1、 國網智能電網研究院采購控制程序編 號： CX12修訂狀態： 1.0頁 數： 共 8 頁1.目的對本院生產所需物資和服務的采購過程進行控制，以確保采購的物資和服務滿足規定的要求。2適用范圍適用于產品外購、外包過程的控制。2.1外購：原材料、元器件、標準件、設備以及各種非標物資的采購2.2外包：設計開發過程外包，委托產品加工，委托計量器具檢定，委托采購品檢驗，委托土建施工、設備安裝，委托運輸服務等3職責3.1發展計劃部歸口管理全院的招標采購工作，對各單位的招標采購工作進行指導、監督檢查和考核。負責審批各單位的采購計劃，確定院級采購的物資范圍，組織院級采購的具體實施。負責采購合同法律條款的審核；組

2、織制訂院物資采購有關的規章制度。3.2各單位的采購部門負責本單位所需的、院發展計劃部批復的由各單位自行組織的物資招標采購和其他形式的采購工作。負責本單位自行采購過程的控制3.3科技信息部參與采購計劃和招標采購文件審核、評標、談判；3.4財務資產部負責審核項目的物資采購資金需求計劃。 3.5物資需求部門負責向采購部門提交物資需求計劃、質量、進度要求和驗收標準、規范；負責所需物資的接收、驗證、資產移交和項目決算等事宜。4工作程序 采購工作流程見附錄4.1采購過程控制4.1.1采購方式院物資采購方式可分為招標采購和非招標方式。1）根據國網智能電網研究院招標采購管理辦法規定，非工程建設項目單項合同估算

3、價在20萬元人民幣以上的設備、物資、辦公用品采購、咨詢服務等項目必須進行招標。詳細規定和要求見國網智能電網研究院招標采購管理辦法。 2）單項合同估算額在20萬元人民幣以下的物資和服務采購，可采用非招標方式，并按本程序4.1.3非招標采購過程控制實施控制。4.1.2招標采購過程控制項目單位提出項目申請，提交采購申請表，同時提交以下資料：相關立項批準文件及批準投資估算等（招標采購內容應在立項批準文件中明確），未在立項批準文件中明確的項目須申請計劃外專項，按院相關管理規定審批后執行。發展計劃部（招標采購辦公室）收到各項目單位的申請后，按照國網智能電網研究院招標采購管理辦法執行。招標文件發出前、合同簽

4、訂前需經法律審核。屬于院職能部門的物資采購，由發展計劃部代表院統一與中標人簽訂合同，各職能部門負責接收驗貨；屬于各單位的物資采購，由各單位與中標廠商簽訂合同，負責接受驗貨。涉及外包過程的采購，除執行以上過程外，還應該和外包方簽訂質量、環境、安全協議，并約定對外包方的監督管理方法。4.1.3非招標采購過程控制采購方式為直采方式。用于科技、工程、咨詢、服務等院業務項目中的硬件、軟件、以及服務等物資的采購，采購金額在20萬以下的非招標采購，由各單位按照以下要求對采購過程進行控制。采購品分類、分級各單位技術部門通過對產品質量特性的分析，識別采購需求和要求，對采購品進行分類、分級（見表1、表2），并根據

5、采購品類別和質量等級，來確定各種采購品采購過程的控制策略和方法，形成采購技術文件。采購品分類：根據設計要求將采購品分為外購件、外包過程二類。采購品分級：根據采購品對隨后的產品實現和最終產品質量的影響，進行質量分級，一般分成A、B、C三級：A級：關鍵級，直接影響產品主要性能的原材料、元器件和零、部件、設備、分系統。B級：重要級，局部影響產品性能的原材料、元器件和零、部件、設備分系統。C級：一般標準件和非重要物資。供方調查由采購部門（或質量、技術部門）牽頭組織技術/供應、生產、質檢、財務等部門進行合格供方評價和選擇；供方評價與選擇的準備：a)確定采購質量目標知名品牌、供貨合格率、采購成本等要求交付

