1、泓域咨詢/攀枝花碳化硅襯底公司成立可行性報告攀枝花碳化硅襯底公司成立可行性報告xxx投資管理公司目錄第一章 擬成立公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11六、 項目概況12第二章 項目背景分析15一、 受益新能源車爆發，SiC產業化黃金時代將來臨15二、 大尺寸大勢所趨，襯底是SiC產業化降本的核心16三、 全面深化改革，激發高質量發展新動力18四、 加快區域協同發展，全面融入新發展格局體系19五、 項目實施的必要性21第三章 市

2、場分析23一、 競爭格局：國內外差距逐步縮小，國產替代可期23二、 第三代半導體之星，高壓、高功率應用場景下性能優越24第四章 公司籌建方案27一、 公司經營宗旨27二、 公司的目標、主要職責27三、 公司組建方式28四、 公司管理體制28五、 部門職責及權限29六、 核心人員介紹33七、 財務會計制度35第五章 法人治理結構41一、 股東權利及義務41二、 董事46三、 高級管理人員50四、 監事52第六章 發展規劃分析55一、 公司發展規劃55二、 保障措施59第七章 項目風險分析62一、 項目風險分析62二、 公司競爭劣勢69第八章 項目選址70一、 項目選址原則70二、 建設區基本情況

3、70三、 實施創新驅動發展，建實區域創新高地73四、 全力培育區域競爭發展新優勢75五、 項目選址綜合評價78第九章 環境影響分析80一、 編制依據80二、 環境影響合理性分析81三、 建設期大氣環境影響分析82四、 建設期水環境影響分析83五、 建設期固體廢棄物環境影響分析83六、 建設期聲環境影響分析84七、 環境管理分析84八、 結論及建議86第十章 投資計劃88一、 投資估算的依據和說明88二、 建設投資估算89建設投資估算表91三、 建設期利息91建設期利息估算表91四、 流動資金93流動資金估算表93五、 總投資94總投資及構成一覽表94六、 資金籌措與投資計劃95項目投資計劃與資

4、金籌措一覽表96第十一章 經濟效益評價97一、 基本假設及基礎參數選取97二、 經濟評價財務測算97營業收入、稅金及附加和增值稅估算表97綜合總成本費用估算表99利潤及利潤分配表101三、 項目盈利能力分析101項目投資現金流量表103四、 財務生存能力分析104五、 償債能力分析105借款還本付息計劃表106六、 經濟評價結論106第十二章 項目進度計劃108一、 項目進度安排108項目實施進度計劃一覽表108二、 項目實施保障措施109第十三章 項目總結分析110第十四章 附表附件111主要經濟指標一覽表111建設投資估算表112建設期利息估算表113固定資產投資估算表114流動資金估算表

5、115總投資及構成一覽表116項目投資計劃與資金籌措一覽表117營業收入、稅金及附加和增值稅估算表118綜合總成本費用估算表118固定資產折舊費估算表119無形資產和其他資產攤銷估算表120利潤及利潤分配表121項目投資現金流量表122借款還本付息計劃表123建筑工程投資一覽表124項目實施進度計劃一覽表125主要設備購置一覽表126能耗分析一覽表126報告說明xxx投資管理公司主要由xx集團有限公司和xx投資管理公司共同出資成立。其中：xx集團有限公司出資460.00萬元，占xxx投資管理公司50%股份；xx投資管理公司出資460萬元，占xxx投資管理公司50%股份。根據謹慎財務估算，項目總

6、投資33573.56萬元，其中：建設投資25281.73萬元，占項目總投資的75.30%；建設期利息709.36萬元，占項目總投資的2.11%；流動資金7582.47萬元，占項目總投資的22.58%。項目正常運營每年營業收入65200.00萬元，綜合總成本費用52817.94萬元，凈利潤9046.85萬元，財務內部收益率19.27%，財務凈現值6435.45萬元，全部投資回收期6.22年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。據Yole統計，2020年SiC碳化硅功率器件市場規模約7.1億美元，預計2026年將增長至45億美元，2020-2026年CAGR近36%。

