1、國際貿易理論與實務 (教學課件) 第一章 國際貿易概述【學習目標】 本章介紹國際貿易的含義，國際貿易發生的動因，國際貿易的作用，國際貿易的分類以及與國際貿易有關的概念。通過學習，學生應熟練掌握國際貿易的含義，認識國際貿易與國內貿易的區別，國際貿易發生的動因，國際貿易的作用，理解并掌握國際貿易的相關概念。第一節 國際貿易的含義一、國際貿易的含義（一）國際貿易的含義 國際貿易(international trade)又稱世界貿易(word trade)，是指世界各國(或地區)之間進行的商品和勞務交換活動。國際貿易是在不同國家之間的分工國際分工的基礎上發展起來的，反映了世界各國（或地區）之間經濟上的

2、相互依存與聯系。（二）國際貿易與國內貿易的異同 共同性 區別性二、國際貿易的動因 第一，各國的生產要素稟賦不同 第二，各國之間生產要素缺乏流動性 三、國際貿易的作用 （一）調節各國市場的供求關系 （二）促進生產要素的優化配置，獲得規模經濟利益 （三）發揮比較優勢，提高利潤水平 （四）提高生產技術水平，優化國內產業結構 （五）增加財政收入，提高國民福利水平 （六）加強各國經濟聯系，促進經濟發展第二節 國際貿易的基本概念一、國際貿易的分類（一）按商品(含各種勞務)的移動方向劃分：出口貿易、進口貿易、過境貿易出口貿易（Export Trade）是指一國把自己生產的商品輸往國外市場銷售，又稱輸出貿易進

3、口貿易(Import Trade) 是指一國從國外市場購進用以生產或消費的商品，又稱輸入貿易 過境貿易，是指生產國與消費國之間進行的商品買賣活動，其實物運輸過程必須要通過第三國的國境，但第三國居民并不取得貨物所有權，對第三國來說，是過境貿易 （二）按貿易有無第三者參加劃分：直接貿易、間接貿易 、轉口貿易直接貿易（Direct Trade）是指商品直接從生產國（出口國）銷往消費國（進口國），不通過第三國轉手而進行的貿易，這兩國之間的貿易稱為直接貿易間接貿易（Indirect Trade）是指商品從生產國銷往消費國中通過第三國轉手的貿易 轉口貿易，指生產國與消費國不直接買賣商品，而是通過第三國商人

4、進行的商品買賣 （三）按國境與關境劃分：總貿易、專門貿易總貿易（General Trade）是以國境為標準統計的進出口貿易專門貿易(Special Trade)是以關境為標準統計的進出口貿易 （四）按交易對象的性質劃分：有形商品貿易、無形商品貿易有形商品貿易（Tangible Goods Trade）是指在進出口貿易中進行的實物商品的交易，也叫商品貿易 無形商品貿易（Intangible Goods Trade）是指在國際貿易中所進行的不具備物質形態的商品交易 無形貿易可以分為服務貿易和技術貿易 （五）按參與貿易國家的多少劃分：雙邊貿易、多邊貿易雙邊貿易（Bilateral Trade）是指兩

5、國之間通過協議在雙邊結算的基礎上進行的貿易 多邊貿易（Multilateral Trade）也稱多角貿易，是指三個或三個以上的國家通過協議在多邊結算的基礎上進行互有買賣的貿易 （六）按清償方式不同劃分：自由結匯貿易、易貨方式貿易自由結匯貿易（Free-Liquidation Trade）指的是以國際貨幣作為清償手段的國際貿易，又稱現匯貿易 易貨方式貿易（Barter Trade）是指以經過計價的商品作為清償手段的國際貿易，或叫換貨貿易 （七）按交易方式的性質劃分：商品貿易、加工貿易、補償貿易、租賃貿易 商品貿易（Goods Trade）是指以商品買賣為目的的純商業方式所進行的貿易活動 加工貿易

6、（Process Trade）是指利用本國的人力、物力或技術優勢，從國外輸入原材料、半成品、樣品或圖紙，在本國內加工制造或裝配成成品后再向國外輸出的，以生產加工性質為主的一種貿易方式 補償貿易（Compensation Trade）是指買方在信貸的基礎上，從國外廠商進口機器、設備、技術，以及某些原料，約定在一定期限內，用產品或勞務等償還的一種貿易方式 租賃貿易（Renting Trade）是指由出租方以租賃形式將商品交付給承租方使用，按期收取租金的一種貿易方式 （八）按經濟發展水平劃分：水平貿易、垂直貿易 水平貿易（Horizontal Trade）是指經濟發展水平比較接近的國家之間開展貿易活

7、動 垂直貿易（Vertical Trade）是指經濟發展水平不同的國家之間的貿易，稱為垂直貿易二、國際貿易的相關概念（一）國際貨物貿易額（值）和國際貨物貿易量國際貨物貿易額(Value of International Goods Trade)理論上是世界所有國家的貨物進口或出口總額按同一種貨幣單位換算后加總 。實際上通常指用美元表示的世界各國貨物出口貿易額之和 國際貨物貿易量 (Quantum of International Goods Trade) 用某時期的不變價格表示的國際貨物貿易額，即以某時期的國際貨物貿易值除以該時期的出口價格指數 （二）對外貿易額與對外貿易量對外貿易額（Valu

8、e of Foreign Trade）是一定時期內一國從國外進口商品的全部價值，稱為進口貿易總額或進口總額；一定時期內一國向國外出口商品的全部價值稱為出口貿易總額或出口總額，兩者相加為進出口貿易總額或進出口總額，是反映一國對外貿易規模的重要指標之一 以固定年份為基期計算的進口或出口價格指數去除當時的進口額或出口額，通過這種方法計算出來的對外貿易額已經剔除了價格變動的影響，單純反映對外貿易的量，所以又稱為對外貿易量 （三）貿易差額 貿易差額（Balance of Trade）一定時期內一國出口總額與進口總額之間的差額稱貿易差額 出超 入超 （四）凈出口、凈進口、復出口、復進口凈出口（Net Ex

