1、開放創(chuàng)新環(huán)境下的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理策略劉 海 波2010年7月12日 青島1OUTLINE知識產(chǎn)權(quán)工作面臨新形勢新要求對創(chuàng)新認(rèn)識的演變：從線性創(chuàng)新到開放創(chuàng)新開放創(chuàng)新，集成創(chuàng)業(yè)，合作創(chuàng)利知識產(chǎn)權(quán)是開放創(chuàng)新環(huán)境下的經(jīng)營發(fā)展關(guān)鍵詞關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)特點，從十個方面推進(jìn)經(jīng)營管理非常“6+2+1”2知識產(chǎn)權(quán)工作面臨新形勢新要求3 “要大力實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用和保護(hù)。進(jìn)一步激發(fā)廣大科技工作者和全社會的創(chuàng)新活力。” -2010年政府工作報告 “今年將是中國經(jīng)濟(jì)最為復(fù)雜的一年”。2010年2月27日溫總理和網(wǎng)友在線交流4 知識產(chǎn)權(quán)是我國經(jīng)濟(jì)應(yīng)對復(fù)雜形勢、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級、贏得經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的

2、一個重要手段。 5鑒故知今：從知識產(chǎn)權(quán)歷史上的兩件大事看美日政府如何利用知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展1985年9月，美國總統(tǒng)里根在美國貿(mào)易政策中提出了“pro-patent policy（重視專利政策）”。把知識產(chǎn)權(quán)和國際貿(mào)易掛起鉤來，推動了知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的結(jié)合，推進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)的國際化和全球化，引導(dǎo)世界貿(mào)易組織（WTO）通過了和貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPs），確立了當(dāng)今世界國際貿(mào)易的基本架構(gòu)。 2002年7月日本首相小泉發(fā)布的知的財産戦略大綱。把知識產(chǎn)權(quán)和國家發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合起來，順應(yīng)了人類經(jīng)濟(jì)從工業(yè)經(jīng)濟(jì)階段進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)階的歷史潮流，認(rèn)清了知識經(jīng)濟(jì)階段知識產(chǎn)權(quán)對于產(chǎn)業(yè)振興和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本

3、性意義，把握住了在知識經(jīng)濟(jì)階段提升國家競爭力的關(guān)鍵，也帶動世界各國提高了對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識水平和關(guān)注程度。 6Pro Patent Policy的時代背景美國專利政策演變的三個歷史階段從1776年專利法成立到上世紀(jì)20年代末大蕭條的第一階段從上世紀(jì)30年代大蕭條到上世紀(jì)70年代經(jīng)濟(jì)滯漲的第二階段從上世紀(jì)80年代到現(xiàn)在的第三階段7Pro Patent Policy的時代背景（續(xù)1）美國專利政策的第一階段美國作為一個新興國家，迫切需要新知識、新技術(shù)。這一階段的美國社會氛圍是鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、關(guān)心發(fā)明創(chuàng)造、贊揚發(fā)明創(chuàng)造。美國憲法第八章第八節(jié)第一款規(guī)定了發(fā)明人和作者對他們自己的發(fā)明和作品在有限期間的壟斷權(quán)，

4、并授權(quán)國會立法促進(jìn)科學(xué)發(fā)明和應(yīng)用。在法律解釋、法庭判決、制度設(shè)計和政策安排上青睞于發(fā)明人和專利權(quán)保護(hù)，專利權(quán)人也真的通過和利用自己的發(fā)明創(chuàng)造贏得了富足的生活和人格的尊嚴(yán)。 8Thomas Alva Edison 9Pro Patent Policy的時代背景（續(xù)2）美國專利政策的第二階段發(fā)端于1929年10月29日華爾街股市崩盤、持續(xù)了將近4年的經(jīng)濟(jì)大蕭條迫使美國從各個方面進(jìn)行政策反思。在反思中，耶魯學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)〉昧酥鲗?dǎo)地位。當(dāng)時，“耶魯學(xué)派”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為基于專利的壟斷破壞了自由市場經(jīng)濟(jì)，主張專利制度是造成大蕭條的一個原因。他們的思想影響美國專利政策近40年，在那些年間，美國對反壟斷執(zhí)

