1、第五章資本主義經(jīng)濟制度的演化5.1 從自由競爭資本主義向壟斷資本主義的轉(zhuǎn)變5.1.1 產(chǎn)業(yè)革命和資本主義制度的確立 產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生及其主要標志 產(chǎn)業(yè)革命是資本主義發(fā)展史上的一個重要階段，是從工場手工業(yè)發(fā)展到大機器生產(chǎn)的一次飛躍。產(chǎn)業(yè)革命以蒸汽機等新技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造和機器的廣泛使用為主要標志。從1733年機械師凱伊發(fā)明飛梭，到詹姆士瓦特研制成改良的蒸汽機，使紡織工業(yè)發(fā)生技術(shù)革命，隨后促使冶金、采礦、 機械制造、交通運輸?shù)纫幌盗泄I(yè)部門采用新技術(shù)，大量使用機器和蒸汽動力（圖片1 蒸汽機車）。 到了19世紀上半期，大約經(jīng)過一百余年，英國率先完成了產(chǎn)業(yè)革命，大機器生產(chǎn)基本上取代了工場手工業(yè)。接著，法國和

2、美國等資本主義國家也先后完成了產(chǎn)業(yè)革命。最早的蒸汽機車產(chǎn)業(yè)革命的作用 產(chǎn)業(yè)革命表現(xiàn)為以蒸汽動力使用為核心的一系列工業(yè)技術(shù)創(chuàng)造和機器的廣泛使用，對資本主義生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展以及資本主義經(jīng)濟制度的最終確立發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。 首先，促進了當時社會生產(chǎn)的迅速發(fā)展 “珍妮機” （圖片2 珍尼紡紗機）發(fā)明前一年，英國加工的棉花不過380萬鎊，到1789年就達到了3240萬磅。1740年，英國的生鐵產(chǎn)量僅有1.7萬多噸，1800年就增至25萬噸。1700年，英國的煤產(chǎn)量為260萬噸，1795年達到1000萬生產(chǎn)力迅速發(fā)展的英法等資本主義國家在全世界的范圍內(nèi)尋求商品市場，強占原料產(chǎn)地，到處建立殖民地， 造

3、成當?shù)氐呢毨В箒啞⒎恰⒗⒚绹覐膶儆谖鞣健Ｖ趁竦貫樽谥鲊峁┰虾褪袌觯鴦t成了“世界的工廠”。在中世紀曾默默無聞的西方崛起了。針對產(chǎn)業(yè)革命所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，馬克思在共產(chǎn)黨宣言中評價道：“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中的創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業(yè)與農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，輪船的行駛，鐵 路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術(shù)從地下呼喚出來的 大量人口過去哪個世紀能夠料想到有這樣的生產(chǎn)力潛伏在社會勞動里呢?”（馬克思和恩格斯：共產(chǎn)黨宣言，馬克思恩格斯選集，第一卷，第256頁，人民出版社）。珍尼機其次，

4、產(chǎn)業(yè)革命引起社會生產(chǎn)關(guān)系的深刻變化 。這種變化的最重要的后果是：工廠制度使工人變成局部機器的一部分，使工人必須依賴于整個工廠和資本 家；同時，它排擠了小資產(chǎn)階級和中間階段，使居民中的差別主要分為兩個階級無產(chǎn)階 級與資產(chǎn)階級之間的對立，其他階級幾乎都被吞并或消滅了。資本主義經(jīng)濟制度的基本特征 隨著產(chǎn)業(yè)革命的完成，資本主義經(jīng)濟制度最終確立起來。資本主義經(jīng)濟制度的基本特征是： 1、 生產(chǎn)資料歸資本家私人所有，并按著有利于實現(xiàn)資本價值增值的方式去運營2、實行雇傭勞動制度，勞動者在不占有生產(chǎn)資料而有人身自由的條件下，在一定期間把勞動力使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給資本家及其經(jīng)營者，獲得相當于其勞動力價值的工資；3、資

5、本家憑借資本所有權(quán)無償占有雇傭勞動者剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值，并在資本家階級中奉行等量資本獲得等量利潤的按資分配原則。自由竟爭資本主義階段的特點 資本主義經(jīng)濟制度的發(fā)展經(jīng)歷兩個階段：自由競爭資本主義階段和壟斷資本主義階段。 資本主義經(jīng)濟制度確立伊始，自由競爭占居統(tǒng)治地位。自由競爭是商品生產(chǎn)經(jīng)營者之間為爭奪有利的生產(chǎn)和銷售條件進行的不受限制的競爭。這個階段的特點是： 首先，資本積聚與資本集中程度較低，資本家生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模不大，占有資本較少。企業(yè)組織形式以單個資本構(gòu)成的單人業(yè)主制為主。 其次，資本主義企業(yè)之間 的關(guān)系以自由競爭為基準。由于大中小資本積聚水平差別不大， 使生產(chǎn)要素能在不同部門和企業(yè)間自

6、由轉(zhuǎn)移，企業(yè)之間維持著自由的競爭關(guān)系； 第三，銀行資本的積聚、 集中力量較弱，對經(jīng)濟生活缺乏支配力，僅僅是充當借貸雙方的信用中介； 第四，社會經(jīng)濟運行中，主要靠市場價格這只“看不見的手”來調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級國家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，甘為“守夜人”。5.1.2 第二次產(chǎn)業(yè)革命和生產(chǎn)集中引起壟斷 第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生及其主要標志第二次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生于十九世紀70年代，以電、電機和內(nèi)燃機的發(fā)明與應(yīng)用為主要標志， 使主要資本主義國家的重工業(yè)比重第一次超過輕紡工業(yè)，成為重工業(yè)為主導的工業(yè)化國家。第二次產(chǎn)業(yè)革命的特點（1）自然科學的新發(fā)現(xiàn)迅速應(yīng)用于工業(yè)。第一次產(chǎn)業(yè)革命時期 技術(shù)發(fā)明極少由

7、科學家做出，多半是由技師們完成的。1870年以后，自然科學研究成為大工業(yè)生產(chǎn)的一個組成部分，1876年左右美國和歐洲開始建立工業(yè)研究實驗室。（2）電力的發(fā)明與應(yīng)用，以強大的推動力不僅加快機器運轉(zhuǎn)的速度，而且?guī)恿藬?shù)量更多的工作機體系，使之成為巨大規(guī)模的集體勞動使用的工具體系（圖片3 電）。（3）第二次工業(yè)革命使得重化工業(yè)取代輕紡工業(yè)成為社會生產(chǎn)中具有支配力的部門，在工業(yè)生產(chǎn)中居主導地位。重化工業(yè)部門企業(yè)生產(chǎn)社會化水平高，必須具備較大的經(jīng)濟規(guī)模，才能獲得規(guī)模經(jīng)濟，因此，往往需要巨額資本。而單個私人資本對此又無能為力。在競爭和信用杠桿的作用下，企業(yè)通過股份公司以及企業(yè)購并推動了主要重化工業(yè)部門的資

8、本集中和生產(chǎn)集中。 發(fā)電廠馬克思曾評論道：“假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了。”(馬克思：資本論第1卷，第688頁)。股份公司作為資本主義企業(yè)財產(chǎn)組織形式的逐漸推 廣，一方面壯大了大資本的實力，使其更容易吞并中、小資本；另一方面，也為大資本兼并中小資本及大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的企業(yè)購并（M&A）提供了最簡便的形式，即通過股份參與、控制的辦法實現(xiàn)不同資本主義企業(yè)之間的聯(lián)合，形成更大的企業(yè)。英國最早的鐵路企業(yè)購并的類型在第二次世界大戰(zhàn)以前，多家資本主義企業(yè)聯(lián)合為一家企業(yè)的兼并或合

