1、排污單位自行監測監督檢查現場評分表省 市企業名稱：所屬行業:序 號檢查分項檢查單項與標準單項 扣分分項 評分分項 占比1 監測方 案制定 情況 （35 分）1.是否制定監測方案（4分）。42.監測方案的內容是否完整：包括單位基本情況（0.5分X監測點位及示意圖（0.5分）、監測指標（1 分）、執行標準及其限值（1分）、監測頻次（1分X采樣和樣品保存方法（0.5分）、監測分析方法和 儀器（0.5分X質量保證與質量控制（0.5分）。53.監測點位數量是否滿足自行監測指南的要求，每少一個點位扣0.5分。54.監測指標是否滿足自行監測技術指南的要求，每少一個指標扣0.5分。55.監測頻次是否滿足自行監

2、測技術指南的要求，每一個指標頻次不滿足扣0.5分。56.執行的排放標準是否適用，每一個指標執行的排放標準不適用扣0.5分。27.監測分析方法選擇是否合理，有國家或行業分析方法標準的未執行每項扣0.5分。38.監測儀器設備（含輔助設備）選擇是否合理，每一個設備選擇不合理扣0.5分。39.采用的質控措施是否科學合理（包括空白樣、平行樣、加標回收或質控樣、儀器校準等），每一個質 控措施不合理扣0.5分。32二 自行監 測開展 情況（42 分）基礎 考核 （20 分）1.排污口是否進行規范化整治，是否有管理部門設置的規范化標識，監測斷面及點位設置是 否符合監測規范要求，每發現一個未整治或不符合扣1分。

3、52.方案中的監測點位是否均開展監測，每少1個監測點位扣1分。53.方案中的各監測指標是否均開展監測，每少1個監測指標扣0.5分。54.是否按照方案中的監測頻次開展監測，每一個指標頻次不符合扣0.5分。5（一） 委托 手工 監測 （22 分）檢測機構的能力項能否滿足企業自行監測指標的要求，1項不滿足扣0.5分，扣完為止。22（二） 企業 手工 自測 （22 分）1.米用的監測分析方法是否與方案一致，1項不一致扣0.5分。52.監測人員是否持有相關上崗證，持省證或企業自認定支撐材料、培訓材料均可，一人次 不滿足扣0.5分。33.實驗室設施是否能滿足分析基本要求，環境是否干凈整潔（1分）；是否存在

4、測試區域監 測項目相互干擾的情況（1分）。24.儀器設備檔案是否齊全（0.5分），記錄內容是否準確、完整（0.5分）；是否張貼唯 性 編號和明確的狀態標識（1分）；是否存在使用檢定期已過期設備的情況（1分）。25.是否能提供儀器校驗/校準記錄；校驗/校準是否規范（1分），記錄內容是否準確、完整 （1分、26.是否能提供原始采樣記錄；米樣記錄內容是否準確、完整（1分），是否至少2人共同采 樣和簽字（0.5分）；采樣時間和頻次是否符合規范要求（0.5分）。27.是否能提供監測樣品等需要交接的樣品交接記錄（1分）；樣品交接記錄內容是否規范、 完整（1分）。28.是否能提供樣品分析原始記錄（1分）；對

5、原始記錄的規范性、完整性、邏輯性進行審核 （1分、29.是否能提供質控措施記錄；記錄是否齊全（1分），記錄內容是否準確、完整（1分）。2（三） 企業 自動 監測 （22 分）1.自動監測設備的安裝是否規范：廢水在線符合HJ/T 353的規定，采樣管線長度應不超 過50m（1分），流量計是否檢定合格且在有效期內（1分）；廢氣CEMS符合HJ 75的 規定，采樣管線長度原則上不超過70m（1分），不得有“U”型管路存在（1分）。其他 每發現一處不符合扣0.5分。52.手工監測采樣點是否與自動監測設備采樣探頭的安裝位置吻合（1分），米樣位置要利于 監測人員進行比對監測（1分）。23.監測站房是否有空

6、調、溫濕度計、滅火設備等，每少一處扣0.5分。14.設備使用和維護保養記錄是否齊全，記錄內容是否完整。每少 份記錄扣1分，內容不 完整扣0.5分。25.是否定期進行巡檢并做好相關記錄，記錄內容是否完整。每少 份記錄扣1分，內容不完 整扣0.5分。26.是否定期進行校準、校驗并做好相關記錄，記錄內容是否完整，檢查校驗記錄結果和現場 端數據庫中記錄是否 致。每少 份記錄扣1分，內容不完整扣0.5分，數據不 致此項 得0分。27標準物質和易耗品是否定期更換并做好相關記錄記錄內容是否完整。記錄缺失扣1分， 內容不完整扣0.5分。18.設備故障狀況及處理是否做好相關記錄記錄內容是否完整。記錄缺失扣1分，

