1、2014年一級建造師項目管理復習題集第六章第六節 1 Z 2 0 6 0 6 0 建設工程索賠復習要點1.索賠的依據建設工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。(1)索賠的起因索賠可能由以下一個或幾個方面的原因引起：1)合同對方違約，不履行或未能正確履行合同義務與責任;2)合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾等，設計圖紙、技術規范錯誤等;3)合同變更;4)工程環境變化，包括法律、物價和自然條件的變化等;5)不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰爭

2、狀態等。(2)索賠的分類1)按索賠有關當事人分為：承包人與發包人之間的索賠;承包人與分包人之間的索賠;承包人或發包人與供貨人之間的索賠;承包人或發包人與保險人之間的索賠。2)按照索賠目的和要求分：工期索賠和費用索賠。3)按照索賠事件的性質分：工程延期索賠;工程加速索賠;不可預見的外部障礙或條件索賠;不可抗力事件引起的索賠;其他索賠。4)承包商向業主的索賠在建設工程實踐中，比較多的是承包商向業主提出索賠。常見的建設工程施工索賠如下：因合同文件引起的索賠;有關工程施工的索賠;關于價款方面的索賠;關于工期的索賠;特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠;工程暫停、終止合同的索賠;財務費用補償的索賠。5)業主

3、向承包商的索賠在承包商未按合同要求實施工程時，除了工程師可向承包商發出批評或警告，要求承包商及時改正外，在許多情況下，工程師可以代表業主根據合同向承包商提出索賠。包括：索賠費用和利潤;索賠工期。(3)反索賠的概念反索賠就是反駁、反擊或者防止對方提出的索賠，不讓對方索賠成功或者全部成功。(4)索賠成立的條件構成施工項目索賠條件的事件有：1)發包人違反合同給承包人造成時間、費用的損失;2)因工程變更(含設計變更、發包人提出的工程變更、監理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經監理工程師批準的變更)造成的時間、費用損失;3)由于監理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，或由于不可抗力導致施工

4、條件的改變，造成了時間、費用的增加;4)發包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加;5)發包人延誤支付期限造成承包人的損失;6)對合同規定以外的項目進行檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發生的損失或費用;7)非承包人的原因導致工程暫時停工;8)物價上漲，法規變化及其他。索賠的成立，應同時具備下列三個前提條件：1)與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失;2)造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任;3)承包人按合同規定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。以上三個條件必須同時具備，缺一不可。(5)索賠

5、的依據索賠的依據主要是三個方面：合同文件;法律、法規;工程建設慣例。(6)索賠證據索賠證據是當事人用來支持其索賠成立或和索賠有關的證明文件和資料。索賠證據作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關系到索賠的成功與否。證據不全、不足或沒有證據，索賠是很難獲得成功的。可以作為證據使用的材料有以下七種：書證;物證;證人證言;視聽材料;被告人供述和有關當事人陳述;鑒定結論;勘驗、檢驗筆錄。常見的工程索賠證據有以下多種類型：1)各種合同文件，包括施工合同協議書及其附件、中標通知書、投標書、標準和技術規范、圖紙、工程量清單、工程報價單或者預算書、有關技術資料和要求、施工過程中的補充協議等;2)工程各種往來函件

6、、通知、答復等;3)各種會談紀要;4)經過發包人或者工程師批準的承包人的施工進度計劃、施工方案、施工組織設計和現場實施情況記錄;5)工程各項會議紀要;6)氣象報告和資料，如有關溫度、風力、雨雪的資料;7)施工現場記錄，包括有關設計交底、設計變更、施工變更指令，工程材料和機械設備的采購、驗收與使用等方面的憑證及材料供應清單、合格證書，工程現場水、電、道路等開通、封閉的記錄，停水、停電等各種干擾事件的時間和影響記錄等;8)工程有關照片和錄像等;9)施工日記、備忘錄等;10)發包人或者工程師簽認的簽證;11)發包人或者工程師發布的各種書面指令和確認書，以及承包人的要求、請求、通知書等;12)工程中的

