1、 XXX股份有限公司IS09001&IATF16949質(zhì)量管理體系解讀 之內(nèi)部審核控制程序文件文件編號(hào)：版本號(hào)：生效日期：歸口部門：編制，審核：批準(zhǔn)：文件履歷變更記錄表序號(hào)制定/修訂日期修訂內(nèi)容實(shí)施人版本號(hào)012018.07.16首汝編制XXXXA0目錄 TOC o 1-5 h z 1目的4 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 2 范圍4 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 3術(shù)語和定義5職責(zé)5工作程序和要求5 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 參考文件

2、9記錄表9附表一：內(nèi)部審核計(jì)劃表10附表二：內(nèi)部審核報(bào)告II附表三：不符合通知單12IS09001&IATF16949質(zhì)量管理體系解讀之內(nèi)部審核控制程序1目的 通過制定年度內(nèi)部審核控制程序，規(guī)范內(nèi)部審核流程，指引內(nèi) 部內(nèi)部審核，通過定期對內(nèi)部管理體系進(jìn)行審核來驗(yàn)證管理體系繪否 有效運(yùn)行和保持，是否符合公司內(nèi)部制定的管理體系要求，并為管理 體系的持續(xù)改善提供記錄支持。2范圍適用于與IATF16949： 2016&IS09001:2015質(zhì)雖管理體系有關(guān) 的內(nèi)部質(zhì)量體系審核。3術(shù)語和定義管理體系：組織為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而建立政策、冃標(biāo)和過程的一組相互 關(guān)聯(lián)、相互作用的要索。審核：系統(tǒng)、獨(dú)立的獲得客觀證據(jù)并

3、作出客觀評(píng)價(jià)以確定滿足審 核標(biāo)準(zhǔn)的程度的過程。審核計(jì)劃：有具體冃的和詳細(xì)時(shí)間安排的一個(gè)或多個(gè)汁劃的整 體。審核標(biāo)準(zhǔn)：用作對比審核證據(jù)的政策、文件或要求的參照物整體。 審核發(fā)現(xiàn)：對收集的違反審核標(biāo)準(zhǔn)的審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。職責(zé)4.1質(zhì)量部負(fù)責(zé)編制年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核訃劃。4.2管理者代表審核、總經(jīng)理（最高管理者）批準(zhǔn)質(zhì)雖管理體系 年度審核計(jì)劃。4.3質(zhì)呈部負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)呈管理體系審核的組織工作。4.4各部門接受內(nèi)部質(zhì)量審核活動(dòng)，并對發(fā)現(xiàn)的和潛在的不合格 項(xiàng)及時(shí)采収糾正和預(yù)防措施。工作程序和要求5.1內(nèi)部質(zhì)呈管理體系審核的前期工作5.1.1質(zhì)量部負(fù)責(zé)編制年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核汁劃。5.1.2總

4、經(jīng)理批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)呈管理體系審核計(jì)劃。5.1.3管理者代表提名經(jīng)過培訓(xùn)、具備審核資格的內(nèi)審員組成審 核組并任命審核組長。5.1.4審核組長主持召開審核組會(huì)議，并進(jìn)行分工。5.1.5審核員按分工，査閱有關(guān)資料，并編制檢查表。5.1.6制訂和實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核計(jì)劃。審核組長制訂內(nèi)部質(zhì)雖管理體系審核具體實(shí)施計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容應(yīng) 包括：審核的目的和范圍：審核依據(jù)、過程要求；審核組成員：審核的日期:內(nèi)部審核范圍必須覆蓋整個(gè)質(zhì)呈管理體系，包括：質(zhì)雖管理體 系審核、制造過程審核和產(chǎn)品審核。5.1.7審核組應(yīng)將審核計(jì)劃提前7天通知受審核部門，受審核部I 接到審核計(jì)劃后如有異議，應(yīng)在3天內(nèi)向?qū)徍私M長提出更改建議，

5、最 終審核時(shí)間安排III審核組長和受審核部門共同商定。5.2內(nèi)部審核要求5.2.1制造過程審核：每三個(gè)口歷年審核一次全部制造過程，在 每個(gè)審核計(jì)劃內(nèi)，每個(gè)制造過程的審核應(yīng)該涵蓋所有發(fā)生的班次，包 括適當(dāng)?shù)慕唤影喑闃印?.2.2產(chǎn)品審核：在生產(chǎn)及交付的適當(dāng)階段對產(chǎn)品進(jìn)行審核，以 驗(yàn)證對所規(guī)定要求的符合性。每年的審核需涵蓋公司所生產(chǎn)的所有產(chǎn) 品。5.2.3質(zhì)呈管理體系審核：每三個(gè)口歷年釆用過程方法審核一次 全部的質(zhì)量管理體系過程。5.3實(shí)施內(nèi)部審核5.3.1審核組長主持召開有審核組成員和受審核部門有關(guān)人員參 加的首次會(huì)議，介紹審核計(jì)劃，說明審核要求，落實(shí)具體安排。5.3.2實(shí)施審核審核員按審核計(jì)劃

