1、法務工作操作規程（相關崗位作業指導書）（一） 訴訟案件一、 起訴： 1.公司層面的案件起訴由公司法務人員根據公司會議（包括例會、專題會等各類會議）會議紀要的決定，或根據相關主管副總以上級人員的書面或口頭的指示，展開操作步驟：填寫案件立案起訴申報單，單中詳細載明起訴對象（背景）、事由、目的、希望的結果等事項；收集相關證據材料；同時對重大事項加附內部法律意見書，對案件我方的利弊、案件未來走向、結果進行判斷及預測；經涉及部門負責人和主管副總簽字同意后進行實務性操作。遇特別重大事項，需總經理簽字后方可執行，這里特別重大事項是指單獨具備或同時具備以下情形的事項：（1）訴訟標的100萬元人民幣以上或（2）

2、含涉外因素或（3）訴訟對象具備重要社會關系背景或（4）訴訟對象為我司常年或重要合作伙伴或（5）訴訟目的指向為群體或（6）其他對公司經營管理有重大影響的。2.各部門或各業務口相關案件的起訴由各業務口主辦人員填寫案件立案起訴申報單，單中詳細載明起訴對象（背景）、事由、目的、希望的結果等事項，經部門負責人簽字同意后，與相關證據材料一并上報公司法務部門；公司法務部門接單后進行內部評議，認為可以起訴的，直接上報主管副總審批后進入實務操作程序，如認為存在問題，應書面反饋，并與相關人員協商后確定是否起訴及與訴訟相關的標的、目的等，在案件立案起訴申報單修訂后進入主管副總審批程序，待批準后進入實務操作程序。1.

3、 對起訴申報階段的證據準備工作，各部門要切實重視，認真執行。需向公司法務人員提交的基本證據材料包括相關合同、協議、雙方往來信函及傳真、雙方或單方簽署的其他文件、被起訴對象自然情況證明材料、起訴事項的詳細經過說明、涉及該事項的其他內部資料、涉及金額的要提供金額具體數字及計算依據和方式。如法務人員認為需要補充的，各有關部門要根據要求即使補充。在這階段提交的證據資料一律以復印件形式提供，并隨附目錄清單，清單上對每份證據要注明該證據發生的時間、是否有正本、保管部門、保管人。2. 案件立案受理后，與案件相關部門要立即指定固定的專向負責人或聯系人（視具體情況確定），負責配合公司法務人員對案件處理，包括涉及

4、本部門資料的收集、案件簡要情況的說明、案件進展的跟蹤及向部門內反饋以及其他需要配合的事項，直至案件處理完畢。二、 應訴1. 公司負責收發信件的單位及個人在接到法院郵寄送達的信件后，要立即送交公司法務人員，遇法務人員外出情況，應立即將相關信件交總辦秘書處保管，并由秘書即時通知公司法務人員。2. 公司法務人員在接到法院應訴通知后，應及時與法院相關人員聯系，了解情況后，展開應訴前期準備工作并詳細填寫應訴案件通報單上報審批；同時應立即對案件進行深入研究，針對需收集的證據及需配合的事項制作案件應訴協辦單，分送相關的部門。整體操作時間不超過3個工作日。3. 待應訴申請批準后，進入實務操作階段。4. 應訴工

5、作階段中關于所涉及相關部門責任、應完成的工作事項（包括證據、專向負責人、及其他應配合事項）等要求參見起訴階段的相關規定。三、 案件審理1、 本階段工作主要由公司法務人員承擔，各相關部門根據法務人員的要求給予及時、必要的配合；2、 公司法務人員應將案件審理過程中關鍵性問題制作法律意見書上報公司，同時針對情況進展擇要書面通報。3、 涉及調解：（1）公司法務人員應制作案件調解意見申報單上報審批；（2）涉及調解原則或方案，一般性案件報經涉案部門負責人、主管副總審批即可；重大案件需總經理批準后方可操作。4、 關于結果：案件各審結案后，公司法務人員要即時將相關情況制作書面文件隨附相關判決通報相關部門及公司