7、各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告;13)工地的交接記錄(應注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等)，圖紙和各種資料交接記錄;14)建筑材料和設備的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的記錄、憑證和報表等;15)市場行情資料，包括市場價格、官方的物價指數、工資指數、中央銀行的外匯比率等公布材料;16)投標前發包人提供的參考資料和現場資料;17)工程結算資料、財務報告、財務憑證等;18)各種會計核算資料;19)國家法律、法令、政策文件。索賠證據應該具有：真實性;及時性;全面性;關聯性和有效性。2.索賠的方法(1)索賠意向通知在工程實施過程中發生索賠事件以后，或者承包人發現索賠機會，首先要提出索

8、賠意向，這是索賠工作程序的第一步。索賠意向通知要簡明、扼要地說明索賠事由發生的時間、地點、簡單事實情況描述和發展動態、索賠依據和理由、索賠事件的不利影響等。承包人必須在發出索賠意向通知后的2 8天內或經過工程師同意的其他合理時間內，向工程師提交一份詳細的索賠文件和有關資料。(2)索賠資料的準備在索賠資料準備階段，主要工作有：1)跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產生的詳細經過;2)分析干擾事件產生的原因，劃清各方責任，確定索賠根據;3)損失或損害調查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值;4)搜集證據，獲得充分而有效的各種證據;5)起草索賠文件。(3)索賠文件的提交FIDIC合同條件和我國建設工程施工

9、合同(示范文本)(GF-2013-0201)都規定，承包人必須在發出索賠意向通知后的28天內或經過工程師同意的其他合理時間內向工程師提交一份詳細的索賠文件和有關資料。如果干擾事件對工程的影響持續時間長，承包人則應按工程師要求的合理間隔(一般為28天)，提交中間索賠報告，并在干擾事件影響結束后的28天提交一份最終索賠報告。否則將失去該事件請求補償的索賠權利。索賠文件的主要內容包括以下幾個方面：總述部分;論證部分;索賠款項(和/或工期)計算部分;證據部分。(4)索賠文件的審核對于承包人向發包人的索賠請求，索賠文件首先應該交由工程師審核。工程師根據發包人的委托或授權，對承包人索賠的審核工作主要分為判

10、定索賠事件是否成立和核查承包人的索賠計算是否正確、合理兩個方面，并可在授權范圍內作出判斷：初步確定補償額度，或者要求補充證據，或者要求修改索賠報告等。對索賠的初步處理意見要提交發包人。(5)發包人審核對于工程師的初步處理意見，發包人需要進行審查和批準，然后工程師才可以簽發有關證書。如果索賠額度超過了工程師權限范圍時，應由工程師將審查的索賠報告報請發包人審批，并與承包人談判解決。(6)協商對于工程師的初步處理意見，發包人和承包人可能都不接受或者其中的一方不接受，三方可就索賠的解決進行協商，達成一致，其中可能包括復雜的談判過程，經過多次協商才能達成。如果經過努力無法就索賠事宜達成一致意見，則發包人

11、和承包人可根據合同約定選擇采用仲裁或者訴訟方式解決。(7)反索賠的基本內容反索賠的工作內容包括兩個方面：一是防止對方提出索賠，二是反擊或反駁對方的索賠要求。(8)對索賠報告的反擊或反駁要點對對方索賠報告的反擊或反駁，一般可以從以下幾個方面進行：索賠要求或報告的時限性;索賠事件的真實性;干擾事件的原因、責任分析;索賠理由分析;索賠證據分析;索賠值審核。3.索賠費用的計算(1)索賠費用的組成索賠費用的主要組成部分，同工程款的計價內容相似。從原則上說，承包人有索賠權利的工程成本增加，都是可以索賠的費用。但是，對于不同原因引起的索賠，承包人可索賠的具體費用內容是不完全一樣的。哪些內容可索賠，要按照各項

