1、（一）生產(chǎn)業(yè)務中斷風險與影響因素分析（生產(chǎn)鏈風險評估）序號所提供的服務或作業(yè)活動可導致的風險涉及相關方風險評估A發(fā)生頻 率B符合法律 及規(guī)定C影響程 度D1推制機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1122焊機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1213供電中斷生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3354供水中斷生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1235地震生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1246自然災害生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1249安全操作規(guī)程不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22210安全防護設備裝置不全生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22211三通壓制機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22312安全裝置失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22213備件和材料不足生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32214變壓器發(fā)生問

2、題生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32215操縱系統(tǒng)失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22216維修時拆壞零部件生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22217產(chǎn)品法規(guī)變更生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12418產(chǎn)品涉法規(guī)變更生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12419超荷運行生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22220試壓檢測設備發(fā)生問題生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22221車床齒輪箱油位不足發(fā)熱生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22222各種設備運行故障發(fā)生生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32223故障排除不全生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32224設備管理人員不到位生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22225行吊剎車失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12327沒按計劃檢修生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22228排出設備故障隱患不正確生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32229缺少關

3、鍵設備生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22230潤滑裝置失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22331設備保養(yǎng)檢查不合格生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32232設備變更生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12433設備大修不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12234設備的潤滑部位不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32235設備點檢沒執(zhí)行生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32236設備電器失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22439設備故障隱患信息收集不全生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22240液壓機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12341設備維修不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22242設備運行異常生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32243坡口機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22245生產(chǎn)環(huán)境不合格生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22246拉力試驗機突

4、然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22247沖擊試驗機突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間222業(yè)務風險分析（RA）和風險評估指南一、目的業(yè)務管理風險因素是公司組織在向客戶提供產(chǎn)品、服務和過程中的新要求，目的是要求企業(yè)能夠考 慮可能影響產(chǎn)品、服務中斷的非正常因素，并對這些非正常因素進行控制，以持續(xù)滿足客戶要求。二、風險因素評價的依據(jù)a）國際和國內(nèi)的相關規(guī)定和要求；b）所在地政府有關風險控制等要求；c）風險影響的規(guī)模、程度、發(fā)生頻率、控制現(xiàn)狀；d）相關方利益。三、風險因素識別的范圍與內(nèi)容3.1對日常業(yè)務活動過程中可能出現(xiàn)的自然災害、人為事故、第三方原因等，已經(jīng)或可能導致日常 業(yè)務活動的中斷因素，進行的識別、確認。在

5、進行識別時應考慮：a）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)所伴隨的風險影響；b）三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來所造成的風險影響；c）六個方面：自然災害、停水、停電、設備故障、原材料中斷、人力資源短缺、IT等因素。3.2風險因素識別以預防、控制和減少風險發(fā)生為指導思想，采用過程分析法、現(xiàn)場觀察法、查閱 記錄及調(diào)查表等方法，對涉及到的全部風險因素進行分析，找出有關識別的內(nèi)容：3）自然災害；b）生產(chǎn)過程中風險因素和影響，如生產(chǎn)設備、檢驗設備；C）有風險作業(yè)部位，如高壓電、各種設備設施的開關等；d）各項制度（人為因素違反風險管理要求）；e）以往活動遺留下來的潛在風險因素和影響；f）IT對日常業(yè)務活動影響；J）其

6、它，惡意行為或流行病，如：欺詐，偷竊或敲詐；破壞；搶劫；恐怖行為、SASR等；四、風險因素評價的方法用判斷法與打分法相結(jié)合的辦法來確定風險因素的重要程度，對所有識別出來的風險因素先用是非 判斷法來直接判斷,被判為“非”者再用打分法評價。a）是非判斷法：重要風險因素判定依據(jù)：滿足其中任何一條則視為重要風險因素：1）凡不符合法律、法規(guī)要求的風險行為；2）緊急狀態(tài)下的風險因素；3）國家明確的風險因素；4）具有本公司特點的風險因素。b）評價風險因素分值表計算方法為：M=a+b+c+d，如計算后M12此風險因素為重要風險因素。評價因素abcd分值mX發(fā)生頻率符合法律及規(guī)定影響程度恢復能力5每天或連續(xù)發(fā)生超標或違規(guī)影響非常嚴重不可恢復4每周一次偶然超標影響嚴重半年以上3一般每月一次基本不超標影響一般一周至半年2很少發(fā)生不超標影響小一周內(nèi)恢復1幾乎不發(fā)生沒規(guī)定根本沒影響一天內(nèi)恢復說明與注意事項：各部門評估業(yè)務影響因素時，可能導致的風險最終依，是否影響本公司營運或提供生產(chǎn) 和服務中斷為準，如：-信譽危機戰(zhàn)略危機-運作管理危機：1 .產(chǎn)品質(zhì)量