7、其中，新能源汽車是SiC功率器件下游最重要的應用市場,預計需求于2023年開始快速爆發。本報告基于可信的公開資料，參考行業研究模型，旨在對項目進行合理的邏輯分析研究。本報告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。第一章 擬成立公司基本信息一、 公司名稱xxx投資管理公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本920萬元三、 注冊地址攀枝花xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事碳化硅襯底相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx投資管理公司主要由xx集團有限公司和

8、xx投資管理公司發起成立。（一）xx集團有限公司基本情況1、公司簡介公司始終堅持“人本、誠信、創新、共贏”的經營理念，以“市場為導向、顧客為中心”的企業服務宗旨，竭誠為國內外客戶提供優質產品和一流服務，歡迎各界人士光臨指導和洽談業務。公司按照“布局合理、產業協同、資源節約、生態環保”的原則，加強規劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業集聚度高、創新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業集群。加強產業集群對外合作交流，發揮產業集群在對外產能合作中的載體作用。通過建立企業跨區域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發展環境。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2

9、019年12月2018年12月資產總額10686.938549.548015.20負債總額3924.943139.952943.70股東權益合計6761.995409.595071.49公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入26895.0421516.0320171.28營業利潤6408.605126.884806.45利潤總額5886.044708.834414.53凈利潤4414.533443.333178.46歸屬于母公司所有者的凈利潤4414.533443.333178.46（二）xx投資管理公司基本情況1、公司簡介經過多年的發展，公司擁有雄厚的技術實力

10、，豐富的生產經營管理經驗和可靠的產品質量保證體系，綜合實力進一步增強。公司將繼續提升供應鏈構建與管理、新技術新工藝新材料應用研發。集團成立至今，始終堅持以人為本、質量第一、自主創新、持續改進，以技術領先求發展的方針。公司在“政府引導、市場主導、社會參與”的總體原則基礎上，堅持優化結構，提質增效。不斷促進企業改變粗放型發展模式和管理方式，補齊生態環境保護不足和區域發展不協調的短板，走綠色、協調和可持續發展道路，不斷優化供給結構，提高發展質量和效益。牢固樹立并切實貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，以提質增效為中心，以提升創新能力為主線，降成本、補短板，推進供給側結構性改革。2、主要財務數

11、據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額10686.938549.548015.20負債總額3924.943139.952943.70股東權益合計6761.995409.595071.49公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入26895.0421516.0320171.28營業利潤6408.605126.884806.45利潤總額5886.044708.834414.53凈利潤4414.533443.333178.46歸屬于母公司所有者的凈利潤4414.533443.333178.46六、 項目概況（一）投資路徑x

12、xx投資管理公司主要從事碳化硅襯底公司成立的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由目前行業內公司主要量產產品尺寸集中在4英寸（半絕緣型）及6英寸（導電型）。行業龍頭美國科銳（已改名Wolfspeed）已成功研發8英寸產品。襯底尺寸越大，單位襯底可制造的芯片數量越多，單位芯片成本越低（6英寸襯底面積為4英寸襯底的2.25倍）。襯底的尺寸越大，邊緣的浪費就越小，有利于進一步降低芯片的成本。但與此同時，隨著晶體尺寸的擴大，其生長難度工藝呈幾何級增長。深度融入“一帶一路”建設、長江經濟帶發展、新時代推進西部大開發、成渝地區雙城經濟圈建設等國家戰略，加快推動產業高級化，構建現代產業體系，強化門戶樞紐功

13、能，加快培育參與對外合作和競爭新優勢，全面擴大對外開放，融入國內國際雙循環，打造帶動區域高質量發展的重要增長極，強化對區域發展的支撐引領作用。 堅持產業強市不動搖。立足資源型工業城市特點，堅持“工業不強不叫攀枝花”，構建現代化工業發展體系，發揮龍頭企業引領作用，推動上下游產業鏈延伸，推動服務業高質量發展，打造現代特色農業，突出產業對城市未來發展的支撐作用。（三）項目選址項目選址位于xxx（待定），占地面積約77.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xxx萬片碳化硅襯底的生產能力。（五）

