1、.wd.wd.wd.北京XXX技術企業內控管理系統解決方案工程名稱：xxx預算及網上報銷管理系統方案提供商：北京瑞友科技股份方案日期：2012年5月16日本文檔含有專有信息，文中涉及的所有資料必須嚴格保密，未經北京瑞友科技股份授權，此文檔不得向他人泄露，否那么瑞友科技股份將保存相關的法律權利。目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc2409812011.工程概述 PAGEREF _Toc240981201 h 4HYPERLINK l _Toc2409812022.需求現狀及目標 PAGEREF _Toc240981202 h 5HYPERLINK l _Toc2

2、409812032.1.需求分析 PAGEREF _Toc240981203 h 5HYPERLINK l _Toc2409812042.2.現狀，挑戰，解決方案 PAGEREF _Toc240981204 h 6HYPERLINK l _Toc2409812052.3.方案適用范圍 PAGEREF _Toc240981205 h 8HYPERLINK l _Toc2409812062.4.系統建設目標 PAGEREF _Toc240981206 h 8HYPERLINK l _Toc2409812073.系統建設原那么 PAGEREF _Toc240981207 h 8HYPERLINK l

3、 _Toc2409812083.1.可擴展性 PAGEREF _Toc240981208 h 8HYPERLINK l _Toc2409812093.2.可控性 PAGEREF _Toc240981209 h 9HYPERLINK l _Toc2409812103.3.開放性 PAGEREF _Toc240981210 h 9HYPERLINK l _Toc2409812113.4.前瞻性 PAGEREF _Toc240981211 h 9HYPERLINK l _Toc2409812123.5.實用性 PAGEREF _Toc240981212 h 9HYPERLINK l _Toc2409

4、812133.6.可操作性 PAGEREF _Toc240981213 h 9HYPERLINK l _Toc2409812143.7.安全性 PAGEREF _Toc240981214 h 10HYPERLINK l _Toc2409812153.8.可靠性 PAGEREF _Toc240981215 h 10HYPERLINK l _Toc2409812164.系統應用解決方案 PAGEREF _Toc240981216 h 10HYPERLINK l _Toc2409812174.1.總體應用構造 PAGEREF _Toc240981217 h 10HYPERLINK l _Toc240

5、9812184.2.系統應用方案 PAGEREF _Toc240981218 h 10HYPERLINK l _Toc2409812194.2.1.個人工作臺 PAGEREF _Toc240981219 h 10HYPERLINK l _Toc2409812204.2.2.預算管理系統 PAGEREF _Toc240981220 h 11HYPERLINK l _Toc2409812214.2.3.費用報銷管理系統 PAGEREF _Toc240981221 h 14HYPERLINK l _Toc2409812224.2.4.成本管理系統 PAGEREF _Toc240981222 h 18

6、HYPERLINK l _Toc2409812234.2.5.報表管理 PAGEREF _Toc240981223 h 22HYPERLINK l _Toc2409812244.2.6.系統管理 PAGEREF _Toc240981224 h 22HYPERLINK l _Toc2409812254.2.7.根基數據管理 PAGEREF _Toc240981225 h 24HYPERLINK l _Toc2409812264.2.8.數據接口管理 PAGEREF _Toc240981226 h 25HYPERLINK l _Toc2409812274.3.方案主要特點總結 PAGEREF _T

7、oc240981227 h 27HYPERLINK l _Toc2409812285.技術解決方案 PAGEREF _Toc240981228 h 27HYPERLINK l _Toc2409812295.1.關鍵技術描述 PAGEREF _Toc240981229 h 27HYPERLINK l _Toc2409812305.2.系統流程 PAGEREF _Toc240981230 h 27HYPERLINK l _Toc2409812315.3.系統部署及環境 PAGEREF _Toc240981231 h 28HYPERLINK l _Toc2409812325.3.1.系統部署架構圖

8、PAGEREF _Toc240981232 h 28HYPERLINK l _Toc2409812335.3.2.硬件配置建議 PAGEREF _Toc240981233 h 29HYPERLINK l _Toc2409812345.3.3.軟件環境 PAGEREF _Toc240981234 h 30HYPERLINK l _Toc2409812355.3.4.網絡環境 PAGEREF _Toc240981235 h 30HYPERLINK l _Toc2409812365.4.系統安全綜述 PAGEREF _Toc240981236 h 31HYPERLINK l _Toc24098123

9、75.5.系統備份復原 PAGEREF _Toc240981237 h 31HYPERLINK l _Toc2409812386.實施服務方案 PAGEREF _Toc240981238 h 31HYPERLINK l _Toc2409812396.1.工程實施原那么 PAGEREF _Toc240981239 h 32HYPERLINK l _Toc2409812406.2.工程實施管理策略 PAGEREF _Toc240981240 h 33HYPERLINK l _Toc2409812416.2.1.工程管理框架 PAGEREF _Toc240981241 h 33HYPERLINK l

10、 _Toc2409812426.2.2.工程策略 PAGEREF _Toc240981242 h 33HYPERLINK l _Toc2409812436.2.3.工程方案 PAGEREF _Toc240981243 h 33HYPERLINK l _Toc2409812446.2.4.質量管理 PAGEREF _Toc240981244 h 34HYPERLINK l _Toc2409812456.2.5.文檔管理 PAGEREF _Toc240981245 h 35HYPERLINK l _Toc2409812466.2.6.問題管理 PAGEREF _Toc240981246 h 36H