6、管理層。5、 涉及執行：（1）可立即執行的，由公司法務人員操作，各相關部門負責配合及跟蹤；（2）不能立即執行的或需分期執行的，轉由相關部門執行，總辦負責配合及跟蹤。（3）對方拒不執行的由相關部門發起和法務人員會簽，進入申請強制執行程序。上述負責人認為強制執行可能產生重大影響或涉及其他部門業務的，可提起進入申報程序（填寫強制執行申請單），相關流程及審批參照案件初始階段相關規定辦理。四、 二審基本處理程序及原則參照一審相關程序辦理，可視具體情況對環節進行簡化。五、 案件的各個環節涉及經濟指標的，特別是起訴和調解階段，涉及相關數據指標計算的，由財務部門負責計算并將計算結果和相關數據提供給法律室，法務

7、人員將以此作為案件審理中的依據和向法庭提交的相關數據證據。遇有不同意見特別是意見相反的情況，所有程序必須以總經理批準為最終意見。六、 在案件舉證期屆滿前，公司副總經理以上人員可根據情況決定召開協調會針對案件進行綜合評議、決定策略（法務人員有建議權）；舉證期屆滿后，除非特殊情況（指二審對策研究、調解方案、重大突發事件等），一般不需召開此類會議。七、 特別重大案件必須在起訴立案前或接到應訴通知后7個工作日內召開專題會議。八、 特別重大案件指：（1）訴訟標的100萬元人民幣以上或（2）含涉外因素或（3）訴訟對象具備重要社會關系背景或（4）訴訟對象為我司常年或重要合作伙伴或（5）訴訟目的指向為群體或（

8、6）其他對公司經營管理有重大影響的案件。九、 案件執行完畢后，方可視為案件終結，由公司法務人員整理案卷，歸檔保存。十、 歸檔案卷內容包括：案件情況說明、應訴通知書、立案交費憑證、起訴狀、答辯狀、雙方證據材料、傳票、庭審記錄、調解過程記錄、涉案其他材料、代理意見、判決書（裁定、調解書）、重要節點工作記錄、執行情況、案件分析、以及其他需保存的涉案資料（包括文字、音像資料、內部文件等）。（二） 對外法律文件審查一、 對外法律文件是指以公司名義向公司系統外的任何一方或幾方作出的涉及財產、公司商業秘密、知識產權、權利義務、要約承諾以及其他與公司財產、名譽、經營管理相關的會產生法律經濟風險的書面文件。二、

9、 原則上公司對外法律文件在正式發出前，必須經公司法務人員審核，但以下情況除外：1、可選用公司已批準的格式范本的合同、協議，且重要條款沒有實質修改的；2、按照固定程序向政府部門報批報建的文件，視情況一般不需審核；3、業務流程內一般性的通知、知會；4、與總部及其他兄弟公司之間一般性的往來文件通常不需審核；5、社交、禮儀性質的文書。三、 公司采用的規范性格式范本合同、協議以及其他書面文件，必須事先經公司法務部門審查，并上報審批后方可執行。四、 審核程序：1、一般先由經辦部門擬制基本文件稿，由部門負責人初審并在修改后的文稿上簽字，交由公司法務人員審核；2、公司法務人員審核修改后交由原經辦人員修正定稿；

10、3、如文件需經公司正式審批（如合同、協議等），則進入審批流程，如不需上述環節或沒有相應的流程，則由經辦部門負責人、公司法務人員（視情況決定是否經管理層相關人員簽署意見）在正式確定的文稿上簽字同意后即可申請蓋章發出。五、 重要文件的文稿可由法務人員擬訂，經辦部門要對相關情況進行詳細說明，并根據擬稿人要求提供基礎數據和資料。六、 一般性文稿、普通合同、協議的法律風險審核不超過1個工作日，特殊情況不超過2個工作日；重大、復雜合同的審核一般不超過2個工作日，特殊情況下可延長，但最長不超過4個工作日；以上均指需審核文件在下午15時前提交審核，如超過上述時間，則前述時限規定自提交次日起計算。七、 下列法律

11、文件，法律風險審核應實行內部集體評議制，并視情況以公司法務名義作出詳細的書面意見（法律意見書）：1、對補充協議條款進行變更的銷售合同；2、土地合同；3、項目合同（包括合作意向書、合作協議、拆遷協議等及其補充協議）；4、建設工程總承包合同；5材料采購合同；6廣告類合同；7、遺留問題處理協議；8、重大投訴處理的相關文件；9、公司合同及章程；10、其他與公司重大事項相關的文件。八、 遇特別重大或復雜情況，經辦部門必須由專人提供詳細情況，應避免單純文件審核的方式。九、 遇有法務意見與經辦部門意見不一致的情形出現，雙方應采用小范圍會議研究形式確定，必要時上報公司主管副總審批。（三） 咨詢與協作一、 公司