14、建設規模項目建筑面積95832.91，其中：生產工程71170.19，倉儲工程7257.05，行政辦公及生活服務設施11309.62，公共工程6096.05。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資33573.56萬元，其中：建設投資25281.73萬元，占項目總投資的75.30%；建設期利息709.36萬元，占項目總投資的2.11%；流動資金7582.47萬元，占項目總投資的22.58%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：65200.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：52817.94萬元。3、凈利潤（NP）：9046.85萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.22年。

15、5、財務內部收益率：19.27%。6、財務凈現值：6435.45萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃24個月。（九）項目綜合評價綜上所述，該項目屬于國家鼓勵支持的項目，項目的經濟和社會效益客觀，項目的投產將改善優化當地產業結構，實現高質量發展的目標。第二章 項目背景分析一、 受益新能源車爆發，SiC產業化黃金時代將來臨據Yole統計，2020年SiC碳化硅功率器件市場規模約7.1億美元，預計2026年將增長至45億美元，2020-2026年CAGR近36%。其中，新能源汽車是SiC功率器件下游最重要的應用市場,預計需求于2023年開始快速爆發。新能源汽車是碳化硅功率器件市場的主要增長驅動。

16、SiC功率器件主要應用于新能源車逆變器、DC/DC轉換器、電機驅動器和車載充電器(OBC)等核心電控領域，以完成較Si更高效的電能轉換。預計隨著新能源車需求快速爆發，以及SiC襯底工藝成熟、帶來產業鏈降本增效，產業化進程有望提速。應用端：解決電動車續航痛點。據Wolfspeed測算，將純電動汽車逆變器中的功率組件改成SiC時,可顯著降低電力電子系統的體積、重量和成本，提升車輛5%-10%的續航。據英飛凌測算，SiC器件整體損耗相比Si基器件降低80%以上，導通及開關損耗減小，有助于增加電動車續航里程。成本端：單車可節省400-800美元的電池成本，與新增200美元的SiC器件成本抵消后，能夠實

17、現至少200-600美元的單車成本下降。客戶端：特斯拉等車企已相繼布局。Model3是行業第一家采用SiC逆變器的車型，開啟了電動汽車使用SiC先河，單車總共有48個SiCMOSFET裸片，由意法半導體和英飛凌提供。其他車企包括比亞迪漢、豐田Mirai等也相繼開始采用SiC逆變器。目前各大車企已在碳化硅領域紛紛布局，成本是決定SiC何時在新能源車大批量使用的關鍵因素。2017年，特斯拉Model3成為第一家使用SiC逆變器的車型，其逆變器總重量下降至4.8kg（較此前減少約84%），續航能力提升6%（逆變器和永磁電機組合的效率高達97%，此前為82%）。預計未來續航里程500公里以上的高端SU

18、V車和轎車有望均應用到SiC功率器件，小型SUV和中型轎車可能在2024-2025年后開始應用一部分SiC（隨著SiC襯底產能大規模釋放、成本下降），低端車可能會再隨這之后。二、 大尺寸大勢所趨，襯底是SiC產業化降本的核心成本下降是SiC碳化硅產業化推廣的核心。在碳化硅器件的成本占比當中，襯底、外延、器件分別占比46%、23%、20%。襯底為碳化硅降本的核心。目前6英寸碳化硅襯底價格在1000美金/片左右，數倍于傳統硅基半導體，核心降本方式包括：提升材料使用率（向大尺寸發展）、降低制造成本（提升良率）、提升生產效率（更成熟的長晶工藝）。（一）提升材料使用率（向大尺寸發展）目前行業內公司主要量