11、YPERLINK l _Toc2409812476.3.工程實施組織構造 PAGEREF _Toc240981247 h 36HYPERLINK l _Toc2409812486.4.瑞友科技標準實施方法 PAGEREF _Toc240981248 h 38HYPERLINK l _Toc2409812496.4.1.工程準備階段 PAGEREF _Toc240981249 h 38HYPERLINK l _Toc2409812506.4.2.業務藍圖設計階段 PAGEREF _Toc240981250 h 38HYPERLINK l _Toc2409812516.4.3.系統實現階段 PAG

12、EREF _Toc240981251 h 39HYPERLINK l _Toc2409812526.4.4.驗收交付階段 PAGEREF _Toc240981252 h 39HYPERLINK l _Toc2409812536.4.5.工程實施方案草案 PAGEREF _Toc240981253 h 40HYPERLINK l _Toc2409812546.5.售后服務方案 PAGEREF _Toc240981254 h 40HYPERLINK l _Toc2409812556.6.服務支持流程 PAGEREF _Toc240981255 h 40HYPERLINK l _Toc2409812

13、566.7.技術支持 PAGEREF _Toc240981256 h 41HYPERLINK l _Toc2409812577.系統應用價值分析 PAGEREF _Toc240981257 h 42HYPERLINK l _Toc2409812587.1.角色效益 PAGEREF _Toc240981258 h 42HYPERLINK l _Toc2409812597.2.整體應用價值 PAGEREF _Toc240981259 h 43HYPERLINK l _Toc2409812608.附件：成功案例簡介 PAGEREF _Toc240981260 h 44HYPERLINK l _Toc

14、2409812618.1.外研社成功案例 PAGEREF _Toc240981261 h 44HYPERLINK l _Toc2409812628.2.資生堂成功案例 PAGEREF _Toc240981262 h 46HYPERLINK l _Toc2409812638.3.電裝中國投資成功案例 PAGEREF _Toc240981263 h 47HYPERLINK l _Toc2409812648.4.其他局部客戶名單 PAGEREF _Toc240981264 h 47工程概述北京XXX技術以下簡稱XXX公司是紐約交易所上市公司，在國內數字點數領域占用絕對優勢。近幾年業務開展迅速，人員迅

15、速增多，對公司內部信息化建設的要求越來越高。XXX公司當前的信息化狀況積案要總結如下：有一套金蝶K3 財務系統和一套對比簡單HR系統在用；郵件系統使用的是263的企業郵箱；計算機間按工作組劃分，沒有建設Windows 域，員工登錄工作組使用本機及相互通訊。隨著公司管理的逐步標準，同時企業開展的速度迅速加快，XXX公司的員工也已經開展到500多人，在此過程中，標準的預算管理體系的建設越來越重要，其管理理念也逐步由原來的財務預算，演變為基于企業全面預算管理，對企業運營過程中所產生的成本、費用進展全過程管理，從而為公司建設較為全面且合理的企業內控管理體系。作為一套全新的管理理念來看，其重點為全面預算

16、的全過程管理控制，這就必然涉及到成本控制及費用報銷的業務管理，該業務因為涉及到幾乎所有的員工，并且成本控制、費用報銷種類繁多，流程各不一樣，在原來手工進展處理時，所有的人準確掌握所有流程的難度非常大，而作為領導來審批各種業務單據也同樣非常困難。所以整個預算管理、成本控制、費用報銷等工作的工作量多、效率較低，即占用了員工及領導很多時間，也給財務人員帶來了巨大的壓力。更為重要的是，在原來的手工處理過程中，預算管理和成本控制、費用報銷等業務相脫節，預算無法得到及時的控制，領導審批成本、費用單據時缺乏控制的依據，從而為公司高層的管理決策帶來無法預知的運營風險。鑒于此，XXX財務部門提出將企業的全面預算

17、管理、成本控制管理、費用報銷管理等管理系統作為一套完整的管理體系，從而建設標準、合理的企業內控管理系統。希望通過該體系的建設，能有效的提高公司預算管理系統的價值，真正實現成本、費用的全過程控制管理，將財務人員從繁重的事務性工作中解放出來，真正表達管理會計的職能價值，全面提高企業資金使用效率，使管理透明化，為領導決策提供有力的數據支撐，從而及時、有效、全面的降低企業運營過程中所產生的風險。針對上述情況和財務部門的考慮要素，本文檔將給出XXX實現企業內控管理系統的核心，預算管理系統和成本、費用控制管理系統的建議方案。瑞友科技企業內控管理系統是根據目前國內企業所面臨的問題，采用全新的管理理念所設計的

18、國內第一套專業企業內控管理系統，開創了以全面預算驅動企業日常經營的各項業務，并根據預算控制各項業務發生時所涉及到的費用及成本，有效的降低了企業的運營成本及運營風險，改變了傳統的預算事后分析為事前預測，事中控制，實現了預算監控的全過程管理。此次為XXX提供的產品主要為預算管理系統、費用報銷管理系統、成本管理系統、報表管理系統等。本系統采用全B/S應用模式，用戶只需登錄IE瀏覽器即可編制預算、填寫報銷單、網上審批等全部工作，極大的方便了用戶實際操作及全面推廣。需求現狀及目標系統整體目標：為XXX建設以預算為驅動的網上報銷、企業內控管理系統。需求分析企業內控管理系統應實現如下需求：預算管理系統預算