12、費用的特點、條件進行分析論證。1)人工費：對于索賠費用中的人工費部分而言，人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用;由于非承包人責任的工效降低所增加的人工費用;超過法定工作時間加班勞動;法定人工費增長以及非承包人責任工程延期導致的人員窩工費和工資上漲費等。2)材料費：對于索賠費用中的人工費部分而言，人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用;由于非承包人責任的工效降低所增加的人工費用;超過法定工作時間加班勞動;法定人工費增長以及非承包人責任工程延期導致的人員窩工費和工資上漲費等。3)施工機具使用費：施工機械使用費的索賠包括由于完成額外工作增加的機械使用費;非承包人責任工效降低增加

13、的機械使用費;由于業主或監理工程師原因導致機械停工的窩工費。窩工費的計算，如系租賃設備，一般按實際租金和調進調出費的分攤計算;如系承包人自有設備，一般按臺班折舊費計算，而不能按臺班費計算，因臺班費中包括了設備使用費。4)分包費用：分包費用索賠指的是分包人的索賠費，一般也包括人工、材料、機械使用費的索賠。分包人的索賠應如數列入總承包人的索賠款總額以內。5)現場管理費：索賠款中的現場管理費是指承包人完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的現場管理費，包括管理人員工資、辦公、通信、交通費等。6)利息：拖期付款的利息;錯誤扣款的利息。7)總部(企業)管理費：工程延期期間所增加的管理費。包括總部職工

14、工資、辦公大樓、辦公用品、財務管理、通信設施以及總部領導人員赴工地檢查指導工作等開支。8)利潤：一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術性錯誤、業主未能提供現場等引起的索賠，承包商可以列入利潤。一般監理工程師很難同意在工程暫停的費用索賠中加進利潤損失。(2)索賠費用的計算方法索賠費用的計算方法有：實際費用法、總費用法和修正的總費用法。實際費用法是計算工程索賠時最常用的一種方法。用實際費用法計算時，在直接費的額外費用部分的基礎上，再加上應得的間接費和利潤，即是承包商應得的索賠金額。4.工期索賠的計算(1)工期延誤工期延誤，又稱為工程延誤或進度延誤，是指工程實施過程中任何一項或多項工作的實際

15、完成日期遲于計劃規定的完成日期，從而可能導致整個合同工期的延長。按照工期延誤的原因，工期延誤分為：因業主和工程師原因引起的延誤;因承包商原因引起的延誤;不可控制因素引起的延誤。按照索賠要求和結果，工期延誤分為：可索賠延誤;不可索賠延誤。按照延誤工作所在的工程網絡計劃的線路性質，工程延誤劃分為：關鍵線路延誤;非關鍵線路延誤。按照延誤事件之間的關聯性劃分為：工期延誤分為：單一延誤;共同延誤;交叉延誤。(2)工期索賠的依據和條件承包商向業主提出工期索賠的具體依據主要有：1)合同約定或雙方認可的施工總進度規劃;2)合同雙方認可的詳細進度計劃;3)合同雙方認可的對工期的修改文件;4)施工日志、氣象資料;

16、5)業主或工程師的變更指令;6)影響工期的干擾事件;7)受干擾后的實際工程進度等。建設工程施工合同(示范文本)(GF-2013-0201)第7.5.1規定，在合同履行過程中，因下列情況導致工期延誤和(或)費用增加的，由發包人承擔由此延誤的工期和(或)增加的費用，且發包人應支付承包人合理的利潤：1)發包人未能按合同約定提供圖紙或所提供圖紙不符合合同約定的;2)發包人未能按合同約定提供施工現場、施工條件、基礎資料、許可、批準等開工條件的;3)發包人提供的測量基準點、基準線和水準點及其書面資料存在錯誤或疏漏的;4)發包人未能在計劃開工日期之日起7天內同意下達開工通知的;5)發包人未能按合同約定日期支