6、能力、售后服務能力以及物流效率等要求b)掌握基本信息采購品技術要求（由技術部門提供相應的采購技術文件）備選供方目錄（由技術部門或采購部門根據產品試制的情況提供）供方能力調查（對于新供方，由采購部門組織調查，提供相關報告）樣品試用報告（對于新供方，由技術部門或質管部門根據樣品試用情況提供）供貨質量統計（對于老供方，由采購部門或質管部門根據供貨情況統計提供）其他c) 編寫供方能力調查報告” （見表3）主要內容包括：是否具有要求的資質；（如設計開發資質，計量檢定資質，產品生產許可、土建施工資質等）供方的質量保證能力，包括技術能力（產品開發、工藝實現能力等）、生產能力（主要生產設備、產能等）、質量檢驗

7、能力（主要檢驗設備）以及售后服務能力（主要服務方式）以及相關人員構成；產品認證和質量、健康安全、環境管理體系認證情況；供方與其競爭對手相比的業績；與同類產品的質量比較；其它用戶的使用經驗；價格和供貨/履約能力。可通過函調、實地考察等方式獲取供方的上述信息，同時獲取有關資質證明文件復印件。對于外包，一般要采取實地考察的方式來了解供方的詳細情況。供方評價a) 對物資生產廠家的評價對于新供方，應通過調查（供方能力調查報告）、試用（樣品試用報告）、評審等方式決定是否錄用為合格供方，如合格則填寫供方評價表（見表4）；對于原有供方，主要依據供貨質量統計情況決定是否繼續錄用，隨著采購品質量目標的變化及供方能

8、力的變化，必要時對供方進行再評價。b)對外協生產廠家的評價 評價的主要內容為：必要的資質要求是否滿足；采購品的實物質量（包括產品功能、可靠性等質量特性）是否滿足要求；供方生產規模、設備、人員能否保證貨源充足和及時供貨；供方的產品價格是否合理；供方以往提供產品的使用效果和售后服務情況，如技術文件、使用說明是否翔實，以及產品的修理和退換是否方便等；對于外包過程，重點要評價供方的資質（如有要求）以及其設計/生產/服務過程的能力是否能滿足我方對產品的要求，主要從人、機、料、法、環、測諸因素的受控情況來評價，特別要關注特殊過程、關鍵過程是否受控；c) 對物資供應商的評價 原則上，對能夠從廠家采購的產品，

9、一般不從商家采購。如果必須在商家采購的產品，則在對廠家評價的同時，還要對商家進行評價。評價的內容包括：商家提供產品固有的質量特性和賦予特性（如提供指定廠家的產品（不賣假貨）、價格、交貨期等）；商家的代理級別和信譽等。對于國外廠家（公司）生產、國內代理商供貨的產品，一般只評價國內代理商。合格供方的條件一般情況下，供方只要滿足以下條件之一便可直接錄入合格供方的名單：通過質量管理體系認證，認證證書覆蓋了本單位所需的采購品；通過了產品質量認證，具有產品認證證書；國際知名品牌；經過較長時間使用，有充分的數據證明供方所提供的產品質量穩定且滿足要求；試用報告證明供方提供的樣品滿足要求，且對供方質量管理體系的

10、能力進行了調查（函調或實地考察），證明其具有穩定地提供與樣品相同產品的能力；對外包過程供方的資質（如有要求）、設計與開發和/或生產與服務提供過程的人、機、料、法、環、測的受控情況進行了考察，證明其具有承擔外包過程的能力。合格供方名單通過評價和選擇，確定為合格供方的列入合格供方名單（見表3），合格供方名單由各單位領導批準后，與采購技術文件一同成為采購支持性文件。對合格供方名單要實行動態管理，一般情況下，對合格供方進行年度評審，確定保留或取消供方資格，同時更新合格供方名單，如遇特殊情況，可隨時評價和更新。建立和保存合格供方供貨的記錄，定期進行統計，統計結果作為再評價的依據之一，統計結果還應反饋給供

11、方，以促使供方改進產品質量，提高質量業績。評價結果及相關措施和記錄應予以保持。對外包過程的控制要求各單位應識別外包過程，包括其中的特殊過程。考察外包組織的能力和資質，與外包組織簽訂合同，明確外包產品的質量要求、接受準則、雙方的權利和義務，提出驗證或驗收要求。必要時提出對外包組織的控制要求（包括質量管理體系、過程實施、過程監視等）。這些控制要求是：對于設計開發的外包：應按標準7.3的規定對設計策劃、設計輸入、設計輸出、設計評審、設計驗證、設計確認、設計更改等采取有效控制措施，結合產品特點確定控制點和控制要求。對于委托加工：應按標準7.5.1和7.5.2的規定對供方進行控制，特別要對其中的特殊過程