19、線上、線下EXCEL兩種方式，預算版本管理，多維度的預算編制預算審批：多級工作流審批預算調整：隨時調整前期所編制的預算預算分析：主要實現預算執行匯總表、預算執行明細表等可以適時監控到各種成本、費用所發生的全過程控制費用報銷管理系統費用申請單：包含各種費用類型，能在同一張單據上表達的就同單實現，不能整合為一張單據的，就分為多單據實現如出差申請單等費用報銷單：同上借款單還款單各單據間可實現關聯勾稽可以隨時看到預算執行情況，能夠預警、提醒控制成本、費用單據網上填報、網上審批，都通過IE瀏覽器登錄實現操作工作流設置：可實現不同單據的自動流轉，也可根據所設置的條件，進展流程跳轉，并且實現流程狀態適時監控

20、要能夠實現常規的統計報表分析能夠適時生成銀行所需的報盤文件和金蝶K/3財務系統的憑證接口和金蝶K/3財務系統的根基資料接口和HR人事管理系統的根基資料接口主要為員工、部門的相關信息根基數據維護現狀，挑戰，解決方案序號現狀挑戰解決方案1預算管理停留在手工填制EXCEL報表的階段，不便于公司及各部門進展管理；EXCEL報表維護困難，人為錯誤幾率高；在系統中制定模版，可通過權限控制是否允許調整，下發各部門填報，便于預算填報的執行及管理；2每個部門的預算模版都一樣，相互了解各部門的預算工程，滋生人為的不公平假象。無法制定各部門單獨的預算模版，不便于根基數據的權限管理，且報表提交后需人工匯總；每個部門單

21、獨的預算模版，由系統自動匯總各部門預算，降低編制匯總工作量；3預算分析困難預算執行狀況無法及時掌握；系統提供預算執行進度分析表、差異分析表、預算余額表、填報時間分析表、預算比照分析表等；4預算編制沒有審批流程無法通過流程逐級審批，只能人為的按照管理流程手工報送；系統自定義審批流程，且存留各級預算調整版本，便于查詢分析；5預算報表編制完畢后幾乎不看預算無預警系統提供自動預警機制，提醒各級管理人員預算執行情況；6企業內部控制很難貫徹執行；成本費用逐年遞增，找不到控制點通過系統可以編制合理的預算、有效的控制費用，降低成本，完善企業內控體系；7預算和費用報銷沒有關聯或關聯監控困難，預算不能適時監控費用

22、報銷情況；通過系統可以適時監控費用報銷情況，控制費用發生率，降低運營成本；9費用控制缺乏管理預算依據；費用報銷時無法自動扣減預算，無法進展預算控制；費用報銷時可以自動扣減預算，預算缺乏及時控制，適時掌握預算可執行余額；10預算執行準確率無法提高，預算執行偏差的原因很難分析哪個部門或員工的預算執行偏差最大原因是什么系統隨時提供部門預算執行差異表，并可穿透查詢執行單據，即時發現差異原因；11預算分析為事后分析，意義不大報銷后扣減預算，無事中預算控制；通過系統可以做到事前方案、事中控制、事后分析；12領導決策分析時很難通過系統及時提取到數據，影響到公司年度預算編制及實際監控；預算編制缺乏依據，查詢分

23、析困難；預算執行率、執行進度、差異原因等信息不能及時掌控；系統提供歷年預算數據報表、預算執行表、預算調整表，切可以進展比照分析，編制新會計期間的預算更為合理；13費用報銷為員工手工填單，經多級審批后提交財務，費用報銷全部依賴員工手工填報進展，報銷時間長，審批不及時；在系統中填制單據，工作量小；定義審批工作流后，系統自動將單據流轉到各級審批人進展審批，從而縮短了審批及報銷時間；14由財務人員手工錄入報銷憑證；財務人員手工錄入工作量大；各種報銷單分散到報銷人填寫，經系統審批后自動生成財務憑證，財務僅需要在系統中審核即可；15領導審批時無法及時查詢報銷人或者報銷工程歷史報銷記錄；是否審批缺乏依據，只

24、能是領導拍腦袋、憑感覺印象審批；可適時調取歷史報銷信息，費用控制、審批更為合理；16無法看到預算執行情況審批時看不到預算執行進度；系統各種報銷單上提供預算數據、可執行預算余額、預算執行率等數據供審批參考17大額支付特殊流程處理復雜大額支付多極審批流程處理緩慢；系統單獨定義特殊的審批流程，并與預算關聯扣減預算，或隨時進展預算調整，將大額支付按照工程進展統計匯總，管理更合理；18費用報銷員工滿意度低， “人找人管理模式；員工費用報銷時常處于找不到領導、等候審批狀態，周期長，效率低，無需人為去找審批人，單據在系統中自動根據定義的流程自動流轉，領導批量按單進展審批，不但節約了領導時間，還提高了審批效率

25、；19領導出差休假只能授權其他人代理；無法通過外網處理公司內部業務；通過IE經權限認證即可登錄網址進展審批等工作；20財務人員手工錄入費用憑證工作量太大，無法將有效的時間投入到財務管理中去；核算型財務若何向管理型財務轉變系統自動生成財務憑證以及各種分析報表，有效地降低了財務工作量，將更多的時間投入到分析及管理工作上來，為公司領導提供決策數據依據，同時能有效地監控成本費用，提高企業的利潤，真正表達財務管理人員的價值；21除了根基財務核算外，管理型財務的職能缺乏有效的時間和數據支撐；無法建設以經營方案為目標、業務為核心、預算控制為手段的財務管理制度；通過系統可以逐步標準全面預算體系，建設企業經營方

