1、第第9章章 進口保護政策：非關稅壁壘進口保護政策：非關稅壁壘進口配額與進口配額與“自愿出口限制自愿出口限制”保護進口產業的國內經濟政策保護進口產業的國內經濟政策相機保護措施相機保護措施9.1 進口配額與進口配額與“自愿出口限制自愿出口限制”9.1.1 競爭條件下的進口配額假定中國進口鋼鐵，而中國鋼鐵行業假定是完全競爭的。小國情形下，商品的國內市場價格與國際市場價格相等，假定為每噸1000元。在這一價格下，中國國內的鋼鐵生產量為S1 (60噸),消費量為C1（120噸）?，F假定中國政府實行鋼鐵進口配額，只允許進口Q（40）噸，其總量一定小于自由貿易下的進口量（C1-S1=60噸）。S1 S2 C

2、2 C1 Q數量60 70 110 120價格(千元) P1.0Sd國內供給曲線Q40d d c c b ba aDd對國內鋼鐵的需求D總需求曲線1.5圖圖9.1 競爭條件下進口配額的影響競爭條件下進口配額的影響實施配額后，整個鋼鐵供應量從原來在國際價格下的無限供給變成了有限供給。在原來的價格水平下，消費者對本國鋼鐵的需求量大于供給量，引起國內鋼鐵價格上漲。國內鋼鐵價格上漲導致國內鋼鐵生產增加，消費需求下降。在競爭條件下，進口配額對本國生產、消費、價格的影響與征收同樣數量的進口關稅相似，只不過關稅是通過提高進口商品的價格來減少進口和增加國內生產，而配額則從相反的途徑，即先減少進口造成價格上漲從

3、而增加國內生產。配額對國內各集團和整個社會的經濟福利的影響與關稅不同。不同之處主要反映在政府稅收上，關稅給政府帶來收益，而配額帶來的“經濟租”則不一定歸政府所有?！敖洕狻钡臍w屬取決于政府如何分配進口配額。配額的分配方式和福利的變化(1) 政府直接頒發進口許可證給進口商。由于許可證是免費的，進口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分c，進口國的社會總利益變動與關稅一樣（c部分從政府轉移到了進口商手中） ； (2) 政府根據申請頒發許可證。進口商為得到許可證必然付出一定代價（即“尋租”）。所以最后收益小于c，社會的利益少于關稅的情況 ；(3) 政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價值等于進口所

4、獲得的利潤c。整個社會的利益變動也與關稅一樣。社會利益變動與關稅一樣（c由政府享有）；如果許可證的價格低于c，則c部分由政府和進口商共享。(4) 政府設置配額，由出口國自行分配。此時c部分轉移到了外國出口商手中，進口國受損。進口國的凈損失變成了+，大于關稅時的凈損失。配額相對于關稅的優點第一，配額可以比關稅更有效地控制進口；第二，實施配額更靈活，政府可以通過發放進口許可證隨時調節進口數量；第三，配額給政府更多的權力；第四，配額比關稅承受相對小的國際貿易自由化壓力。Q=M2成本、價格PqMCPW+tPWt bMRDdDQf Qq Qt C3 C2 C1 數量d圖圖9.2 壟斷條件下配額與關稅的比

5、較壟斷條件下配額與關稅的比較9.1.2 壟斷條件下的進口配額壟斷條件下配額與關稅的比較：在征收關稅情況下，由于關稅沒有限制進口數量，只是提高了價格，國內獨家企業仍然沒有壟斷地位，只能在新的國內市場價格上與國外生產者競爭。征收關稅后，國內市場價格上漲到w+，此時國內獨家企業只能在這個價格上（由于價格給定不變，MR=w+)參與競爭。按照利潤最大化原則，企業生產t，以價格w+銷售，消費為C2，進口為M2，整個社會的損失與關稅時一樣，為b+d。假設政府對壟斷企業使用配額（Q），并且假定配額正好等于征收關稅時的進口量：Q= M2。由于配額限制了進口的數量，在進口所能滿足的那部分需求以外，國內其他的需求就