9、port）一國在某種商品上既有出口又有進口，在一定時期內將該種商品的出口數量與進口數量進行比較，如果出口大于進口，我們說這一國家為某種商品的凈出口國，它反映一國在某種商品貿易上所處的地位以及這個國家對該種商品的生產能力和消費能力 凈進口（Net Import）如果一國在某種商品上進口大于出口，則這一國家為某種商品的凈進口國 復進口（ Re-import Trade）是指將本國商品售往他國后，在國外未經加工又重新購進輸入國內市場的活動 復出口（Re-export Trade）是指買進外國商品后，未經加工又輸出到外國的貿易活動 （五）貿易地理方向對外貿易地理方向 （Direction of For

10、eign Trade）指一定時期內各個國家或國家集團在一國對外貿易中所占有的地位 計算公式： （1）（該國對某國家或國家集團的出口額該國出口總額）100 （2）（該國對某國家或國家集團的進口額該國進口總額）100%一國的對外貿易地理方向說明該國的出口商品流向和進口商品來自哪些國家或地區。該指標反映了一國同世界各國或各地區的經濟貿易聯系的程度 國際貿易地理方向（Direction of International Trade） 指一定時期內世界各洲，各區域，各國或各個國家經濟集團的對外商品貿易在整個國際貿易中所占的地位，即在世界貿易額上所占份額的比例 某國出口(進口)額 國際貿易地區分布 = 世

11、界出口(進口)額 100%（六）貿易的商品結構國際貿易商品結構（Composition of International trade） 指一定時期內各大類商品或某種商品在整個國際貿易中的構成，即各大類商品或某種商品貿易額與整個世界出口貿易額相比 對外貿易商品結構（Composition of Foreign Trade）是指一定時期內一國進出口貿易中各種商品的構成即某大類或某種商品進出口貿易與整個進出口貿易額之比 常見的分類方法是根據商品的加工程度，把商品分為初級產品和工業制成品兩大類 （七）貿易條件貿易條件（Terms of Trade）是指出口一單位商品可以換回多少單位的外國商品。換回的外

12、國商品越多，稱為貿易條件好轉；換回的外國商品越少，稱為貿易條件惡化 在以貨幣為媒介、以價格表示交換價值的條件下，貿易條件一般以一定時期內出口商品價格與進口商品價格之間的比率。所以貿易條件又叫“進出口交換比價”，或簡稱“交換比價” 具體公式是：貿易條件指數（TOT）=（出口價格指數/進口價格指數）100TOT的計算值有三種情況：（1）TOT大于100，即貿易條件好轉；（2）TOT小于100，即貿易條件惡化；（3）TOT等于100，即貿易條件不變。（八）對外貿易依存度對外貿易依存度（Dependency on Foreign Trade） 對外貿易依存度是指一個國家商品與勞務進出口總額在國內生產總

13、值中所占的比重 若以X表示出口，M表示進口，則外貿依存度 的公式為：出口依存度是指一國在一定時期內出口值在國內生產總值中所占的比重。出口依存度的公式為：可以把進口額在GDP中的比重稱為進口依存度。進口依存度的公式為 :【復習思考題】 1什么叫國際貿易？它與對外貿易有何區別？2國際貿易主要有哪些分類？試舉例說明。3如何理解一個國家的貿易順差和貿易逆差？4直接、間接、轉口貿易有何區別？5你怎樣認識國際貿易的作用。閱讀資料 1.國際貿易，薛榮久主編，對外經濟貿易大學出版社，20062.國際貿易學（第二版）,張二震 馬野青著，南京大學出版社，20033.新編國際貿易，何元貴主編，清華大學出版社，200

14、74.國際貿易-理論.政策.實務（第二版），賈金思主編，對外經濟貿易大學出版社，20055.國際貿易理論與實務，陳 巖編著，清華大學出版社，2007 6.國際貿易（第二版），逯宇鐸 主編，清華大學出版社，2008國際貿易理論與實務 (教學課件) 第二章 國際貿易理論【學習目標】重點掌握各種國際貿易理論的提出者和核心內容，了解國際貿易理論的發展脈絡。第一節 古典貿易理論第二節 要素稟賦理論第三節 生產要素增長、需求、技術變化與國際貿易第四節 新貿易理論第一節 古典貿易理論一、古典貿易理論的產生及發展（一）重商主義及其貿易觀點早期重商主義主張采取行政手段，禁止金銀輸出，在對外貿易上強調少買，以積累

15、盡量多的貨幣。被稱為“貨幣差額論”晚期重商主義與早期不同，它反對國家限制貨幣輸出，認為那樣做不但是徒勞的，而且是有害的。所以一國應該將貨幣輸出國外，以便擴大對外國商品的購買。被稱為“貿易差額論” （二）古典貿易理論的產生及發展二、絕對優勢理論英國經濟學家亞當斯密在其1776年出版的國民財富的性質和原因的研究（簡稱國富論） 絕對優勢理論是指在兩國都能生產兩種相同產品的條件下，兩國應該專門生產自己占絕對優勢的產品，然后拿自己生產的部分產品與對方國家來交換本國具有絕對劣勢的產品 （一）絕對優勢理論的基本假設1.世界上只有兩個國家，兩國都能生產兩種同樣的產品，都使用勞動一種生產要素；2.勞動供給是既定