7、內容不完 整扣0.5分。19.對缺失、異常數據是否及時記錄，記錄內容是否完整。記錄缺失扣1分，內容不完整扣 0.5 分。110.標氣、試劑是否超過有效期。每發現一處扣0.5分。111.廢水在線檢查標準曲線系數、消解溫度和時間等儀器設置參數是否與驗收調試報告一 致，量程設置是否合理。廢氣CEMS伴熱管線設置溫度、冷凝器設置溫度、皮托管系數、 速度場系數等儀器設置參數是否與驗收調試報告一致，量程設置是否合理。每發現一處不 致、不合理，扣1分。43三、 監測信 息公開 情況 （23 分）1.監測方案是否公開（3分）。32.公開的企業基本信息是否與實際情況一致，每發現 處不 致扣1分。23.公開的監測

8、結果是否與監測報告（原始記錄）致，每發現 處不 致扣1分。54.公開的廢水流量、廢氣參數等監測數據是否與原始記錄一致，每發現一處不一致扣1分。35.監測結果公開是否及時，1個指標公開不及時扣1分。56.監測結果公開是否完整（包括全部監測點位、監測時間、污染物種類及濃度、標準限值、達標情況、 超標倍數；污染物排放方式及排放去向、未開展自行監測的原因、污染源監測年度報告等），每缺少一 處扣0.5分。5總計100分說明：1.單項評分中包含內容較多的，按要求扣分，扣元為止，不計負分；分項評分為各單項評分之和，總評分為各分項評分之和；自行監測不涉及本表中某一檢查單項內容的，該單項不扣分；（ 一）、（_）

9、、（三）非單獨出現時，該部分得分為22分減去各單項扣分之和；單項得分占單項總分80%屬較為規范；0%80%屬基本規范；60%屬不規范。總得分80分屬較為規范；名0分80分 屬基本規范；60分屬不規范。總評分：簽名：日期：檢查報告提綱和模板:排污單位自行監測監督檢查報告2018年第*季度一、檢查工作概況具體抽查時間及參加人員等抽查基本情況。已核發排污許可證的企業數量、實際檢查企業數量、抽查比 例、抽查企業的地區、行業分布情況。自行監測開展情況（依托自身力量開展監測和委托監測情 況，自動監測運維情況，存在的主要問題等檢查基本情況）二、臺賬資料檢查情況現場抽查臺帳資料的概況（檢查臺帳的數量、內容，臺

10、帳整 理的規范程度、完整程度），臺帳存在的主要問題。三、現場檢查情況總得分較為規范、基本規范、不規范企業數量及占比。（1）監測方案制定情況自行監測方案制定情況、方案內容完整情況、監測點位、指 標、頻次、監測方法、執行標準的合理情況等，統計存在問題的 企業數量及占比多少。計存在問題的企業數量及占比多少。單項得分較為規范、基本規范、不規范企業數量及占比。對社會檢測機構實驗室的現場檢查情況。監測信息公開情況從如實公開監測結果情況、監測結果上報全國污染源監測 數據管理系統情況、監測信息公開的完整性和及時性情況等，統 計存在問題的企業數量及占比多少。單項得分較為規范、基本規范、不規范企業數量及占比。四、

11、存在的主要問題(1)監測方案制定情況(2)自行監測開展情況監測信息公開情況五、相關要求及反饋對被抽查單位存在問題提出的相關要求以及被抽查單位針 對檢查組相關要求提出的具體反饋等。六、結論與建議附：排污單位自行監測監督檢查現場檢查匯總表附：心省排污單位自行監測監督檢查現場檢查匯總表，序 號檢查分項檢查單項與標準存在問題企 業家次占比 /%1 監測方 案制定 情況（35 分）1.是否制定監測方案（4分）。2.監測方案的內容是否完整：包括單位基本情況（0.5分）、監測點位及示意圖（0.5分）、監測指 標（1分）、執行標準及其限值（1分X監測頻次（1分X采樣和樣品保存方法（0.5分）、監測分 析方法和

12、儀器（0.5分X質量保證與質量控制（0.5分）。3.監測點位數量是否滿足自行監測指南的要求，每少一個點位扣0.5分。4.監測指標是否滿足自行監測技術指南的要求，每少一個指標扣0.5分。5.監測頻次是否滿足自行監測技術指南的要求，每一個指標頻次不滿足扣0.5分。6.執行的排放標準是否適用，每一個指標執行的排放標準不適用扣0.5分。7.監測分析方法選擇是否合理，有國家或行業分析方法標準的未執行每項扣0.5分。8.監測儀器設備（含輔助設備）選擇是否合理，每一個設備選擇不合理扣0.5分。9.采用的質控措施是否科學合理（包括空白樣、平行樣、加標回收或質控樣、儀器校準等），每一 個質控措施不合理扣0.5分