17、付工程預付款、進度款或竣工結算款的;6)監理人未按合同約定發出指示、批準等文件的;7)專用合同條款中約定的其他情形。(3)工期索賠的分析和計算方法工期索賠的分析包括延誤原因分析、延誤責任的界定、網絡計劃(CPM)分析、工期索賠的計算等。工期索賠的計算方法：1)直接法：如果某干擾事件直接發生在關鍵線路上，造成總工期的延誤，可以直接將該干擾事件的實際干擾時間(延誤時間)作為工期索賠值。2)比例分析法：如果某干擾事件僅僅影響某單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，要分析其對總工期的影響，可以采用比例分析法。采用比例分析法時，可以按工程量的比例進行分析工期索賠值=原工期新增工程量/原工程量工期索賠值

18、=原合同工期附加或新增工程造價/原合同總價3)網絡分析法：通過分析干擾事件發生前和發生后網絡計劃的計算工期之差來計算工期索賠值，可以用于各種干擾事件和多種干擾事件共同作用所引起的工期索賠。 一、單項選擇題1.索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規定的義務或未能保證承諾的合同條件實現而( )，向對方提出的補償要求。A.拖延工期后 B.遭受損失后C.產生分歧后 D.提起公訴后建設工程索賠通常是指在合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。所以B正確

19、。2.按照當事人分類，索賠不包括( )。A.承包人與發包人之間的索賠 B.承包人與分包人之間的索賠C.分包人和發包人之間的索賠 D.承包人和保險人之間的索賠3.關于工程索賠的說法，正確的是( )。A.承包人可以向發包人索賠，發包人不可以向承包人索賠B.承包人可以向發包人索賠，發包人也可以向承包人索賠C.由于非分包人的原因導致工期拖延，分包人可以向發包人提出索賠D.承包人根據工程師指示指令分包人加快施工進度，分包人可以向分包人提出索賠4.按照索賠事件的性質，因貨幣貶值、匯率變化、物價變化等原因引起的索賠屬于( )。A.不可預見的外部條件索賠 B.不可抗力事件引起的索賠C.不可預見的外部障礙索賠

20、D.其他索賠5.工程施工過程中，由于戰爭、敵對行動、入侵等風險造成合同無法繼續履行而引起的索賠，屬于( )。A.因合同文件引起的索賠 B.工程暫停的索賠C.人力不可抗拒災害的索賠 D.特殊風險的索賠6.下列引起索賠的起因中，屬于特殊風險因素的是( )。A.戰爭 B.海嘯C.洪水 D.地震7.施工過程中，工程師下令暫停全部或部分工程，而暫停的起因不是由承包商引起，承包商向業主提出工期和費用索賠，則( )。A.工期和費用索賠均不能成立B.工期索賠成立，費用索賠不能成立C.工期索賠不能成立，費用索賠能成立D.工期和費用索賠均能成立8.反索賠的工作內容是( )。A.防止對方提出索賠，而向對方索賠B.反

21、對對方提出索賠，反擊或反駁對方的索賠要求C.防止對方提出索賠，反擊或反駁對方的索賠要求D.反對對方提出索賠，而向對方索賠9.索賠成立的前提條件不包括( )。A.與合同對照，事件已經造成承包人實際損失B.造成損失的原因，不屬于承包人的行為責任或風險責任C.承包人按合同規定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告D.索賠額計算正確10.關于建設工程索賠成立條件的說法，正確的是( )。A.導致索賠的事件必須是對方的過錯，索賠才能成立B.只要對方存在過錯，不管是否造成損失，索賠都能成立C.只要索賠事件的事實存在，在合同有效期內任何時候提出索賠都能成立D.不按照合同規定的程序提交索賠報告，索賠不能成立11