16、的，且在一國之內可以自由流動，在國際間不能流動；3.兩國的資源都得到充分利用；4.兩國的勞動生產率不同；5.沒有運輸成本和其他交易費用；6.商品和勞動市場都是完全競爭的；7.規模收益不變；8.兩國的消費者偏好相同。（二）絕對優勢理論的分析三、比較優勢理論（一）比較優勢理論的定義英國經濟學家大衛李嘉圖出版了他的經典著作政治經濟學和賦稅原理 比較優勢理論是指在兩國都能生產兩種相同產品的條件下，如果一國在兩種產品的生產上都占優勢（勞動生產率都高），另一國在兩種產品的生產上都占劣勢（勞動生產率都低）。那么，都占優勢的國家可以專門生產優勢較大的產品，都占劣勢的國家可以專門生產劣勢較小的產品，這樣經過專業

17、化生產和貿易后，雙方仍然可以獲利 （二）比較優勢理論的主要內容第二節 要素稟賦理論一、要素稟賦與要素密集度要素稟賦又稱作要素豐裕度，指的是一國所擁有的兩種生產要素（資本K和勞動L）的相對比例，與絕對數量無關 衡量兩國的要素稟賦差異 一種是用相對要素數量來衡量 一種是用相對要素價格來衡量 （二）要素密集度要素密集度是指生產某種產品時所投入的兩種生產要素（資本和勞動）的相對比例，與絕對數量無關 衡量兩種產品要素密集度差異 二、H-O定理1. 2*2*2模型，即兩個國家A國和B國，都能生產兩種同樣的產品X和Y，都使用兩種生產要素資本K和勞動L 2. A國是資本豐富的國家，B國是勞動豐富的國家；X是資

18、本密集型產品，Y是勞動密集型產品 3. 兩國相同部門的生產技術相同；4. 兩國的消費者偏好相同；5. 商品市場、要素市場都是完全競爭的；6. 規模收益不變；7. 兩國要素供給不變；8. 要素在一國之內自由流動，在國際間不能流動；9. 不存在運輸成本或其他貿易障礙。（二）H-O定理的內容表述根據前面假設，一國應當出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型商品，進口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品 三、要素價格均等化理論 要素稟賦理論認為各國要素稟賦差異導致商品價格出現差異，從而產生貿易，并伴隨著貿易的不斷開展，最終使得商品價格出現均等 四、里昂惕夫之謎根據H-O定理，美國應該出口資本密集型的產品進口勞

19、動密集型的產品。然而里昂惕夫的測算結果卻是，美國進口商品資本勞動比是出口商品資本勞動比的1.3倍。這說明美國出口商品跟進口商品比較起來，更具有勞動密集型特征，而進口商品則具有資本密集型特征。顯然這一結論和根據H-O定理得出的結論相反，故稱之為里昂惕夫之謎 （一）里昂惕夫本人的有效勞動論里昂惕夫認為，由于美國企業具有科學的管理、高水平的教育、優良的培訓等等優勢，所以跟其他國家比較起來，美國工人勞動效率大約是其他國家工人的3倍。如果以其他國家的勞動為標準，美國的有效勞動數量應該是實際勞動數量的3倍。這樣一來，美國就成為勞動豐富資本稀缺的國家，因此出口勞動密集型商品，進口資本密集型商品 （二）人力資

20、本論美國經濟學家凱南（P Kenen）等人提出的 ，勞動是不同質的，可以區分為熟練勞動和簡單勞動 （三）自然資源論自然資源論認為，在考慮商品密集度時，不能只考慮勞動和資本兩種生產要素，還要考慮到其他生產要素的重要性，比如自然資源 （四）要素密度逆轉論要素密度逆轉指的是，在某些要素價格下，X是資本密集型產品，Y是勞動密集型產品，但在另一些要素價格下，X變成勞動密集型產品，Y變成資本密集型產品 （五）消費偏好論如果兩國消費者都對本國擁有相對優勢的產品具有特別的偏好，以至于本國的優勢產品不能滿足本國的消費，需要從他國進口，此時，需求方面的因素超過了生產方面的影響，導致優勢產品的價格在國內比國外還要高

21、，從而使得貿易方向發生了改變 第三節 生產要素增長、需求、技術變化與國際貿易一、生產要素增長與國際貿易（一）生產要素均衡增長（要素稟賦不變）對國際貿易的影響生產要素均衡增長是指一國兩種生產要素同比例增長，沒有造成要素稟賦的變化。在兩國生產要素同時均衡增長的條件下，國際貿易的規模和水平會相應擴張 表現在圖形上，生產可能性邊界平行地向遠離原點的方向移動 圖2.1a A國生產要素均衡增長 圖2.1b B國生產要素均衡增長X0YA2AAYA1XA1XA2PAPAYYB2AAYX0YB1XB1XB2PBPB（二）生產要素非均衡增長（要素稟賦變化）對國際貿易的影響1羅伯津斯基定理英國經濟學家T. M. 羅

22、伯津斯基 ，要素稟賦與商品相對價格1955年11 表述為：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增長會使密集使用該要素部門的生產增加，而密集使用另一種要素部門的生產下降 2生產要素非均衡增長與供給能力當一國生產要素增長后，生產可能性邊界會整體外移，但外移的方向性取決于要素稟賦變化的類型 圖2.2 生產可能性邊界偏向X軸0YXY1Y2X1X23生產要素非均衡增長與貿易條件在開放條件下，就大國（對國際市場價格有影響力的國家）而言，如果該國出現了偏向出口的增長，即出口部門密集使用的生產要素增加，對方國家一切保持不變。那么要素增加后，該國密集使用此要素的出口商品供給提高，由于需求條件不變，該國貿易條件

