、de dispute and conflic t,which has a tendency of ge tting severe, isinevitable. I t is considered as a sign of the enhancement of ChinaSe conomy and the improvement of competitiveness of the C hineseenterprises.An activ e and meanwhile mild attitu de should be taken todeal wi th this trade dispute a

4、nd co nflict.So,theoretically an d practically,it is signifi cant to analyze symmetrical ly the reason of the current tradedispute and conflict b etween China and America,an d then reach astrategy of ea sing all these problems. The progress of SinoAmerican t rade relationship and dispu te is firstre

5、called in this article,from which it is kno wn that trade conflict come salongside and then increas es with the development of t rade relationship.The Sino 一 American trade conflict mai nly reflects on antidumpin g,technical barrier to trad e,unilateral limit to numbe r and amount,entryinto mark et

6、and SO on,among which ant idumping is a major patter n.Next,the reason of the con flict is analyzed,whichmai nly includes thepolitical e lement,economic element,in terest group element,system element,export product stru cture element and trade man agement element,etc.And wha t is finally analyzed is

7、 the proposal of the strategy of easingthe trade conflict .蘭州 商學院碩士論文 中美貿易摩擦的成因和影響及應對策略 Key Words：SinoAmerican tra de；SinoAmerican trade rela tions；Antidumping蘭州商學院碩士論 文中美貿易摩擦的成凼和影響及應對策略 獨創性聲明本 人聲明所呈交的論文是我個人在導師指導下進行的研究工 作及取得的研究成果。盡我所知，除了文中特別加以標注和 致謝的地方外，論文中不包含其他人已經發表或撰寫過的研 究成果。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均己

8、 在論文中作了明確的說明并表示了謝意。導師簽名：一一7壟舞啦簽字同期：一2學 學位論文作者簽名：j麾j 翌蔓 簽字日期：立業：2蘭 關于論文使用授權的說 明本人完全了解學校關于保留、使用學位論文的各項規定， 疊！虱龜（選擇“同意”/“不同意”）以下事項：1 .學 校有權保留本論文的復印件和磁盤，允許論文被查閱和借閱， 可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存、匯編學位論文： 2.學校有權將本人的學位論文提交至清華大學“中國學術 期刊（光盤版）電子雜志社”用于出版和編入CNKI中 國知識資源總庫或其他同類數據庫，傳播本學位論文的全 部或部分內容。學位論文作者簽名：蛸壅 簽字同期一趔： 三：！導師簽

9、名：輦呈業簽字同期：一二塑產 蘭州商學院碩士論文 中蕘貿易摩擦韻成因和影響及應對策 略刖菁自從1979年5月中國與美國外交關系以來，迄 今已20多年了。20多年來，本著友好、合作、互利的精 神，中美雙方在貿易、投資、技術和資金等各個領域的交流 與合作都取得了長足的發展。盡管國內對于中美關系現狀及 未來充滿稱贊之聲，但同時我們也應該清醒地看到，雙邊經 貿合作進程中仍然存在一些敏感問題和障礙，在貿易總額突 飛猛進的背后，摩擦與糾紛也同益凸顯。中國與美國在世 界經濟中的地位及特點各有千秋。中國是一個發展中的大國， 一個經濟轉型中的國家：而美國作為世界上最大的發達國家， 是世界最大的經濟體。這就決定了

10、雙方相互依存的程度差別。 歐美之間的貿易是美國貿易的主要組成部分，只本等其他美 洲國家與美國的貿易往來占據著較為重要的位置。與之相比， 美國與我國的貿易往來處于次要地位。而美國市場對中國的 進出口貿易的重要程度就要高得多了。這種相互依存的程度 差別，決定了在貿易關系中中國尚處于下風，較為被動。貿 易關系的基本特征決定了雙邊貿易關系發展的基本面貌，突 出地表現在中國與美國之間貿易摩擦中，誰是啟動方以及在 處理貿易摩擦過程的態度及立場等許多方面。美國至今未 能給予中國“完全市場經濟地位”，這就意味著中美經貿合 作還存在著“瓶頸”。在各國經濟相互依存日益增強的今天， 如果中國的完全市場經濟地位得不到