9、并方式主要有：(1)橫向兼并或合并的一體化，即同一部門內(nèi)部生產(chǎn)同類產(chǎn)品或不同部門生產(chǎn)互不關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品的若干個企業(yè)合并成更大的一體化企業(yè)，其目的在于通過橫向合并迅速提高生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模及范圍；(2)縱向兼并或合并的垂直一體化，即不同部門在職能上聯(lián)系密切，市場交易頻繁的資本主義企業(yè)，為了節(jié)省市場交易成本，逐步把過去的市場分工與交換關(guān)系內(nèi)在于一家企業(yè)之中，組成垂直一體化企業(yè)，一企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)替代市場協(xié)調(diào)，以提高運營效率與效益，成為“另一只看得見的手”。橫向一體化在自由競爭階段就已經(jīng)出現(xiàn)，在第二次產(chǎn)業(yè)革命中進一步發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上進而采取縱向一體化戰(zhàn)略。在第二次產(chǎn)業(yè)革命中新崛的企業(yè)則更多地采取了縱向一

10、體化的兼合或合并策略。企業(yè)合并或兼并現(xiàn)象在經(jīng)濟蕭條時期異常頻繁。 “另一只看得見的手”的含義 “另一只看得見的手”在這里是就微觀管理角度而言的。美國著名的企業(yè)史學家小艾爾弗雷德錢德勒在其名著看得見的手美國企業(yè)的管理革命一書中指出，該書“要探討的主題是：現(xiàn)代工商業(yè)在協(xié)調(diào)經(jīng)濟活動和分配資源方面已取代了亞當斯密的所謂市場力量的無形的手。市場依舊是對商品和服務(wù)的需求的創(chuàng)造者，然而現(xiàn)代工商企業(yè)已接管了協(xié)調(diào)流經(jīng)現(xiàn)有生產(chǎn)和分配過程的產(chǎn)品流量的功能，以及為未來的生產(chǎn)和分配分派資金和人員的功能。”“另一只看得見的手”的出現(xiàn)，是由于技術(shù)創(chuàng)新、人口增長及人均收入的增加導致了更為復雜的生產(chǎn)和分配過程，原有市場機制不再

11、能有效地協(xié)調(diào)這些流量，從而導致了以經(jīng)理隊伍迅速崛起為特征的企業(yè)管理革命。其分析角度僅限于公司內(nèi)部組織生產(chǎn)和經(jīng)營活動，并不涉及宏觀調(diào)控的內(nèi)容。（參見政治經(jīng)濟學大詞典/經(jīng)濟科學出版社，1998.12 第380頁）壟斷的概念生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷。 所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義企業(yè)憑借其控制的巨額資本 、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個或幾個部門的商品生產(chǎn)和流通，以獲取高額利潤。壟斷的類型壟斷從總體上可以區(qū)分為完全壟斷和寡頭壟斷兩種類型。完全壟斷是指一個產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)或流通完全由一家資本主義企業(yè)支配和控制的情形。這種情況在資本主義現(xiàn)實經(jīng)濟運動中

12、幾乎是不存在的。只是在某些公共生 產(chǎn)部門，如電話、自來水、電力、煤氣等，由于技術(shù)的限制，一家企業(yè)進行生產(chǎn)經(jīng)營比多家企業(yè)競爭性地供給更有效率，才形成獨家經(jīng)營的局面。這種情形被稱之為自然壟斷，并且是限制在一個地方或城市的范圍之內(nèi)的。 寡頭壟斷是壟斷的常態(tài)。所謂寡頭壟斷是指少數(shù) 資本主義大企業(yè)根據(jù)各自的經(jīng)濟實力，通過公開或非公開的勾結(jié)，對一個部門乃至若干個部門生產(chǎn)和流通進行控制，以謀求高額利潤。生產(chǎn)集中與壟斷的可能性及必要性企業(yè)組織形式調(diào)整及與之伴生的生產(chǎn)集中使資本主義企業(yè)不斷發(fā)展和壯大，為壟斷提供了可能性與必要性：首先，生產(chǎn)日益集中使壟斷成為可能。在資本主義自由競爭階段，單個資本規(guī)模很小，生產(chǎn)和流

13、通主要分散于大量的生產(chǎn)經(jīng)營職能單一中小企業(yè)，受市場自發(fā)力量調(diào)節(jié)，競爭激烈，彼此間難以達成限制競爭的協(xié)定。由于單個企業(yè)的產(chǎn)量和市場份額微不足道，既使某些企業(yè)實現(xiàn)了聯(lián)合或達成某種默契，也難以達到操縱市場的程度。而當時工業(yè)技術(shù)發(fā)展也沒有提供這種必要性。隨著電力及其應(yīng)用引發(fā)的資本主義企業(yè)組織創(chuàng)新以及與之伴生的資本集中、生產(chǎn)集中，大企業(yè)主導生產(chǎn)和流通的時代的到來，社會生產(chǎn)越來越集中于少數(shù)大企業(yè)手中。在一個產(chǎn)業(yè)部門中，少數(shù)大企業(yè)的生產(chǎn)和銷售已經(jīng)占據(jù)了絕對優(yōu)勢的份額。這使得少數(shù)資本主義大企業(yè)有可能超越單個企業(yè)組織的局限，在一個產(chǎn)業(yè)部門或若干個相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門之間進行更高層次的組織協(xié)調(diào)，如通過公開或非公開合約限制

14、過度競爭，通過聯(lián)合、互相參股組成企業(yè)集團等都變得更加容易。 其次，生產(chǎn)集中也使壟斷具有必要性和必然性。 生產(chǎn)集中，使資本主義企業(yè)規(guī)模擴大，大企業(yè)的生產(chǎn)能力迅速膨漲。而在一定時期的特定市場上，需求總是有限的。如果資本主義企業(yè)仍遵循自由競爭的規(guī)律各自開足馬力進行生產(chǎn)，勢必導致生產(chǎn)過剩，利潤減少，也造成資源使用的損失與浪費。為了保持與擴大利潤，大企業(yè)間有必要結(jié)成壟斷組織，瓜分市場份額，以調(diào)節(jié)生產(chǎn)。生產(chǎn)集中使大企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，產(chǎn)品及企業(yè)形象在公眾中有一定地位，這對中小企業(yè)進入大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域構(gòu)成較高的進入壁壘，自由競爭受到限制，逐步形成少數(shù)大企業(yè)寡頭壟斷的格局；少數(shù)大企業(yè)之間勢均力敵，為了

15、避免過度競爭造成兩敗俱傷的災(zāi)難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達成壟斷協(xié)定。壟斷組織的主要形式(1)短期價格協(xié)定，這是最簡單的形式；(2)卡特爾(Cartal) ，是生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤，在劃分市場、規(guī)定商品產(chǎn)量和商品價格等方 面達成協(xié)議的一種組織形式。參加卡特爾組織的企業(yè)在生產(chǎn)和銷售上保持經(jīng)營的獨立性，只是根據(jù)協(xié)定劃分銷售市場，確定產(chǎn)量及規(guī)定標準價格；(3)辛迪加(Syndicat)，是同一生產(chǎn) 部門的少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額利潤，訂立共同銷售產(chǎn)品和購買原材料的協(xié)定而形成的同盟 組織。參加辛迪加的企業(yè)已失去經(jīng)營流通業(yè)務(wù)的獨立性，只保留了生產(chǎn)經(jīng)營上的獨立性；(4)托拉斯(Trust)，