5、法的關(guān)注大于對專利保護(hù)的關(guān)注。在40、50年代，美國最高法院有強(qiáng)烈的反專利傾向。例如，一位叫杰克遜的最高法院法官1949年曾說，“唯一有效的專利是法庭沒有辦法接手的專利”。1011Pro Patent Policy的時代背景（續(xù)3）美國專利政策的第三階段1945年，二戰(zhàn)結(jié)束，美國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入快速發(fā)展期。各國、各地區(qū)的重建，都需要美國的資金和技術(shù)援助戰(zhàn)時為軍事目的研發(fā)的技術(shù)和管理知識、經(jīng)驗大量轉(zhuǎn)入民用戰(zhàn)后軍人退役進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，1970-1982年，內(nèi)外同時擴(kuò)張，發(fā)展戰(zhàn)略失誤，導(dǎo)致美國經(jīng)濟(jì)滯脹。 “偉大社會”（Great Society，1964）越戰(zhàn)（19611975）“后國內(nèi)工業(yè)社會來臨”的思想推

6、動了制造業(yè)外移第一次石油危機(jī)（1973）、第二次石油危機(jī)（1978）日本產(chǎn)品和技術(shù)的競爭面對這樣的威脅和危機(jī)，改革之聲再次響起。在這場改革中，“芝加哥學(xué)派”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家取得了主動，籠統(tǒng)的反壟斷勢力不再輝煌。專利被視為創(chuàng)造財富的利器，美國轉(zhuǎn)向重視專利政策。12Pro Patent Policy重視專利政策的核心是“要想恢復(fù)美國的產(chǎn)業(yè)競爭力，必須把專利和國際貿(mào)易掛起鉤來”。在里根執(zhí)政期間（1980-1988），知識產(chǎn)權(quán)是美國一項非常重要的貿(mào)易政策。許多不了解知識產(chǎn)權(quán)的政府官員迅速學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)知識，熟練掌握知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)知識。設(shè)立拜杜法（Bayh-Dole Act，1980)，促進(jìn)政府和大學(xué)的技術(shù)向產(chǎn)

7、業(yè)界轉(zhuǎn)移。成立聯(lián)邦巡回上訴法院(CAFC，1982)，統(tǒng)一審理專利上訴案件、保證了判決的統(tǒng)一性和可預(yù)期性增加專利商標(biāo)局(USPTO)預(yù)算和編制，擴(kuò)大可專利對象、把新技術(shù)(生物技術(shù)、計算機(jī)軟件等)納入專利保護(hù)范圍。13從Pro Patent Policy 到Pro Intellectual Property Policy2008年10月優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)資源與組織法Policy (重視知識產(chǎn)權(quán)政策)。擴(kuò)大重視專利政策的內(nèi)含，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)。 2009年12月美國第一任知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)官（IP Czar） Victoria Espinel走馬上任。 14日本知的財産戦略大綱的核心內(nèi)容和主要影響核心內(nèi)容

8、“要解決日本產(chǎn)業(yè)競爭力低下的問題，必須確立面向知識經(jīng)濟(jì)的知識產(chǎn)權(quán)立國目標(biāo)。為實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)立國目標(biāo)，需要實施知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造戰(zhàn)略、保護(hù)戰(zhàn)略、活用戰(zhàn)略和充實人才基礎(chǔ)” 主要影響在全世界第一個以國家戰(zhàn)略的名義發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，刺激了世界其他各國對知識產(chǎn)權(quán)的重視，從而引發(fā)新一輪各國調(diào)整、修改知識產(chǎn)權(quán)制度的熱潮。英國2005年1月1日開始實行新的專利法2004年英國專利法。新的專利法是對1977年專利法做出的修訂。我國2008年修改了專利法，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要美國現(xiàn)在正在討論專利法修改日本在公布國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的半年后就制定了知識產(chǎn)權(quán)基本法（知的財産基本法），并且迅速修改了相關(guān)的一些法律。15日本知的財

9、産戦略大綱出臺背景“日本知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略受到關(guān)注的原因在于日本產(chǎn)業(yè)競爭力在走下坡路”。在2002年國際經(jīng)營開發(fā)研究所IMD發(fā)表的World Competitiveness Yearbook 2002中，日本綜合排名甚至排在了新加坡和韓國的后面，新加坡是第七位，韓國是第二十七位，日本是第三十位。原日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省知識產(chǎn)權(quán)政策室室長 小宮義則 16以上所說的分別起源自美國和日本的這兩個對知識產(chǎn)權(quán)影響巨大的事件，其發(fā)生的背景，都和這兩個國家經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)當(dāng)時遇到的困境有關(guān)，這兩個國家也都把知識產(chǎn)權(quán)作為突破困境、戰(zhàn)勝困難的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)手段來運用。這或許可以在相當(dāng)大的程度上提示我們，在新的、復(fù)雜的形勢下，知識產(chǎn)權(quán)工

