1、企業(yè)合同協(xié)議審核要點(diǎn)第一條為規(guī)范本企業(yè)合同審核行為,特制定本管理制度。第二條企業(yè)合同審查,分為合同法律可行性專項(xiàng)審查、交易可行性專項(xiàng)審 查、技術(shù)支持專項(xiàng)審查及綜合審查等多種。企業(yè)總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)決定合同審查的類型。第三條法律部門負(fù)責(zé)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)合同的合法性審查,各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)各 自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的交易可行性審查。第四條總經(jīng)理辦公室對(duì)合同草稿初步審查后,可分別情況作如下處理:( l 基本符合起草要求、內(nèi)容比較成熟的,轉(zhuǎn)送董事會(huì)進(jìn)行協(xié)調(diào)論證征 求意見(jiàn),符合條件批準(zhǔn)實(shí)施。( 2 對(duì)符合本制度第五條、第六條之規(guī)定應(yīng)予審查的合同,按本制度夫 定進(jìn)行合同審查。( 3 對(duì)不符合起草要求的,提出意見(jiàn),退回起草

2、部門進(jìn)行修改補(bǔ)充。 ( 4 對(duì)暫緩或無(wú)需制定的,說(shuō)明理由,退回起草部門。第五條 合同審查對(duì)象一般包括未成立的合同草稿、 成立的合同、 成立但未 生效的合同以及其他具有合同雛形的合同,主要包括以下五種情況:( l 合同由我方起草且未經(jīng)過(guò)對(duì)方閱讀表態(tài),為準(zhǔn)確判斷和查漏補(bǔ)缺的 需要而進(jìn)行審查。( 2 合同由對(duì)方起草或者由對(duì)方提供格式化合同文本,在合同簽訂前我 方進(jìn)行的審查。( 3 我方起草合同,經(jīng)過(guò)對(duì)方修改后,我方需要進(jìn)行審查。( 4 合同簽訂后,從法律后果的角度審查其是否能夠?qū)崿F(xiàn)合同目的,以 對(duì)合同是否有隱患、是否發(fā)會(huì)生意外以及對(duì)合同的實(shí)現(xiàn)作出準(zhǔn)確現(xiàn)實(shí)的預(yù) 測(cè)。( 5 合同簽訂且發(fā)生糾紛后,總結(jié)對(duì)

3、我方有利的合同條款,歸納推導(dǎo)有 利于實(shí)現(xiàn)我方利益的合同運(yùn)用方法, 包括使合同失效終止或者解除等方法, 維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。第六條 合同由我方起草且未經(jīng)過(guò)對(duì)方閱讀表態(tài), 符合以下條件的, 應(yīng)進(jìn)行 合同審查:( l 報(bào)送總經(jīng)理、董事會(huì)審批的疑難合同。( 2 報(bào)送總經(jīng)理、董事會(huì)審批交易金額大于_萬(wàn)元的合同。( 3 報(bào)送總經(jīng)理、董事會(huì)審批長(zhǎng)期固定交易。( 4 按企業(yè)章程規(guī)定應(yīng)報(bào)送企業(yè)股東會(huì)批準(zhǔn)的合同。( 5 其他符合企業(yè)章程等管理規(guī)定的重大交易合同。第七條 重大合同的專項(xiàng)或綜合審核, 由總經(jīng)理辦公室指定有關(guān)部門組織實(shí) 施。被確定為審查部門的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)親自負(fù)責(zé),吸收熟悉業(yè)務(wù)和具有法律知 識(shí)的人員,組成審查

4、小組負(fù)責(zé)審查工作。合同審查涉及幾個(gè)部門的,由法律部門負(fù)責(zé)牽頭,組成由有關(guān)部門參加的 聯(lián)合小組進(jìn)行審查工作。第八條審查小組的任務(wù)包括以下內(nèi)容:( l 審查合同的必要性和可行性。( 2 根據(jù)法律、法規(guī)和地方政府規(guī)章的有關(guān)規(guī)定,審查合同內(nèi)容的合法 性。( 3 收集核實(shí)規(guī)范性文件的法律、法規(guī)依據(jù)和主要參考資料的有效性。( 4 調(diào)查研究,征求各方面意見(jiàn),進(jìn)行可行性論證。( 5 綜合情況,對(duì)合同草稿進(jìn)行修改。( 6 撰寫審查說(shuō)明,填寫合同文件審查表。( 7 與合同審查相關(guān)的其他工作。第九條合同審查人員進(jìn)行合同審查前應(yīng)做好以下準(zhǔn)備工作:( l 了解合同意圖,確定合同的性質(zhì)及合同的準(zhǔn)確名稱。( 2 了解合同可