6、和審核檢査表實(shí)施審核，對在審核發(fā)現(xiàn)的不符 合事實(shí)進(jìn)行記錄，不符合項(xiàng)分為嚴(yán)眾不符合項(xiàng)和一般不符合項(xiàng)。嚴(yán)重不符合項(xiàng)：凡所査審核項(xiàng)冃中有明顯不符合IS09001： 2015&IATF16949:2016 （汽車）質(zhì)呈管理體系運(yùn)行要求的，如缺少某個(gè)質(zhì)呈管理體系過程或某 個(gè)質(zhì)量管理體系程序未實(shí)施，或多次發(fā)現(xiàn)并形成系統(tǒng)的一般不符合。一般不符合項(xiàng)：凡所杏質(zhì)量管理體系或某系統(tǒng)存在的不足以影響管理體系或某系 統(tǒng)的不符合。C.審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，應(yīng)在審核組內(nèi)取得一致意見，并填寫不 符合項(xiàng)通知單，不符合項(xiàng)通知單應(yīng)収得受審核部門簽字認(rèn)可。5.3.3審核結(jié)束時(shí)，審核組長主持召開有審核組成員和受審核部門 有關(guān)人員參加的末

7、次會(huì)議，介紹木次審核情況，并宣讀審核結(jié)論，出 據(jù)不符合項(xiàng)通知單，并對制訂糾正措施、以及跟蹤、監(jiān)罟等提出要求。5.4.編寫審核報(bào)告，應(yīng)包括以下內(nèi)容：5.4.1.審核的冃的和范圍；5.4.2審核依據(jù)；5.4.3審核組成員、審核日期、受審核部門、審核的過程和審核的 主要內(nèi)容：5.4.4審核項(xiàng)目中符合及不符合情況：5.4.5審核結(jié)論及糾正措施建議：5.4.6對前次審核后不符合項(xiàng)糾正措施的實(shí)施情況及控制效果的 評(píng)價(jià)。5.5審核組長把內(nèi)部審核報(bào)告報(bào)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后 分送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門。5.6責(zé)任部門針對不符合事實(shí)和不符合項(xiàng)，進(jìn)行調(diào)杳、分析，在 規(guī)定時(shí)間內(nèi)制訂糾正措施，明確完成口期，并將不符

8、合項(xiàng)通知單 返還審核組。5.7審核組對責(zé)任部門的糾正措施計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)。5.8責(zé)任部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)按糾正措施要求完成整改，并書面報(bào)告質(zhì)雖部。 5.9質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織內(nèi)審員對審核提出的不符合項(xiàng)整改情況進(jìn)行 跟蹤檢查，做好檢查記錄，并驗(yàn)證其不符合項(xiàng)整改的效果。5.10根據(jù)驗(yàn)i正的結(jié)果，質(zhì)量部編寫對不符合項(xiàng)整改后的驗(yàn)證報(bào) 告。5.11質(zhì)量部把內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的結(jié)果以及糾正措施實(shí)施 效果提交管理評(píng)審。6.參考文件6.1管理評(píng)審程序6.2糾正和預(yù)防措施控制程序記錄表7.1審核檢査表7.2不合格項(xiàng)分布表7.3不符合項(xiàng)通知單7.4審核報(bào)告7.5內(nèi)部審核計(jì)劃7.6首/末次會(huì)議簽到表附表一：內(nèi)部審核計(jì)劃表日期時(shí)間組 別部門要索附衣:內(nèi)部審核報(bào)告審核目的審垓范圍審核依據(jù)審核時(shí)間受審核部門審核組內(nèi)審綜述不符合數(shù)量及條款內(nèi)審結(jié)論分發(fā)批準(zhǔn)：年月曰編制：年月曰附表三：不符合通知單受審核組織受審核部門審核日期不符合事實(shí)描述不符合條款不符合 類型 一般不符合嚴(yán)車不符合對糾正行審要求B O 見 遞 909 如JW口 TO 0 日0H606 介 時(shí) 洌