1、 本 科 生 畢 業 論 文 建筑工程項目合同管理中索賠與反索賠的研究院 系： 土木建筑工程學系 專 業： 工程管理 班 級： 學 號： 指導教師： 職稱（或學位）： 年 月原創性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的論文，是本人在導師的指導下，獨立進行研究工作所取得的成果。除文中已經注明引用的內容外，本論文不含任何其他個人或集體已經發表或撰寫過的作品成果。對本論文的研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的法律結果由本人承擔。學生簽名： 年 月 日 指導聲明本人指導的 同學的畢業論文題目大小、難度適當，且符合該同學所學專業的培養目標的要求。本人在指導過程中，通過網上

2、文獻搜索及文獻比對等方式，對其畢業論文內容進行了檢查，未發現抄襲現象，特此聲明。指導教師簽名： 年 月 日目 錄1 緒論11.1 問題的提出11.2 國內外的研究現狀11.3 研究的目的、意義、內容22 建筑工程項目合同中的索賠與反索賠32.1 建筑工程項目合同32.2 建筑工程項目合同的索賠32.3 建筑工程項目合同的反索賠32.4 索賠與反索賠在合同管理中的作用和意義33 實際操作中常見的索賠與反索賠類型43.1 實際操作中常見的索賠類型43.2 實際操作中常見的反索賠類型54 索賠與反索賠的原因與程序64.1 索賠與反索賠的原因64.2 索賠與反索賠的條件64.3 索賠與反索賠的程序74

3、.4 索賠與反索賠的解決方法75 索賠與反索賠的應對措施85.1 進行設計方案優選，實行設計招投標85.2 注意監管商提出的變更原工程的要求85.3 控制好因施工條件原因引起的變更85.4 加強各方人員的職業道德教育96工程實例96.1工程概況96.2 合同實施過程96.3 索賠分析97結論9致謝10參考文獻10建筑工程項目合同管理中索賠與反索賠的研究摘要：本論文主要通過對建筑工程項目合同管理中關于索賠與反索賠的定義及其重要意義的論述，揭示了在建筑工程項目合同管理中索賠與反索賠所起到的重要作用。通過在實際操作中對索賠與反索賠進行分類,分析了索賠問題產生的主要原因，并以此為基礎提出索賠問題處理的

4、基本程序與應對措施，最后通過對工程索賠實際案例的分析，完成整篇論文的課題研究。關鍵詞：建筑工程項目 索賠 反索賠Abstract：In this dissertation, the meaning and significance of claim and counter-claim in contract management of construction engineering project is thoroughly studied, while, the importance of which is discussed. Furthermore the cause of probl

5、em of claim was analyzed by the categorization of claim and counter-claim in practice. Finally, the actual case of project claim was analyzed as an example to complete the research.Keywords：Construction Engineering Project；claim；counter-claim 1 緒論1.1 問題的提出工程項目合同管理是一項復雜、全面的系統工程，建設工程項目合同是經濟合同中的一種類型，是整

6、個合同管理體系中的一個分支。合同管理的成敗直接關系整個項目的運作和最終目標的順利實現1。現在，我國在工程施工承包合同中普遍存在索賠與反索賠的現象。合同中索賠與反索賠是業主與承包商之間進行的正常的商業往來，這種商業往來的健康開展，對促進建筑行業的快速發展十分有利，并對培養和發展建筑市場，奠定了重要的基礎。但是，人們對索賠及反索賠的理解的差異，導致部分承包方與建設方對此存在許多爭議及分歧。所以，現階段十分有必要重視索賠與反索賠的研究，為各個利益方爭取到相關合法的利益提供保障，為推動建筑業的可持續發展奠定基礎，為促進我國建筑市場法制化的建成增添助力。1.2 國內外的研究現狀 國內的研究現狀對索賠與反

7、索賠內涵的認識，目前我國尚沒有統一的觀點。有的學者認為要符合合同法等的規定。他們認為，索賠是雙向的選擇，甲方有向乙方索賠的權利，乙方也有向甲方索賠的權利，因為甲乙雙方之間是一個平等的民事主體，地位是平等的。建筑工程項目施工過程中一旦發生干擾事件，甲乙雙方都會對合同進行分析，一方面誰都想盡量把責任推給對方，因此，雙方就會在合同中尋找對另一方不利的合同條款，減少或防止己方可能造成的損失；另一方面雙方又想使自己在事件中的損失能夠得到賠償，因此會在合同中盡量尋找對己方有利的合同條款作為索賠依據。由此，便產生了索賠與反索賠。簡單點來說，只要是一方主動提出權利要求，那么對于這方來說就是“索賠”；而對此“索