23、惡化，相應地，對方國家貿易條件改善。如果該國出現了偏向進口的增長，即進口替代部門密集使用的生產要素增加，對方國家一切保持不變。那么要素增加后，該國貿易條件改善，相應地，對方國家貿易條件惡化 對小國而言，其對國際市場價格的影響力極其微弱，甚至可以忽略不計，因而可以看成是市場價格的接受者。所以，要素稟賦變化后，其貿易條件可視為不變 “悲慘的增長” 二、重疊需求理論瑞典的經濟學家林德（Staffan B. Linder）1961年論貿易和轉變對消費者偏好做了新的假設 主要觀點 第一，生產者主要根據本國消費者的收入水平和消費結構來生產產品，產品首先向國內市場供應，然后才向國際市場供應 第二，兩國收入水

24、平越接近，兩國的需求結構越相似 第三，兩國之間的需求結構越接近，兩國之間的可貿易品越多，兩國的貿易關系也就越密切 三、產品生命周期理論美國經濟學家雷蒙德弗農(Raymond Vernon)1966年產品周期中的國際投資和國際貿易弗農把產品生命周期分為創新階段、成長階段和成熟階段三個階段 。隨著技術的變化，在產品周期的不同階段，各種投入在成本當中所占的比重不同，導致產品的比較優勢也不同 彩電為例 圖2.3 產品生命周期模型0(t0)t1t2t3t4t5其他發達國家發展中國家創新國凈出口tX-M第四節 新貿易理論20世紀70年代末80年代初，以美國經濟學家保羅克魯格曼（Paul Krugman）為

25、代表 該理論從規模經濟的角度說明國際貿易的起因和利益來源，否定了價格差異是國際貿易產生的唯一原因的論斷。規模經濟是指在產出的某一范圍內，平均生產成本隨著產出的增加而遞減。規模經濟包括兩種形式，內部規模經濟和外部規模經濟 內部規模經濟指規模經濟對單個廠商來說是內在的，平均生產成本取決于單個廠商的生產規模，而與其所在行業的整體規模無關，即平均生產成本隨著單個廠商自身規模的擴大而下降 外部規模經濟指規模經濟對單個廠商來說是一種外部效應，而非內在的，平均生產成本取決于整個行業規模，而跟單個廠商的生產規模無關 一、外部規模經濟與國際貿易 圖2.4 外部規模經濟與貿易分工的確定ACAC2AC10Q2Q1瑞

26、士泰國Q二、內部規模經濟與國際貿易（一）壟斷競爭市場結構的特點 第一，市場中生產同類產品的廠商數目較多，產品非常相近但有差別第二，廠商數目較多第三，每個廠商的生產規模都比較小 （二）壟斷競爭模型的假設前提1.假設某一行業是由多個廠商組成的，每個廠商都生產相似的差異產品。2.假設所有廠商的需求曲線和成本函數完全相同。3.假設每個廠商只生產一個品種的產品，這樣有多少個廠商就有多少種差異產品。4.假設該行業的要素投入總量是固定不變的。5.市場總需求完全無彈性，即總需求與價格完全無關。（三）市場均衡圖2.5 壟斷競爭市場的均衡1234P ，ACFAGHBWPC0C1C2N0100200300400N5

27、（四）開放條件下壟斷競爭市場的均衡在規模經濟存在的情況下，國際貿易是發生在具有差異產品的同一行業內部，所以貿易型態是一種產業內貿易。這種產業內貿易的作用一方面體現在伴隨著市場規模的擴大，廠商能夠實現內部規模經濟，從而使產品的成本下降，價格降低，消費者得到更多的實惠；另一方面，伴隨著市場規模的擴大，廠商數目增多，產品品種增加，消費者有更大的選擇余地，從而得到更多的滿足。 復習思考題 A國B國X108Y20101、根據下表中的數據，分析貿易型態，并說明貿易后分工狀況及利益所得。X、Y的單位產出所需的勞動數量2、什么是產業間貿易？哪些貿易理論屬于產業間貿易理論？3、什么是產業內貿易？哪些貿易理論屬于

28、產業內貿易理論？閱讀資料 1.國際貿易，薛榮久主編，對外經濟貿易大學出版社，20062.國際貿易學（第二版）,張二震 馬野青著，南京大學出版社，20033.新編國際貿易，何元貴主編，清華大學出版社，20074.陳傳興.現代國際貿易，上海：上海外語教育出版社，20045.朱鐘棣.國際貿易學.上海：上海財經大學出版社，2005.6.區際貿易與國際貿易 逯宇鐸 等譯，華夏出版社，2008 國際貿易理論與實務 (教學課件) 第三章 國際貿易政策【學習目標】 通過本章的學習，使學生著重了解發展中國家和發達國家在不同的歷史時期、不同經濟發展階段，對其國際貿易政策的選擇，把握我國在加入世界貿易組織后，對外貿

29、易政策的發展趨勢。 第一節 發展中國家貿易政策一、發展中國家對外貿易簡介（一）發展中國家的對外貿易在經濟發展中的作用1.提高科學技術水平2.推動工農業的進步3.增加財政收入和外匯收入4.國際貿易對國際關系有重要影響5.勞動密集型產品的出口有助于解決就業問題（二）發展中國家對外貿易遇到的問題1.發展中國家貿易政策的基礎（1）生產力水平落后，在國際競爭力中缺乏競爭力（2）經濟體制的二元特征（3）國際經濟關系中的被動地位（三）發展中國家對外貿易政策的目標1.促進本國的工業化進程，建立民族工業，真正實現經濟獨立2.改善國際收支和貿易條件3.消除貧困，擴大就業和純凈收入公平分配二、發展中國家的貿易政策的