10、作能夠有所作為、應(yīng)該大有作為。17對創(chuàng)新認(rèn)識的演變?nèi)祟悘膩聿蝗鄙賱?chuàng)新，而是缺少對創(chuàng)新的認(rèn)識。18對創(chuàng)新認(rèn)識的演變Basic Research Applied Research Development Basic ResearchBasic ResearchBasic Research19對創(chuàng)新認(rèn)識的演變（續(xù)1）SOLUTIONOpen Innovation20Henry ChesbroughRob McEwenRichard Matthew Stallman Linus Benedict Torvalds開放創(chuàng)新：進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則21開放創(chuàng)新 vs. 封閉式創(chuàng)新自己創(chuàng)新，充分利用

11、外界的創(chuàng)新員工、供應(yīng)商、全球知識工作者、競爭對手積極尋找外部的合資、技術(shù)特許、委外研究、技術(shù)合伙、戰(zhàn)略聯(lián)盟或者風(fēng)險投資等合適的商業(yè)模式來盡快地把創(chuàng)新思想變?yōu)楝F(xiàn)實產(chǎn)品與利潤。From Intellectual Property to Intellectual Partnering.盡最大可能，依靠自身的力量和資源實現(xiàn)：研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、售后服務(wù)、甚至客戶財務(wù)支持。中央研究所主導(dǎo)創(chuàng)新杜邦的杜邦實驗室、朗訊的貝爾實驗室、IBM的沃森實驗室、HP公司的中央實驗室、施樂的PARC知識產(chǎn)權(quán)作為實現(xiàn)保密、獨享和壟斷的手段加以利用不能快速適應(yīng)外界變化，競爭力下降，企業(yè)價值受損不愿意利用外部研發(fā)成果（NIH）內(nèi)

12、部研發(fā)成果的商業(yè)價值無法實現(xiàn)（美國企業(yè)）研發(fā)人員攜帶成果出走；（日本企業(yè)）無法離開企業(yè)半步22高等教育的普及打破了只有富裕的企業(yè)和富裕的國家才能開展創(chuàng)新的壟斷局面。人力資源流動性增強(qiáng)，從以前的忠誠于企業(yè)，轉(zhuǎn)變?yōu)橹艺\于職業(yè)。風(fēng)險投資的蓬勃發(fā)展使得大量小而專的企業(yè)得以生存，后者也能夠提供更完善的風(fēng)險管理機(jī)制和回報機(jī)制，從而大大誘惑了資本與人力、豐富了技術(shù)市場的資源供應(yīng)，使許多商品和服務(wù)向市場推廣的速度越來越快。經(jīng)濟(jì)全球化浪潮帶來了創(chuàng)新的嶄新局面，使得創(chuàng)新資源的配置與流動可以在更大的范圍內(nèi)進(jìn)行；很多以前只能被擱置起來的“無用”研究成果，現(xiàn)在可以在外部尋找更多的實現(xiàn)價值的機(jī)會。在賣方市場向買方市場的轉(zhuǎn)

13、變過程中，消費者和供應(yīng)商的專業(yè)知識也越來越廣博，消費者和供應(yīng)商主導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營的時代逐步到來。技術(shù)與產(chǎn)品的生命周期變得更短，從而對創(chuàng)新速度的要求更甚于對創(chuàng)新質(zhì)量的要求。開放創(chuàng)新產(chǎn)生的基礎(chǔ)條件 23Jimmy Wales速度24觀念25開放創(chuàng)新，集成創(chuàng)業(yè)，合作創(chuàng)利 不一樣的IP：From intellectual property to intellectual partnering。262009年5月5日，美國總統(tǒng)奧巴馬要求國會在明年的預(yù)算中提供5千萬美元成立社會創(chuàng)新基金（Social Innovation Fund）6月29日，英國首相布朗宣布創(chuàng)設(shè)的英國創(chuàng)新投資基金（UK Innovation

14、Investment Fund）7月27日，日本醞釀、準(zhǔn)備了10個月的“株式會社産業(yè)革新機(jī)構(gòu)”正式開始運營 7月29日，韓國政府宣布年內(nèi)成立200億（約4億美元）發(fā)明資本基金（Invention Capital Fund） 27InnoCentive28A&D29專有創(chuàng)新開放創(chuàng)新基于健全的競爭推進(jìn)差異化-獨占排他性-交叉許可（Cross License）-許可費（Royalty Income）基于跨越界別的合作促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化-基于Community解決問題-多個選擇、低成本-OSS、開放標(biāo)準(zhǔn)、Patent Commons有獨特性的產(chǎn)品成為有獨特性產(chǎn)品的基礎(chǔ)出處：日本IBM知識產(chǎn)權(quán)部長 上野剛史Th