26、案預算編制預算執行預算控制預算調整預算分析績效總結決策調整的財務管理機制；方案適用范圍本方案適用范圍限于：根據XXX的信息化情況及企業內控管理系統預算及網上報銷要求，提出一個建設XXX企業內控管理系統的框架性建議；簡單描述在上述框架性建議方式下，若何建設實施企業內控管理系統。在商務階段之后，需要進展詳細的需求調研，了解其全部的預算管理、費用報銷管理、報表管理等系統具體需求后，再提供詳盡的需求說明書系統建設目標實現企業費用預算的管理，有效的提高公司預算管理系統的價值，真正實現成本、費用的全過程控制管理，并將預算與報銷無縫地連接起來，報銷時系統自動扣減預算，當無預算可用時，那么不能報銷，可以將預算

27、和報銷真正的結合起來，解決了手工對照的不準確性和工作量大的缺點。實現員工費用報銷網上審批流程，防止了紙質審批繁瑣、工作量大、審批不及時的弊端，并可實時掌握單據審批進程。即使領導出差只要有互聯網就可以審批，也可以通過授權給別人的方式代為審批。實現業務財務直接接口，防止了報銷單據還要由財務人員再錄入財務系統的工作，減少了財務人員的工作量，同時也防止了由于手工錄入所帶來的錯誤。為決策提供相應的決策依據，從而及時、有效、全面的降低企業運營過程中所產生的風險。系統建設原那么系統遵循如下建設原那么：可擴展性一方面，信息技術在不斷開展的過程中，公司也在開展和改革，因此，技術方案應該保證系統的可擴展性，能夠適

28、應開展的業務和技術，到達在今后的實際運行中易于維護和管理及升級。業務處理要動態、及時地反響業務邏輯的變化，通過參數化的設計，可以通過調整參數，適應業務邏輯的變化而不用進展新的應用開發，提高了系統對業務的適應能力和系統的可用性。可控性利用成熟產品、半成品和技術，盡可能減少開發工作量。充分利用現有人員的知識、技能和經歷，如熟悉的產品、工具和技術。在成熟產品和技術的根基上，實現快速的部署和實施。開放性在預算及費用報銷系統中，此系統屬于公司領導和普通員工都需要使用的系統，系統設計和建設中需要考慮提高方便易用的接口方式和手段。前瞻性系統不僅涉及信息技術方面的問題，而且涉及業務管理和流程。應參考行業最正確

29、實踐和開展趨勢，結合公司具體實際及開展戰略，在系統功能設計中到達較高先進性，同時，在信息技術方面，充分考慮信息技術的開展趨勢、可用的最新技術及最正確實踐，為公司制定符合行業開展趨勢而又切實可行的系統方案。實用性系統方案在考慮前瞻性的前提下，還需符合公司的現有的條件，使系統實施后能夠真正發揮作用，為公司帶來真正的效益。可操作性在可操作性方面，除了考慮系統自身的可用性、易用性外，還應充分考慮到公司員工目前的知識構造、經歷和技能，特別是業務人員現有的IT水平，讓系統能真正實施并使用起來。安全性系統設計需要充分考慮公司對信息安全和系統安全的需求，參照行業標準和最新技術開展趨勢，保證系統在使用中數據的保

30、密性和系統功能的穩定性。可靠性一旦系統上線，如果系統不穩定，將嚴重影響管理、業務和操作人員的工作，可能導致業務不能開展，因此，系統設計時必須考慮系統能夠向用戶持續提供服務，特別要考慮系統的強健性。系統應用解決方案總體應用構造系統應用方案個人工作臺用戶登錄系統后的第一個界面，日常所需要處理例如：待審批單據、我的單據等的工作都在此處自動顯示，同時，系統登錄界面可根據權限進展控制，沒有權限的局部不顯示，在登錄界面中只有有權限的局部才顯示，簡化了操作界面，用戶無需再到其他界面中處理，方便快捷，便于用戶的實際操作。預算管理系統系統提供全面的預算編制及管理方法，預算模板定義后即可下發審批，并最終執行，在預

31、算編制、調整單據中，無需填寫財務會計科目等信息，有利于財務部以外的其他非財務人員的操作推廣。其管理及操作流程如以以下圖所示：1預算模板 系統提供了兩種預算模板編制方案，第一，線下編制EXCEL文件，導入系統中如以以下圖；第二，線上編制，通過系統自身的預算模板進展編制后，系統自動根據不同的預算編制主體進展分發，各預算主體部門、個人、工程等只能填寫金額，提交后進展工作流審批。2預算編制單可根據企業實際需要，編制年、季、月等各種預算，可以自上往下，也可自下往上編制預算，系統還提供專業的工程預算，方便企業進展工程成本控制管理。預算編制提供預算編制單的增加，修改，刪除，附件上傳等功能，錄入完成后，根據流

32、程配置可進入對應的審批流程。審批流程完成后，預算正式生效。在進展預算編制的過程中，系統可以記錄預算編制版本，以便于企業分析整個預算編制過程中存在的問題，為企業的管理提供了充分的數據依據。在系統內的預算單據如以以下圖所示：在企業實際管理過程中，預算有時候不是以部門為維度進展編制的，如按照工程進展預算管理時，就需要單獨的編制工程預算，以便于進展工程綜合控制管理，在編制工程預算時，其界面如下所示：3預算調整單在預算缺乏或需要調整時，在該模塊中調出原有預算進展調整，并保存調整記錄以便查詢分析。預算調整提供預算調整單的增加，修改，刪除，附件上傳等功能，調整完成后，根據流程配置可進入對應的審批流程。審批流