30、選擇（一）發展中國家的貿易政策的選擇類型1.初級外向型對外貿易政策初級外向型對外貿易政策是指出口糧食、農產品、礦物原料、燃料等初級產品，進口工業制成品，促進經濟發展的貿易政策 2.進口替代貿易政策進口替代貿易政策就是通過建立和發展本國的制造業和其他工業所生產的產品，替代過去的制成品進口，以帶動經濟增長，實現工業化，糾正貿易逆差，平衡國際收支 3.出口導向貿易政策出口導向貿易政策是指使本國的工業生產面向世界市場，并以制成品和半制成品出口逐步替代過去的初級產品出口 4.進口替代和出口導向相結合的政策其特征是融入了進口替代型組合和出口導向型組合的優點 5.開放型貿易政策開放型貿易政策就是通過放寬貿易

31、限制，利用外資、引進技術，大力發展面向國外市場產品，以出口貿易帶動企業和國民經濟的技術改造，加速產業結構、產品結構的優化，促進本國經濟的發展 （二）發展中國家貿易政策選擇的因素1.產業結構、市場機制與企業經營機制2.保證貿易利益3.不同的貿易發展階段三、中國對外貿易政策（一）中國對外開放政策的基本含義和內容1.中國對外開放政策的基本含義對外開放的基本含義是：要沖破因循守舊、閉關自守的陳腐思想，大力發展和不斷加強對外經濟技術交流，積極參與國際交換和國際競爭，由封閉經濟轉變為開放型經濟，以加速實現四個現代化 2.中國對外開放的主要內容（二）我國對外開放政策的基本戰略1.出口貿易戰略（1）以質取勝戰

32、略 （2）出口商品戰略（3）出口市場戰略2.進口貿易戰略（1）積極引進先進技術和關鍵設備（2）組織重點建設物資和以進養出物資的進口（3）適當組織消費品出口 （三）加入世界貿易組織與對外貿易體制的改革1.入世后中國外貿體制改革面臨的問題（1）外貿經營體制尚未得到根本性轉變 （2）中國企業國際競爭力亟待進一步提高 （3）外貿法律制度需要健全和完善，外貿中介組織尚需發展和規范 （4）外貿宏觀調控體制尚需改革和健全 2.中國外貿體制的改革方向（1）轉變政府職能，建立公平、公正的市場經濟秩序 （2）繼續深化外經貿企業制度改革，健全責權統一、運轉協調、有效制衡的公司法人治理結構 （3）外貿協調服務組織在體

33、制改革中功能進一步強化（4）繼續履行加入世界貿易組織所作的承諾第二節發達資本主義國家貿易政策一、資本主義國家對外貿易政策的歷史演變（一）資本主義生產方式準備時期的重商主義保護貿易政策（二）資本主義只有競爭時期的自由貿易政策與保護貿易政策并存1.自由貿易政策2.保護貿易政策（三）帝國主義時期的侵略性保護貿易政策（四）現代資本主義國家對外貿易政策1.20世紀50年代到70年代中期的貿易自由化傾向貿易自由化，是指主要資本主義國家在世界范圍內采取的逐步降低關稅和放寬其他進口限制的政策 2.20世紀70年代中期以后的新貿易保護主義浪潮由戰后初期的貿易自由化趨勢轉變為貿易保護主義的抬頭。其主要原因 ：第一

34、，兩次世界性的經濟危機，對發達資本主義國家經濟是一個嚴重的打擊，也加劇了爭奪市場矛盾尖銳化，各國普遍實行貿易保護政策，以限制外來商品對國內市場的沖擊 第二，由于資本主義發展不平衡，戰后，尤其是20世界70年代，美國經濟發展遲緩，其在世界經濟舞臺上的霸主地位已大受削弱，它的主要工業產品在世界市場上的優勢地位已經喪失 二、發達資本主義國家貿易政策的特征和趨勢 （一）世界貿易體制調整和面臨的挑戰（二）貿易政策的區域或集團之間的協調與國際間協調的沖突和互補（三）管理貿易口號替代自由貿易旗幟（四）發達國家之間貿易政策的相互制衡復習思考題 1. 加入世界貿易組織后，中國外貿體制改革面臨的問題是什么？2.

35、加入世界貿易組織后，中國外貿體制的改革方向是什么？3. 進口替代政策和出口導向政策各有何利弊？4. 發達資本主義國家的貿易政策的發展趨勢是什么？閱讀資料 1.岳咬興.國際貿易政策教程.上海：上海財經大學出版社，2006：300-347.2.嚴國輝.國際貿易理論與實務.北京：對外經濟貿易大學出版社，2006.60-74國際貿易理論與實務 (教學課件) 第四章國際貿易措施【學習目標】掌握關稅的含義、種類等基本概念，能夠分析大國和小國征收關稅的局部均衡經濟效應，理解一國的最優關稅水平及合理的關稅結構；掌握非關稅壁壘的概念及種類以及出口的主要管制措施，能夠分析配額、出口補貼及傾銷等非關稅壁壘的經濟效應

36、；了解其他非關稅壁壘的概念及表現形式；理解世界貿易組織的宗旨、原則及制度框架，以及WTO貨物貿易規則的主要內容。第四章國際貿易措施第一節 關稅第二節 非關稅壁壘第三節 鼓勵出口與出口管制措施第四節 國際貿易政策工具分析第五節 WTO貨物貿易規則第一節 關稅一、關稅概述（一）關稅定義關稅（Tariff，Customs Duties）是一國政府依據本國海關法規和海關稅則，對通過其關境的進出口貨物所征收的一種稅 關稅具有強制性、無償性和固定性的特征 （二）關稅的作用 1.積極作用（1）征收關稅可以增加一國的財政收入（4）關稅可以調節進出口商品結構（3）關稅可以用于調節貿易差額及平衡國際收支（2）征收

