1、煤礦風險預控管理體系建立預備與體系謀劃 第一節 體系建立預備 為保證煤礦平安風險預控管理體系建立的順利有效開展，煤礦應在體系建立前期充分做好各項預備任務，這些任務包括指點決策、成立任務組、制定體系建立方案、培訓人員等。 一、指點決策 1能否需求建立煤礦平安風險預控管理體系？ 2如建立，體系必需覆蓋的活動及過程包括哪些？ 3. 經過體系建立，煤礦必需在哪些方面實現的轉變？ 4. 體系建立和運轉所設計的人、財、物等資源，如何保證？ 5能否選擇外部技術支持？ 6體系建立進度和期望達成的目的？ 二、成立任務組 平安風險預控管理體系建立是一個特定的工程，涉及范圍廣，涉及部門多，任務量大。為了保證體系建立

2、任務順利進展并到達預期效果，煤礦需求成立暫時的體系建立組織機構，去完成相應的義務。 應按照體系建立需求，成立這些機構，并正式發文明確這些機構組成和主要職責。 1指點小組 組長：有煤礦礦長或煤礦公司總經理擔任； 副組長：由分管平安的副礦長或副經理擔任。通常副組長還兼任煤礦風險預控管理體系的管理者代表。由安委會授權，全權代表最高管理層擔任體系建立、實施和堅持任務。 成員：普通有煤礦職能部門擔任人、區隊長、員工平安代表以及承辦商擔任人等組成。 指點小組主要職責： 1擔任審查和同意體系建立方案； 2指點、組織協調各任務組開展任務； 3擔任各任務組職責和任務方案的制定； 4定期組織審核會議，審定各小組的

3、任務成果； 5擔任保證體系建立的人、財、物等各種資源的配置。 2風險預控管理任務組 煤礦風險評價小組的組成： 組 長：擔任平安副礦長或副經理 副組長：消費副礦長、總工程師 成 員：業務科室擔任人、專業主管、區隊長、承包商擔任人等。 3管理體系文件編寫組 文件編寫組的主要職責:包括文件編寫分工，搜集國家相應的法律法規和規范要求，起草文件提交審批。 三、體系建立方案 體系建立方案是對體系建立從預備到體系正式投入運轉前，一切與體系謀劃、培訓、文件化和現場化任務的安排，包括體系建立目的、組織機構、任務方案等。由于煤礦平安風險預控管理體系建立過程普通需求較長的時間，因此在制定方案時應留意要目的明確、進度

4、安排合理、重點突出。 四、人員培訓 培訓任務要分層次、分階段、循序漸進地進展。 為了保證貫標培訓任務質量，煤礦應思索聘請外部專家授課，煤礦一把手親身主持并參與培訓，對全員進展嚴厲的考試，做到不達標不經過。煤礦應保管貫標培訓的相關記錄。 第二節 管理體系謀劃 體系謀劃的詳細內容應包括煤礦平安風險預控管理方針制定、管理目確實定、以及平安風險管理的組織構造與職責確定、管理體系文件編寫等任務。 一、 煤礦平安方針制定 煤礦平安方針必需包含兩個承諾， 一是遵守現行平安消費法律、法規和其他要求的承諾，旨在聲明煤礦自覺遵守法律法規，嚴厲合法消費，展現煤礦企業法人守法的責任認識。 二是繼續改良的承諾，展現煤礦

5、最高管理者在平安管理方面的追求，反映煤礦對其平安消費的責任認識。神華寧夏煤業集團公司白芨溝煤礦本質平安管理方針 以人為本 保證全體員工平安安康 規范操作 實現人機環管調和一致 風險預控 建立平安管理長效機制 精細管理 打造特征本質平安礦井 二、管理目的和管理方案制定神華寧夏煤業集團公司白芨溝煤礦 本質平安管理目的 1.消滅重傷以上人身事故 2.杜絕各類艱苦以上非傷亡事故 3.到達本質平安三級礦井金能煤業分公司本質平安管理目的一、杜絕重傷以上人身事故，努力追求零損傷。 二、消滅水、火、瓦斯、煤塵、頂板礦井五大自然災禍事故。 三、杜絕無方案停風、停電事故。 四、消滅地面機動車輛交通責任事故。 五、

6、堅持神華集團本質平安二級礦井規范。 六、質量規范化堅持自治區一級。 三、組織機構與部門職責 1煤礦平安風險預控管理委員會及職責 1委員會組建方式 煤礦平安風險預控管理委員會普通按如下方式組建： 主 任：由礦最高管理者擔任，如礦長、煤礦公司的董事長或總經理。 副主任：通常由總工程師或副礦長擔任。 成 員：煤礦業務部門擔任人，區隊長和員工 平安代表，承包商擔任人等參與。 委員會要下設辦公室，擔任安委會會議和日常事務。 2委員會權限和職責 貫徹執行國家平安消費的方針政策、法律法規、規程規定、行業規范； 組織落實上級公司制定平安目的和義務。 擔任對本礦的風險預控管理方針、目的和管理方案的審定。 擔任審