19、產產品尺寸集中在4英寸（半絕緣型）及6英寸（導電型）。行業龍頭美國科銳（已改名Wolfspeed）已成功研發8英寸產品。襯底尺寸越大，單位襯底可制造的芯片數量越多，單位芯片成本越低（6英寸襯底面積為4英寸襯底的2.25倍）。襯底的尺寸越大，邊緣的浪費就越小，有利于進一步降低芯片的成本。但與此同時，隨著晶體尺寸的擴大，其生長難度工藝呈幾何級增長。（二）降低制造成本（提升良率）長晶端：SiC包含200多種同質異構結構的晶型，但只有4H型（4H-SiC）等少數幾種是所需的晶型。而PVT長晶的整個反應處于2300C高溫、完整密閉的腔室內（類似黑匣子），極易發生不同晶型的轉化，任意生長條件的波動都會影響

20、晶體的生長、參數很難精確調控，很難從中找到最佳生長條件。目前行業主流良率在50-60%左右（傳統硅基在90%以上），有較大提升空間。機加工端：碳化硅硬度與金剛石接近（莫氏硬度達9.5），切割、研磨、拋光技術難度大，工藝水平的提高需要長期的研發積累。目前該環節行業主流良率在70-80%左右，仍有提升空間。（三）提升生產效率（更成熟的長晶工藝）SiC長晶的速度極為緩慢，行業平均水平每小時僅能生長0.2-0.3mm，較傳統晶硅生長速度相比慢近百倍以上。未來需PVT工藝的進一步成熟、或向其他先進工藝（如液相法）的延伸。三、 全面深化改革，激發高質量發展新動力堅持把深化改革作為推動高質量發展和高效能治理

21、的根本動力，深入推動影響發展的體制機制、要素保障等重點領域創造型、引領型改革，不斷增強融入新發展格局的動力活力。深化重點領域改革。持續深化供給側結構性改革，推動產業結構向中高端發展。加快要素市場改革步伐，探索釩鈦磁鐵礦等優勢資源市場化配置新模式，深入推進公用事業等行業競爭性環節市場化改革，優化市場循環環境。加強財政資源統籌，加強中期財政規劃，積極培育財源，推進預算績效管理，優化財政支出結構，增強財力保障。探索經濟區與行政區適度分離改革。激發各類市場主體活力。落實關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見和省委、省政府關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的實施意見，融入全國統一大市場，鼓勵

22、各類市場主體公平競爭、發展壯大，切實落實國家產業政策，毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，毫不動搖鼓勵支持非公有制經濟發展，依法保護產權和企業家合法權益。深化投融資體制改革，創新投融資機制，鼓勵設立政府性引導基金。構建金融有效支持實體經濟發展的體制機制，大力發展普惠金融，提高直接融資比重，提高企業直接融資能力。落實減稅降費政策，健全支持中小微企業和個體工商戶發展制度。弘揚企業家精神，優化提升企業家成長環境，鼓勵支持企業家對攀枝花資源開發價值鏈和攀枝花發展價值的探索，加快培育發展一批“領航”企業、“單項冠軍”和“專精特新”企業。營造一流營商環境。積極推進企業經營發展全生命周期服務體系建設，打造市場化法

23、治化國際化營商環境。進一步轉變政府職能，明確政府職責邊界，完善政府權責和服務清單制度，構建親清新型政商關系。深化簡政放權、放管結合、優化服務改革，深入實施市場準入負面清單制度，打造數字政府，深化政務公開，持續推進政務服務標準化規范化便利化。大力推進“互聯網+政務服務”改革，擴大“最多跑一次”“一次也不跑”事項范圍，加快推進與川渝各地“一網通辦”，探索“秒批”“幫代辦”等改革舉措，全面推行證明事項和涉企經營許可事項告知承諾制，落實外商投資準入前國民待遇加負面清單管理制度，推進貿易投資自由化便利化。深化行業協會、商會和中介機構改革。加快社會信用體系建設，健全新型監管體系，加強事中事后監管，對新產業