37、關稅可以保護國內產業2.消極作用（1）實施進口關稅導致進口商品價格提高，使購買進口商品的消費者付出了更高的成本，消費者福利降低（2）長期采用過高的關稅保護國內產業，使受保護產業形成對保護政策的依賴，企業不努力改進技術以提高生產效率與產品質量，從而不利于產業的長遠發展。（3）過高的關稅也是導致走私的主要原因，走私在造成海關收入減少的同時，也對國內市場帶來擾亂和造成沖擊。（4）過高的關稅人為的扭曲了全球資源配置，不利于各國充分發揮自身比較優勢，從而導致資源配置效率損失。二、關稅的種類（一）按貨物流向分類1進口稅（import duties）進口稅是進口國海關在外國貨物進入本國關境時，根據海關稅則對

38、本國進口商所征收的關稅 （1）普通稅（2）最惠國稅2.出口稅（export duties） 出口稅是出口國海關對本國出口商品所征收的關稅 3.過境稅（transit duties）過境稅又稱通過稅或轉口稅，是一國對通過其關境或領土而運往另一國的外國貨物所征收的關稅，其目的主要是增加國家財政收入（二）按關稅稅基分類1.從量稅（specific duties）從量稅是以進口貨物的重量、數量、長度、容量和面積等計量單位為標準計征的關稅。從量稅計算公式為：進口關稅稅額 = 進口貨物數量從量稅率2.從價稅（advalorem duties）從價稅是以進口商品完稅價格作為計稅依據而征收關稅的方式。從價稅的

39、稅率表現為貨物價格的百分值。從價稅的計算公式為：從價稅稅額 = 單位商品的完稅價格進口商品數量從價稅率 3.混合稅（mixed duties）混合稅是指同時采用從量、從價兩種稅率計征關稅，以兩種稅額之和作為該種商品的關稅稅額4.選擇稅（alternative duties）選擇稅是指對某種商品同時制定從量和從價兩種稅率，征稅時由海關選擇其中一種征稅，作為該種商品的應征關稅額。（三）按差別待遇和特定的實施情況劃分1.進口附加稅（Import Surtax） 進口國海關對進口貨物除了征收一般進口稅外，還為了某種目的臨時再加征進口稅，即進口附加稅 （1）反補貼稅（Counter-Vailing Du

40、ty）（2）反傾銷稅（Anti-Dumping Duty2.差價稅（Variable Levy）當某種產品國內外都能生產，且國內價格高于同類的進口商品價格時，為了保護國內生產和國內市場，削弱進口商品的競爭能力，按國內價格與進口價格之間的差額征收關稅，即為差價稅 3.特惠稅（Preferential Duties）特惠稅是指對從某個國家或地區進口的全部商品或部分商品給予特別優惠的低關稅或免稅待遇 4. 普遍優惠制（Generalized System of Preferences, GSP） 三、關稅稅則（Tariff Schedule）關稅稅則，又稱海關稅則，是一國對進出口商品計征關稅的規章和

41、對進出口的應稅與免稅商品加以系統分類的一覽表 （一）關稅稅則的貨物分類方法（二）關稅稅則的主要種類1.各國稅則按稅率的種類可分為單式稅則和復式稅則2.各國稅則依據制定稅則的權限分為自主稅則和協定稅則 第二節 非關稅壁壘一、非關稅壁壘概述非關稅壁壘是指除關稅措施以外的一切限制進口的各種措施，主要包括進口配額、自動出口限制、技術性貿易壁壘、反傾銷、反補貼和保障措施等類別 二、非關稅措施的種類（一）進口配額制（Import Quotas System）1絕對配額（Absolute Quotas）絕對配額是指在一定時期內，對某些商品的進口數量或金額規定一個最高限額，在這個數額內允許進口，達到這個配額后

42、，便不準進口 （1）全球配額（Global Quotas）（2）國別配額（Country Quotas）2.關稅配額（Tariff Quotas）（二）“自動”出口限制（Voluntary Export Restraints）“自動”出口限制，是指出口國家或地區在進口國的要求和壓力下，“自動”規定在某一時期內某些商品對該國的出口限額，在該限額內自行控制出口，超過限額即禁止出口 （三）進口許可證（Import Licence）進口許可證制度是指國家規定某些商品的進口，必須得到批準和領取許可證之后方能進口的措施 （四）外匯管制（Foreign Exchange Control）外匯管制是一國為平衡

43、國際收支和維持本國貨幣匯價而對外匯買賣和國際結算實行的限制 （五）進出口國家壟斷（National Monopolization To Import and Export）（六）歧視性政府采購政策（Discriminatory Government Procurement Policy）（七）國內稅（Internal Taxes）（八）進口最低限價制（Minimum Price）（九）進口押金制（Advanced Deposit）（十）專斷的海關估價制（Arbitrary Measures for Customs Valuation）（十一）進口商品征稅的歸類（Classifying Impo

44、rt Commodities）（十二）技術性貿易壁壘（Technical Barriers to Trade,TBT）（十三）環境標準（Environmental Standard）第三節 鼓勵出口與出口管制措施一、鼓勵出口的措施指出口國政府通過經濟、行政和組織等方面的措施，促進本國商品的出口，開拓和擴大國外市場 （一）出口信貸（export credit）出口國為了支持本國產品的出口，增強國際競爭力，在政府的支持下，由本國專業銀行或商業銀行向本國出口商或外國進口商（或銀行）提供較市場利率略低的貸款，以解決買方支付進口商品資金的需要 （二）出口信貸國家擔保制（export credit gua

45、rantee system）出口信貸國家擔保制是國家為了擴大出口，對于本國出口商或商業銀行向國外進口商或銀行提供的信貸，由國家設立的專門機構出面擔保 （三）出口補貼（export subsidies）出口補貼又稱出口津貼，是一國政府為降低出口商品的價格，提高其在國外市場上的競爭能力，在出口某種商品時給予出口廠商的現金補貼或財政上的優惠待遇 （四）商品傾銷（dumping）商品傾銷是指商品以明顯低于正常價格的價格，在國外市場上大量拋售，以打擊競爭對手，占領或鞏固國外市場 （五）外匯傾銷（exchange dumping）外匯傾銷是指出口企業利用本國貨幣對外貶值的機會，來擴大出口、限制進口的措施