12、任何法務人員均有義務解答公司內部各部門及公司管理層的涉及公司業務管理的法律問題咨詢。二、 對一般性問題的咨詢，可以立即答復的應即時給予答復；無法即時答復的，應記錄在案，一般不遲于第二個工作日給予答復。三、 對重要咨詢，解答人員要進行詳細的記錄，并跟蹤答復結果的滿意度以及執行結果，以上內容要記錄在案（咨詢接待記錄單）。四、 需公司法務人員配合的事項（包括參與執行、參加會議等）需提前一個工作日知會全體法務人員，根據內部工作分工及當時工作安排，統一安排并在接到通知2小時內將相關安排反饋該事項組織者。對參與的事項內部要作好記錄（常規事項記錄單），并對效果進行評價，必要時征求相關部門的意見。五、 前條所

13、屬事項如屬緊急事件或需要在會議即時發表意見的，組織部門應提前一個工作日將相關情況或相關資料提供給公司法務人員。六、 除開庭或與其他公司事項沖突，人員確無法安排的情況外，公司法務人員必須按組織者要求準時保質參加；在上述除外情況下，公司法務人員也應即時與組織者聯系，研究其他參與途徑。（四） 信息交流及傳遞一、 公司法務組織建立并負責維護公司法律信息庫；二、 信息庫內容包括：1. 常用法規庫：收集與公司業務相關的常用法律法規；2. 實用案例庫：收集公司案例、其他公司案例、業內其他典型案例。內容涉及銷售、物業、項目開發、工程、售后服務等方面的訴訟及非訴訟案例；3. 即時法律信息：將最新的法律動態即時反

14、映；4. 法務工作月報：向公司部門負責人以上以及集團總部定時通報法務工作信息；5. 重大法律事項通報：保證對重大信息傳遞的及時性三、 公司法務人員負責公司內部相關法律知識的培訓工作，尤其對新頒法律法規的培訓，遇與公司重點業務環節相關的新法律法規出臺，必須組織相關人員參加的學習培訓。同時應有效利用內外部資源，針對部門業務需要，展開專項法律培訓。每年保證普及型培訓12次，針對性培訓2次以上。（五） 合作伙伴一、 公司法務合作伙伴的選擇由公司法務部門負責考察，出具專業意見，并上報主管副總審核，最后報請總經理批準。二、 選擇標準：1. 規模中型以上，執業的專職律師不少于5人；2. 專業能力強，負責公司

15、業務的主辦律師學歷不得低于本科，從業時間在5年以上；3. 綜合能力強，具有廣泛深入的公共關系基礎；4. 取費標準合理（與地區同等水平及規模的同業比較）；5. 具有穩定的發展前景。6. 上述標準為常年伙伴選擇的參考標準，在具體執行中要根據公司現實的需要綜合判斷。另針對個人能力超強的律師個體，如公司確有需要，可申請特批，與常年伙伴互為補充。三、 建立常年合作伙伴關系，需簽定法律顧問合同，合同期限最長不得超過3年，費用每年結算，在每個工作年開始時一次性支付當年的全部顧問費用。（其他方式雙方協商后，報公司總經理批準。四、 公司常年合作伙伴確立后，應由雙方確定1-2名固定律師負責公司的業務。五、 公司顧

16、問律師應按照公司的要求提供準確及時的法律服務。六、 公司法務部門負責對公司法務合作伙伴及顧問律師的管理、工作銜接及業績考核。七、 每年年終，公司法務部門要根據合作伙伴的工作情況，向公司管理層提交相關的工作報告及考核評定。八、 公司內部各部門通過以下途徑均可獲得顧問律師的法律協助：1. 重大事項咨詢：通知公司法務部門，并根據需要提供相關的資料和情況介紹；公司法務部門指定專人與律師事前溝通，認為需面談的根據事情的急迫性約定時間。反饋時間一般不超過半個工作日。2. 需律師參與的重大事項（難度及耗時尚未達到專項收費業務）：至少應提前2個工作日通知公司法務部門，由法務部門指定專人與律師預約，相關的情況說明和基礎材料視情況要同時提供。3. 特別重大事件經公司批準后應作為專項業務處理（付費），經辦部門和法務部門均要指定專