11、美國這樣的超級經濟 實體的承認，就無法與世界其他經濟強國一起研究解決共同 面臨的全球性經濟和金融問題，就會在綜合國力競爭中處于 不利的地位。在這種背景下，一方面，中美經貿關系發展充 滿了誘惑和希望：另一方面，中美貿易摩擦也愈演愈烈。以 一顆平常心對待中美經貿關系及貿易摩擦，以積極主動的態 度完善自身經貿體制，加強兩國政府間、行業協會間和企業 間的溝通對話，是推動中美經貿關系健康發展的關鍵。關 于中美貿易摩擦綜合分析研究方面的文獻中，2005年1 2月份出版的黃輝的中美貿易摩擦一書，相對系統地從 總體上探討了中美貿易摩擦的情況，產生的原因，以及解決 中美貿易摩擦的總體思路，并對反傾銷、技術性貿易

12、壁壘、 保障措施和知識產權等領域的摩擦進行了重點剖析，具有一 定的實踐意義和參考價值。黃輝在剖析中美貿易產生的原因 時，從國際經濟大環境、美國方面、中國蘭州商學院頸上論 文中美貿易摩擦的成園和影響及應對策略自身、中美貿易 逆差、美國對外貿易政策等方面，進行了簡要分析，但忽略 了廣泛存在的政治因素、經濟因素、機制因素、中國出口產 品的結構因素、貿易管理因素等深層次的內在因素。相關研 究中，還有尹翔碩的中美貿易摩擦的宏觀經濟原因及影響 (2005)，從宏觀經濟角度，闡述了中美貿易摩擦產生 的原因，包括貿易不平衡因素、就業問題、經濟增長等三個 方面，這些因素也是中美貿易摩擦產生的共性因素，具有一 定

13、的借鑒意義。關于中外貿易摩擦的原因和對策方面的探討， 還有沈丹陽的當前我國對外貿易摩擦多發的原因、面臨的 形勢與應對之策( 2 0 0 5 )、張恒梅的當前中美貿易 摩擦的政策分析( 2 0 0 6 )等，都從不同角度和側面， 分析闡述了貿易摩擦的產生原因和應對措施，具有一定的參 考價值。這些學者多從中美貿易不平衡問題、最惠國待遇問 題、反傾銷問題、中國加入世界貿易組織問題、人權和核不 擴散問題以及臺灣問題入手，對中美之間的貿易發展中的有 利因素和不利因素進行深入細致的研究。總之，國內外學者 對中美經貿關系進行研究，不拘泥于問題的表象，而是盡力 去發現現象背后所隱藏的實質。有的以新出現的小問題

14、為出 發點，試圖從局部中分析問題的全貌；有的學者立足于中美 貿易關系中的全貌，對一些細節也進行深入的探討。中美 貿易摩擦的加劇，己經給中國產業、經濟發展帶來了諸多不 利影響，并成為中國對美貿易和經濟發展中不客忽視的問題。 但從目前來看，人們彳主彳主以其對中國GDP帶來的損失不大 為依據，推斷中美貿易摩擦的爆發對中國經濟的影響不大。 事實上，中國已成為當前世界上遭遇貿易摩擦最多的發展中 國家之一，而且由貿易順差引發的對人民幣匯率政策的質疑 和對資本市場開放的壓力等均正在或將會給中國經濟的穩 定發展和產業的健康發展帶來巨大影響。基于此，筆者認為 對中美貿易摩擦進行系統的研究有著十分重要的意義：理論

15、 上通過分析中美貿易摩擦爆發的原因，有助于提出避免或解 決貿易摩擦的方法，從而有助于推動中美貿易的正常發展： 實踐中，從政府、企業和行業協會三個角度找出了避免或減 少貿易摩擦發生的途徑，也就找到了保證中國經濟穩定增長 和發展的途徑。本文研究的是當前的中國對外貿易發展一 個熱點闖題，本文的就這一問題的研究主要創新點表現為以 下幾個方面：1.在研究廣度上，把對貿易摩擦的個性分析 提高到整個中美貿易摩擦的共性分析，找出我國產品遭受美 國制裁的根本原因，而菲單個企業、單個產品的個性原2 蘭州商學院碩七論文串美貿易摩擦的成囡和影響及應對策 略因。2.在研究深度上，把貿易摩擦和國際貿易理論相 聯系，用基本