22、.下列工程資料中，可以作為承包人向業主索賠依據的是( )。A.合同履行中發包人和承包人洽商形成的協議B.承包人與分包人簽訂的分包合同C.承包人安全交底會議紀要D.承包人技術交底紀要總體而言，索賠的依據主要是三個方面：合同文件;法律、法規;工程建設慣例。合同文件是索賠的最主要依據，包括本合同協議書;而合同履行中發包人和承包人洽商形成的協議即是本合同協議書。所以A正確。12.工程施工過程中發生索賠事件以后，承包人首先要做的工作是( )。A.向監理工程師提交索賠證據 B.提出索賠意向通知C.提交索賠報告 D.與業主就索賠事項進行談判13.索賠資料準備階段的主要工作不包括( )。A.跟蹤和調查干擾事件

23、，掌握事件產生的詳細經過B.提交索賠意向通知和索賠報告C.損失或損害調查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值D.分析干擾事件產生的原因，劃清各方責任，確定索賠根據14.關于建設工程索賠程序的說法，正確的是( )。A.設計變更發生后，承包人應在28天內向發包人提交索賠通知B.索賠事件在持續進行，承包人應在事件終了后立即提交索賠報告C.索賠意向通知發出后1 4天內，承包人應向工程師提交索賠報告及有關資料D.工程師在收到承包人送交的索賠報告的有關資料后28天內未予答復或未對承包人進一步要求，視為該索賠已被認可15.索賠報告的關鍵部分是( )。A.索賠款項(和/或工期)計算部分 B.證據部分C.論證部

24、分 D.總述部分論證部分是索賠報告的關鍵部分，其目的是說明自己有索賠權，是索賠能否成立的關鍵。所以C正確。16.下列承包商向業主提出的材料費的索賠中，工程師不予支持的是( )。A.索賠事項材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費B.客觀原因材料價格大幅度上漲C.業主責任工程延期導致的材料價格上漲D.倉庫管理人員管理不善導致的材料損壞17.下列承包商向業主提出的施工機械使用費的索賠中，工程師不予支持的是( )。A.由于完成額外工作增加的機械使用費B.非承包商責任工效降低增加的機械使用費C.承包商原因造成的承包商自有設備臺班損失費D.業主或監理工程師原因導致機械停工的窩工費18.對于承包商自有的施工

25、機械，當發生索賠事件時，其費用索賠通常按照( )進行計算。A.臺班折舊費 B.臺班費C.設備使用費 D.臺班折舊費十調進調出費19.在索賠款項的計算中，可以進行利息索賠的情況是( )。A.工程扣款 B.工程延期C.工程變更 D.逾期支付20.下列各項可能引起索賠的事件中，承包商可以索賠利潤的情況是( )。A.工程暫停 B.工期延期C.工程變更 D.材料價格上漲21.索賠利潤的款額計算通常按照( )計算。A.由監理工程師計算報業主確認的利潤額B.采用承包商總部平均利潤百分率C.由承包商與業主雙方協商確定的利潤率D.采用與原報價單中一致的利潤百分率22.下列各費用計算方法中，不屬于索賠費用計算方法

26、的是( )。A.實際費用法 B.修正的實際費用法C.總費用法 D.修正的總費用法23.采用實際費用法計算索賠費用時，( )即是承包商應得的索賠金額。A.直接費的額外費用B.直接費的額外費用十應得的利潤C.直接費的額外費用十應得的間接費D.直接費的額外費用十應得的間接費和利潤用實際費用法計算時，在直接費的額外費用部分的基礎上，再加上應得的間接費和利潤，即是承包商應得的索賠金額。所以D正確。24.關于工期索賠的說法，正確的是( )。A.所有的關鍵線路延誤都是可索賠延誤B.所有的非關鍵線路延誤都是不可索賠延誤C.非承包商原因造成的非關鍵工作延誤超過其總時差，業主一般既給予工期順延，也給予費用補償D.