12、和需確認的過程進行控制，在過程確認、設備確認、過程工藝參數的監控等方面，結合該外包過程對最終產品質量的影響，提出控制要求和方法。在生產過程中設置控制點進行監控，如監督檢查過程和最終檢驗等。對于委托采購，應按標準7.4的規定提出相應的控制要求。對于委托計量檢定和檢驗，應考察外包組織的資質和能力（包括設備能力和人員資格）對于長期向本單位提供配套零部件或加工業務的外包方，可與其建立組織間的質量保證體系。4.2 采購文件的控制 采購文件包括采購技術文件、采購計劃、招標文件、采購合同/采購訂單等采購技術文件采購品質量要求由采購技術文件明確，由技術部門編制、審核，總工批準。采購技術文件要明確：對于標準器材

13、（原材料、元器件、標準件）：產品名稱、質量級別、型號/規格（產品標準號）、合格供方、進貨驗證或檢驗要求、產品合格證、質量檢測報告（必要時）等；（見表4）對于外包過程：合同附件的技術協議中除明確產品的技術要求（產品名稱、質量級別、產品圖樣和技術要求，驗收要求）外還應明確對外包過程的控制要求。采購實施文件采購實施文件包括采購計劃和招標文件、采購合同/采購訂單等，根據生產計劃和采購技術文件編制，招標文件、采購合同/訂單要規定：采購品名稱、數量、價格、交貨期；采購品的質量要求。可直接引用采購技術文件；需供方提供的有關質量證明文件、質量記錄（如產品質量檢測、檢驗報告等）的要求；如在本單位以外的地點驗收，

14、要明確驗收事項的安排；產品質量責任劃分等。采購文件在交給供方前，要經授權人審核、批準，以確保規定的采購要求是充分和適宜的。4.3 采購實施的控制4.3.1 應向合格供方名單中的供方采購產品和服務，如確需從非合格供方處進行采購，應履行必要的評價、審批手續。4.3.2采取招標，合同、訂單、口頭訂購等方式進行采購，依據采購文件實施采購。4.3.3 外包過程按實施控制。4.4 采購產品的驗證4.4.1 采購產品按采購合同和驗收技術條件的規定進行驗證，主要的方式為：進貨檢驗/驗證（包括委托檢驗）。按確定的進貨檢驗規程進行；對外包項目驗收，按確定的驗收技術條件或驗收大綱進行；在供方處驗證/驗收（如外包項目

15、，可按合同或技術協議安排委派專人對供方進行過程質量監督或與供方聯合檢測并驗收產品），要在采購合同中明確有關驗證的事宜；如合同有顧客參與驗證/驗收的要求，要在采購合同中規定擬采用的驗證安排和產品放行的方法。4.4.2 所有的進貨檢驗和驗證的記錄要予以保存，并定期對采購產品質量狀況進行統計分析。5相關文件國網智能電網研究院招標采購管理辦法（院發展20123號6記錄外購器材明細表（附表1）外包明細表（附表2）供方能力調查報告（附表3）供方評價記錄（附表4）合格供方名單（附表5）7.附圖：采購流程圖編審人員日期編寫審核會簽批準附圖：采購流程圖采購計劃審批采購資料供方選擇和評價審批采購合同、協議招標書驗

16、收標準/方式產品技術要求和服務要求供方人員資格要求供方管理體系要求 實施采購 招標采購 非招標采購談判采購詢價采購緊急采購供方選擇、評價準則合格供方名單進貨/提供合格 接收審查抽樣檢驗驗查驗合格證明我方或顧客赴供方現場實施驗證合同中規定驗證安排和產品放行的方法檢驗/驗證采購需求單項合同估算價在20萬元以上按不合格品控制程序處置不合格CX12附表1 外購器材明細表產品名稱： 產品代號： 編號：序號名 稱牌 號規 格級別(ABC) 單 位數 量備 注第 頁編制 年 月 日 審核 年 月 日 共 頁CX12附表2 外包明細表產品名稱： 產品代號： 編號：序號級別（ABC） 名 稱外包工作內容技術、質量要求數量備 注第 頁編制 年 月 日 審核 年 月 日 共 頁CX12附表4 供方評價記錄產品名稱： 產品代號： 編號：序號類別級別采購品名稱供方名稱資質、認證、品牌情況樣品試用結論