8、賠”提出反對或者修正意見的行為即被稱為“反索賠”。 國外的研究現狀對于承包商而言，指望通過招標獲得一個優惠的高價合同是不現實的，低中標、高索賠是承包商在工程造價中的國際慣例。在國際工程承發包的過程中通行適用的合同條件是FIDIC合同條件，對于業主來說，由于情況的不斷變化，指望工程的最終造價就是中標價也是不現實的，低中標、反索賠是業主在工程造價結算過程中的國際慣例。一般在實際施工索賠中，并不是以廣義的角度來理解索賠和反索賠兩者之間的關系，而是按照它們實際的意義，把承包方向業主方提出的補償請求，叫做“索賠”；反之，習慣上叫做“反索賠”2，此過程一般包括兩個方面：一方面是指承包方在履行合同的過程中的

9、存在過錯，比如說工程質量不達標，亦或是拖延工程進度，對此要求進行相應的補償。另一方面，在承包方提出補償要求之后，要對其進行嚴格的分析、審核和修正，做到公平合理，實事求是。1.3 研究的目的、意義、內容 研究的目的我國應當建立并完善一套有關索賠與反索賠的體制，與此同時，建筑企業也應當積極地將工程索賠運用到實踐中去，并在實踐過程當中不斷地完善索賠與反索賠的技巧及方法，從而不斷積累經驗，總結教訓，以從整體上提高我國建筑業的水平。為更好地增強國際競爭力，提高我國建設工程行業的經濟效益，改善我國在國際承包市場中的地位，以上措施都行之有效亦是當務之急。 研究的意義在當今國際建筑業市場競爭日益激烈的形式下，

10、我國建筑行業明顯暴露出了越來越多的弊端，其中我國工程索賠水平低，嚴重滯后國際發達國家的問題最為突出。由于我國缺乏與索賠反索賠相關的法律法規，無法保證索賠與反索賠過程的順利有效的進行，從而導致索賠與反索賠的發展無法順暢而快速地進行。小浪底工程的深刻教訓：黃河小浪底工程在全過程中，索賠信函甚至達到3000多封，索賠問題亦然變成拉大中國與外國建筑行業差距的焦點。目前，我國已經正式成為世界貿易組織的重要一員，在面對國外同行依靠“中標靠低價，盈利靠索賠”的競爭手段下，節節失利，如何完善與索賠反索賠相關的體制機制、法律法規，深入研究建筑工程項目合同管理中索賠與反索賠的問題已顯得尤為重要。 研究的內容首先是

11、建設工程項目合同的定義，索賠與反索賠的定義以及其在合同管理中的作用和意義，其次分析了實際操作中索賠與反索賠的類型，原因，條件，程序和解決方法，從而指出了索賠與反索賠的應對措施，最后結合具體實例分析了建筑工程項目合同管理中索賠與反索賠的處理。2 建筑工程項目合同中的索賠與反索賠2.1 建筑工程項目合同建筑工程合同屬于經濟類合同，它是指承包方與發包方為了達成他們所商定的建設目標，在實現雙方利益最大化的基礎上，履行相關義務關系的協議。而合同管理則是建設工商行政部門、建設方、承包方等依據相關行政條例、法律法規等，采取行政的、法律的強制手段，對合同雙方的權利、義務進行組織協調及監督管理，以防止合同糾紛中

12、出現違法違規行為的活動，更好地維護合同雙方的合法權益3。2.2 建筑工程項目合同的索賠建筑工程項目合同的索賠，通常是指在建筑工程承包合同履行過程中，合同當事人一方因非自身因素或對方不履行或未能正確履行合同而受到經濟損失或權利損害時，通過一定的合法程序向對方提出經濟或時間補償的要求4。2.3 建筑工程項目合同的反索賠反索賠一般是指反駁、反擊或者防止對方提出的索賠，不讓對方索賠成功或者全部成功，即對合同另一方要求的各種索賠請求予以嚴格的審核和修正，努力做到公平公正，實事求是。2.4 索賠與反索賠在合同管理中的作用和意義從合同管理的角度講，索賠和反索賠屬發包人和承包人雙方行為，均是有可能發生的，然而