13、。2二 自行監 測開展 情況（42 分）基礎 考核 （20 分）1.排污口是否進行規范化整治，是否有管理部門設置的規范化標識，監測斷面及點位設 置是否符合監測規范要求，每發現一個未整治或不符合扣1分。2.方案中的監測點位是否均開展監測，每少1個監測點位扣1分。3.方案中的各監測指標是否均開展監測，每少1個監測指標扣0.5分。4.是否按照方案中的監測頻次開展監測，每一個指標頻次不符合扣0.5分。已核發H盼許可證企業數：抽查比例：%（一） 委托手工監測（22 分）檢測機構的能力項能否滿足企業自行監測指標的要求，1項不滿足扣0.5分，扣完為 止。（二） 企業 手工 自測 （22 分）1.米用的監測分

14、析方法是否與方案一致，1項不一致扣0.5分。2.監測人員是否持有相關上崗證，持省證或企業自認定支撐材料、培訓材料均可，一 人次不滿足扣0.5分。3.實驗室設施是否能滿足分析基本要求，環境是否干凈整潔（1分）；是否存在測試區 域監測項目相互干擾的情況（1分）。4.儀器設備檔案是否齊全（0.5分），記錄內容是否準確、完整（0.5分）；是否張貼唯 一性編號和明確的狀態標識（1分）；是否存在使用檢定期已過期設備的情況（1分）。5.是否能提供儀器校驗/校準記錄；校驗/校準是否規范（1分），記錄內容是否準確、 完整（1分）。6.是否能提供原始采樣記錄；米樣記錄內容是否準確、完整（1分），是否至少2人共 同

15、米樣和簽字（0.5分）；采樣時間和頻次是否符合規范要求（0.5分）。7.是否能提供監測樣品等需要交接的樣品交接記錄（1分）；樣品交接記錄內容是否規 范、完整（1分）。8.是否能提供樣品分析原始記錄（1分）；對原始記錄的規范性、完整性、邏輯性進行 審核（1分）。9.是否能提供質控措施記錄；記錄是否齊全（1分）,記錄內容是否準確、完整（1分）。（三） 企業 自動 監測 （22 分）1.自動監測設備的安裝是否規范：廢水在線符合HJ/T 353的規定，采樣管線長度應 不超過50m（1分），流量計是否檢定合格且在有效期內（1分）；廢氣CEMS符合 HJ 75的規定，采樣管線長度原則上不超過70m（1分）

16、，不得有“U”型管路存在 （1分）。其他每發現一處不符合扣0.5分。2.手工監測采樣點是否與自動監測設備采樣探頭的安裝位置吻合（1分）,米樣位置要 利于監測人員進行比對監測（1分）。3.監測站房是否有空調、溫濕度計、滅火設備等，每少一處扣0.5分。4.設備使用和維護保養記錄是否齊全，記錄內容是否完整。每少 份記錄扣1分，內 容不完整扣0.5分。5.是否定期進行巡檢并做好相關記錄，記錄內容是否完整。每少 份記錄扣1分，內容 不完整扣0.5分。6.是否定期進行校準、校驗并做好相關記錄，記錄內容是否完整，檢查校驗記錄結果和 現場端數據庫中記錄是否 致。每少 份記錄扣1分，內容不完整扣0.5分，數據不

17、 一致此項得0分。7.標準物質和易耗品是否定期更換，并做好相關記錄，記錄內容是否完整。記錄缺失扣 1分，內容不完整扣0.5分。8.設備故障狀況及處理是否做好相關記錄記錄內容是否完整。記錄缺失扣1分，內容 不完整扣0.5分。9.對缺失、異常數據是否及時記錄，記錄內容是否完整。記錄缺失扣1分，內容不完 整扣0.5分。10.標氣、試劑是否超過有效期。每發現一處扣0.5分。11.廢水在線檢查標準曲線系數、消解溫度和時間等儀器設置參數是否與驗收調試報 告一致，量程設置是否合理。廢氣CEMS伴熱管線設置溫度、冷凝器設置溫度、皮托 管系數、速度場系數等儀器設置參數是否與驗收調試報告一致，量程設置是否合理。 每發現一處不一致、不合理，扣1分。3三、 監測信 息公開 情況 （23 分）1.監測方案是否公開（3分）。2.公開的企業基本信息是否與實際情況一致，每發現 處不 致扣1分。3.公開的監測結果是否與監測報告（原始記錄）致，每發現 處不 致扣1分。4.公開的廢水流量、廢氣參數等監測數據是否與原始記錄一致，每發現一處不一致扣1分。