16、理論來解釋貿易摩擦的各種形式。3.在對策 建議上，從全局出發，提出涉及政府、企業和行業協會的 系統解決方案 經歷了風風雨雨但仍在不斷發展的中美貿易， 正在以其突出的作用展現在世界舞臺上。本文客觀地追溯了 中美經貿歷史，認真地分析其現狀，并對其發展前景進行深 入研究和預測的基礎上，對中美貿易摩擦現象和本質成因進 行了分析。坦誠地正視問題，科學地面向未來，積極地促進 發展，符合中美兩國和兩國人民的根本利益，也是本文的重 要出發點。蘭州商學院碩L論文 中美貿易摩擦的成園和影 響及應對策略1貿易摩擦：文獻綜述11貿易摩擦的概念 及定義 經濟全球化的深入發展，使得世界各國之間的聯系 更為緊密。與此同時，

17、由于經濟發展的不平衡和利益的不一 致所導致的貿易摩擦也從未間斷過，尤其是進入21世紀以 來，貿易摩擦更是愈演愈烈。可以說，貿易摩擦己成為各國 或地區對外貿易發展中的桎梏。對于貿易摩擦（Trad e Frictions），可謂仁者見仁，智者見智。一 種是以貿易摩擦的表現形式來加以界定，如關稅摩擦、非關 稅摩擦等，這種界定存在著以偏概全的缺陷，并沒有揭示出 貿易摩擦的實質。王厚雙在其著作貿易戰：離中國有多遠？（ 2 0 0 2 年）中定義貿易戰（貿易摩擦）為經濟戰的一種 表現形式，他認為“經濟戰的實質是發展機會與生存空間的 爭奪戰，因而貿易戰是指為了本國的國家利益，為了本國的 經濟、政治和軍事需要

18、，為爭奪商品銷售市場而展開的限制 進口與擴大出口的激烈對抗。這一界定雖然較前一種有了進 步，但卻忽略了這樣一個事實，即經濟全球化背景下貿易摩 擦的目的不再是限制進口與擴大出口那樣簡單。全球化 與經濟摩擦（2002年）一書的作者趙瑾也對這一問題 進行了探討。她也認為貿易摩擦是經濟摩擦的一種形式，特 指其中的微觀經濟摩擦，即不同產業的摩擦。她同時指出， 經濟摩擦還有另外四種形式：由于各國財政政策、貨幣政策、 匯率政策等宏觀經濟政策不同所體現的宏觀經濟摩擦；跨國 公司發展過程中與東道國發生的投資摩擦；各國法律制度、 交易習慣、競爭政策不同在高新技術產業和會融服務業中所體現的制度摩擦：一國在對外出口中

19、因各國技術標準和法規 不同而體現的技術性貿易摩擦。她同時認為，這五種形式是 經濟摩擦的五個發展階段，隨著國際經濟環境由貿易自由化 到資本自由化、生產國際化、經濟全球化而發生轉變。趙 瑾研究的對象是同美經濟貿易摩擦。日本的經濟發展與國際 經濟環境的變化基本同步，因而日美貿易摩擦也大體是沿著 微觀經濟摩擦、宏觀經濟摩擦、投資摩擦、制度摩擦和技術 性貿易摩擦這樣一個軌跡發展的。與之不同的是，中國的經 濟發展有其自身的特點。改革開放以來的二十多年時司里中 國經濟取得了突4蘭州商學院碩十論文 中美貿易摩擦的 成因和影響及應對策略飛猛進的發展，現階段各類摩擦均以 出現，而并非分階段出現。如果仍單純考察微觀