16、是生產(chǎn)同類產(chǎn)品或生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)，為了控制商品生產(chǎn)、原料產(chǎn) 地、銷售市場和投資范圍，以獲取高額利潤的企業(yè)聯(lián)合組織。參加托拉斯的企業(yè)，完全喪失 了生產(chǎn)和流通中的經(jīng)營獨立性，各家企業(yè)組成一家龐大的企業(yè)，由理事會統(tǒng)一經(jīng)營管理，各個企業(yè)的資本家成為托拉斯的股東，按股份獲取經(jīng)濟利益；(5)康采恩(Konzarn)，又稱財團 ，是在金融上以某個最大資本家集團為基礎(chǔ)的生產(chǎn)、流通、運輸、保險、銀行企業(yè)的聯(lián)合 組織。參加康采恩的企業(yè)只保持著形式的獨立。壟斷利潤壟斷利潤是壟斷資本家憑借經(jīng)濟上的壟斷地位而長期獲得的大于并包括壟斷企業(yè)本身生產(chǎn)的剩余價值在內(nèi)的高額利潤。對于壟斷與壟斷利潤的關(guān)系，西方學者通過研究高

17、度生產(chǎn)集中部門(視為壟斷部門)或市場份額比較大的企業(yè)(視為壟斷企業(yè))與利潤率的相關(guān)程度，證明了壟斷利潤的存在。從50年代初到70年代中期，西方國家發(fā)表了一系列這類研究文獻，到1974年至少有54項研究成果。在54項研究中有46項提供了集中與利潤正相關(guān)關(guān)系，其中36項研究提供了集中與高額利潤較高程度的相關(guān)性的證明。( L W威斯：“集中利潤聯(lián)系與反托拉斯”，工業(yè)集中新的研究(1974年英文版)， 第201227頁。) 壟斷利潤的來源由于進入壟斷資本主義階段以后，資本等生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門之間的自由轉(zhuǎn)移受到壟斷造成的一系列進入壁壘與退出壁壘的限制，在自由競爭資本主義階段充分發(fā)揮作用的利潤率平均化

18、規(guī)律難以發(fā)揮作用。所以，從理論上講，壟斷利潤中不包括平均利潤，不是超過平均利潤以上的超額利潤，而是壟斷資本憑借壟斷地位，特別是通過壟斷價格的形式獲得的包括剩余價值在內(nèi)的高額利潤。 壟斷利潤的基本來源是壟斷企業(yè)中雇傭工人剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值。除此之外還包括利用壟斷價格等壟斷組織行為占有的非壟斷企業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的一部分剩余價值、普通消費者工資收入以及不發(fā)達國家勞動者創(chuàng)造的一部分的剩余價值。壟斷價格壟斷價格是指壟斷組織依靠自己在經(jīng)濟上的壟斷地位所制訂的能夠帶來壟斷利潤的價格。壟斷價格由商品的成本價格加上壟斷利潤構(gòu)成。壟斷價格的類型首先，是壟斷高價，既壟斷組織在出售商品時所制訂的高于商品價值的壟斷價

19、格；其次，是壟斷低價，即壟斷組織在購買和傾銷商品時所制訂的低于商品價值的壟斷價格。壟斷低價包括兩種情況：一是壟斷組織在向非壟斷企業(yè)、小生產(chǎn)者和欠發(fā)達國家購買商品時，憑借自己的壟斷地位把價格壓低到商品價值或生產(chǎn)價格以下；二是壟斷組織為了擠占競爭對手的市場份額和處理過剩、滯銷商品，實行低價傾銷政策。一旦上述目標實現(xiàn)，再從提高商品售價中挽回過去的損失。就壟斷價格而言，不論是壟斷高價，還是壟斷低價都不會使社會商品價格總額與商品價值總額背離 ，即壟斷價格不能增加或減少社會商品價值總量，只是使價值和剩余價值發(fā)生有利于壟斷資本家的分配。壟斷價格的制約因素壟斷價格的制訂與壟斷組織的壟斷地位有關(guān)，但并不是隨意的

20、，而要受一系列因素的制約 ：商品需求的制約。如果商品價格訂得太高，消費者因收入水平有限，就會尋求低價的替代商品，從而迫使高價商品的價格下降；商品供給的制約。商品供給過多超過需求同樣會引起商品價格下跌，這正是壟斷企業(yè)在制訂壟斷高價必須限制產(chǎn)量的原因。同時，為了不使高價成為誘致新資本進入壟斷組織已進入的產(chǎn)業(yè)展開競爭，壟斷價格也要訂在能夠成功阻止其它資本進入的適當高度。這在西方被稱之為“進入阻止價格”。產(chǎn)品成本的制約。過高的價格必然會導致產(chǎn)品銷售量與產(chǎn)品產(chǎn)量的相應(yīng)減少，引起設(shè)備利用率下降和產(chǎn)品成本上升，最終使利潤減少。 壟斷企業(yè)在制訂壟斷高價時必須在價格和產(chǎn)量之間進行權(quán)衡 ，使之符合長期利潤最大化目

21、標。任何企業(yè)都要考慮市場容量，不能任意提高壟斷價格。制定壟斷價格的方法(1)“領(lǐng)先價格制”，即由產(chǎn)業(yè)部門中最大的壟斷企業(yè)，先規(guī)定出扣除納稅后要求達到的高額利潤率，再根據(jù)這個利潤率計算生產(chǎn)費用和利潤，然后規(guī)定商品的價格。其他企業(yè)跟隨最大壟斷企業(yè)來制訂商品價格。(2)“目標價格制”，是指壟斷企業(yè)根據(jù)預定投資利潤率指標對其產(chǎn)品進行訂價。 這種按定價目標制訂的壟斷價格，叫做目標價格。目標價格等于成本價格加按預定投資利潤率計算的利潤。不同壟斷企業(yè)或同一壟斷企業(yè)在不同的時期不斷調(diào)整訂價目標。(3)“完全成本訂價制”，即壟斷企業(yè)按照產(chǎn)品特點，再根據(jù)市場需求情況制訂銷售額指標 ，再在這一指標上分攤固定成本，加

22、上目標利潤與管理支出，制訂商品的銷售價格。(4)“ 產(chǎn)品生命周期定價制”，即按產(chǎn)品初生、全盛、衰老三個不同階段的市場情況制定不同的價格。如在產(chǎn)品初生期，利用新產(chǎn)品上市需求彈性小的特點，采取高價政策，然后再降價，以占領(lǐng)與穩(wěn)固市場；在新產(chǎn)品上市階段，有的則采取低價政策，先占領(lǐng)市場，待市場穩(wěn)固后再陸續(xù)提高價格。壟斷資本主義發(fā)端于十九世紀末至二十世紀初，到第二次世界大戰(zhàn)以前，壟斷資本主義代替自由競爭資本主義已完全形成。（背景資料 1 帝國主義） 壟斷資本主義即帝國主義。壟斷是帝國主義經(jīng)濟的根源和最深厚的基礎(chǔ)。“帝國主義”一詞原來用以描述專制統(tǒng)治者對外侵略擴張的政策或政治制度。19世紀最后30年到20世

23、紀初，隨著壟斷的形成和發(fā)展，以英國為首的壟斷資本主義國家為爭奪殖民地和擴大勢力范圍 ，展開了激烈的斗爭。作為這種現(xiàn)實的反映，世紀之交，在新舊大陸出版的政治、經(jīng)濟著作愈來愈多地用“帝國主義”來概括那個時代的特征。典型的如英國經(jīng)濟學家約阿霍布森 的帝國主義和奧地利經(jīng)濟學家魯?shù)婪蛳７ㄍさ慕鹑谫Y本，都使用了“帝國主義” 的說法，概括當時資本主義經(jīng)濟發(fā)展的新現(xiàn)象。但他們大都根據(jù)通常理解的帝國主義概念， 解釋為一種對外擴張和侵略的政策。列寧（圖片 5 列寧）在對壟斷資本主義的研究中，沿用了“ 帝國主義”這一概念，他寫道：“帝國主義，作為美洲和歐洲然后是亞洲的資本主義的最高階段，截至1898-1914年這一