33、程完成后，預算調整正式生效。4預算分析系統提供了預算與實際比照分析、預算版本對比分析、歷史同期比照分析等各種分析報表，也可根據企業實際情況定制個性化分析報表。提供往期的預算情況作為下期預算編制的參考。費用報銷管理系統XXX日常經營所產生的費用均可在該系統中管理， 系統提供預算鎖定功能，以保障在審批流程中的費用能夠得以正常發生，并即時為決策者提供審批信息，同時，在費用發生前可通過費用申請進展多級工作流審批，并開場扣減預算，從而改變了以前傳統的在費用發生后財務做憑證的時候才扣減預算的事后分析管理模式，真正實現了事前申請、事中控制的新的預算績效管理模式，不僅僅是為企業預算管理提供了充分合理的管理依據

34、，而且通過新的預算管理模式為各個部門引入了責任中心的概念，使各級管理人員均可隨時掌控預算執行進度，及時調整經營策略，為各個部門甚至人員的績效考核提供了依據，使企業以預算為績效考核依據的全新管理模式得以實施。各費用單據間具備關聯、勾稽關系，只要是上下相關的業務，均可通過關聯關系，復制上一張單據的信息，減少了事務性的錄入工作量。其流程如以以下圖所示：1費用申請單在費用發生前可通過工作流進展申請，使費用合理化，并在此即扣減預算，在費用發生后報銷時，除沖減借款單外，直接扣減預算。費用申請管理提供相應費用申請單據的增加，修改，刪除，附件上傳等功能，申請人填寫完單據后，可提交進展審批，審批完成后進入財務結

35、算環節。2借款單 在費用發生前，企業可以根據實際情況，靈活調整其業務單據，如果允許員工借款行為的發生，那么可在借款單中進展處理，借款單提交后，即刻鎖定該預算。3還款單 還款單具備局部還款，和全部還款等多種功能，還可以設置借款單還款的期限，到達一定的期限后，系統自動提示借款人及時還款，假設超時不還款，那么系統自動鎖定，不允許再次借款。其界面如以以下圖所示：4費用報銷單費用單據格式可根據企業實際情況進展自定義，費用報銷單據可以沖借款并進展預算的扣減,進展全面的預算控制,系統自動給予對應的提示，如超預算提示。費用管理提供相應費用報銷單據的增加，修改，刪除，附件上傳等功能，報銷人填寫完報銷單據后，可提

36、交進展審批，審批完成后進入財務結算環節。5差旅費報銷單差旅費報銷單中涉及到多項費用標準，例如：住宿標準、出差補貼標準、交通費標準等，在系統根基信息中提前進展維護，可對應不同的職位、崗位，設置不同的報銷標準，在報銷時，即可自動取數，以監控費用執行情況及有效的降低報銷人及財務核對其費用標準的工作。【注：以上單據背風光為紅色，以此為例，系統可根據客戶的實際需求，定義不同的界面風格】在以上所有費用單據的多級審批中,各審批節點間自動發送郵件對相應的審批領導進展提醒，審批人也可以進展轉授權，比方在一些特殊情況下可把審批權限給另一個人，讓另一個人進展代審批，當然也可以隨時的收回授權。在關鍵節點如：審批完成，

37、可進展財務領款等，對申請人或報銷人也進展郵件提醒，相關的費用申請人或報銷人能實時的監控自己單據的走向,審批情況和狀態。成本管理系統企業若何控制其經營成本是管理的重點，并且該局部支出一般都是大額支付，其預算管理及成本支出流程控制顯得尤為重要，除了正常的多級審批業務流程以外，系統支持按照金額的大小用不同的工作流進展審批，在遇到特殊情況時，系統還支持工作流跳轉功能，如：預算內的正常支出按照標準審批流程處理，預算外的那么自動跳轉到另外的特殊工作流中進展審批處理。其成本管理流程圖如費用管理流程圖所示，本處不再列示。特注！1采購付款單在使用之前，需要定義不同類型的成本工程，以及單據上的個性化字段，采購業務

38、、大額支付、租賃費用、期間費用等均可在該系統中進展管理，企業日常支出中的資產性支出、租賃性支出、專項業務支出、一般業務支出、專項支出、廣告支出、大型市場活動支持等也均可采用該系統進展管理。注：該界面為某客戶實際系統界面，所以其界面風格為粉紅色，在未來為XXX所實現的系統中，將統一采用標準淺藍色。2工程支出單 假設有工程發生時，系統提供了工程支出單，并自動關聯工程預算，適時控制工程預算的執行全過程，在工程執行過程中，有時會涉及到多個部門共同參與該工程的運作，其發生的成本和費用也要分攤到各自的部門，這樣在進展部門核算和工程核算的時候，即可隨時掌握各部門預算及工程預算的知情情況，同時也為最終的工程成

39、本、利潤的核算提供了數據依據。其工程管理流程及工程支出單據如以以下圖所示：資產采購單本系統中所涉及到的固定資產采購，僅包括資產采購申請、資產采購支付等功能，資產的折舊管理功能不在本系統中實現，假設需要實現折舊管理功能，那么需要單獨進展開發，或者和公司原有的固定資產管理系統進展接口開發，以獲取固定資產折舊的數據信息，從而扣減預算管理系統中的資產預算。其界面如以以下圖所示：資產采購申請單：資產采購報銷單支付單：報表管理系統除了內設的各種管理報表外如預算執行情況分析表、同期實際費用比照分析表、部門績效考核表、費用執行情況表等，還提供了報表自定義功能，以方便企業進展靈活管理，為各級管理人員提供決策依據

