1、股指期貨投資者適當性制度實施方法 第一條 為保證股指期貨市場平穩、規范、安康運轉，防備風險，維護投資者的合法權益，根據、和等行政法規、規章及中國金融期貨買賣所以下簡稱買賣、所業務規那么，制定本方法。 股指期貨投資者適當性制度實施方法的意義該實施方法對期貨公司和投資者的要求 第二條 期貨公司該當根據中國證券監視管理委員會以下簡稱中國證監會有關規定和本方法要求，評價投資者的產品認知程度和風險接受才干，選擇適當的投資者謹慎參與股指期貨買賣，嚴厲執行股指期貨投資者適當性制度以下簡稱投資者適當性制度各項要求，建立以了解客戶和分類管理為中心的客戶管理和效力制度。 第三條 投資者該當根據適當性制度的要求，全

2、面評價本身的經濟實力、產品認知才干、風險控制與接受才干、審慎決議能否參與股指期貨買賣。 該實施方法對投資者準入門檻的設定 第四條 期貨公司只能為符合以下規范的自然人投資者懇求開立股指期貨買賣編碼： 一懇求開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元； 二具備股指期貨根底知識，經過相關測試； 三具有至少10個買賣日、20筆以上的股指期貨仿真買賣成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上商品期貨買賣成交記錄； 四不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和買賣所業務規那么制止或者限制從事股指期貨買賣的情形。 期貨公司除按上述規范對投資者進展審核外，還該當按照買賣所制定的投資者適當性制度操作

3、指引，對投資者的基本情況、財務情況、誠信情況和相關投資閱歷等進展綜合評估，不得為綜合評價低于規定規范的投資者懇求開立股指期貨買賣編碼。 第五條 期貨公司只能為符合以下規范的普通法人投資者懇求開立股指期貨買賣編碼： 一凈資產不低于人民幣100萬元； 二懇求開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元； 三具有相應的決策機制和操作流程； 四相關業務人員具備股指期貨根底知識，經過相關測試； 五具有至少10個買賣日、20筆以上的股指期貨仿真買賣成交記錄；或者最近三年內具有10筆以上商品期貨買賣成交記錄； 六不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和買賣所業務規那么制止或者限制從事股指期貨

4、買賣的情形。 期貨公司為其他經濟組織懇求開立股指期貨買賣編碼的，參照本條執行。 第六條 期貨公司只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事股指期貨買賣的特殊法人投資者懇求開立股指期貨交易編碼。 第七條 買賣所可以根據市場情況，對投資者適當性標準進展調整。實施方法對投資者知識測試的要求 第八條 期貨公司該當從維護投資者合法權益的角度出發，測試投資者能否具備參與股指期貨買賣必備的知識程度。 第九條 自然人投資者及普通法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人等該當參與測試，不得由他人替代。 第十條 公司市場開發人員不得兼任開戶知識測試人員。 第十一條 期貨公司和為期貨公司提供中間引見業務的證券公

5、司以下簡稱證券公司該當根據買賣所一致編制的試卷對投資者進展測試。測試試卷及答案經過買賣所系統一致下發至期貨公司。 買賣所定期或者不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司該當運用更新后的試卷對投資者進展測試。 第十二條 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進展評分。擔任測試的開戶人員和投資者該當在測試試卷上簽字。 第十三條 期貨公司不得為評分低于80分的投資者懇求開立股指期貨買賣編碼。 第十四條 期貨公司該當加強對投資者的培訓和指點，并在開戶前對投資者進展股指期貨根底知識測試。對于未能經過測試的投資者，期貨公司可以在繼續培訓后再組織其參加測試。股指期貨投資者適當性綜合評價操作要求 第十五條 期貨公司

6、該當按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當性綜合評價的實施方法，對自然人投資者的基本情況、相關投資閱歷、財務情況和誠信情況等方面進展適當性綜合評價，評價其能否適宜參與股指期貨買賣。 期貨公司該當根據綜合評價情況填寫模版附后，公司擔任人或者授權人員、業務部門擔任人、期貨公司開戶經辦人、客戶開發責任人和投資者該當在綜合評價表上簽字或者蓋章。 第十六條 綜合評價總分值為100分，其中根本情況相關投資閱歷、財務情況、誠信情況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。 第十七條 期貨公司不得為綜合評價得分在70分以下的投資者懇求開立股指期貨買賣編碼。 第十八條 期貨公司該當要求投資者對綜合評價各項