24、時期已經(jīng)完全形成”(列寧：帝國主義和社會主義運動中的分裂。列寧選集第2卷，第884頁。)。列寧指出，不應(yīng)一般地談?wù)摰蹏髁x而忘記或忽視社會經(jīng)濟形態(tài)的根本區(qū)別，帝國主義不是“政策”而是經(jīng)濟關(guān)系，不同時代的帝國主義有不同的經(jīng)濟內(nèi)容，現(xiàn)代的帝國主義就其經(jīng)濟實質(zhì)來說就是壟斷資本主義。從經(jīng)濟實質(zhì)為帝國主義下了一個最簡單的定義：“ 帝國主義是資本主義的壟斷階段”(列寧：帝國主義是資本主義的最高階段。列寧選集第2卷，第808頁)，”帝國主義是發(fā)展到壟斷組織和金融資本的統(tǒng)治已經(jīng)確立，資本輸出具有特別重大的意義，國際托拉斯開始分割世界，最大的資本主義國家已把世界領(lǐng)土分割完畢這一階段的資本主義。”(列寧：帝國主義

25、是資本主義的最高階段。列寧選集第2 卷，第 808頁。)列寧對帝國主義的研究，除了反映壟斷這一帝國主義的經(jīng)濟根源和最深厚的基礎(chǔ)外，也反映了當時的政治經(jīng)濟條件，主要是20世紀初期，即第一次世界帝國主義大戰(zhàn)前夜，全世界資本主義經(jīng)濟在國際相互關(guān)系上的總的情況。壟斷資本主義的基本特征 第一，資本集中與生產(chǎn)集中高度發(fā)展，在主要產(chǎn)業(yè)部門乃至整個經(jīng)濟生活中產(chǎn)生了居支配地位的壟斷組織。在美國，1870年以后，首先出現(xiàn)了大范圍的企業(yè)合并運動。通過合并限制競爭，是當時壟斷企業(yè)出現(xiàn)的主要動機。1905年以后，資本與生產(chǎn)集中則主要在特定生產(chǎn)部門展開，主要生產(chǎn)部門的集中度不斷提高，1905年，全美居前位200家企業(yè)的資

26、產(chǎn)總額已占全國企業(yè)資產(chǎn)總額的1/51/6，可是到了1929年，這一指標已經(jīng)刷新為1/2到2/3。 資本集中、生產(chǎn)集中是資本主義大企業(yè)和大的企業(yè)集團的形成過程。自由競爭資本主義階段的單一單位企業(yè)和在此基礎(chǔ)上的分散的競爭已經(jīng)成為歷史。主要產(chǎn)業(yè)部門大都已形成寡頭壟斷格局。發(fā)達資本主義國家中的壟斷（背景資料）在20世紀80年代中期，三大汽車公司（通用、福特、克萊斯勒）在本部門的市場占有率為8595，兩大重型電力設(shè)備公司（通用電氣、西屋電氣）的市場占有率為5560，四大煉油公司（埃克森、莫比爾、德士德、印第安納美孚）的市場占有率為5055，四大鋼鐵公司（美國鋼鐵、伯利恒、國民國際集團公司、共和鋼鐵公司）

27、的市場占有率為6570，四大飛機公司（波音、聯(lián)合技術(shù)公司、麥道公司、通用動力公司）的市場占有率為7585，三大玻璃公司（PPG工業(yè)公司、利比-歐文斯-福特、科寧玻璃）的市場占有率為8090，三大鋁品生產(chǎn)公司（美國鋁公司、雷諾茲金屬公司、凱塞鋁和化學公司）的市場占有率為7080，三大煉銅公司（愛麥克斯公司、弗爾普斯一道奇、肯尼科特公司）的市場占有率為8090，兩大初鋁生產(chǎn)公司（弗盧爾、阿薩科）的市場占有率為95100，四大藥品公司（強生公司、阿默豪產(chǎn)品公司、菲澤、默克）的市場占有率為4555，兩大肥皂生產(chǎn)公司（普羅克特-甘市爾、愛芳產(chǎn)品公司）的市場占有率為6575，四大工業(yè)化學公司（杜邦、道化學

28、公司、孟山都公司、聯(lián)合碳化物公司）的市場占有率為5565，兩大冰箱、洗衣機公司（沃爾普尼、懷特聯(lián)合公司）的市場占有率為8090，一大照相器材公司（伊士曼柯達公司）的市場占有率為7080，四大輪胎公司（古德伊爾輪胎橡膠公司、古德里奇、尤里羅亞爾、費爾斯通）的市場占有率為8090，等等。與此同時，美國的大公司和它們所占的資產(chǎn)、產(chǎn)值、銷售額、利潤的份額也在不斷增加和提高。9家美國資產(chǎn)在10億美元以上的工業(yè)大公司所占的公司資產(chǎn)總額的比重，從1960年的23提高到1970年的48.8和1990年的71.2。美國制造業(yè)最大的200家公司創(chuàng)造的增值額在全部制造業(yè)增值總額中所占的比重，從1947年的30提高到

29、1967年的42和1982年的44。1984年美國3的公司控制了制造業(yè)全部增值額的80。美國收入在100萬美元以上的企業(yè)所占的美國企業(yè)總收入的份額，從1970年的75提高到1988年的90。類似的情況在其他發(fā)達資本主義國家中也可以看到，例如，1970年日本0.9的公司控制著86的股份資本；聯(lián)邦德國109家最大的公司占有64.7的股份資本；1950一1970年英國集中程度提高的速度等于1909一1935年的兩倍。（高峰主編：現(xiàn)代資本主義的經(jīng)濟關(guān)系和運行特征，南開大學出版社2000年版）第二，工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本日趨溶合為金融資本，金融資本的進一步集中又形成金 融寡頭。在工業(yè)壟斷資本形成的同

30、時，銀行業(yè)的競爭造成銀行業(yè)日趨集中和銀行壟斷組織形成。銀行壟斷組織的形成，使銀行的地位與作用發(fā)生了根本性的變化，即由過去的借貸中介人，變成了萬能的壟斷者并與工業(yè)資本日益溶合在一起。這表現(xiàn)在：(1)銀行支配工商企業(yè) 的生產(chǎn)、經(jīng)營活動。少數(shù)大銀行可以通過存放款及其他金融業(yè)務(wù)，了解工商企業(yè)的狀況，監(jiān)督其經(jīng)營活動，并通過擴大或減少貸款來影響工商企業(yè)可支配的資本數(shù)量，決定它們的命運 。(2)促進和加速了壟斷組織的形成。銀行業(yè)務(wù)的擴大和長期貸款的增加使銀行與工商企業(yè)的命運緊密結(jié)合。一方面，銀行信用增加了大資本的實力，在競爭中自發(fā)地推動了資本、生產(chǎn)集中和壟斷組織的形成；另一方面，為了自身的利益，銀行也開始有

31、意識地促進有信貸關(guān)系的企業(yè)之間達成協(xié)定，形成壟斷組織。(3)銀行成了交易所。進入壟斷資本主義階段以后，銀行成為股票與債券買賣的場所，并代理工商企業(yè)發(fā)行有價證券，使一切工商企業(yè)的創(chuàng)辦與擴大都要通過銀行。這使得銀行資本與工業(yè)資本之間日益相互滲透并且在人事上實行聯(lián)合，其結(jié)果是形成金融資本。在金融資本的基礎(chǔ)上，逐步形成了少數(shù)既控制銀行又控制工業(yè)的最大的壟斷資本家，即所謂金融寡頭。金融寡頭充分利用股份公司制度提供的參股、控股辦法 ,從上到下、逐步放大，對眾多企業(yè)進行控制，支配更多的企業(yè)，形成龐大的資本主義企業(yè)集團。這種控制辦法被稱之為“參與制”。第三，資本輸出具有特別重要的意義。由于生產(chǎn)和資本越來越集中