40、。系統管理1參數配置提供系統的參數配置設置，如年度范圍設置，預算控制設置，費用工程與財務會計科目鉤稽對應等，在實施初始化前期進展全面設置。2工作流管理系統內嵌的工作流管理系統，極大的方便了企業日常的多級審批工作，企業可根據不同的業務類型、費用類型，設置不同的審批流程；流程中間還可以實現自動跳轉，流程跳轉可根據金額大小自動觸發，從現有的正常流程跳轉到其他流程中進展審批；每個節點還能夠自動以郵件的形式提醒流程處理人或者申請報銷人，極大的方便了各級審批人員之間的及時溝通。單據流程可定義，申請單下推生成報銷單可實時的監控單據的審批狀態，如以以下圖：可對每種單據配置相應流程，報銷單可關聯申請單，并自動計

41、算各對照費用。3用戶管理提供用戶和用戶組角色的增加，修改，刪除等的管理。還提供用戶和用戶組角色的權限管理，可從功能，范圍，數據幾個維度進展靈活的授權配置，做到該看的數據才能看，不該看的看不到。根基數據管理系統編碼構造作為企業管理軟件的核心之一，需要隨著企業經營決策的調整而發生變化，國內傳統的軟件系統所采用的編碼方案存在一個極大的弊端，一般的軟件均不支持有業務發生后再去調整根基數據的編碼構造，而瑞友科技企業內控系統采用了國際流行的流水編碼體系，根據數據節點的不同，可以隨時進展調整，并且不影響以前已經發生的業務，極大的方便了企業的日常管理需要。根基數據管理提供系統所需的根基數據如：組織構造，職員，

42、費用工程，支付方式等的增加，修改，刪除等的管理。數據接口管理1ERP系統接口本次系統將涉及到三個接口：第一，提供標準的和金蝶K/3財務系統的憑證接口。可將費用報銷管理系統中的各種報銷單據生成財務憑證，自動傳遞到財務系統中去，無需會計人員重復錄入，降低了財務人員的事務性工作量。在生成憑證前，需要在后臺將費用類型和財務科目相對應，例如期間費用等無法固定對應、需財務人員手工指定的科目，系統提供了憑證生成維護界面，在該界面上，財務人員可以手工指定該筆費用所對應的會計科目。第二，將金蝶K/3系統中的根基資料，如：會計科目、費用工程、客戶、供給商、幣別等，通過接口適時同步到企業內控管理系統中，以實現只在K

43、/3系統中進展維護，內控管理系統中自動更新的效果，從而保障兩個系統的底層根基資料信息完全一致，降低系統維護的工作量。第三，和XXX現有的人事系統做接口，將其中的職員、部門信息適時同步到企業內控管理系統中，以實現只在HR人事系統中進展維護，內控管理系統中自動更新的效果，從而保障兩個系統的底層根基資料信息完全一致，降低系統維護的工作量。在生成憑證時，系統可以按單逐筆生成憑證，也可把同類費用工程匯總生產一張憑證，便于財務人員進展管理。2網絡銀行接口提供和網絡銀行的接口，可按照銀行所需的文件格式，自動生成數據文件，以便于提交給銀行，進展費用、成本的支付報銷。方案主要特點總結1) 以業務流程驅動，靈活的

44、流程配置工具，能根據企業的實際情況配置相應的審批流程。2) 基于WEB應用，N層體系構造，擴展靈活。3) 支持用戶的多并發，海量數據存儲。4) 多緯度，細粒度的權限控制。5) 完善的數據安全體制。6) 完善標準的數據接口，提供網絡銀行接口和常見的ERP軟件接口。7) 預算和費用的集中管理和控制。8) 構造清晰，簡單易用。技術解決方案關鍵技術描述開發平臺：.NET FRAMEWORK 2.0。工作流：為整個系統提供工作流服務。系統流程總體流程圖：系統部署及環境系統部署架構圖工程平臺為B/S模式，服務器端運行環境由WEB應用服務器、數據庫服務器組成。在業務規模增長時，可通過增加服務器的數量方便的擴

45、大系統的處理能力，并可實現負載均衡、容錯等高可用性保障。服務器及客戶端的產品部署如以以下圖所示：硬件配置建議500用戶，100并發硬件配置建議：服務器端：數據庫服務器： Intel Xeon 3.0G*2cpu300G高速硬盤(RAID5)8G 內存及以上1000M網卡 應用服務器： Intel Xeon 3.0G*2cpu160G高速硬盤8G 內存1000M雙網卡 客戶端： Intel p42.080G硬盤512M 內存建議1G 10/100M網卡軟件環境服務器端： 操作系統：win2003 Server。 數據庫：SQL SERVER 2005以上(建議用企業版，用SQL SERVER20

46、05)。Web應用服務器：IIS6.0及以上。 .Net FrameWork:：.Net FrameWork2.0。 防火墻：自選。 客戶端： 操作系統：win 2000/xp/2003。 瀏覽器：IE6.0及以上。網絡環境 局域網帶寬：10/100M。 廣域網帶寬：512k以上(建議1M)。系統安全綜述當前業界所指的“信息安全即“信息保障，其內涵就是“保障數據及其服務的完整性、保密性、可用性、真實性、可控性而抵抗各類威脅所提供的一種能力。根據工程實際情況，主要從以下方面實現：1數據安全。 系統所有的數據都存儲在數據庫中，通過對數據庫的相關配置和安全機制保證數據存放的安全。所有的數據在HTTP