46、二、出口管制措施所謂出口管制，是指國家通過法令和行政措施，對本國出口貿易實行管理和控制 （一）出口許可證（Export Licence）出口許可證制度，即根據國家限制出口商品的宏觀政策而制定的一種限制出口制度，以保證對外貿易有序順利進行 （二）國家專營（State Monopoly）國家專營又稱國家壟斷，是指某些貿易商品的生產與交易由政府指定的機構和組織直接掌握 （三）出口配額（Export Quotas）實行出口配額是政府限制出口的又一種政策，即控制出口商品的數量 （四）禁止出口與貿易禁運（Prohibitive Export and Trade Embargo）禁止出口一般是一國對其戰略物

47、資或急需的國內短缺物資進行嚴格控制的措施，貿易禁運則是一些國家為了制裁其敵對國家而實行的貿易控制措施 第四節 國際貿易政策工具分析一、關稅效應的經濟分析（一）關稅經濟效應的局部均衡分析關稅的經濟效應分析一般是從理論的角度對一國征收進口關稅為例，定量分析一國征收進口稅后造成國家與各個利益集團的得失 1.關稅的價格效應2.關稅的生產效應 Qag f fSDPObPtQ2Q4Q3Q1Pwdc圖4.1小國征收進口稅的經濟效應t3.關稅的消費效應4.關稅的稅收效應5.關稅的貿易條件效應Pwc圖4.2大國征收進口關稅的經濟效應afeSDPObPtQ4Q3Q2Q1dPwQ6.關稅的凈福利效應（二）有效保護率

48、與關稅結構有效保護率是指關稅對某一特定工業的保護程度，它是該行業生產或加工中增加的那部分產品價值（即附加價值）受保護的情況 有效保護率的計算公式為： ERPj=(VjVj)/Vj100例子 二、進口配額的經濟效應（一）配額的經濟效應 （二）進口配額的發放caQ4Q3Q2Pw圖4.3 進口配額對一國福利的影響SDPObPQQ1dQ三、出口補貼的經濟效應四、傾銷與反傾銷（一）傾銷的含義及其分類DSQPOS1abcd圖4.4 出口補貼對一國經濟的影響P2P1D2D1S2傾銷是一種價格歧視行為，是指一國的產品以低于正常價值的水平進入另一國市場并因此對進口國工業造成損害的行為 判斷出口商是否構成傾銷的依

49、據按傾銷的目的、時間的長短分類：（1）持續性傾銷（2）掠奪性傾銷 （二）形成傾銷的條件及其影響 三個條件 ：首先，市場是不完全競爭的 其次，企業在國內外市場所面臨的需求彈性不同再次，國內和國外兩個市場是完全隔離的，否則進口國市場上的低價商品將流回出口國 圖4.5 傾銷產生的條件（三）作為貿易保護主義的反傾銷政策D1D2PP1P2MCMR2MR1POOQQ（a）出口國(b) 進口國第五節 WTO貨物貿易規則一、世界貿易組織概述WTO的宗旨 WTO的原則 二、WTO與貨物貿易有關的規則主要體現在關稅與貿易總協定及其附件中 根據各類協議的不同內容，可以分為特殊產品規則，技術、標準與安全規則，貿易救濟

50、規則以及非關稅壁壘規則等四個方面 圖4.6 WTO貨物貿易規則結構（一）特殊產品規則1.農業協議（Agreement on Agriculture,AOA）（1）市場準入（Market Access）（2）國內支持（Domestic Support）（3）出口競爭（Export Competition）2.紡織品與服裝協議（Agreement on Textiles and Clothing, ATC）（二）技術法規與產品標準和安全的規則1.實施動植物衛生檢疫措施協議（Agreement on Sanitary and Phytosanitary Measures,SPS）（1）成員方應遵守的

51、規則 （2）發展中國家的特殊和差別待遇 （3）動植物衛生檢疫委員會的職責 （4）爭端解決 2.技術性貿易壁壘協議（Agreement on Technical Barriers to Trade,TBT）（三）貿易救濟規則1.反傾銷協議（Agreement on Implementation of Article VI (Agreement on Antidumping)）（1）傾銷的確定 反傾銷協議界定傾銷的定義為：一種產品的出口價格，低于在正常貿易過程中出口國供其國內消費的同類產品的可比價格，即以低于正常價值的價格進入另一國市場 （2）損害的確定 （3）傾銷與損害的因果關系 （4）反傾銷調

52、查程序 （5）反傾銷措施 2.補貼與反補貼協議（Agreement on Subsidies and Countervailing Measures）（1）補貼的定義與補貼的專向性 （2）補貼的分類 （3）反補貼措施的程序 （4）發展中成員方的優惠待遇 3.保障措施協議（Agreement on Safeguards）（1）實施保障措施的條件（2）實施保障措施的程序（3）保障措施的形式和實施方式 （4）補償與報復 （5）對發展中國家成員的特殊待遇 （6）“灰色區域”措施的禁止和取消 （7）監督及爭端解決 （四）非關稅壁壘規則1.進口許可證程序協議（Agreement on Import Lic

53、ensing Procedures） （1）進口許可程序的一般原則 （2）自動進口許可規則 （3）非自動進口許可規則 （4）通知和審議 2.海關估價協議（Agreement on Implementation of Article VII (Customs Valuation)）（1）海關估價的規則與方法 （2）發展中國家成員的特殊和差別待遇 （3）海關估價的管理、磋商和爭端解決 3.裝船前檢驗協議（Agreement on Preshipment Inspection）（1）適用范圍 （2）進口成員方的義務 （3）出口成員方的義務 （4）獨立審議程序 （5）通知、審議、磋商與爭端解決 4.原