20、經濟摩擦， 則會有其局限性。因為今天中國所遭遇的摩擦已不只局限于 此，由貿易順差引發的對人民幣匯率政策的質疑和對資本市 場開放的壓力，以及知識產權制度、政府采購、服務市場開 放等問題均以超越了傳統意義上的微觀經濟摩擦。而上述問 題己經或即將對中國對外貿易的發展和經濟的增長帶來巨 大的負面影響。因而本論文所探討的貿易摩擦是一個最廣泛 意義上的摩擦，它涵蓋上述五種不同類型的摩擦。為此，本 文定義貿易摩擦為“相互聯系的經濟主體之間，在經濟貿易 的交流過程中，為了某一特定的經濟利益（或政治利益）而 產生的一切矛盾和糾紛。”。12貿易摩擦成因的理論分析1 .2. 1貿易摩擦的理論背景和理論基礎 回顧整個

21、國 際貿易的發展歷史，可以得出一個結論，即每一次貿易保護 主義盛行之時，就是貿易摩擦頻繁爆發之際。因此，可以說， 貿易保護主義理論即是貿易摩擦產生的理論根源。而貿易的 迅速發展是經濟全球化最顯著的標志，也是衡量全球化發展 的進程最重要的尺度。但正如不存在純粹的自由競爭一樣， 純粹的自由也是不存在的。在國際貿易史上，自由貿易與保 護貿易歷來屬于對外貿易政策的兩個基本的方向，二者始終 是同時并存并交織在一起，所不同的是它們在不同國家、不 同時期有不同的表現，孰清孰重的組合不同。在國際經濟 領域，貿易摩擦的歷史源遠流長，最早可追溯至1375一 1 4 7 4 年的AngloHanso貿易戰。伴隨經濟

22、全 球化的深入，國家間的貿易摩擦也頻繁發生，并呈現出新的 發展趨勢和特征(黃漢民、錢學峰，2 0 0 3 )。我國已經 加入WTO，貿易地位也不斷提高，中國與主要貿易伙伴的 貿易摩擦問題也開始組部顯現出來。在工業化進程尚未完成 之時，因貿易迅速增長而導致貿易摩擦的加劇，將對我國經 濟的長遠發展相當不利。因此，重視貿易摩擦問題，對其進 行理論和實證文獻的綜述與回顧，就成為最為基礎性的研究 工作。在傳統的自由貿易理論看來，按照比較優勢進行國 際分工的自由貿易能最大。李秀娟，“中外貿易摩擦與中國 對外經貿戰略調整”，2003(12)5蘭州商學院碩 士論文 中美貿易摩擦的成因和影響及應對策略限度地增

23、加整個世界的福利，而一國的單邊貿易自由化也能最大限度 地增加其自身地福利。因此，傳統地貿易理論學家主要關注 貿易政策地標準福利含義，而不去尋找貿易壁壘有效性地理 論基礎，即便是不存在國際報復地情況下(Conybeare,1 9 8 7 )。如傳統地標準關稅理論認為，關稅將減 少國民福利，制定關稅政策是非理性的，并且很大程度上在 經濟分析的范圍那無法解釋。然而，真實世界與理論之間 總是存在明顯的差距。在國際貿易的發展史上，貿易保護主 義的浪潮此起彼伏，貿易保護的手段層出不窮，貿易自由化 從未得到廣泛地實施。在貿易政策選擇上，民族國家總是采 取關稅、非關稅等貿易壁壘來維護其自身地既得利益；而民 族

24、國家的單邊措施又往往使國際貿易關系處于一種緊張狀 態，國際貿易領域的摩擦現象頻頻發生。從特定部門的雙邊 貿易爭端到多邊貿易問題，國際貿易關系正經歷著前所未有 的嚴峻形勢(Bac and Raft，1997)。現實 與理論的背離，促使經濟學家開始尋找貿易限制措施和貿易 保護的合理性。在主流貿易理論看來，一國不實行單邊自 由貿易政策有三種例外，即“最佳關稅論”，“市場失靈論” 和戰略性貿易政策理論。這些理論分析的優點在于使我們的 思想脫離了貿易限制不能獲利這一傳統理論假設的范式。但 上述三種例外都存在理論選擇上的缺陷，無論使傳統的新古 典螞蟻理論，還是新貿易理論都沒有為解釋現實中貿易干預 的政策存