24、新業態新模式實行包容審慎監管。四、 加快區域協同發展，全面融入新發展格局體系加快建設南向開放門戶，增強對外開放實效，強化區域協調，建立要素聚集洼地，提升區域中心城市能級，全面融入新發展格局體系。全力推動成渝地區雙城經濟圈建設。發揮攀枝花自身比較優勢，緊盯成渝地區在建設“一極兩中心兩地”等方面的先行優勢和潛力，推動成德綿眉樂（雅）廣攀經濟帶和攀（樂）宜瀘沿江經濟帶建設，增強與成渝雙核及區域中心城市的功能協作。建立與成渝地區互利共贏合作新機制和公共服務領域聯動機制，推動交通基礎設施互聯互通，建設成渝地區雙城經濟圈科技創新中心的釩鈦產業創新中心，推進在先進材料、新能源、汽車零部件、裝備制造、現代農業

25、、康養產業等領域的互補發展、合作發展，打造成渝攀合作新的“鐵三角”，推動“新三線”建設。深化攀西經濟區轉型發展。貫徹落實省委“一干多支、五區協同”戰略部署，以攀西國家戰略資源創新開發試驗區為載體，以攀枝花釩鈦高新技術產業開發區為引擎，推動攀西經濟區轉型發展，實現“三區”聯動、共創共建、共興共贏。加快建設攀西國家戰略資源創新開發試驗區、國際陽光康養旅游目的地、國家現代農業示范基地，實施安寧河谷綜合開發，推動區域生態環境持續改善，共享經濟發展成果，成為四川發展新的增長極。強化區域中心城市支撐引領。整合優勢資源，加快推進創新、教育、醫療、信息、文化五大高地建設，打造先進制造業、現代物流、大數據三大產

26、業中心。強化資源統籌配置能力，構建跨區域的優勢產業鏈供應鏈，形成資源共享、產業互補、合作共贏的川西南滇西北優勢產業集群，提升區域中心城市能級。加快建設四川南向開放門戶。推進高水平開放合作，形成對外開放全面融合新格局。加快區域合作開放發展，建立健全開放合作機制，推動與成渝地區、長江經濟帶、滇中城市群等區域的深度合作。搶抓區域全面經濟伙伴關系協定簽署機遇，對接國內國際重大開放平臺，加快建設外貿轉型升級示范基地、跨境貿易平臺，打造“蓉歐+”基地，加快申建保稅物流中心（B型），積極融入“一帶一路”、西部陸海新通道等國家開放戰略，暢通國際國內雙循環，促進各類要素雙向流動，加速國內外市場深度融合。五、 項

27、目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第三章 市場分析一、 競爭格局：國內外差距逐步縮小，國產替代可期SiC襯底供應商競爭格局：海外龍頭壟斷、實現6英寸規模化供應、向8英寸進軍。國產廠家以小尺寸為主、向6英寸進軍。（一）導電型SiC襯底全球市場：美國科銳公司（Wolfspeed）占據了60%以上的市場份額，基本控制了國際碳化硅單晶的市場價

28、格和質量標準。其他公司包括：美國二六（II-VI）、德國SiCrystalAG、道康寧（DowCorning）、日本新日鐵等。主流產品已經完成從4寸向6寸的轉化。國內公司：總體處于發展初期，主要以4英寸小尺寸產能為主。2018年，天科合達以1.7%的市場占有率排名全球第六、國內第一。其他公司包括山東天岳、河北同光、世紀金光、中電集團2所等。（二）半絕緣型SiC襯底全球市場美國科銳（WOLFSPEED）、貳陸公司（II-VI）依舊合計占據近70%的市場份額。國內公司山東天岳已擠進全球前三，2020年市占率達30%。國內外差距縮小，進口替代可期。由于全球行業龍頭企業在碳化硅領域起步較早，各尺寸量產

29、推出時間方面，國內與全球行業龍頭企業存在差距：以天岳先進的半絕緣型碳化硅襯底為例，在4英寸至6英寸襯底的量產時間上全球行業龍頭企業分別早于天岳10年以上及7年以的時間。目前主流的6英寸SiC襯底國外起步于2010年左右，SiC領域國內外整體差距小于傳統硅基半導體，國內迎頭趕上龍頭企業的機會更大。在SiC襯底往大尺寸發展的趨勢中，可觀察到國內企業已迎頭趕上，國內外差距正在縮小（舉例：天岳6英寸襯底與龍頭量產時間差距已小于4英寸，預計8英寸國內外量產時間差距有望進一步縮小）。目前海外龍頭已向8吋發力（下游客戶車規級為主），國內小尺寸為主、6吋有望未來2-3年具備大規模量產能力（下游客戶工業級為主）