27、可索賠延誤與不可索賠延誤同時發生，可索賠延誤將變成不可索賠延誤25.關于工期索賠的說法，正確的是( )。A.單一延誤是可索賠延誤 B.共同延誤是不可索賠延誤C.交叉延誤可能是可索賠延誤 D.非關鍵線路延誤是不可索賠延誤26.非承包商原因導致非關鍵線路上的某項工作延誤，如延誤時間小于該項工作的總時差，則對此項延誤的補償是( )。A.業主既應給予工期順延，也應給予費用補償B.業主一般不會給予工期順延，但給予費用補償C.業主既不會給予工期順延，也不給予費用補償D.業主一般不會給予工期順延，但可能給予費用補償27.某工程基礎施工中出現了意外情況，導致了工程量由原來的2800m3增加到3500m3原定工

28、期是40天，則承包商可以提出的工期索賠值是( )。A.5天 B.6天C.8天 D.10天工期索賠值=原工期新增工程量/原工程量=40(3500-2800)/2800=10(天)。所以D正確。28.某工程項目總價值1000萬元，合同工期為18個月，現承包人因建設條件發生變化需增加額外工程費用5 0萬元，則承包方提出工期索賠為( )個月。A.1.5 B.0.9C.1.2 D.3.6工期索賠值=原合同工期附加或新增工程造價/原合同總價=1850/1000=0.9(月)。所以B正確。29.承包人或發包人不能接受工程師對索賠答復的，則( )。A.即進入仲裁或訴訟程序 B.即進行持續索賠C.只能進入仲裁程

29、序 D.只能進入訴訟程序30.建設工程索賠中，承包商計算索賠費用時最常用的方法是( )。A.總費用法 B.修正的總費用法C.實際費用法 D.修正的實際費用法 二、多項選擇題1.常見的建設工程施工索賠有( )。A.因合同文件引起的索賠B.有關工程設計方案的索賠C.關于價款、工期和財務費用補償方面的索賠D.關于工程暫停、終止合同的索賠E.特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠常見的建設工程施工索賠有：因合同文件引起的索賠;有關工程施工的索賠;關于價款方面的索賠;關于工期的索賠;特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠;工程暫停、終止合同的索賠;財務費用補償的索賠。所以A、C、D、E正確。2.某工程實行施工總承包

30、模式，承包人將基礎工程中的打樁工程分包給某專業分包單位施工，施工過程中發現地質情況與勘察報告不符而導致打樁施工工期拖延。在此情況下，( )可以提出索賠。A.承包人向發包人 B.承包人向勘察單位C.分包人向發包人 D.分包人向承包人E.發包人向監理工程延期索賠，因為發包人未按合同要求提供施工條件，或者發包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人向發包人提出索賠;由于非分包人的原因導致工期拖延，分包人可以向承包人提出索賠。所以A、D正確。3.下列各索賠事件，業主向承包商提出費用索賠合理的有( )。A.工程進度太慢，要求承包商趕工時，向承包商索賠工程師的加班費B.質量不符合合同要求，

31、工程被拒絕接受，在承包商白費修復后，業主索賠重新檢驗費C.由于承包商的原因工程進度落后，工程師警告沒有改進，業主沒收履約保函D.承包商未按合同要求及時辦理保險造成損失和損害，向承包商提出索賠E.合同工期已到而工程未完工，向承包商索賠誤期損害賠償費選項C的正確說法應為：嚴重違背合同(如工程進度一拖再拖，質量經常不合格等)，工程師一再警告而沒有明顯改進時，業主可沒收履約保函。所以A、B、D、E正確。4.下列各項資料，可作為索賠依據的有( )。A.工程各項會議紀要 B.中標通知書C.工程建設慣例 D.監理工程師的書面意見E.法律法規5.索賠意向通知應該包括的內容有( )。A.索賠事件發生的時間、地點和簡單事實情況的描