32、于少數(shù)大企業(yè)，利潤率較高的部門具有較高的進入壁壘，而資本的本性又必然使其對利潤率較低的生產(chǎn)部門不屑一顧，從而產(chǎn)生大量的過剩資本。落后國家資本有機構(gòu)成低，勞動力價格低廉，為資本輸出提供了對象和場所。第二次世界大戰(zhàn)以前，發(fā)達資本主義國家對落后國家進行資本輸出的特征十分明顯。資本輸出主要有兩種形式：一是借貸資本輸出，二是直接資本輸出。不論哪種形式，在促進和推動落后國家經(jīng)濟的某種程度的發(fā)展的同時，也加強了壟斷資本對落后國家人民的控制和剝削并使這些國家的經(jīng)濟片面發(fā)展，民族經(jīng)濟衰敗，增強其對發(fā)達國家的依賴。第四，國際壟斷同盟從經(jīng)濟上瓜分世界。各國最大壟斷組織為了爭奪原料產(chǎn)地、商品市場和投資場所在世界范圍內(nèi)

33、展開了激烈的競爭。各國壟斷組織為了獲取壟斷利潤，一方面利用國家政權(quán)，建立關(guān)稅壁壘，限制國外商品輸入，以維護壟斷價格；另一方面，又通過繞過關(guān)稅壁壘及傾銷等政策，與外國資本展開較量。這種較量的結(jié)果往往給各國壟斷組織帶來巨大損失。為了避免在國際競爭中兩敗俱傷，各國壟斷組織尋求暫時的妥協(xié)，組成國際壟斷同盟。國際壟斷同盟是不同國家占統(tǒng)治地位的壟斷組織，為保證獲得壟斷利潤，從經(jīng)濟上分割世界而建立的一種暫時的國際經(jīng)濟協(xié)定或聯(lián)合。國際壟斷同盟的主要形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯。其中最主要的形式是國際卡特爾。參加國際卡特爾的各國壟斷組織，主要在流通領(lǐng)域，通過締結(jié)價格和銷售協(xié)定，來共同瓜分世界市場。第

34、五，主要發(fā)達資本主義國家在進入壟斷階段以后，都不同程度地參與了瓜分殖民地、建立殖民體系的骯臟交易。隨著自由競爭資本主義向壟斷資本主義過渡，主要發(fā)達資本主義國家都卷入了爭奪殖民地、掠奪殖民地的狂潮。從1876年到1914年，列強共掠奪了近2500萬平方公里領(lǐng)土，使占全世界土地總面積2/3的部分淪為殖民地，占世界總?cè)丝?6%的人群被迫接受殖民統(tǒng)治。為了爭奪殖民地和世界霸權(quán)，列強之間進行激烈斗爭，并最終釀成19141918年的第一次世界大戰(zhàn)。513 戰(zhàn)后新技術(shù)革命和現(xiàn)代資本主義戰(zhàn)后新技術(shù)革命的發(fā)生20世紀40年代至60年代，在西方主要發(fā)達資本主義國家及 世界范圍內(nèi)，發(fā)生了以電子計算機的廣泛使用為核心

35、，涉及原子能、宇航、新材料、生物技術(shù)、海洋工程等領(lǐng)域新的科技革命，或稱第三次科技革命。世界上第一臺核反應(yīng)堆新技術(shù)革命的特點第一，新的科技革命以群體形式出現(xiàn)，涌現(xiàn)出一批新技術(shù)群或新產(chǎn)業(yè)群。 原子能的開發(fā)與運用促進新材料及電子計算機的開發(fā)與應(yīng)用，為新興工業(yè)部門發(fā)展提供基礎(chǔ)，并為空間技術(shù)、海洋開發(fā)與生物工程的發(fā)展創(chuàng)造條件。反過來，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又可以為新材料發(fā)展提供新的對象 ，為電子計算機的發(fā)展提供新的載體。新科技革命不再是單獨的某項技術(shù)的應(yīng)用和逐步擴散 ，而是以電子計算機為核心的新技術(shù)或新產(chǎn)業(yè)的群體。蜂 聚著名經(jīng)濟學家熊彼特認為，創(chuàng)新是經(jīng)濟變動的一個重要因素，而創(chuàng)新發(fā)揮作用只是“蜂聚”在某些時間里

36、。技術(shù)創(chuàng)新的“蜂聚”是經(jīng)濟持續(xù)增長的源動力。當前正在推動經(jīng)濟發(fā)展與增長的信息技術(shù)革命，主要是以計算機和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展為主線。而這一技術(shù)革命，經(jīng)歷了一個技術(shù)發(fā)展的長過程。二戰(zhàn)結(jié)束后，電子計算機就已經(jīng)問世了。但是，經(jīng)過20世紀50、60年代，直到70年代的三十多年里技術(shù)本身并沒有達到創(chuàng)新的“蜂聚”程度。二戰(zhàn)后，計算機的發(fā)展經(jīng)歷了一個從大型到微型、從慢速到高速、從專用到通用、從低性能到高性能、從高價格到低價格的不斷更新和不斷升級的演進過程。到70年代末、80年代初，個人計算機的問世，是信息技術(shù)發(fā)展過程中一次重大的“革命性”轉(zhuǎn)變。由此，使80年代出現(xiàn)了一個以個人計算機發(fā)展為中心的創(chuàng)新的“蜂聚”時期。在此

37、基礎(chǔ)上，90年代又出現(xiàn)了以互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展為中心的創(chuàng)新的高峰期。 20世紀80年代和90年代的兩個技術(shù)創(chuàng)新的“蜂聚”時期（也可以連起來視為一個創(chuàng)新“蜂聚”期），帶動了一大批新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品、新企業(yè)的出現(xiàn)，并且正在深刻地影響和改變著人們的生產(chǎn)和生活方式，人類又迎來了一個新的時代。 世界上第一臺電子計算機1946年賓夕法尼亞大學研制的“埃尼阿克”（ENIAC）計算機第二，自然科學與技術(shù)的關(guān)系更加密切。 新的科技革命直接是自然科學應(yīng)用的結(jié)果，并且科學 技術(shù)應(yīng)用的周期大為縮短。如蒸汽機從發(fā)明到應(yīng)用的間隔時間大約為80年，電動機為65年，電話為50年，真空管為33年，飛機為20年，晶體管為3年，而激光器

38、僅為一年。 第三，新科技革命不同以往的兩次產(chǎn)業(yè)革命僅僅局限于一、兩個部門，而是全面應(yīng)用于工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通運輸業(yè)等國民經(jīng)濟各部門。從國家分布上看，新科技革命首先由美國開始，迅速擴展到西歐、日本乃至全世界，極大地促進戰(zhàn)后世界經(jīng)濟的“一體化”。由于生產(chǎn)力的高度發(fā)展和生產(chǎn)社會化程度的空前提高，以私人壟斷資本為主體的資本主義生產(chǎn)關(guān)系越來越不適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展，資本主義的基本矛盾進一步激化。這種矛盾客觀要求私人壟斷資本的形式要進行與生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)的調(diào)整和變化，從私人壟斷為主發(fā)展到國家壟斷起主導作用。由一般壟斷資本主義發(fā) 展到國家壟斷資本主義，即現(xiàn)代資本主義，并沒有從根本上改變資本主義私有制和資本對雇傭勞動