6、完全取決于國內企業的壟斷性供給。壟斷企業現在面臨比自由貿易情形下稍微縮小的市場需求Dd。壟斷企業的生產原則仍然是邊際收益等于邊際成本，在國內市場上的定價行為不受國際市場價格的影響。 壟斷條件下實行配額對社會經濟利益的損失絕對比關稅大。在配額下，壟斷企業生產q，低于關稅時的產量，甚至有可能低于自由貿易時的生產量Qf，而價格則是q，高于關稅時的國內市場價格（w+），國內消費者支付更高的價格，而消費更少的商品（從2到3）。整個國家的損失除了貿易政策扭曲帶來的（跟關稅時相同），還包括圖中的陰影部分。9.1.3 市場變動時配額與關稅的區別（1） 國內市場的變化（假定中國為鋼鐵進口小國） (A)本國市場

7、(B)中國鋼鐵進口市場hQ=40Q=4040 20 價格價格（千元）（千元）S DM DMDD D2.01.51.060 70 80 110 120 130 140 數量 40 60 80 數量Qf Qt Qq Ct Cq CtCf i j k 價格價格（千元）（千元）SX圖圖9.3 國內市場變化時關稅和配額的不同影響國內市場變化時關稅和配額的不同影響當中國的鋼鐵需求增加時，進口需求曲線向右移動。在小國關稅不變（仍是50%）的情況下，中國進口60噸，社會福利凈損失為k，政府稅收收入增加了( i+j ）。如果配額不變（仍是40噸），當國內需求增加時，就會在原有的價格下產生一個供需缺口（缺20噸）

8、，結果導致國內鋼鐵價格上漲（上漲至2000元），供給量增加（從70增加到80），消費量（從130減少到120）減少。與需求量變動之前相比較消費量還是增加了（從110提高到120）。在配額不變的情況下，雖然“配額租”增加了，但與自由貿易相比社會凈損失也增加了，為（h+i+j+k）。與關稅政策相比，配額造成了更多的損失（損失比關稅多h+i+j）。 （2）國際市場的變化（假定中國為鋼鐵進口小國）(A)中國鋼鐵進口市場(B)國際市場1.51.00.5ij k 價格（千元） Q Q 40 60SWSWDWDM 價格（千元）圖圖9.4 國際市場變化時關稅和配額的不同影響國際市場變化時關稅和配額的不同影響假

9、設全世界鋼鐵的出口供給增加了，在需求不變的情況下，鋼鐵的國際價格下跌至500元。如果中國的關稅不變的話，征收關稅后，國內的價格下降至1000元，進口鋼鐵量增加值60噸，社會福利凈損失為k。如果中國的配額不變(仍是40噸)，進口量不會增加，國內的價格也不會變動，唯一的變化是配額的“租”增大了，在上圖中，租由原來的（1.5-1.0）40變成了（1.50.5）40，增加了一倍，與此同時，跟自由貿易相比的社會福利損失也擴大了，由原來的i變成了（i+j+k），比關稅情況下的損失多（i +j）。影響國內市場需求增加國際市場供給增加配額關稅配額關稅進口量不變上升不變上升國內價格上升不變不變下降國內生產增加不

10、變不變下降國內消費增加增加不變增加政府收益增加增加增加增加相對自由貿易的福利損失增加不變增加不變表表9.1 配額和關稅政策影響的比較配額和關稅政策影響的比較9.1.4 配額的特殊形式：“自愿出口限制”自愿出口限制和進口配額的區別在于：對進口國，自愿出口限制聽起來少一點保護主義的味道；對于出口國，如果同樣受到數量限制時， “自愿出口限制”肯定要比強迫限額好。自愿出口限制對進口國國內市場的價格，生產，消費的影響都跟配額相同。但是因為由出口國自行分配配額，所以原本屬于國內進口商的那部分利益（圖9.1中的c）就由外國出口商獲得了。對進口國來說，其總共損失為。 9.2 保護進口產業的國內經濟政策保護進口