5、能涉及的專業(yè)知識(shí),必要時(shí)尋求專業(yè)人士的幫助。( 3 確定合同的類型,找到與所審合同相關(guān)的國(guó)家合同示范文本、行業(yè) 的示范合同文本和企業(yè)的合同范本等,以供參考;確定合同的法律適用, 相應(yīng)的法律文獻(xiàn),補(bǔ)充法律知識(shí)。第十條合同審查應(yīng)通過(guò)討論協(xié)商力求取得一致意見(jiàn)。不能取得一致意見(jiàn), 應(yīng)當(dāng)在上報(bào)時(shí)附加書(shū)面說(shuō)明。第十一條合同審查稿應(yīng)當(dāng)與國(guó)家已頒布的有關(guān)規(guī)范性文件相銜接。如果作 出與國(guó)家某法規(guī)、政策或已頒布的規(guī)范性文件不相一致的約定,應(yīng)當(dāng)在上 報(bào)時(shí)說(shuō)明理由。第十二條 合同草稿經(jīng)修改后, 形成送審稿。 上報(bào)送審稿時(shí), 應(yīng)撰寫審查說(shuō) 明,說(shuō)明的內(nèi)容一般包括:審查合同的負(fù)責(zé)人姓名、已修改合同條款的依 據(jù)、審查過(guò)程、

6、部門協(xié)調(diào)情況、疑難條款的解釋等。第十三條 法律部門或業(yè)務(wù)部門向總經(jīng)理辦公室報(bào)送的合同送審稿, 應(yīng)當(dāng)由 部門主要負(fù)責(zé)人簽署,以部門正式合同文件報(bào)送;幾個(gè)部門聯(lián)合組成審查 小組審查的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人會(huì)簽,由小組負(fù)責(zé)人簽名后報(bào)送 總經(jīng)理辦公室。第十四條 企業(yè)下級(jí)部門接到上級(jí)部門的審查意見(jiàn)通知時(shí),應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究, 提出修改意見(jiàn),經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽署后,加蓋公章,按時(shí)上報(bào);逾期不報(bào)又不 申明理由的,視為沒(méi)有不同意見(jiàn)。第十五條 提交審查合同文檔及背景文件、 參考文件時(shí), 合同起草人和業(yè)務(wù) 人員應(yīng)主動(dòng)提供送審合同的形成背景、合同提供方、委托人在交易中是否 強(qiáng)勢(shì)等信息,尤其要明確交易所要達(dá)到的目的、主要的問(wèn)

7、題所在,以便進(jìn) 行判斷。在提交審查合同的同時(shí), 相關(guān)部門應(yīng)隨郵件提供審查要點(diǎn)、 工作目標(biāo)、 背景情況等信息,以便開(kāi)展審查工作。審查人員不能僅憑自己的判斷去審查合同,工作中應(yīng)積極主動(dòng)詢問(wèn)交 易背景、工作目標(biāo)等信息,以便于完成工作。第十六條 提交合同審查稿及輔助性的背景文件、 參考文件時(shí), 應(yīng)要求合同 起草人盡可能提交電子文檔, 以便于保存修改, 輔助性文件也可以提供 PDF 文檔,以便于得出正確的合同審查意見(jiàn)。第十七條 合同審查首先應(yīng)對(duì)合同的商務(wù)條款和技術(shù)條款進(jìn)行審查, 決定是 否接受或更改,然后法律部門工作人員以當(dāng)事人接受和更改的合同文本為 基礎(chǔ),進(jìn)行法律條款的審查、添加和更改。法律部門法律審