30、。二、 第三代半導體之星，高壓、高功率應用場景下性能優越半導體材料是制作半導體器件和集成電路的電子材料。核心分為以下三代：1、第一代元素半導體材料：硅（Si）和鍺(Ge)；為半導體最常用的材料，起源于20世紀50年代，奠定了微電子產業的基礎。2、第二代化合物半導體材料：砷化鎵（GaAs）、磷化銦（InP）等；是4G時代的大部分通信設備的材料，起源于20世紀90年代，奠定了信息產業的基礎。3、第三代寬禁帶材料：碳化硅（SiC）、氮化鎵（GaN）、氮化鋁（ALN）、氧化鎵（Ga2O3）等，近10年世界各國陸續布局、產業化進程快速崛起。其中，碳化硅（SiC）為第三代半導體材料核心。核心用于功率+射頻

31、器件，適用于600V以上高壓場景，包括光伏、風電、軌道交通、新能源汽車、充電樁等電力電子領域。SiC碳化硅是制作高溫、高頻、大功率、高壓器件的理想材料之一：由碳元素和硅元素組成的一種化合物半導體材料。相比傳統的硅材料（Si），碳化硅（SiC）的禁帶寬度是硅的3倍；導熱率為硅的4-5倍；擊穿電壓為硅的8-10倍；電子飽和漂移速率為硅的2-3倍。核心優勢體現在：耐高壓特性：更低的阻抗、禁帶寬度更寬，能承受更大的電流和電壓，帶來更小尺寸的產品設計和更高的效率；耐高頻特性：SiC器件在關斷過程中不存在電流拖尾現象，能有效提高元件的開關速度（大約是Si的3-10倍），適用于更高頻率和更快的開關速度；耐高

32、溫特性：SiC相較硅擁有更高的熱導率，能在更高溫度下工作。相同規格的碳化硅基MOSFET與硅基MOSFET相比，其尺寸可大幅減小至原來的1/10，導通電阻可至少降低至原來的1/100。相同規格的碳化硅基MOSFET較硅基IGBT的總能量損耗可大大降低70%。碳化硅功率器件具有高電壓、大電流、高溫、高頻率、低損耗等獨特優勢，將極大提高現有使用硅基功率器件的能源轉換效率，未來將主要應用領域有電動汽車/充電樁、光伏新能源、軌道交通、智能電網等。第四章 公司籌建方案一、 公司經營宗旨加強經濟合作和技術交流，采用先進適用的科學技術和科學經營管理方法，提高產品質量，發展新產品，并在質量、價格等方面具有國際

33、市場上的競爭能力，提高經濟效益，使投資者獲得滿意的利益。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管

34、下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、碳化硅襯底行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx投資管理公司主要由xx集團有限公司和xx投資管理公司共同出資成立。其中：xx集團有

35、限公司出資460.00萬元，占xxx投資管理公司50%股份；xx投資管理公司出資460萬元，占xxx投資管理公司50%股份。四、 公司管理體制xxx投資管理公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公

36、司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，

37、制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每

38、月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市

39、場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相

40、關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、

41、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、閆xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。2、馬xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。3、唐xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至

42、2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。4、江xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。5、曾xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。6、向xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年

43、11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。7、張xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。8、嚴xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事

44、長、總經理。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧

45、損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現金方式分配利潤，即公

46、司當年度實現盈利，在依法提取法定公積金、盈余公積金后進行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配應重視對投資者的合理回報并兼顧公司的可持續發展。利潤分配政策應保持連續性和穩定性，并符合法律、法規的相關規定。（2）具體利潤分配政策利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現金方式分配股利，公司優先采用現金方式分配利潤，現金分配的比例不低于當年實現的可分配利潤的10%。公司當年如實現盈利并有可供分配利潤時，應每年度進行利潤分配。董事會可以根據公司盈利狀況及資金需求狀況提議公司進行中期現金分紅。除非經董事會論證同意，且經獨立董事發表獨立意見、監事會決議通過，兩次分紅間隔時間原則上不少于六個月。現金分紅的具

