1、PAGE PAGE 19制度(zhd)管理控制表制度名稱基建項目工程合同管理規定制度編號* 0500-2013版本新訂/修訂編寫部門審核分管領導審核簽發人簽發日期年度評估時間2011修訂2011.9.302012.22012修訂2012.4.282013.22013修訂2013.9.302014.9本次修訂原因根據公司各項目的2012年合同執行效果檢查情況進行修訂。本次修訂主要內容 一、規定了工程項目（含公司承建移民工程項目）結算按照電源建設項目工程合同結算實施細則（制度編號：WLGC 0501-2013）實施。將原制度“特殊結算須報*公司審批”條款調整為“特殊結算實行分級審批，電廠負責原合同

2、總額5范圍內（包含5）且不超過200萬元審批，*公司負責5%以外或200萬元以上審批”。調整已投產電廠基建尾工竣工結算由電廠負責審批，但結算額不能超過竣工財務決算預留額。 二、新增條款“公開招標或邀請招標、200萬元以下非招標項目的合同談判由項目單位自行組織。工程管理部、審計內控部參與200萬元及以上非招標項目的合同談判，指導、監督合同定價過程。”。 三、取消3000萬元以上合同簽訂要舉行簽字儀式的規定。四、立項流程增加法律審查。解釋部門工程管理部基建項目工程(gngchng)合同管理規定 一、目的(md)為進一步完善工程合同管理辦法(bnf)，規范合同管理，特制訂本管理(gunl)辦法。二、

3、適用范圍本辦法適用于*電力有限公司及其全資、控股公司電源建設項目新建、擴建、改建和基建預留尾工的工程合同。三、管理職責工程管理部門是基建項目工程合同歸口管理部門，*公司財務、審計、法律、紀檢等職能部門是合同會簽部門，項目管理單位、電廠、子公司、分公司是合同承辦單位。（一）合同歸口管理部門工程管理部門負責制定*公司合同管理制度、流程，負責審查限額以上的工程立項、合同結算、合同變更、索賠處理；監督、檢查、指導、考核合同的立項、訂立、結算、合同信息和投資控制。（二）合同會簽部門1.審計部門對合同管理的制度、執行全過程進行定期審計，審核限額以上的工程立項、合同結算、合同變更和索賠處理。2.會計中心負責

4、監督、檢查、指導、考核會計賬戶設置、會計檔案管理、合同支付等，負責項目竣工財務決算。3.法律部門負責合同法律咨詢、指導，組織對已提交訴訟的合同法律事項處理。4.安全部門與生產技術部門按照機組并網有關規定，指導項目與電網、安全生產有關的合同管理。5.監察部門組織檢查合同執行全過程的合規合法性。（三）合同承辦單位項目管理單位、電廠、子公司、分公司是電源建設項目合同管理的責任主體，全面負責合同立項申請、合同訂立、合同執行等全過程的工作，確保合同管理規范、合法，投資得到有效控制。四、工程立項除突發事件、搶險等特殊、緊急情況外，凡納入工程投資的項目(xingm)，一律先立項，后實施。（一）立項(l xi

5、n)范圍1.年度(nind)招標計劃：經*公司批準的年度招標計劃或招標調整計劃等同于立項。2.計劃外立項：未列入年度招標計劃或招標調整計劃的項目、合同中的工程變更項目需單獨立項。（二）立項（變更）權限1.合同承辦單位負責組織編制項目年度招標計劃，報*公司批準后實施；負責工程（包括業主反包承建的移民項目）項目計劃外立項申請工作。2.直管項目（電廠、*公司、*公司）：合同承辦單位負責計劃外的30萬元及以下的立項審批。限額以上的計劃外立項報*公司審批，合同承辦單位根據*公司立項審批意見辦理。3.分公司所屬項目（*公司、*公司、*公司等）：合同承辦單位負責計劃外的工程類（含設備采購）50萬元及以下、服

6、務類項目30萬元及以下的立項審批。限額以上的計劃外立項報*公司審批，合同承辦單位根據*公司立項審批意見辦理。4.已投產電廠（即工程已完成竣工財務決算）的移民項目由合同承辦單位或合同歸口管理部門發起立項。（三）立項要求1.立項申請時需說明項目內容和必要性（含經濟分析），擬采用的采購方式，并附相關資料（如設計文件、實施方案及相關審批意見，工程量清單、投資估算、有關會議紀要，有無關聯合同及其相互關系等），若為直接委托需明確推薦單位。2.協同平臺立項摘要應填寫清楚合同立項的基本情況，包括立項工程概要說明、工程量及費用審查情況、委托方式、合同承包方式等。3.施工合同的立項原則上須在施工圖設計和工程預算獲