8、查的一般思路應(yīng)按合同成立、 合同效力、 合同終止、 合 同法律后果的步驟進(jìn)行。審查過(guò)程中,要時(shí)刻考慮法律后果概念,使法律 后果概念貫穿前面三個(gè)環(huán)節(jié)的每一環(huán)節(jié)。第十八條企業(yè)合同審查的重點(diǎn)如下:1 .主體資格的審查基本的步驟和方法就是合同條款的審查。全面細(xì)致地對(duì)合同條款逐一 審查,這是審查合同的基本方法,其重點(diǎn)是審查合同的主體、合同標(biāo)的及 合同的數(shù)量條款。( 1 對(duì)于營(yíng)業(yè)執(zhí)照的審查,應(yīng)注意根據(jù)其原件判斷相對(duì)人的經(jīng)營(yíng)期限、 經(jīng)營(yíng)范圍、是否年檢等信息,以判定其身份是否符合工商法規(guī)的規(guī)定。(2 對(duì)于資質(zhì)等級(jí)的判斷,應(yīng)審查其相關(guān)的資質(zhì)證書(shū),以確定其是否合 法有效及是否在合法的范圍之內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( 3

9、對(duì)于某些特定交易內(nèi)容, 應(yīng)審查其是否符合相關(guān)的生產(chǎn)許可或經(jīng)營(yíng) 許可等相關(guān)許可制度,以確定合同是否存在效力問(wèn)題。( 4 對(duì)于涉及從業(yè)人員專業(yè)資格的交易, 應(yīng)結(jié)合企業(yè)需要或合同履行的 需要,審查履行合同過(guò)程中所需的特定人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)資格。2 .合同結(jié)構(gòu)審查合同結(jié)構(gòu)是指合同各個(gè)組成部分的排列、組合和搭配形式。合同通常由三 部分組成,即首部、內(nèi)容、結(jié)尾。(1首部一般包括標(biāo)題、合同編號(hào)、雙方當(dāng)事人名稱、住所、郵政編碼、 法定代表人、電話、傳真、電子信箱、開(kāi)戶行、賬號(hào)等。(2內(nèi)容一般包括簽訂合同的依據(jù)和目的(常見(jiàn)的鑒于條款、標(biāo)的物、 數(shù)量和質(zhì)量、價(jià)款或酬金、履行方式、地點(diǎn)和期限、違約責(zé)任、合同生效

10、 及終止、不可抗力、爭(zhēng)議的解決方式、法律適用、保密、權(quán)利放棄、權(quán)利 轉(zhuǎn)讓、繼承者和受讓人、修訂、可分割性、全部協(xié)議(常見(jiàn)的取代條款、 未盡事宜、通知、合同正副本份數(shù)及保存、附件等。(3 結(jié)尾一般包括簽約單位蓋章及簽約單位授權(quán)代表簽字、簽約時(shí)間、 簽約地點(diǎn)等。企業(yè)合同一般應(yīng)以各方權(quán)利和義務(wù)為中心編排合同其他內(nèi)容,通常在 合同標(biāo)的物、數(shù)量和質(zhì)量、價(jià)款或酬金、履行方式、地點(diǎn)和期限等合同必 備條款進(jìn)行敘述后,采取專章形式對(duì)各方權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行界定,其后為各 方的保證和承諾,然后是違約責(zé)任條款及爭(zhēng)議解決方式,其他條款應(yīng)放在 合同后半段或以“一般規(guī)定”作單章敘述。3 對(duì)內(nèi)容合法性的審查(1審查合同條款及簽訂

11、合同的過(guò)程中是否涉嫌存在合同法 中所規(guī) 定的合同無(wú)效、免責(zé)條款無(wú)效、可申請(qǐng)變更或撤銷的情況。(2合同中的約定是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。(3審查合同中所用的法律術(shù)語(yǔ)、技術(shù)術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范。(4審查交易標(biāo)的物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律的明確規(guī)定。(5 涉他權(quán)利審查。 合同標(biāo)的可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者其他利益, 應(yīng)該 進(jìn)行審查,避免侵權(quán)。( 6 審查合同名稱與合同內(nèi)容、屬性是否一致,特別是有名合同的名稱 與合同內(nèi)容是否存在沖突。4 .對(duì)條款實(shí)用性的審查可以根據(jù)行業(yè)性質(zhì)、產(chǎn)品特性、相對(duì)人情況等,審查合同中是否具備 避免爭(zhēng)議或明確權(quán)利義務(wù)的實(shí)用性條款。如果合同審查只是日常性的審查 或委托人并無(wú)此項(xiàng)需要

