1、 標題危險源辨識、風險評價和措施控制程序文件編號0P-4.3.1-01版本B版/0次編制審核批準頁數6分發號編制部門安環部發布日期2013-9-15實施日期2013-9-20受控狀態1目的充分識別危險源、正確評估風險、合理地確定風險等級，對現有控制措施進行評價，確保控制措施有效控制，以降低公司的職業健康安全風險。適用范圍適用于本公司范圍的生產、服務、生活等所有活動。職責安環部負責公司活動中的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定的控制策劃。，并監視風險控制措施的有效性。各部門負責工作范圍內的危險源的辨識、風險評價和風險控制措施的制定落實。工會參與危險源辨識（包括工會活動中存在的危險源）、風險評估

2、、控制措施的確定并監督實施。分管副總負責審核中度及以上安全風險清單；總經理負責批準。職業健康安全事務代表參與危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定的活動，并及時進行相關信息的反饋和交流。工作程序危險源的辨識危險源辨識對象包括人的不安全行為、物的不安全狀態、不良的工作環境和管理缺陷。危險源辨識范圍包括所有的常規活動和非常規活動、所有進入工作場所人員的活動以及工作場所的所有設備、設施等。危險源辨識要覆蓋過去、現在及將來三種時態；正常、異常及緊急三種狀態。危險源識別應考慮以下六種危險源因素：物理性危害、化學行危害、生物行危害、心理生理性危害、行為性危害及其他類危害。危險源辨識方法：詢問和交流、現場觀

3、察、查閱有關記錄、獲取有關信息和安全檢查表法等。風險評價方法各部門對辨識出的危險因素進行評價，確定風險級別，制定風險控制措施，形成本部門危險源辨識、風險評價和控制措施登記表并上報安環部，安環部負責匯總各部門/車間危險源辨識、風險評價和控制措施登記表，組織相關人員進行風險評價，確定風險控制措施。4.2.3風險評價方法：公司采用經驗判斷法或“作業條件危險性評價法即LEC法”對危險源辨識進行評價。LEC法：D=LXEXCO式中，D-風險值，L-發生事件可能性大小，E-暴露于危險環境頻繁程度，c-發生事件產生后果。4.2.3.1事件發生的可能性（L）分數值事件發生的可能性分數值事件發生的可能性10完全

4、可以預料0.5很不可能，可以設想6相當可能0.2極不可能3可能，但不經常0.1實際不可能1可能性小，完全意外4.2.3.2暴露于危險環境的頻繁程度（E）分數值頻繁程度分數值頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露4.2.3.3發生事件產生的后果（C）分數值后果分數值后果100大災難，許多人死亡7嚴重，重傷40災難，數人死亡3重大，致殘15非常嚴重，一人死亡1引人關注，不利于基本的安全衛生要求4.3確定中度及以上安全風險清單：根據經驗判斷法或綜合評分確定職業健康安全風險等級。風險等級在中度以上的，應列入中度及以上職業健康安全風

5、險進行風險控制策劃。風險等級劃分見下表：D值風險等級D值風險等級320不可接受風險2070可接受風險160320重大風險20可忽略風險70160中度風險4.3.3安環部按要求篩選出中度以上職業健康安全風險，編制中度及以上安全風險清單。4.3.4中度及以上安全風險清單由分管副總審核、總經理批準后發布。風險控制措施的確定和實施各部門根據風險評價結果，確定相應的風險控制措施，并監視控制措施的有效性。風險控制措施包括方針和目標、運行控制、管理方案、應急響應；對不同等級的職業健康安全風險采用不同的控制措施風險等級控制措施中度的應努力降低風險，但應仔細測定并限定預防成本，并應在規定時間期限內實施降低風險措

6、施重大的直至風險降低后才能開始工作；為降低風險有時必須配備大量資源；當風險涉及正在進行中的工作時，就應采取應急措施可忽略的不需要采取措施且不必保留文件記錄可接受的不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施；需要監視來確保控制措施得以維持不可接受的只有當風險已經降低時，才能開始或繼續工作；如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作安環部負責策劃中度及以上安全風險的控制措施，經相關人員評審后報分管經理審核，經總經理批準后實施；責任部門根據管理方案落實具體的措施，加強管理，確保中度及以上風險始終處于受控狀態。在確定風險控制措施時，應按如下順序考慮降低風險：a）

7、消除；b）替代；c）工程控制措施；d）標志、警告和（或）管理控制措施；e）個體防護。風險控制措施計劃實施前應予以評審，評審內容至少應包括：a）計劃的控制措施是否使風險降低到了可接受水平；b）是否產生新的危險源；c）是否已選定了投資效果最佳的解決方案；d）受影響的人員如何評價計劃的控制措施的必要性和可行性；e）計劃的控制措施是否會被應用于實際工作中安環部對所采取的風險控制措施進行跟蹤檢查和監測，如未達到預期效果，應組織相關部門進行原因分析，重新制定控制措施并實施，直至達到預期效果。危險源辨識、風險評價和控制措施確定的結果，作為制定職業健康安全目標和進行管理評審的依據。變更管理當發生以下情況時，應

8、進行危險源識別、風險評價和控制措施確定的變更：a）法律、法規及其它要求發生改變時。b）公司組織機構或人員配置發生重大變化時。c）生產工藝變更、重大設備變更、新增項目活動時、有新、擴、改建項目時。d）新的或經修訂的程序、工作慣例、標準和規范時；e）產品設計、工藝設計改造、過程設計改造時；f）職業健康安全設施和設備或控制措施的改變。變更管理程序當出現需要變更時，由責任部門提出申請，填寫職業健康安全變更申請表，組織相關部門進行危險源辨識、風險評價，確定控制措施，確保新的或變化的風險是可接受的，經部門負責人審核，報分管副總經理批準；變更評審時應考慮以下因素a）識別是否產生新的危險源；b）其他危險源是否發生變化；c）變更后對現有風險控制措施是否產生不利影響；d）是否選擇最適宜的控制措施。危險源、風險評價的定期評審安環部在每年管理評審前組織各部門/車間重新辨識危險源、評價風險等級。危險源辨識、風險評價、風險控制措施確定的結果由安環部向管理評審會議報告。相關文件文件控制程序環境、職業健康安全目標、指標和管理方案應急準備和響應控制程序相關記錄中度及以上安全風險清單（修訂）危險源辨識、風險評價和控制措施登記表職業健康安全變更申請表（新增）中度及以上安全風險清