7、審批后進行，嚴禁在設計未完成且工程量未明確之前立項；設計、監理等服務合同的立項應于意向接觸、資信調查、服務咨詢、價格比較之后立項。4合同承辦部門收到承包方方案變更、合同申訴或立項申請后，應于7日內給予承包方明確答復，如立項條件成立，則14日內完成立項審批。經辦人負責全過程工作的跟蹤、催促。五、合同(h tong)訂立（一）物資(wz)采購部門負責(fz)將定標結果通知合同承辦單位；負責在定標后7日內向公司檔案室移交全部招投標資料。招標人為*電力有限公司的項目的中標（未中標）通知書由物資采購部門辦理，其他項目由合同承辦單位辦理，中標（未中標）通知書須在合同預談判完成后發出。（二）合同談判1合同談

8、判實行首席代表負責制，合同首席談判代表由合同承辦單位實施負責人擔任。2公開招標或邀請招標、200萬元以下非招標項目的合同談判由項目管理單位自行組織。工程管理部門、審計部門參與200萬元及以上非招標項目的合同談判，指導、監督合同定價過程。3.合同談判時需做好會議記錄、擬定會議紀要，參加合同談判的主要人員簽字確認。招投標項目或者競爭性合同預談判，發生有實質性變更或影響決標結果事項時，需投標方進行書面承諾。（三）合同文本由合同承辦單位法人代表或委托授權人簽字。（四）正式合同文本（商務、技術）每頁必須由雙方代表小簽，正文第一頁和價格頁必須簽全名，雙方代表的簽名必須清晰。（五）合同承辦單位應當自中標通知

9、發出或合同立項獲批（非招標項目）之日起28日內簽訂合同，經辦人負責合同訂立全過程工作的跟蹤、催促。六、合同結算工程項目（含公司承建移民工程項目）結算按照電源建設項目工程合同結算實施細則（制度編號：WLGC 0501-2013）實施，移民資金撥付按照公司移民資金撥付管理規定（制度編號：2011-WLGC-04）實施。七、合同信息檔案管理合同承辦單位是項目合同信息檔案管理的責任主體，物資采購部門負責招投標資料的收集、整理和移交。（一）合同資料指合同簽訂與合同履行的全過程資料。主要包括設計文件、招標及合同文件、項目立項及預算審核資料、承包商申請資料、監理簽證與業主審核資料、會議紀要、工程測量與合同結

10、算資料等。（二）合同(h tong)承辦單位應于合同簽訂后的7日內將合同文本送公司(n s)相關部門備案，原則上合同(h tong)正本須存入項目單位檔案室。項目合同管理人員負責合同副本及過程資料的收集、整理、保存及移交。要求對每個合同獨立分別建檔，做到目錄清晰、資料完整，合同竣工決算后移交電廠檔案室。（三）項目合同管理、會計應建立相互獨立的合同臺帳（含預付款、工程預結款、施工電費、甲供材料、質保金等獨立臺帳）。合同臺賬的主要內容包括合同編號、名稱、承包單位、簽訂日期、金額、招標方式、結算進度（包括當期及累計金額）等。（四）項目合同管理人員應建立施工期內所在地工程主要材料的價格信息臺賬（月報）

11、，包括鋼材、水泥、柴油、汽油、火工品、電費、地材等。（五）項目竣工財務決算后應根據竣工財務決算報告及時完善合同管理臺賬。（六）在建項目合同承辦單位應及時更新合同臺賬，每月28日前將合同臺賬、月度合同結算情況、概算投資完成情況等方面的信息報送工程管理部門和審計部門。八、合同變更與索賠（一）合同變更1.合同主體變更時，在承包方提交完整、有效的工商變更審批、登記資料，證明履約能力的財務審計報告并進行法律咨詢后，合同承辦單位按照合同原審批程序辦理變更。2.合同分包時，需提供分包方的有效工商登記、資質文件、證明履約能力的財務審計報告、施工經驗、信譽、項目經理資質、經歷等資料并進行法律咨詢后，合同承辦單位

12、按照合同條款辦理。3.合同價款變更時，承包單位提出變更要求以及相關設計文件、有效工程量清單等資料，監理審核并提出初步處理意見后，由合同承辦單位按立項程序進行辦理。4.合同變更價款的處理原則（1）合同中有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更。 （2）合同中有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更。 （3）合同中沒有適用或類似變更工程的價格，按照現行價格水平審核。5.合同承辦單位(dnwi)負責變更增加費用在30萬元以內的變更審批，合同規定的重大設計變更和變更增加費用30萬元及以上的變更需報*公司(n s)審批。6.合同承辦單位在收到承包人或監理人的變更(bingng)申請或設計變更通知