7、標準提供證明資料。未能提供證明資料的工程評分為零。根本情況評價 第十九條 投資者根本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分后相加為投資者基本情況得分。 第二十條 期貨公司該當按照實名制開戶的要求核實投資者身份，驗證投資者年齡。投資者該當提供本人身份證原件。 第二十一條 投資者提供的學歷或者學位證明該當為畢業證書或者學位證書等。投資閱歷評價 第二十二條 投資者投資閱歷包括商品期貨買賣閱歷與證券買賣閱歷兩個方面，評價分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資閱歷得分。 第二十三條 期貨公司該當根據投資者的買賣和風控等情況對其投資閱歷進展評分。 第二十四條 投資

8、者該當提供近期加蓋相關期貨公司結算公用章的商品期貨買賣結算單，作為商品期貨買賣閱歷證明。 第二十五條 投資者該當提供近期加蓋相關證券營業部用章的股票對賬單作為證券買賣閱歷證明。財務情況評價 第二十六條 期貨公司該當從投資者本人的金融類資產或者年收入等方面對其財務情況進展評價，分值上限為50分。 第二十七條 投資者同時提供本人金融類資產、年收入資料作為財務情況證明的，期貨公司該當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務情況評價得分，各項評分不得累加。 第二十八條 投資者所提供財務情況證明的開具日期距懇求開戶日期間隔不得超越一個月。 第二十九條 投資者金融類資產包括銀行存款、股票、基金、期貨權益及

9、債券、黃金、理財富品方案等資產。 第三十條 對于符合金融資產特征的其他資產，期貨公司該當在其制定的實施方法中明確其詳細類型和證明資料要求。 第三十一條 投資者提供的銀行存款證明該當為加蓋中國境內銀行業務章的本外幣定、活期存款證明。 第三十二條 投資者提供的股票、基金、期貨權益證明該當為加蓋證券營業部公用章的對賬單、加蓋基金公司公用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算公用章的買賣結算單作為相關資產權益證明。 第三十三條 投資者提供的債券資產證明該當為加蓋銀行或者證券公司公用章的國債、企業債、公司債、可轉債等證明。 投資者提供的黃金資產證明該當為加蓋銀行業務章的紙黃金或者實物黃金證明。 投資者提供的

10、理財富品(方案)資產證明該當為與商業銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件。IB業務預備任務要點信息公示要點信息公示分為網上和現場網上公示： 由總公司擔任，詳細公示網址httpchinastock/yhwz/futures/index.shtml現場公示： “投資者教育園地添加IB業務資歷引見內容 在主要業務受理區和IB業務開戶區域擺放相關投教手冊、宣傳折頁、海報等 在IB業務專區設置IB業務公示欄模板公司一致 在營業部主要業務宣傳區或IB業務專區采用液晶電視方式對投教宣傳片、或公司下發的根底投教視頻培訓課程、或相關公示資料進展滾動播放 將“期貨買賣風險闡

11、明書、“股指期貨買賣特別風險提示 和IB業務“應急買賣流程進展張貼、公示人員要求至少有2名專職IB業務人員營業部擔任人需求經過中期協的培訓考試；2名專職IB業務人員具備期貨從業資歷，且參與近期中期協陸續舉行的股指期貨從業人員專項培訓和考試建立了公司一致的后續培訓機制安要求預備好檔案資料，其中包括人員簡歷、從業資歷證明資料，將參與培訓的相關記錄歸檔、裝訂場地及設備要求配有相對獨立的協助開戶和買賣場所： 一個用于協助開戶業務區域，請在在柜臺放置“IB業務協助開戶專柜的指示牌，建議至少配置兩臺電腦，安裝IB開戶柜臺和IB風控終端，并配備相應的影像采集設備；彩色掃描儀一臺、錄音一部；配備合同及業務往來單據保管柜 一個用于客戶買賣區，建議至少放兩臺客戶買賣終端，鼓勵多臺配置，并有明顯標識“IB業務買賣中心 在期貨開戶室或營業部醒目位置，配備公用的IB業務宣傳資料架，以便于客戶索取宣傳資料IB業務協助開戶要點營業部協助客戶向銀河期貨懇求股指仿真買賣賬號下載股指仿真買賣軟件IB業務協助開戶流程詳細參見信息系統要點營業部現場必需同時支持現場買賣系統和網上買賣系統協助開戶業務區域按照了監控合規管理要點公司總部和營業部應每半年對中間引見業務進展全面合規檢查，并向中國證監會派出機構報送合規檢查報告營業部對于影響中間引見業務正