47、體條件：公司在當年盈利且累計未分配利潤為正，現金流滿足公司正常生產經營和未來發展的前提下，最近三個會計年度內，公司以現金形式分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的30%。公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，提出具體現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金

48、分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買資產累計支出達到或超過公司最近一次經審計凈資產的10%。出現以下情形之一的，公司可不進行現金分紅：合并報表或母公司報表當年度未實現盈利；合并報表或母公司報表當年度經營性現金流量凈額或者現金流量凈額為負數；合并報表或母公司報表期末資產負債率超過70%（包括70%）；合并報表或母公司報表期末可供分配的利潤余額為負數；公司財務報告被審計機構出具非標準無保留意見；公司在可預見的未來一定時期內存在重大資金支出安排，進行現金分紅可能導致公司現金流無法滿足公司經營或投資需要。（3）利潤

49、分配的決策程序和機制公司利潤分配方案由董事會根據公司經營狀況和有關規定擬定，并在征詢監事會意見后提交股東大會審議批準，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議時，應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于提供網絡投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。公司在年度報告中詳細披露現金分紅政策的制定及執行情況。公司董事會應在年度報告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計劃安排或原則，公司當年利潤分配完成后留存的未分配利潤應用于

50、發展公司經營業務。公司當年盈利但董事會未做出現金分紅預案的，應在年度報告中披露未做出現金分紅預案的原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，獨立董事發表的獨立意見。公司如遇借殼上市、重大資產重組、合并分立或者因收購導致公司控制權發生變更的，應在重大資產重組報告書、權益變動報告書或者收購報告書中詳細披露重組或者控制權發生變更后上市公司的現金分紅政策及相應的規劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調整的條件、決策程序和機制（5）利潤分配方案的實施公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，董事會須在股東大會召開后兩個月內完成現金分紅或股利的派發事項。如存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減

51、該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解

52、聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第五章 法人治理結構一、 股東權利及義務股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。股東為單位的，股東單位內部對公司收購、出售資產、對外擔保、對外投資等事項的決策有相關規定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應依據公司章程及公司制定的相關制度確定決策程序。股東單位可自行履行內部審批流程后由其代表依據公司法、公司章程及公司相關制度參與公司相關事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份

53、額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應的表決權；（3）對公司的經營行為進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。2、股東提出查閱前條所述有關信息或索取資料的，應當向公司提供證明其持有公

54、司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。公司根據股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）

55、除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。6、公司的股東或實際控制人不得占用或轉移公司資金、資產及其他資源。如果存在股東占用或轉移公司資金、資產及其他資源情況的，公司應當扣減該股東所應分配的紅利，以償還被其占用或者轉移的資金、資產及其他資源。控股股東發生上述情況時，公司應立即申請司法系統凍結控股股東持有公司的股份。控股股東若不能以現金清償占用或轉移的公司資金、資產及其他資源的，公司應通

56、過變現司法凍結的股份清償。公司董事、監事、高級管理人員負有維護公司資金、資產及其他資源安全的法定義務，不得侵占公司資金、資產及其他資源或協助、縱容控股股東及其附屬企業侵占公司資金、資產及其他資源。公司董事、監事、高級管理人員違反上述規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。造成嚴重后果的，公司董事會對于負有直接責任的高級管理人員予以解除聘職，對于負有直接責任的董事、監事，應當提請股東大會予以罷免。公司還有權視其情節輕重對直接責任人追究法律責任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關聯方不得利用其關聯關系損害公司利益，不得占用或轉移公司資金、資產及其他資源。違反規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實際控制人及其控制的企業墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出；（2）公司代控股股東、實際控制人及其控