47、傳輸中均可啟用SSL，保證數據在傳輸中的安全。2身份認證機制 通過對應的口令認證，保證使用人的對應角色。系統備份復原系統的備份和復原為兩方面：1主要是對數據庫的備份，復原主要是對數據庫的復原，SQLSERVER數據庫本身提供了一套完善的備份復原機制。2程序文件的備份復原，備份可以直接復制文件，復原直接粘貼拷貝即可。實施服務方案三分軟件，七分實施。適用的軟件，能否真正幫助企業實現管理目標，還必須有實施工作的保障。瑞友科技公司在多年服務企業信息化的過程中，與用戶一起探討并不斷總結、完善出一套成熟、科學的實施方法，基于以往為用戶成功實施信息系統的經歷，瑞友科技公司就XXX企業內控管理系統工程提出應遵

48、循的實施框架。信息化工程的實施是以用戶為主的，由軟件提供商及用戶共同努力的一項交鑰匙工程，須雙方的共同參與，對于該工程建設來說，核心就要問答三個問題：第一點，對于公司總部來說，需要首先實現哪些功能第二點，對于初步建設成功的企業內控管理系統，需要向哪些下屬單位推廣，若何推廣 第三點，由于此次工程整體設計面對比廣，與其他系統間關系復雜，若何拓展功能拓展哪些功能同樣，對那些下屬單位，又應該若何拓展?我們認為本工程建設的總體出發點是：成熟產品、方便實用、定制開發、優化而行XXX的企業內控管理系統將在現有的成熟軟件的根基之上，根據實際需求和瑞友科技公司的經歷及成熟系統，進展二次開發定制。充分利用已有的成

49、熟功能模塊，本著實用、經濟原那么，實現快速實施。工程實施原那么結合國內外信息化建設工程的經歷，企業ERP工程的總體原那么應該是在成熟技術與開放平臺的根基上，結合先進、實用的實施理論，逐步建設標準的根基數據與 根本業務平臺，為正常業務運作與管理決策服務。目前XXX在企業內控管理規劃中也遇到了兩個難度，1企業內控管理規劃的功能需求范圍廣，2整個XXX的機構地域分布廣，并且還在不斷的擴張開展中， 因此我們認為在工程推進實施的過程中，應重點把握以下幾個原那么：總體規劃，分步實施參考國家CIMS系統建設原那么，企業內控管理系統應該在整體規劃的根基上，按方案分步驟展開各項系統的建設，整個建設過程中應表達“

50、小步快走的戰略指導思想。應用為先，效益驅動在信息系統的建設過程中本著在滿足企業 根本應用需要的根基上，通過系統的實施和運行，標準企業業務流程、提高企業的內控管理水平，實現成本費用的監控，有效降低企業運營成本，從而進一步推動管理信息系統的應用。以“效益為核心，建設實用、高效的信息化系統。面向未來，持續開展企業的管理是動態的，管理要求會隨著企業的不斷開展而逐步提升，信息化不能夠只解決當前的管理問題，應該建設一個隨著管理的變化而變化的持續開展的系統。成熟技術，系統開放信息化作為企業的核心工程，為保障它的順利實施，應建設在成熟的技術、穩定的平臺之上。除此之外，信息化系統應該是開放的系統，出于保護投資考

51、慮的企業原有系統應該能夠通過接口技術順利與新系統實現對接，共同建設企業級而非信息孤島的信息系統。工程實施管理策略企業內控管理工程的實施是一個涉及到企業業務變革、文化變革的系統工程 ，工程管理在其中起著非常重要的作用。瑞友科技在多年的信息化建設中不斷地總結，開展出一套先進、行之有效的工程管理方法體系，我們將在這里進展簡要介紹。工程管理框架在工程定義階段，雙方工程經理將共同制定并確認一個詳細的工程管理方案。該工程管理方案對整個工程生命周期中的工程管理工作起著重要的指導作用。其框架內容主要包括：工程策略工程范圍工程方案質量管理方法與流程風險管理方法范圍控制文檔管理工程策略通過對XXX企業內控管理管理

52、業務狀況的了解，制定了系統實施的整體策略，企業內控管理系統的實施是一個系統工程，在實施的過程中涉及到公司的方方面面、上上下下、各個環節，因此為了保證整個工程的有方案、有效率、保質保量的進展，真正實現企業管理的信息化，必須以此十六字作為實施的指導方針：“總體規劃、效益驅動、重點突破、分步實施。工程方案工程方案主要描述在時間、預算、人員等約束條件下要完成的任務。由于在工程早期通常存在著許多未知的因素，在工程初期，制定出一個準確到天的詳細方案是不太現實的， 因此我們把工程方案分為三種級別：整體工程方案階段方案周方案階段方案周方案雙方工程經理在工程初期要共同制定并審核整體工程方案。隨著工程的逐步推進，

53、整體工程方案將被不斷細化為階段方案、周工作方案。整體工程方案以合同為依據而制定，應明確工程各階段的名稱、工作起止時間、工作內容、預期目標等等。該方案于工程正式啟動前經雙方確認，在整個工程期間，對該方案的變更應采取極慎重的態度。 階段方案具體對應于工程實施的各個具體階段，即范圍與方案、目標確定、流程設計等等。應明確各階段工作內容、各階段任務分解與詳細任務描述、各任務起止時間、相關工作報告、協同人員及協同工作內容落實到部門或崗位、具體咨詢參謀、方案工作日或工作小時。該方案于各階段工作正式啟動前經雙方確認。對于各階段的工作關鍵路徑上的任務起止時間、涉及多方的協同工作以及工作報告，變更也應慎重。 周工