13、單的7日內，給予明確答復。合同承辦單位負責審批的變更，應在14日內批復；*公司負責審批的變更，21日內批復。（二）合同索賠1.處理原則：堅持合同、實事求是、風險共擔、及時處理。2.承包人索賠處理（1）監理調查、核實承包單位的索賠依據，依據合同原則提出處理建議。（2）直管單位（籌建處、電廠、*公司、*公司）受理索賠后，收集、整理反索賠資料，組織監理進行調查分析，提出處理意見報*公司審批。（3）分公司（*公司、*公司、*公司等）負責審批所屬項目的索賠處理，并報*公司備案。（4）非承包人原因引起的征地拆遷、移民阻工造成全面性的設備閑置、人員窩工一次性持續時間超過三個月，由合同承辦單位組織監理對承包人

14、損失進行調查，提出補償處理方案后報*公司審批，給予承包人適當的損失補償。（5）非承包人原因造成工程的實際工期超合同工期一年以上，可對漲價幅度較大的主要施工材料給予承包人適當的價差補償；如因綜合原因造成工程實際工期超合同工期一年以上，材料價差應進行分攤，承包人應承擔相應的責任價差。價差補償由合同承辦單位提出方案報*公司審批。3.業主索賠（反索賠）處理（1）由于承包人原因造成公司利益受損，合同承辦單位應及時組織索賠工作，并報合同歸口管理部門。（2）監理單位應依據合同規定對可能造成工程利益受損的事項及時書面提示承包人，并抄送合同承辦單位。（3）涉及法律問題由法律部門負責答復、處理，相關部門予以配合。

15、4. 合同承辦單位在收到承包人索賠資料的14日內，須及時組織監理進行審核、提出處理意見后報工程管理部門，工程管理部門組織相關部門進行審查后報公司領導審批。（三）合同變更、索賠及相關問題的處理，必須有書面記錄(jl)和依據。九、支持性文件(wnjin)（一）合同法（二）建設工程施工合同（示范(shfn)文本）（三）公司經濟合同管理規定（四）公司對*、*、*分公司授權書十、附件附件1 xx年xx月xx項目合同管理信息匯總表附件2 xx項目xx年xx月甲供材料管理信息表附件3 xx項目XX年XX月投資完成匯總表附件4 計劃外立項審批流程附件5 非正常合同結算（含竣工結算）審批流程附件xx年xx月xx

16、項目合同管理信息(xnx)匯總表（EXCEL表格）單位(dnwi)：元序號合同編號合同名稱承包單位合同簽訂日期承包方式合同金額預付款開工累計結算xx年累計結算xx年xx月結算當月非正常結算非正常結算累計是否竣工是否新增填報：審核：每月28日前(rqin)報工程部；“開工累計結算”包含非正常結算金額，但不包含預付款；“當月非正常結算”承包方歸還時為“-”；“預付款”由發包方扣回時為“-”；3、“是否竣工”根據實際情況，屬竣工結算時填“竣工”，其他不填；4、“是否新增”根據實際情況，屬新增合同時填“新增”，其他不填； 附件2Xx項目xx年xx月甲供材料(cilio)管理信息表（EXCEL表）單位(

17、dnwi)：元序號甲方采購供應和扣款合同名稱累計采購本月采購供應量合計（t）已扣量合計（t）xx單位供應數量（t）應扣金額(元)已扣數量(t)已扣金額(元)填報(tinbo)： 審核：附件3xx項目(xingm)XX年XX月投資完成匯總表（EXCEL表格） 單位(dnwi)：萬元項目編號項目名稱批準概算執行概算累計完成本年完成本月完成工程總投資樞紐工程一建筑工程二臨時工程三安裝工程四機電設備五金結設備建設征地及移民獨立費用預備費建設期貸款利息填報(tinbo)： 審核：每月28日前報工程部附件4立項(l xin)（變更）審批流程立項（變更）審批流程編制部門工程管理部修改時間2013.7.1編制

18、依據業務類別工程建設/投資管理/合同管理/立項重要性一般 重點 推進主辦崗位電廠、子分公司/技術管理；工程管理部/合同管理是否歸集為崗位職責發起方式定時發起工作周期開始時間完成時間人工發起完成時限7-14天流程圖流程(lichng)說明序號節點崗位工作標準工作內容、步驟1發起電廠、子公司/技術管理立項項目超出年度招標計劃，工程量準確，建議可行，符合立項原則。確認立項項目與年度招標計劃、已簽訂合同無關聯性。 復核立項設計方案、工程量、立項依據。提出處理建議。2初審電廠、子分公司/合同管理立項合理，費用測算依據充分、準確。初審附件資料齊全、準確。屬于變更部分應有監理簽署意見，并審核監理意見；測算增