12、,可不進(jìn)行此類審查。( l 是否根據(jù)交易所涉行業(yè)的特點(diǎn)界定雙方各自的責(zé)任。( 2 是否根據(jù)標(biāo)的特點(diǎn)設(shè)定避免爭(zhēng)議的條款。( 3 是否根據(jù)違約特點(diǎn)設(shè)定界定責(zé)任的條款。( 4 是否根據(jù)客戶的情況設(shè)定實(shí)用性條款。( 5 合同中履行方式及順序、履行地點(diǎn)等對(duì)委托人交易安全的影響。 ( 6 合同中明示的或隱含約定的管轄等條款對(duì)委托人的影響。5 .對(duì)權(quán)益明確性的審查( l 交易內(nèi)容是否明確、具體、可識(shí)別、可履行。( 2 交易程序是否明確、具體且有時(shí)限、義務(wù)歸屬。( 3 爭(zhēng)議處理方式是否明確具體且有時(shí)限、義務(wù)歸屬。( 4 條款之間是否由于配合問(wèn)題而存在權(quán)利義務(wù)不明確的缺陷。( 5 是否由于表述不嚴(yán)謹(jǐn)而存在權(quán)利義

13、務(wù)不明確。( 6 權(quán)利義務(wù)及違約是否具備可識(shí)別性。( 7 附件內(nèi)容是否明確、是否與合同正文沖突,如有沖突是否有解釋順 序。6 .文字審查合同是文字的游戲,使用規(guī)范的語(yǔ)言能夠避免誤會(huì),防止?fàn)幾h的發(fā)生。7 .體例審查合同體例是指合同簡(jiǎn)繁及合同各條內(nèi)容的排列形式。合同體例既要視委托 人要求和委托人情況而定,又要與合同所涉事項(xiàng)、金額、履行方式、有效 期、操作難易程度等因素相一致,即因人而異、因事而異,不能千篇一律。8 .審查合同簽訂的手續(xù)和形式是否完備( 1 經(jīng)批準(zhǔn)或登記的合同,應(yīng)審查是否約定了辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)的責(zé) 任。( 2 合同中約定了經(jīng)公證后合同方能生效,應(yīng)審查合同是否經(jīng)過(guò)公證機(jī) 關(guān)公證。(3

14、 對(duì)于附期限和條件的合同,應(yīng)審查期限和條件的規(guī)定。( 4 合同約定第三人為保證人的,應(yīng)審查是否有保證人的簽名或蓋章。 ( 5 采用抵押方式擔(dān)保的, 如果法律規(guī)定或合同約定必須辦理抵押物登 記的,應(yīng)審查是否辦理了登記手續(xù)。( 6 采用質(zhì)押擔(dān)保方式的, 應(yīng)按照合同中約定的質(zhì)物交付時(shí)間, 審查當(dāng) 事人是否按時(shí)履行了質(zhì)物交付的法定手續(xù)等。第十九條根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要,合同審查后應(yīng)當(dāng)或可以呈報(bào)上級(jí)主管機(jī)關(guān)對(duì)合同進(jìn)行重新起草或提交不予實(shí)施的意見(jiàn)。 第二十條審查結(jié)論必須依據(jù)法律及事實(shí)作出，而且必須結(jié)合合同目的、其 他約定讀懂條款含義，除非有明確的法律依據(jù)及基本事實(shí)作為依據(jù)，不得 以主觀臆斷得出武斷結(jié)論，防止因此而產(chǎn)生過(guò)錯(cuò)。 第二十一條審查合同應(yīng)當(dāng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)如下： （ l ）交易目的正當(dāng)，能夠保證企業(yè)一方達(dá)到交易目的。 （ 2 ）內(nèi)容、形式和程序合法，雖然有無(wú)效或可撤銷情形，但風(fēng)險(xiǎn)成本在 可以承受或可控制范圍內(nèi)。 （ 3 ）各方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系均衡，權(quán)益明確，對(duì)于可能發(fā)生的爭(zhēng)議有前瞻 性的預(yù)見(jiàn)并設(shè)置防止或補(bǔ)救措施。 （ 4 ）具有可操作性，結(jié)構(gòu)合理，體例適用。