39、的剝削，沒有改變壟斷資本主義性質(zhì)。但卻使壟斷資本主義的基本特征呈現(xiàn)出許多新的變化。壟斷資本主義的新現(xiàn)象首先，生產(chǎn)集中進一步發(fā)展，生產(chǎn)集中的形式及私人壟斷組織的形式發(fā)生了新的變化。新技術(shù)革命引起競爭十分激烈，資本集中的速率加快。戰(zhàn)后，在美國最大的100家工業(yè)公司的名單中，幾乎每隔10年左右，就有1/3的大公司被排擠出去。從19551983年的戰(zhàn)后28年中，一半以上的大公司都在競爭中消失了。激烈的競爭使資本與生產(chǎn)進一步集中。以美國為例，戰(zhàn)后初期的1946年，資產(chǎn)在10億美元以上的大公司只有14家，1960年就變?yōu)?8家，到1970年增加到107家，1983年達到234家。1960年，只有1家資產(chǎn)在

40、100億美元以上的特大公司，1975年就增加到9家，1983年發(fā)展到25家。生產(chǎn)集中的形式的變化。 二戰(zhàn)以后，企業(yè)合并與兼并越來越?jīng)_破產(chǎn)業(yè)部門的界限，實行跨部門的橫向合并與多樣化經(jīng)營。1968年，美國制造業(yè)和礦業(yè)中大型企業(yè)合并共有192宗，其中橫向合并為14宗，占7%；縱向合并為17宗，占9%；而混合合并卻高達101宗。如果說二戰(zhàn)前的橫向合并的主要動機是壯大企業(yè)規(guī)模，提高規(guī)模經(jīng)濟水平；縱向合并的動機則是在規(guī)模經(jīng)濟的基礎(chǔ)上，降低市場交易成本、減少不確定性以提高效率的話，戰(zhàn)后出現(xiàn)的企業(yè)混合合并則是在實現(xiàn)上述目標的基礎(chǔ)上拓展生產(chǎn)經(jīng)營范圍，共同利用壟斷大企業(yè)已形成的商標、企業(yè)形象、商業(yè)信譽、營銷網(wǎng)絡(luò)和

41、研究開發(fā)機構(gòu)，進一步節(jié)約生產(chǎn)和經(jīng)營費用，同時也分散單一產(chǎn)品生產(chǎn)和經(jīng)營的市場風險。混合聯(lián)合公司的出現(xiàn)及其特點。跨部門的混合合并導致一種現(xiàn)代壟斷組織形式混合聯(lián)合公司的誕生。所謂混合聯(lián)合公司，是一種跨部門的多樣化經(jīng)營的新型康采恩組織。但與一般的康采爾組織不同，混合聯(lián)合公司具有以下特點：首先，一般的康采恩組織所屬企業(yè)與企業(yè)之間在生產(chǎn)和銷售上總是存在著一定聯(lián)系，而混合聯(lián)合公司所屬的企業(yè)與企業(yè)之間則除了財務(wù)上的聯(lián)系外，在生產(chǎn)和銷售上幾乎毫無聯(lián)系。其次，一般的康采恩組織雖然把許多部門的企業(yè)聯(lián)合在一起，但一般都保存一組主體企業(yè)或一個主體部門；而混合聯(lián)合公司則在經(jīng)營上沒有長期固定的主體企業(yè)或主體部門，所經(jīng)營的業(yè)

42、務(wù)范圍寬泛且處于變動狀態(tài)。最后，一般康采恩組織所屬的各企業(yè)或者合并而來，或者自己創(chuàng)辦；而混合聯(lián)合公司的企業(yè)幾乎都是合并來的，合并來的企業(yè)資產(chǎn)在 全部資產(chǎn)中占有很大的比重。第二，金融資本統(tǒng)治進一步強化。私人壟斷組織的跨部門多樣化經(jīng)營，進一步擴大了金融資本在國民經(jīng)濟中的統(tǒng)治范圍。混合聯(lián)合公司不僅控制著重要的銀行、保險公司等金融機構(gòu)，而且控制許多不同產(chǎn)業(yè)部門的很多大公司。混合聯(lián)合公司的發(fā)展，使資本與生產(chǎn)進一步集中在少數(shù)最大壟斷公司手中，極大地加強了金融寡頭的實力，阻礙著新的大壟斷組織的出現(xiàn) ，壯大了壟斷財團的實力。在許多國家，一些戰(zhàn)前形成的壟斷財團戰(zhàn)后進一步發(fā)展，至今仍然主宰國民經(jīng)濟，如美國的摩根財

43、團、洛克菲勒財團，日本的三菱集團、三井集團等等。第三，資本輸出的新變化和跨國公司的發(fā)展。 二戰(zhàn)以后，隨著資本與生產(chǎn)集中的進一步強化，主要資本主義國家的資本輸出也增長迅速。據(jù)統(tǒng)計，各主要資本主義國家1910年的資本輸出量為440480億美元，1938年為528億美元，1949年為510億美元，而到1975年則增加到6000多億美元。與戰(zhàn)前相比，資本輸出發(fā)生了一系列新的變化：資本輸出流向發(fā)生變化。二戰(zhàn)前，發(fā)達資本主義國家的資本輸出主要流向落后國家及殖民地和附屬國。二戰(zhàn)后，資本輸出的重點開始轉(zhuǎn)向發(fā)達國家，發(fā)達資本主義國家之間相互進行資本輸出的趨勢十分明顯。這與戰(zhàn)后舊的殖民體系瓦解、原殖民地國家政治上

44、獨立有關(guān)。同時，為繞過關(guān)稅壁壘，各國更多地采取對外直接投資的資本輸出形式。資本輸出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了新的變化。二戰(zhàn)前，主要發(fā)達資本主義國家對落后國家的直接投資 較少，而且集中在為其提供原材料的自然資源開發(fā)，以及為資本輸入、輸出服務(wù)的運輸業(yè)的 投資上。戰(zhàn)后，特別是七十年代以后，發(fā)達資本主義國家對發(fā)展中國家的資本輸出中直接投資比重上升，并且主要是制造業(yè)方面的投資。隨著國際競爭的加劇，對外直接投資的動機逐步變化，從獲取廉價原料、利用低廉的勞動力，轉(zhuǎn)變到占領(lǐng)和控制發(fā)展中國家的主要產(chǎn)業(yè)及市場。國家資本輸出增長迅速，日益占重要地位，并且大多采取所謂對外“援助”的形式。二戰(zhàn)前，資本輸出的主要形式是私人資本輸出

45、，國家資本輸出的數(shù)量不多；二戰(zhàn)后，一方面私人壟斷資本輸出增長較快，并且采取私人壟斷資本直接投資為主要形式，另一方面，國家資本輸出的數(shù)量、地位與作用都大大增強了。這反映了資本主義國家政府對經(jīng)濟生活，特別是國際經(jīng)濟關(guān)系的有意識的干預與影響力在增強。由于舊殖民體系的瓦解，也迫使壟斷資本的擴張策略隨之變化。國家壟斷資本輸出主要采取對外“援助”的形式進行。如美國政府在19451976年間，以這種形式進行的資本輸出高達2210億美元。所謂“援助”分為貸款與“贈與”兩種形式。國家貸款雖然利率較低，但比竟是一種間接的資本輸出。“贈與”表面上是單方面的無償贈送，實際總是附加某種條件的，通常要求受“援”國用所“贈