19、減費用，提供費用審核詳細清單，說明費用測算原則；提出處理建議。3審核電廠、子分公司/分管負責人立項符合預算管理原則。審核方案合理性、必要性，費用測算、立項依據準確，符合執行預算管理規定。4會簽電廠、子公司/財務總監費用核算準確核算變更費用，會簽后送第一負責人審核5審核電廠、子分公司/第一負責人全面把關，立項處理意見準確公司直管項目：權限范圍內電廠第一負責人審批，權限范圍外報公司審批。子分公司所屬項目：權限范圍內由第一負責人審批立項；權限范圍外報公司審批。6發起/初審工程管理部/合同管理立項項目超出年度招標計劃，工程量準確，建議可行，符合立項原則。已投產電廠的移民項目或必要時工程建設部可發起立項

20、流程。確認立項項目與年度招標計劃、已簽訂合同無關聯性。 復核立項設計方案、工程量、立項依據。4、提出處理建議。7審核工程管理部/負責人全面審核，合理可行，處理意見準確審核立項的合理性、必要性，立項、費用預算符合公司規定。8法律審查政策與法律部/法律管理程序合法合規審查立項的法律依據，防控法律風險9會簽審計與內控部/負責人立項依據充分，費用合理審核合法性，費用預算符合同原則，提出明確的處理意見。10審核副總師方案合理、可行審核立項方案的合理性、可行性和優化。11審批分管領導全面審核，及時審批批準限額內立項項目。審核超限額立項項目，送總經理批準。12批準總經理批準批準超限額立項項目。13辦理電廠、

21、子分公司/技術管理人員準確、規范按審批意見和相關規定辦理，送工程部合同管理備案。14備案工程管理部、電廠、子分公司/合同主管；辦公室/檔案管理及時備案、歸檔1、根據處理意見及時歸檔并執行，確保原始資料保存完整。說明1、立項范圍：未列入年度招標計劃或招標調整計劃的項目、合同中的工程變更項目需單獨立項。2、立項權限（1）直管項目（電廠、*公司、*公司）：合同承辦單位負責計劃外的30萬元及以下的立項審批。限額以上的計劃外立項報*公司審批，合同承辦單位根據*公司立項審批意見辦理。（2）分公司所屬項目（*公司、*公司、*公司等）：合同承辦單位負責計劃外的工程類（含設備采購）50萬元及以下、服務類項目30

22、萬元及以下的立項審批。限額以上的計劃外立項報*公司審批，合同承辦單位根據*公司立項審批意見辦理。（3）已投產電廠（即工程已完成竣工財務決算）的移民項目由合同承辦單位或合同歸口管理部門發起立項。事由(shyu)摘要填寫內容1.立項項目名稱：*2.立項內容：*3.主要工程量：*4.立項費用及測算依據：*5.立項依據：根據合同*條規定及*,6.關聯合同名稱：*7.承包方式：直接委托 詢價確定 公開招標8.推薦承包方及原因（直接委托方式）：*9.附件資料：*工作(gngzu)文檔工程(gngchng)立項(l xin)申請紙質版、電子版工程立項審批意見紙質版設計方案或設計變更通知單費用審核清單（電子版

23、、紙質版）附件5合同(h tong)結算結算(ji sun)審批(shnp)流程合同結算流程編制部門工程管理部修改時間2013.7.1編制依據業務類別工程建設/投資管理/合同管理/合同結算重要性一般 重點 推進主辦崗位電廠、子分公司/合同（計劃）主管是否歸集為崗位職責發起方式定時發起工作周期開始時間完成時間人工發起完成時限7-14天流程圖流程說明序號節點崗位工作標準工作內容、步驟1發起電廠、子分公司/合同管理竣工結算工程量及費用準確，結算規范，資料齊全。1、審核施工單位申請資料、監理審核資料齊全，無錯誤。2、依據合同原則審核結算費用及結算余額，編寫結算審核意見。2審查電廠、子分公司/技術管理結算工程量把關1、審核是否具備結算條件，結算合理性、結算工程量，提出處理意見。2、竣工結算時，檔案管理人員按國家或行業規范、*公司的檔案整編要求，驗收竣工檔案，簽署驗收意見。3審核電廠、子分公司/分管負責人審核工程量和結算費用依據合同原則審核結算工程量和費用，提出審核意見。4審核電廠、子公司/財務總監結算費用核算把關審核合同結算費用，核對進度款結算情況和應扣款情況，提出審核意見。5審核電廠、子分公司/第一負責人結算必要性把關1、審批限額內結算。2、審核超限額結算，并報公司審批。6審