15、omas J. WatsonLouisVGerstner Jr 30Marshall Phelps 知識產(chǎn)權(quán)不是決斗的武器，而是合作的橋梁31知識產(chǎn)權(quán)是開放創(chuàng)新環(huán)境下的經(jīng)營發(fā)展關(guān)鍵詞 在開放創(chuàng)新環(huán)境下， 每個企業(yè)在經(jīng)營中 都有知識產(chǎn)權(quán)的故事。 若已有。 若今有。 若當(dāng)有。32因為：知識產(chǎn)權(quán)是繼人、財、物本之后的又一重要經(jīng)營資源。知識產(chǎn)權(quán)是繼信息化之后的又一經(jīng)營戰(zhàn)略用語。知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)保護(hù)無形資產(chǎn)的最直接、最有效的手段33公司名稱企業(yè)總資產(chǎn)價值有形資產(chǎn)價值*無形資產(chǎn)價值有形資產(chǎn)價值占總價值的%可口可樂$96.5 B$6.1 B$67.5 B6.32%微軟$247.6 B$2.3 B$59.9 B

16、0.93%IBM$144.4 B$15.2 B$53.4 B10.52%通用電器$715.6 B$66.8 B$47.0 B9.34%英特爾$121.8 B$15.8 B$36.6 B12.97%2005年商業(yè)周刊排名前5位企業(yè)的資產(chǎn)構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)無處不在343536設(shè)定上出身。年清水侑子年米窪節(jié)子現(xiàn)在山口裕子擔(dān)當(dāng)。清水侑子37381.IBM4,9142.Samsung3,6113.Microsoft2,9064.Canon2,2065.Panasonic1,8296.Toshiba1,6967.Sony1,6808.Intel1,5379.Seiko Epson1,33010.HP1,2732

17、009 U.S. Patent Leaders1993年，只有12件專利。 39市場價值觀40 現(xiàn)在美國IP資產(chǎn)價值約為5-5.5萬億美元，相當(dāng)于美國GDP的45%，比世界上其他任何一個國家的GDP都要高。 USPTO Strategic Plan 2007-2012. 41機(jī)構(gòu)侵權(quán)調(diào)查，成功收費專注醫(yī)藥，持續(xù)孵化集成發(fā)明，滿足需求格式合同，引導(dǎo)決策構(gòu)筑關(guān)系，尋求共贏42開放創(chuàng)新環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理策略的要點在于處于好確權(quán)、維權(quán)、用權(quán)之間的關(guān)系權(quán)為用而確、用為利而謀在確權(quán)、維權(quán)和用權(quán)之間維持有機(jī)的平衡和必要的張力。低的用權(quán)水平不支持高的確權(quán)水平和高的維權(quán)水平”43市場經(jīng)濟(jì)是權(quán)利經(jīng)濟(jì)選定主題設(shè)

18、計專利網(wǎng)構(gòu)筑專利網(wǎng)研發(fā)、設(shè)計(能力) 知識產(chǎn)權(quán)（權(quán)利）（豐田公司產(chǎn)品開發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略關(guān)系圖示）44誰在關(guān)心權(quán)利？45確權(quán)時，少人關(guān)心權(quán)利的質(zhì)量研發(fā)、代理、知識產(chǎn)權(quán)部門的關(guān)系維權(quán)時，不夠主動、積極針對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的專業(yè)調(diào)查用權(quán)時，不夠靈活、充分用權(quán)的形式462007年日本分行業(yè)的專利利用率行業(yè)對象數(shù)國內(nèi)權(quán)利保有數(shù)（件）國內(nèi)權(quán)利保有件數(shù)（件）中的利用件數(shù)未利用件數(shù)利用率全體69,8401,086,802544,785542,01750.1%教育TLO國公立研究機(jī)構(gòu)公務(wù)86533,1725,95327,21917.9%4748Anywayupcup49恒星打火機(jī)案例50關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)特點 知識產(chǎn)權(quán)的最大特點是無形性，這一特點帶來的其經(jīng)營管理上的人本性 51向通過外評驗證的企業(yè)授予榮譽(yù)稱號。通過獨立公正的第三方進(jìn)行外部評價驗證，對外評不符合的企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)。推動自評機(jī)制，鼓勵企業(yè)或組織自行評測。頒證驗證輔導(dǎo)自行評測自行導(dǎo)入免費自行檢測、人才培訓(xùn)、咨詢、輔導(dǎo)。鼓勵企業(yè)或組織自行導(dǎo)入。頒證外評自評自建臺灣知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范52知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)特征決定了其經(jīng)營管理的高難度53而且，知識產(chǎn)權(quán)有所不能權(quán)利自身獲利不能：