7、定煤礦艱苦平安技術工程，審批工程實施方案，落實工程費用。 保證體系繼續有效運轉的人、財、物等各種資源的配置。 擔任煤礦各級管理人員和部門風險預控管理績效考核方案的審定。 組織和配合礦井事故的搶救與處置，對各類事故進展責任清查和分析認定 定期向上級單位報告平安管理的業績，和需求上級處理的問題。 2煤礦平安風險預控管理部門職責劃分 為防止機構、部門反復和職能交叉，在進展體系職能分配時，普通應遵照下述原那么： 1 合理分工。 2加強協作。 3明確定位。 4賦予權限。 普通而言，體系職能的分配要覆蓋的一切要求，如下表所示。 第三節 體系文件建立 煤礦平安風險預控管理體系文件是煤礦平安風險預控管理體系信

8、息及其載體的總稱。體系文件可以在煤礦風險預控管理體系建立、實施、堅持和改良的全過程中，起到“溝通意圖、一致行動的作用。 一、體系文件構造 煤礦平安風險預控管理體系文件的典型編排，需根據煤礦平安風險預控管理體系涉及的過程，采用AQ/T1093-2021規范的構造，并根據煤礦消費實踐需求的方式編排。煤礦平安風險預控管理體系文件所采用的構造應分層次，便于不同層次的管理人員、消費一線員工運用，易于分發、保管和了解。 管理體系文件整體構造以下圖所示。第一層次文件：管理手冊第二層次文件：程序文件、管理制度第三層次文件：技術規范、操作作業規范類臺賬、檢查表、記錄等 A級B級C級 二、本質平安管理體系體系文件

9、八大冊 一 主要內容及功能： 1確定了本質平安管理的方針、目的。 2明確了礦內各單位/部門的職責和權限。 3描畫了本質平安管理體系涉及的過程。及其各個小組的管理要求，展現了管理體系的總體框架，是礦井本質平安管理體系的綱領性文件。 4對常用術語進展了闡釋。 5適宜礦井高、中層管理人員運用。 管理手冊正文編寫應留意以下事項： 1能在管理手冊中說清楚的，盡量在手冊中表達清楚。 2要求制定程序的要素，可在手冊中描畫程序，也可以簡要描畫，細節內容詳見相應的程序文件。 3按體系要求寫，盡能夠符合實踐操作情況。 4援用文件應提供文件查詢的途徑。 案例 二 主要內容及功能： 1程序文件共分為五大部分，包含48

10、個管理程序。 2以PDCA的方法和思緒建立了各項管理程序，符合實踐運作的要求，規定了相應過程控制的目的、適用范圍、職責、控制內容、方法和步驟，保證了各個過程功能的實現。 3程序文件對主要作業活動進展程序化管理，以到達風險預控的目的。 4程序文件適宜各級相關單位部門、崗位和人員對各項事務的管理和運轉控制。 案例：三 主要內容及功能： 1考核評分規范共5大部分，28個系統，160個元素，746個考核目的。 2按照考核評分規范可以對煤礦本質平安建立情況作出定性、定量的評價，確定煤礦本質平安建立等級，查找煤礦本質平安建立過程中存在的主要問題和差距。 3考核評分規范是檢驗本質平安管理體系運轉效果、判別煤

11、礦能否到達了本質平安管理體系總體要求的綜合性評價規范。 案例四 主要內容及功能： 1手冊主要包含風險概述、任務義務風險管理、煤礦系統評價、煤礦艱苦危險源評價、危險源監測、預警、控制、升降級管理等內容。 2風險管理主要運用任務義務分析法和事故機理分析法對危險源進展辨識和預防控制。 3手冊為制定風險管理規范與管理措施、進展危險源監測預警和風險預控管理提供了根據。案例五 主要內容及功能： 1包括個單位/部門共個管理對象的風險管理規范和措施。 2風險管理規范和管理措施是在危險源辨識的根底上，經過提煉管理對象，明確了相應的責任人、監管部門和監管人員。 3風險管理規范和管理措施是根據國家法律法規、行業規范

12、、企業規章制度，結合煤礦消費實踐，針對管理對象制定的。 4經過管理規范和管理措施的貫徹與實施，可以實現對人、機、環、管危險源的風險預控。 案例六人員不平安行為管理手冊 主要內容及功能： 1主要包括兩部分內容 第一部分：對消費作業中員工能夠出現的主要不平安行為進展辨識，按照行為痕跡、頻次、風險等級進展分類劃分，細化了行為糾正、獎罰考核等全過程管理。 第二部分：為進一步規范各崗位員工的平安作業行為，詳細明確了崗位平安要點、職責范圍和崗位規范等內容，用以規范員任務業行為。 2手冊主要是針對人員不平安行為進展管理的實施指南，為加強現場作業人員管理、規范作業人員行為提供根據。 案例七 主要內容及功能： 1匯編共包括礦相關平安管理制度，涵蓋風險管理、人員管理、設備管理