11、產業的國內經濟政策9.2.1 產業政策 產業政策對進口工業的支持主要是直接和間接的生產補貼。這些生產補貼包括現金補貼、稅收優惠、提供研究與開發基金、優惠性貸款。另外，政府也可以通過使用直接采購和區域支持的方法來扶持國內的進口替代工業。產業政策旨在降低成本，提高產品的國際競爭力。產業政策是對資源配置的一種干預：用補貼來人為地降低成本會造成相對價格的扭曲，導致生產資源向效率低的部門流動。產業政策的影響主要針對生產部門，不影響商品的國際市場價格，因此不影響消費量（沒有消費扭曲）。與貿易保護政策相比，產業政策所付出的社會代價比較低。（一）小國進口替代產業生產補貼的經濟效應（一）小國進口替代產業生產補貼

12、的經濟效應 圖9.5顯示了小國進口產業補貼的經濟與福利效應。圖圖9.5 小國進口產業補貼的經濟影響小國進口產業補貼的經濟影響圖圖9.5解析解析： 在圖9.5中，假設S和D分別為中國國內小麥的供給曲線和需求曲線，中國為國際市場的小麥進口小國，其所面臨的世界其余國家的小麥出口供給曲線為ES(R)，中國的小麥進口需求曲線為ED。在自由貿易條件下，中國國內小麥的市場價格與國際市場價格均為PW，在PW的價格水平上，國內小麥產量為為S1，需求量為D1，進口S1D1（S1D1=M1）數量的小麥。 現假設中國為了保護小麥生產，對單位產量的小麥給予實際水平為s的生產補貼，這意味著小麥的邊際成本平均下降s，使小麥

13、的國內供給增加，供給曲線由S移向S*（向下移動s）。國內小麥供給的增加，使得國內對進口小麥的需求減少，進口小麥的需求曲線從ED移向ED*（向下移動s）。從而小麥的進口量從M1下降到M2（M2=S2D1）。 從福利影響來看，因為采取是生產補貼措施，貿易仍然是自由進行的，所以小麥的國內價格仍為PW，故消費者的福利不會發生變化。在生產者方面，盡管其小麥的名義售價仍為PW，但由于單位小麥獲得了s的補貼，所以其小麥的出售價格實際上相當于PW+s (生產者價格) 。故生產者的福利增加了a。政府因為對單位產量提供了s的補貼，所以其補貼總支出為a+b。政府支出扣除生產者所得，國民福利凈損失為b。 從保護生產的

14、角度來說，小國對進口產業給予單位產出為s的生產補貼與向進口品開征s的關稅的效果是相同的。但是，進口替代產業的生產補貼使國民所蒙受的福利凈損失b卻小于等效進口關稅時的福利凈損失b+d，也就是說，從民族利益的角度看，生產補貼應該優于進口關稅。然而，在實際操作中，政府卻更愿意使用貿易政策而不是生產補貼去刺激國內生產，究其原因，在于貿易政策可以使政府獲得關稅收入，而生產補貼卻要政府增加支出。（二）大國進口替代產業生產補貼的經濟影響（二）大國進口替代產業生產補貼的經濟影響 大國進口替代產業生產補貼的結果是：國內生產的增加和進口的減少，并進而引起國際價格的下降。因而，大國進口替代產業生產補貼的經濟與福利影

15、響與小國有些不同。圖9.6展示了假設中國為小麥進口大國情況下進口替代產業生產補貼的經濟與福利效應。圖圖9.6 大國進口產業補貼的經濟影響大國進口產業補貼的經濟影響圖圖9.6解析：解析： 圖9.6中各曲線的含義與圖9.5相同。在自由貿易的條件下，國際小麥價格為P1，中國的小麥產量小于需求量，小麥進口量為q1。 現假設中國為了保護國內的小麥生產，對單位小麥產出給予s水平的補貼，則國內小麥的供給增加，供給曲線垂直下移s，進而中國小麥的進口需求曲線ED也下移s（從ED到ED*）。 新的進口需求曲線ED*與中國面臨的出口供給曲線ES(R)相交，表明中國小麥的進口量從自由貿易時的q1下降為q3，而國際小麥