54、產地規則協議（Agreement on Rules of Origin）（1）適用范圍（2）原產地規則的協調（3）實施原產地規則的紀律規定 5.與貿易有關的投資措施協議（Agreement on Trade Related Aspects of Investment Measures, TRIMs）（1）協議的基本原則（2）禁止使用的與貿易有關的投資措施 （3）通知和過渡性安排 （4）透明度要求、管理機構與爭端解決 【復習思考題】1.已知一件襯衫的進口價為10元，生產每件襯衫需投入價值5元的棉紗和價值3元的尼龍。計算對襯衫、棉紗和尼龍分別征收15%、6%、10%的進口關稅時，該國對襯衫的有效保

55、護率。2.小國征收關稅會產生哪些經濟效應，其福利狀況會受到什么影響？大國征收關稅的經濟效應和福利影響與小國有何區別？3.進口配額與進口關稅有何異同？兩種保護措施孰優孰劣？4.出口信貸可分為哪兩種？試比較兩者的異同。5.什么是出口補貼？間接補貼有哪幾種形式？6.WTO的宗旨和原則是什么？7.WTO貿易救濟規則主要包括哪些內容?閱讀資料 1逯宇鐸.國際貿易.北京：清華大學出版社，20082陳傳興.現代國際貿易.上海：上海外語教育出版社，20043朱鐘棣.國際貿易學.上海：上海財經大學出版社，20054占勇.世界貿易組織（WTO）規則.大連：東北財經大學出版社，20095薛榮久.世界貿易組織概論.北

56、京：高等教育出版社，20066張海東.世界貿易組織概論.上海：上海財經大學出版社，2006國際貿易理論與實務 (教學課件) 第五章 國際市場環境【學習目標】 理解國際貿易環境的概念，了解國際貿易決策者所需要的信息，掌握國際貿易調研的方法，理解市場特征調研的概念及內容，掌握國際貿易調研的資料篩選方法以及國際市場細分的概念。第五章 國際市場環境第一節 國際貿易環境簡述第二節 國際貿易決策者所需要的信息第三節 國際貿易調研的方法第四節 市場特性調研第五節 國際貿易調研的資料篩選第六節 國際市場細分第一節 國際貿易環境簡述可控因素是指企業開展國際貿易活動時所能運用的各種手段，即：產品、價格、促銷和分銷

57、渠道等四個方面 非可控因素即企業的外部環境 影響國際貿易活動的國內不可控因素大致分為四種：第一，政治因素 第二，經濟因素，即宏觀經濟因素 第三，文化因素 第四，競爭狀態 影響國際貿易的國際不可控因素大致可分為四種：文化環境經濟環境政治環境法律環境 研究國際貿易環境是開展營銷活動必不可少的前提，這是因為： 第一，國際貿易環境是一個完全不同于本國營銷環境的陌生世界 第二，國際貿易活動中人們必須排除“自我參照準則”的干擾 國內外營銷環境截然不同，所以決不能想當然地直接利用在國內生活工作中積累起來的經驗來指導國際貿易實踐 第二節 國際貿易決策者所需要的信息一、目標市場的宏觀環境信息（一）有關的政治法律

58、制度（二）外資、外貿政策 （三）宏觀經濟情況 （四）人口狀況 （五）自然環境（六）科學技術水平（七）社會文化 二、目標市場的需求信息（一）市場潛量以及每個子市場的總供求量、供求結構、供求特點及其變化趨勢（二）如果目標市場是最終消費者，則需了解其人口構成情況、購買習慣、購買動機和禁忌偏好等 三、影響企業國際貿易組合決策的信息（一）國際市場產品信息（二）國際市場價格信息（三）國際市場分銷渠道信息（四）國際市場促銷信息四、有關國際市場上競爭狀況的信息（一）目標市場上主要的競爭對手來自哪些國家，它們的經營范圍及營銷策略（二）這些競爭者在東道國所占的市場份額及未來的發展趨勢（三）東道國在市場競爭、公平交

59、易方面的有關法規第三節 國際貿易調研的方法 國際貿易調研的方法具體可以分成三種一、直接調查（一）客戶調查（二）海外出差調查（三）通過國外子公司、駐外機構、駐外人員調查 二、間接調查間接調查是根據一定的調查目標，收集、利用現已存在的各種資料，并以此為基礎，了解調查對象的過去，把握調查對象的現在，推測調查對象的未來。間接調查所利用的現有資料又被稱作第二手資料或間接資料 三、委托調查委托調查指委托人指定調查內容與調查要求，由受委托人即專門的調研咨詢機構代為進行調查，委托人向受委托人支付一定的費用，獲取所需的調查資料 第四節 市場特性調研一、地理特性（一）地理條件地理位置、面積、地形、風土、氣候是地理

60、條件的主要內容 （二）自然資源條件自然資源條件是指農林礦產資源等 二、人口特性（一）人口結構人口結構可以從性別、年齡等角度分析 （二）家庭規模不少消費品是以家庭為單位購買或消費、使用的 （三）人口分布與人口密度任何一個國家或地區，其人口分布與密度絕不會是均勻的，人口分布與人口密度對企業來說意味著目標市場的集中與分散程度，進而影響到企業的國際貿易費用 三、收入特性收入是形成市場規模的另一個基本要素，企業研究的重點是消費者在除去各種稅金及保險后的可支配收入 四、文化、社會特征（一）民族（三）宗教（二）語言（四）教育狀況五、政治、經濟特性（一）政治特性（二）經濟特性1. 一般經濟指標2. 經濟政策3