25、在性提供一般性的堅實的“科學”依據（盛斌，2 0 0 1）。經濟學家對螞蟻理論的分析視角不進行重新的反 思，貿易理論的分析轉向貿易的政治經濟學。盡管這些理 論分析都沒有對貿易摩擦問題進行直接的研究，但由于貿易 限制、貿易干預等貿易的單邊措施，他們要么成為國家間貿 易摩擦的導火索，要么與貿易摩擦緊密相聯，因而運用這些 分析方法，經濟學家對貿易摩擦的成因、動態演進過程、福 利效應與相關問題進行了來了探討，并展開了大量的實證文 獻分析。1.2.2貿易摩擦的成因理論如果按照分析的 角度的不同，可以將貿易摩擦的成因理論分析兩種：一種是 從微觀經濟角度進行分析，另一種是從宏觀經濟角度進行分 析。我們可簡單

26、地將6蘭州商學院碩士論文中美貿易摩擦 的成園和影響及應對策略他們那稱為貿易摩擦的微觀理論 和貿易摩擦的宏觀理論。（一）貿易摩擦的微觀理論1、 以完全競爭市場為前提的理論。在完全競爭的市場上，國家 間不會形成貿易摩擦問題；但如果市場失靈，比如相互交往 的兩個國家問出現國際經濟扭曲問題時，便會引起摩擦。而 要根據國際貿易摩擦，就必須消除國際經濟扭曲問題，即進 一步完善市場經濟體系。依據HO理論創立的特定要素模 型，并以此為理論基礎的貿易和產業調整理論，即是對貿易 摩擦問題進行研究的一種應用理論貿易和產業調整理論主 要時研究與國際貿易相關的、衰退產業中的各項生產要素向 新興產業移動的過程中出現的各種

27、問題及其對策的國際經 濟學理論。該理論一個代表性的模型假設：短期內生產要素 不要流動，且其價格具有剛性時，一國進口劇增導致國內部 門的J下常運轉，在這一過程中，該國與其進行產業調整， 因而便不會發生貿易摩擦。2、以不完全競爭為前提的理 論。這一理論視角又涉及兩個領域：其一，假定進彳亍貿易 的兩個國家的企業均為壟斷企業；其二，相互進行貿易的兩 個國家的企業生產活動中存在規模經濟和外部經濟。對一 個領域進行研究的即是戰略性貿易理論（Brand an d Spencer，1985：Krugman，198 8）。但國際貿易摩擦問題是其中一個組成部分。該理論認 為，由于各國的政策介入能夠改變各國參與國際

28、貿易的收益 后果，結果便會由于追求收益的重新分配而引起各國之間的 國際貿易摩擦。日本學者廣瀨在戰略性貿易理論中加劇了制 度因素，強調國家問的經濟制度的不同有可能導致國際貿易 摩擦（胡方，2 0 0 1 ）。國家問的結構性障礙和制度差異 是貿易摩擦的一個重要原因。對第二個領域作出貢獻的主 要學者有帕那國亞（A.Panagariya）、三邊信 夫和俊藤純一等人。他們的分析模型都有一個相似的分析步 驟，即首先分析存在外部效果和規模經濟時國內自給自足的 經濟均衡，然后探討外部經濟關聯條件下的均衡，接著比較 兩種經濟均衡的受益水平。如果一國在自給自足的水平大于 轉入外部經濟關聯時的收益水平，那么該國一定會返回自給 自足的經濟狀態，并有可能與相互貿易的國家發生貿易摩擦。（二）貿易摩擦的宏觀理論。錢學鋒：“貿易摩擦：個理 論和實證文獻綜述”，美中經濟評論，2 0 0 3 0 1 ） 7 蘭州商學院預上論文 中美貿易摩擦的成困和影響及應對策 略 從宏觀經濟的平衡方程式，即對外經濟收支和國內財政 收支的關系進行分析來解決國際貿易摩擦問題。由于從這一 角度對國家貿