16、價格也從自由貿易時的P1下降為P3。 中國對國內小麥生產補貼一方面推動了生產者實得價格的上漲，另一方面也推動了國內和國際價格的下跌，所以，從福利影響來看，生產者的福利將增加a，消費者的福利也將增加c+d+e+f，但政府因補貼需增加支出或減少收入a+b+c+d。因此 ，國民福利凈損失=政府收入損失-生產者所得-消費者所得=(a+b+c+d)-a-(c+d+e+f)=b-(e+f)。顯然，如果be+f，中國的國民福利就得到改善。也就是說，只要生產方面的效率損失小于貿易條件改善的所得，中國就能從生產補貼中獲益。對比大國與小國生產補貼的經濟與福利效應對比大國與小國生產補貼的經濟與福利效應我們可以發現：

17、我們可以發現： 大國生產補貼對生產的刺激不如小國強烈，補貼所造成生產方面的效率損失也不如小國大。 大國生產補貼對（相對）貿易量的影響不如小國明顯，小國生產補貼將使其進口從q1減少為q2，而大國生產補貼僅使其進口從q1減少為q3。 大國的生產補貼既可以使其生產者也可以使其消費者從中得益，而小國生產補貼得益的只是生產者。 大國生產補貼可以使整個國民福利得到改善，而小國生產補貼必定使國民福利蒙受損失。（三）關稅、配額與產業政策的比較（三）關稅、配額與產業政策的比較 進口關稅、進口配額及補貼進口替代產業的產業政策的目的都是為了保護國內產業的發展，那么這些產業的經濟與福利效應如何呢？我們以下表對其進行說

18、明。表表9.2 保護國內進口替代產業的政策措施的經濟影響比較保護國內進口替代產業的政策措施的經濟影響比較進口關稅進口配額自愿出口限制生產補貼生產者 剩余增加增加增加增加消費者剩余減少減少減少不變/大國增加政府收益增加不變/配額持有者獲得“租”不變/外國人獲得“租”減少國家總體福利水平小國減少大國不定小國減少大國不定減少小國減少大國不定世界總福利減少減少減少減少9.2.2 政府采購歧視性的政府采購做法包括：（1）優先購買本國產品和服務。（2）強調產品和服務中的國產化程度。（3）偏向國內企業的招標。（4）直接授標。如果政府的歧視性采購小于自由貿易情形下的供給量，對進口量和國內生產都不會產生影響。本

19、國的生產量足以滿足政府的采購量，政府采購對生產也不會產生任何扭曲。只是政府采購將一部分消費者從購買本國商品擠到了購買進口產品的行列。如果政府采購量超過自由貿易情形下本國的供應量，歧視性的政府采購政策就會影響國內生產和貿易（如圖9.7）。Pd QSPwa bM2D S1 G D1 P圖圖9.7 政府采購政策的影響政府采購政策的影響在圖9.7中，S是本國汽車的供給曲線，D是本國對汽車的需求曲線，其中政府需求為G。自由貿易下的國際汽車價格為Pw，進口量為M1(等于D1-S1)。如果政府沒有歧視性采購政策，政府應該將國內的生產量(S1)全部買入并購買一部分進口汽車(等于G-S1)。如果政府必須購買國產

20、汽車，國內汽車生產量就會增至G，價格也會提高到Pd。進口量則下降到M2。這種歧視性采購政策減少了進口，促進了國內生產，起到了與生產補貼相似的保護作用。當然，代價也是相似的：本國企業得到了a（生產者剩余），但政府為此多支付了（a + b），本國的凈損失為b。 9.2.3 技術和社會標準技術標準:可分為本國所采用的技術標準和針對進口制定的技術標準。這些技術標準有些是必要的，起了保護消費者利益的作用，如環境、食品、藥品標準。有些技術標準是為了通用或降低成本，如插座、充電器、汽車零部件標準等。但有一些則是專門針對某些國家的出口產品制定的，目的旨在減少進口，保護國內進口工業。如產品安全、衛生標準、包裝標