46、”之款項購買提供援助國家的商品，由提供援助國家監(jiān)督“贈款”的使用，受援國要為其提優(yōu)惠的貿(mào)易與投資條件等等。“贈與”不過是一種比較隱蔽的資本輸出的形式。戰(zhàn)后資本輸出的增長及其新變化還表現(xiàn)在壟斷資本國際化的新的壟斷資本組織形式跨國公司的誕生。經(jīng)濟恐龍跨國公司又稱國際公司或超國家公司，日本稱這為“多國籍企業(yè)”，本質(zhì)上是一種跨國的企業(yè)集團。跨國公司在許多國家和地區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)或通過資本、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等控制所在國的公司，通過母國的總公司控制世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)、銷售和其它業(yè)務(wù)活動。跨國公司不同與國際卡特爾，是各國大壟斷企業(yè)瓜分市場的同盟，而是一個獨立的國際性壟斷企業(yè)。跨國公司實際是以一國的壟斷資本為主建立

47、起來的現(xiàn)代國際托拉斯或康采恩。大型的跨國公司對世界經(jīng)濟發(fā)展已具有舉足輕重的作用。戰(zhàn)后跨國公司發(fā)展一方面極大地促進了生產(chǎn)社會化在國際范圍內(nèi)的擴展，促進了世界經(jīng)濟的一體化；另一方面，由于世界范圍的生產(chǎn)越來越由少數(shù)跨國公司控制，其影響力已不僅僅局限在經(jīng)濟領(lǐng)域，還滲透在政治、文化領(lǐng)域。跨國公司的剝削和掠奪，對別國內(nèi)政的粗暴干涉，都嚴重損害了所在國主權(quán)，引起所在國，特別是發(fā)展中國家人民的反對。第四，國際壟斷同盟形式的變化。二戰(zhàn)以后，隨著生產(chǎn)和資本的日益國際化及資本主義國家在世界市場上競爭日趨激烈，資本主義各國的壟斷組織試圖通過國家行為實施 “經(jīng)濟一體化 ”來解決彼此之間的矛盾。所謂 “經(jīng)濟一體化”，就是

48、指若干資本主義國家通過鑒訂條約組成經(jīng)濟集團，在資本國際化和國家壟斷資本的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)彼此間的矛盾，保證壟斷組織的經(jīng)濟利益。 一體化形式一體化的主要形式自由貿(mào)易區(qū)(1)性質(zhì)與自由港相同的特定區(qū)域。一國劃在關(guān)稅國境（即關(guān)境）以外的部分。可以是海、河港口或其附近地區(qū)，也可以是國內(nèi)其他任何地方。對該區(qū)的進出口商品免征關(guān)稅，并準許在區(qū)內(nèi)自由改裝、加工、長期儲存或銷售等。美國的自由貿(mào)易區(qū)稱“對外貿(mào)易區(qū)”。我國的保稅區(qū)實質(zhì)上就是自由貿(mào)易區(qū)。（2）由簽訂有自由貿(mào)易協(xié)定的國家組成的貿(mào)易集團。如歐盟與若干歐洲國家結(jié)成的“歐洲自由貿(mào)易區(qū)”。 （引自辭海P2286頁）)北美自由貿(mào)易區(qū)(美國、加拿大、墨西哥三國在共同簽

49、署北美自由貿(mào)易協(xié)定基礎(chǔ)上組成的經(jīng)濟集團。詳見“北美自由貿(mào)易協(xié)定”。（引自上海辭書出版社辭海P412頁）)；組織全面的經(jīng)濟同盟，如歐盟(（The European Union-EU）簡稱“歐盟”。在“歐洲共同體基礎(chǔ)上發(fā)展而成的組織。1991年12月歐共體首腦會議通過了以建立歐洲經(jīng)濟貨幣聯(lián)盟和歐洲政治聯(lián)盟為目標的*馬斯特里赫特條約，1993年11月1日條約生效，歐洲聯(lián)盟成立。宗旨：“通過建立無內(nèi)部邊界的空間，加強經(jīng)濟、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展和建立最終實行統(tǒng)一貨幣的經(jīng)濟貨幣聯(lián)盟”，并“通過實行最終包括共同防務(wù)政策的共同外交和安全政策，在國際舞臺上弘揚聯(lián)盟的個性”。至1996年底有成員國十五個：法國、德國、意

50、大利、荷蘭、比利時、盧森堡、丹麥、愛爾蘭、英國、希臘、西班牙、葡萄牙、奧地利、芬蘭、瑞典。歐洲理事會是歐盟成員國首腦會議，在歐盟中占中心地位，每年至少舉行兩次會議，確定聯(lián)盟的總體政治方針。主要機構(gòu)：歐洲聯(lián)盟理事會（決策機構(gòu)）、委員會（執(zhí)行機構(gòu)）*、“歐洲議會（監(jiān)督、咨詢機構(gòu)）*歐洲法院（仲裁機構(gòu)）、歐洲審計院（財政管理機構(gòu)）。歐洲聯(lián)盟理事會和委員會均設(shè)以比利時首都布魯塞爾。（引自辭海P1847頁）) 。第五，戰(zhàn)后新殖民主義。二戰(zhàn)后，許多殖民地附屬國紛紛獨立，建立了民族主權(quán)國家。壟斷資本主義國家迫于形勢不得不放棄舊殖民主義的統(tǒng)治方式，而對這些國家采取新的控制和滲透方法，即所謂新殖民主義。新殖民主

51、義主要用經(jīng)濟滲透或經(jīng)濟侵略的方式，對發(fā)展中國家進行控制，維護壟斷資本的利益，強化了帝國主義國家同發(fā)展中國家之間的矛盾。壟斷資本主義的歷史透視 壟斷資本主義的發(fā)展，在一定程度和范圍內(nèi)適應(yīng)資本主義社會生產(chǎn)力的發(fā)展。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，在資本主義經(jīng)濟三個迅速發(fā)展時期中，從1820年至1870年，資本主義世界工業(yè)增長了9倍，年均增長率為4.7%；18931913年，上述兩個指標分別為1.44倍 和4.6%；1948-1976年，分別為3倍以上和6.6%。后兩個時期都是在壟斷資本主義階段。壟斷雖然是適應(yīng)生產(chǎn)社會化的發(fā)展而逐步產(chǎn)生和發(fā)展的，但壟斷并沒有也不可能改變資本主義私有制這一本質(zhì)，而只能是使社會化的生產(chǎn)

52、資料和勞動產(chǎn)品日益集中在少數(shù)私人壟斷資本家手中，從而進一步加深了資本主義的基本矛盾。在壟斷的條件下，特別是對壟斷缺乏有效的調(diào)節(jié)與規(guī)范的條件下，壟斷組織改進技術(shù)和提高勞動生產(chǎn)率的動因減弱，而利用壟斷地位去攫取壟斷利潤。不僅如此，確實存在著為維護其壟斷地位，人為阻礙技術(shù)進步與應(yīng)用的情形。另外，舊殖民主義和新殖民主義政策促使本國資本按照趨利原則流向別國，特別是向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，進行資本輸出，在特定時期造成壟斷資本主義國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的衰敗，等等。這些因素使得進入壟斷資本主義階段以后，主要資本主義國家時而呈現(xiàn)前述經(jīng)濟迅速增長的趨勢，時而呈現(xiàn)增長緩慢、停滯甚至是倒退的現(xiàn)象。在本世紀20、30、40年代整個資本主

53、義世界經(jīng)濟都呈現(xiàn)停滯狀態(tài)，特別是30年代，幾乎所有的資本主義國家都陷入了大蕭條的局面。70年代以后，特別是19731975年資本主義世界范圍的經(jīng)濟危機以后，主要發(fā)達的資本主義國家普遍陷入了“停滯膨脹”而不能自撥等等，都是壟斷資本主義階段停滯趨勢的表現(xiàn)。 美國新經(jīng)濟 根據(jù)中國社會科學院經(jīng)濟研究所所長劉樹成研究員的研究，所謂美國新經(jīng)濟，是在美國20世紀90年代創(chuàng)造了戰(zhàn)后空前的連續(xù)110個月的經(jīng)濟持續(xù)增長（美國經(jīng)濟增長率波動曲線），經(jīng)濟增長率、失業(yè)率、通貨膨脹率和股價指數(shù)發(fā)生了新的變化的大背景下提出的概念。 進一步地，可以把新經(jīng)濟理解為由新技術(shù)革命所推動的經(jīng)濟發(fā)展和增長。就美國已經(jīng)發(fā)生的情況來看，“