54、作方案根據階段方案的實際執行進度而制定，應說明每周的各項任務、詳細時間與地點、任務目的與預期效果的進一步說明、協同人員及協同工作內容落實到具體人、具體咨詢參謀、方案工作小時。以確保工程組成員合理安排各自的業務工作時間，防止日常業務與工程工作的相互沖突。 質量管理瑞友科技公司建議設立專門的質量參謀對工程實施質量進展控制。包括：工作質量的審查與評定工作質量的測試工作過程的控制和資料的完整性負責歸集客戶簽署的階段成果確認書質量審查審查是以方案的內容為根基，以目標和方法為依據，對所用的各種技術工作進展描述，同時提交執行文檔和軟件，所有提交審查的記錄將會作為解決活動的審計線索被保存。測試管理一般包括以下

55、幾局部：模塊測試：保證/驗證一個獨立模塊的功能。系統測試：保證/驗證在此工程內功能區之間的功能。集成測試：保證/驗證在工程整個應用區域內的整體功能。大數據量測試：保證/驗證在工程上線后能覆蓋企業所有業務并保證階段數據穩定性。測試結果確認。在進展上述各類測試前，必須先擬定測試方案，確定測試數據和可承受的測試結果。質量控制采用以下方法來保證系統質量：將整個工程實施過程劃分為幾個可檢查的階段，在每個階段末進展質量保證檢查。請資深咨詢參謀參與整個XXX企業內控管理系統的實施過程，并在重大決策點幫助決策由雙方的工程管理人員共同負責可交付物的檢查、問題的積極解決和風險監控。文檔管理在工程實施過程中，由于工

56、程實施的復雜性，多方人員參加以及時間跨度長等因素，所以任何需求、建議、解決方案和結論都必須文檔化、標準化，以便查閱和引用。實施文檔應作為工程成果的一個組成局部。以下工程資料將在實施期間收集：各類設計，測試文檔。參謀現場工作日程表(Form)和日志(Log)建設需求改變表(Form)和日志(Log)建設問題與風險報表和日志建設周,月,季,年,階段工作總結報告建設會議備忘錄和日志問題管理XXX企業內控管理系統工程進程中會出現很多不可預知的問題，即關于系統構造、業務流程、用戶操作流程等方面存在的問題。 這些問題如果得不到及時解決會給工程造成很大的風險，因此最好在工程初期與客戶共同制定一個完整清晰的問

57、題決策流程，以保證從問題的發現到解決都有明確的責任人，使問題得到及時的解決。工程中任何一個與工程實施有關的人員或組織都可以提出問題，一旦發現問題，問題發起人需要向工程管理組提交一份問題反映單，在其中對問題的內容及其對工程的可能影響進展清楚的描述。工程實施組織構造以下為瑞友科技公司建議的工程實施組織構造，以及各種角色承當的職責：領導小組領導小組/工程總監工程經理工程經理瑞友科技咨詢參謀XXX瑞友科技技術參謀XXX瑞友科技實施參謀XXX系統管理員XXX部門主管XXX關鍵用戶XXX最終用戶XXXXX公司瑞友科技軟件隨時關鍵決策角色職責要求XXX領導小組負責人對工程的成功負全面的責任，管理范圍變更，對

58、于問題的解決方案、工程預算和工程方向有最終的簽字權。建議副總級或財務部長XXX工程經理確保業務目標的正確性，包括開發策略、變更發布管理、解決新增的問題、調撥資源以及工程交付物的認可和簽字對企業內控管理系統相關業務具有總體把握的能力瑞友科技公司工程經理作為主要接口向客戶提供服務，制定詳細的工程方案，預測、準確跟蹤全部的費用和進度，報告工程的狀態，管理客戶認可的交付物，指導流程的變更，確保工程嚴格按照IT實施方法論進展，管理工程的風險，推動問題的解決，確定工程質量檢查的時間工程管理經歷協調能力溝通能力瑞友科技咨詢參謀與用戶討論確定業務流程和功能需求，將客戶的需求與標準的系統功能對比，以便于開場定義

59、必須實現的不同點，以符合用戶規定的功能需求。善于與業務人員溝通具有相關領域的知識了解業務流程分析方法熟悉XXX企業內控管理系統系統瑞友科技實施參謀分析、設計、建設和測試界面配置和應用程序，完成技術文檔。在工程完畢時完成用戶支持XXX企業內控管理系統系統的所必需的知識轉移。熟悉企業內控管理系統系統配置及開發功能 XXXIT部門人員設計和開發與用戶原有的應用系統的接口，準備數據映射和數據篩選，清洗原系統的數據，設計、建設和測試數據導入導出的流程和程序，通常是用戶方的人員。熟悉企業數據架構具有獲取用戶數據需求的能力熟悉數據導入導出工具瑞友科技開發人員針對XXX特定的工程需求進展分析完成數據接口的開發

60、熟悉瑞友科技各種開發工具獲取用戶數據需求的能力熟悉數據導入導出工具系統管理員維護C/3進程和不斷增加的數據，包括：移動用戶的同步，需要電信和網絡的協議以維持調制解調器存儲體和遠程的用戶連接.服務器進程監控，通過多種服務器進程核實數據庫服務器正確記錄事務以及分配管理正確將對象分配給系統用戶。工作流管理員，并負責維護新的策略系統管理員在工程開場到設計階段通常是由瑞友科技人員擔任，之后移交給用戶擔任。熟悉C/3系統管理工具 具有獲取并綜合需求的能力具有服務器管理經歷瑞友科技支持人員負責進展工作質量的審查、評定與測試負責工作過程的控制和資料的完整性預算控制，人員安排，保證工程按規定的標準和質量進展定期