21、簽等。技術標準導致貿易壁壘的例子（P285-286）。 社會標準:由于各國經濟發展水平的差異以及政治文化歷史的不同，各國的社會標準也不同，勞工標準就是一個典型的例子。不同的勞工標準會影響出口產品的生產成本，進而影響產品的國際競爭力。但是，由于不同國家的勞動力豐裕程度和勞動力成本存在較大差異，因此，很難形成一個全球統一的勞工標準。9.2.4 其他非關稅壁壘繁瑣的海關手續 國產化程度要求進出口的壟斷經營 外匯管制和不合理的匯率 9.3 相機保護措施相機保護措施9.3.1 反傾銷反傾銷(Ati-dumping)確定某一進口產品是否存在傾銷的條件(根據關貿總協定（1994年）第六條和WTO 反傾銷協議

22、規定)： (1)低于相同產品在出口國正常情況下用于國內消費時的可比價格; (2)如果沒有這種國內價格，則低于 a. 相同產品在正常貿易情況下向第三國出口的最高可比價格；或 b.產品在原產國的生產成本加上合理的管理費、銷售費等費用和利潤。 如果符合其中任何一個條件，則傾銷存在，否則不算傾銷。根據WTO規定，實施反傾銷措施必須滿足三個條件： (1) 傾銷成立； (2) 國內產業受到損害； (3) 傾銷與損害有因果關系。反傾銷的主要做法是課征“反傾銷稅”（一種不超過傾銷差價的特別進口稅）。反傾銷稅對進口國、出口國的影響（圖9.8）。成本,價格QXQX 數量 MRMCMC+tc反傾銷稅反傾銷稅t D

23、b daeePxPXP1t圖圖9.8 “反傾銷稅反傾銷稅”的效益的效益假設日本以低于國內市場的價格向美國出口鋼鐵（出口價格為Px，導致美國針對從日本的進口鋼鐵征收每噸為t美元的反傾銷稅。美國征收反傾銷稅使日本每噸鋼鐵生產的邊際成本增加了t美元，邊際成本曲線上移。此時進口國的鋼鐵供應量減少，價格上漲（根據邊際收益等于邊際成本的原則確定產量和價格）。進口國的政府獲得x的稅收（），消費者則凈損失了（）。由于課征“反傾銷稅”，美國國產鋼材價格也相應上漲，因此鋼材消費者的總損失會大于，不過消費者受國內價格上漲所承受的大于部分的損失會被國內生產者的收益抵消一部分。面積正好等于政府稅收部分()。如果，進口國

24、凈損失，反之，則有凈收益。結論：結論：（1）進口國可能通過“反傾銷稅”而增加經濟利益。（2）通過課征反傾銷稅來提高收益比課征一般進口關稅更有優越性。（WHY?）從整個世界范圍來說，“反傾銷稅”使整個世界的福利減少。對于鋼鐵的出口國（日本）來說，由于鋼鐵價格的上漲提高了生產者剩余b，但政府必須支付c(=a+b)部分的反傾銷稅，最終還是損失a。而且，由于價格上升銷售量下降，出口國的鋼鐵生產者損失了 ?？偤瓦M口國和出口國的利益來看，整個世界總損失為梯形 的面積。()xxxPQQxxe eQ Q9.3.2 反補貼反補貼(countervailing)1. 關貿總協定對補貼和反補貼的有關界定：補貼被分成可訴補貼和不可訴補貼。不可訴補貼包括具有全局影響的補貼（如教育，基礎設施，基本的研究與開發）和非經濟的補貼（包括解決地區不平衡或城鄉收入差異等）。這些補貼是被允許的，被稱為“綠箱子”范圍內的補貼。對于不在“綠箱子”內的補貼就是可訴補貼，可以采取反補貼措施。 2. 進口國政府可以對出口補貼采取反補貼措施的條件： (1)補貼確定存在； (2)同類或相同