54、新經(jīng)濟”主要“新”在以下幾個方面：1 新經(jīng)濟“新”在它是一個創(chuàng)新的“蜂聚”時期；2 新經(jīng)濟“新”在它使競爭空前加劇；3 新經(jīng)濟“新”在融資方式的創(chuàng)新；4 新經(jīng)濟“新”在政府的政策和制度創(chuàng)新；5 新經(jīng)濟“新”在促進了經(jīng)濟周期波動的微波化。 引自劉樹成等究竟什么是“新經(jīng)濟”？，“經(jīng)濟熱點問題研討會暨經(jīng)濟學動態(tài)理事會成立大會論文”，2001年5月18日。52 國家壟斷資本主義521 壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義的必然性 壟斷資本主義發(fā)展迄今為止包括兩個階段，即私人壟斷資本主義與國家壟斷資本主義。國家壟斷資本主義不是區(qū)別于壟斷資本主義即帝國主義的另外一種資本主義，或如西方學者所說的“后資本主義”

55、或“脫資本主義”，而是壟斷資本主義發(fā)展階段性中的一個新階段。私人壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局限性戰(zhàn)后，新科技革命使強大的原子能轉(zhuǎn)化為電能，推動著合成材料制成的高效、精密的巨大機器體系，電子計算機和激光技術(shù)使整個生產(chǎn)過程處于自動控制的龐大體系之中， 促進生產(chǎn)社會化程度空前提高。而戰(zhàn)前以私人壟斷資本為主體的資本主義生產(chǎn)關(guān)系則開始表現(xiàn)出種種不適應(yīng)。這主要表現(xiàn)在： 第一，私人壟斷資本生產(chǎn)盲目擴大與社會需求相對減少的矛盾導致經(jīng)濟危機的頻繁暴發(fā)。 私人壟斷資本主義的發(fā)展使生產(chǎn)和資本更進一步地集中于少數(shù)大資本，使資本主義的生產(chǎn)能力急劇擴張。由于國際市場和國內(nèi)市場在一定時期總是有限的。在嚴重的市場約束面前，一方面

56、，私人壟斷資本之間競爭激烈，另一方面私人壟斷資本對市場的替代以及 在國際、國內(nèi)市場上的協(xié)調(diào)越來越困難，不得不求助于國家干預。資產(chǎn)階級國家政府對經(jīng)濟運行的干預作為一只“看得見的手”顯得越來越必要 。第二，隨著新技術(shù)革命逐步推進，主要發(fā)達資本主義國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換加快，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展 不平衡日益嚴重，衰退產(chǎn)業(yè)逐步退出和落后地區(qū)的發(fā)展亟待資本投入。但私人壟斷資本唯利是圖的本性與這種客觀需要尖銳對立，需要資本主義國家政府出面協(xié)調(diào)與解決經(jīng)濟發(fā)展中的結(jié)構(gòu)性矛盾。第三，社會化大生產(chǎn)發(fā)展要求巨額資本用于發(fā)展公共基礎(chǔ)設(shè)施，為資本主義社會的經(jīng)濟發(fā)展提供共同條件。但是，公共基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)與供給中明顯的“外部性”與私人壟斷

57、資本的動機存在尖銳對立，公共基礎(chǔ)設(shè)投資巨額資本需求與私人壟斷資本積累的有限性也存在著矛盾，從而需要資本主義國家政府增大投資。第四，隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展，科學研究也逐步社會化了。特別是涉及到一些高新技術(shù)的研究與開發(fā)，不僅需要多部門、多領(lǐng)域的科學家及工程技術(shù)人員協(xié)調(diào)配合，而且投資額度高，風險巨大。這與私人壟斷資本的屬性也構(gòu)成了尖銳的矛盾，需要資本主義國家對社會化科學研究進行組織協(xié)調(diào)和增加投入。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生隨著新科技革命引發(fā)的資本主義生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整，資本主義國家政府進一步同壟斷資本主義結(jié)合起來，私人壟斷資本主義逐步過渡到國家壟斷資本主義。國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家同壟斷資本相結(jié)合的資本

58、主義。 國家壟斷資本主義并不是戰(zhàn)后產(chǎn)生的新現(xiàn)象，早在19世紀末到20世紀初私人壟斷資本主義產(chǎn)生初期就已經(jīng)存在了。 馬克思在分析資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)自行揚棄的矛盾時，曾經(jīng)預示：“在一定部門中造成了壟斷，因而要求國家的干涉。”（馬克思：資本論第3卷，第496頁 。）但直到第二次世界大戰(zhàn)以前，國家壟斷資本只作為壟斷資本主義的一個成分。“帝國主義戰(zhàn)爭大大加速和加劇了壟斷資本主義變?yōu)閲覊艛噘Y本主義的過程。”（列寧：國家與革命，列寧選集第3卷，第171頁。）特別 是30年代大危機以后及第二次世界大戰(zhàn)期間，主要資本主義國家出于戰(zhàn)爭需要及反危機的目的，曾經(jīng)極大地強化國家對經(jīng)濟的干預，但都具有暫時的性質(zhì)

59、。 二戰(zhàn)以后，隨著新技術(shù)革命的推進，資本主義社會生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)在矛盾的演化促進了國家壟斷資本主義迅速發(fā)展，國家與壟斷資本的結(jié)合不再是暫時的利益和需要，逐步形成了穩(wěn)定的制度。這種結(jié)合也不再是戰(zhàn)前階段某一個方面的結(jié)合，而是逐步形成了資本運動全過程的結(jié)合。這表明，二戰(zhàn)以后，特別是進入50、60年代，國家壟斷資本主義在經(jīng)濟生活中居統(tǒng)治地位而進入一個新的階段，即由私人壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義。522 國家壟斷資本主義的基本形式 國家壟斷資本主義作為資產(chǎn)階級國家與壟斷資本相結(jié)合的資本主義，不是國家作為上層建筑發(fā)揮作用，而是作為總壟斷資本家代表，直接掌握國有壟斷資本，在參與社會資本再生產(chǎn)過程中

60、，與私人壟斷資本結(jié)合。因此，國家壟斷資本主義是國家在經(jīng)濟基礎(chǔ)范圍內(nèi)，作為經(jīng)濟基礎(chǔ)組成部分，與私人壟斷資本結(jié)合。 國家壟斷資本主義的主要形式：第一，國有壟斷資本，即由資產(chǎn)階級國家直接經(jīng)營與掌握的資本。其形成途徑有兩個：一是 國家利用財政手段投資建立國有制企業(yè)，主要分布于一些投資數(shù)量大、資本周轉(zhuǎn)時間長、利潤率比較低，但又是社會資本再生產(chǎn)所不可缺少，而私人壟斷資本沒有能力并且不愿意投資的產(chǎn)業(yè)部門；二是私人壟斷資本企業(yè)的國有化，即國家用高價收買或其他補償辦法，把一些私人壟斷資本創(chuàng)辦的企業(yè)收歸國有。戰(zhàn)后初期，英、法、意、奧等國，都對電力、煤炭、城市煤氣、鐵路運輸、航空、郵政、電訊等公共生產(chǎn)服務(wù)部門及傳統(tǒng)