13、在實際操作中，由于利益雙方所處的地位和條件不同，對工程情況了解的不同，承包人提出索賠的概率遠高于對發包人提出反索賠的概率。通過摸索和總結，合同雙方都意識到改革和發展中非常重要的一環即是加強合同管理。索賠與反索賠是建筑工程合同管理在市場經濟體制下的產物。特別對于施工企業而言，索賠是為了保全企業，保證生存而必須走的道路5。因此，從某種意義上講，索賠與反索賠是對立統一的，他們提高了承包人和發包人雙方合同管理的業務水平。在招標工程中，工程建設管理的核心內容就是合同管理，對于利益雙方而言，索賠和反索賠都起著同等的至關重要的作用。目前在我國的建筑行業，實行招標承包競爭機制還不成熟，行政性法規不夠健全，發包

14、人、監理人還是承包人這三方都不具有對合同的編制和管理的豐富經驗，一直當做是糾結的麻煩而得不到應有的重視，從而成為敏感話題避而不談，或在承包方提出索賠意向時予以針鋒相對。但隨著國內部分大型建設項目利用世界銀行貸款，按國際慣例實行公開招標，以及參與國際工程項目增多，對FIDIC土木工程施工合同條件國際通用的合同條件的研究與實踐的深入，人們逐漸意識并體會到承包人與發包人合理的索賠與反索賠行為，索賠行為是合同賦予承包人的權利，這不僅能夠使雙方企業的管理水平得到提升，還能使經濟建設沿法制化軌道發展，也體現了索賠與反索賠對立與統一的地位。因此，怎樣達到工程建設良性發展，使得索賠行為既有利于承包人經營運作，

15、又會維護國家利益，不給國家造成無謂的浪費和損失，工程合同管理中的索賠與反索賠應該成為承包人和發包人共同思考的一個重要課題。現行的國內建筑業合同管理通用條款吸納了FIDIC土木工程施工合同條件的有關內容。中華人民共和國經濟法就規范合同索賠管理制定了專門的責任劃分和賠償制定，為合同索賠的規范化提供了法律保障。FIDIC土木工程施工合同條件具體規定了索賠與反索賠的條件和要求，可操作性非常強，對國內的建筑業產生了重大影響和實踐性的突破。雙方的索賠與反索賠管理是使得合同順利履行和合同目標順利實現的必要措施，都是嚴格合同管理的一項有效保障措施。因此索賠和反索賠是落實和調整合同當事人權力和義務關系的有效手段

16、，是合同雙方保證合同順利實施的正當權力。同時，索賠和反索賠的對立統一，促進了按經濟規律沿法制化軌道實施工程和合同雙方的業務管理水平。具體而言，索賠與反索賠的意義體現在以下幾個方面：首先，索賠與反索賠有利于提高管理水平，尤其是施工企業。目前競標激烈，絕大多數企業都會采用低利潤價中標甚至低于成本價中標的方法，為了占領市場份額，為了確保生存，在中標之后，施工企業，尤其是水利水電施工企業，都以優化施工組織和技術方案的方法提高工效，通過合理索賠與反索賠，彌補競標階段所損失的經濟利益。由項目經理親自掛帥，專門成立索賠與反索賠領導小組，管理者將合同索賠與反索賠放在很高的位置上來認真對待。同時，施工現場管理者

17、增強了危機感和責任感，把合同管理始終貫穿于工程建設全過程的意識得以強化，從而減少建筑合同簽定過程中對承包人產生的不利條件的影響。其次，有助于合同管理和信息研究。合同管理者對雙方所簽訂的合同有一個全面的了解和一定深度的理解，進行系統、全面的分析索賠與反索賠論據的成立，需及時收集完整的現場記錄和事實資料、氣象資料、會議紀要、施工組織設計、國家指令性或政策性文件、雙方來往文函、法令、法律等，必須具有真實性、合規性、合理性并符合一定的特定條件。任何一方由于信息管理不善，都可能會錯失有效的索賠和反索賠時機，失去自身應得的利益。再次，有利于合同的完善，回避由于合同中的漏洞給發包人帶來的損失。由于合同條款中

18、漏洞的出現，在合同的履行過程中，發包人肯定會為此付出相應的代價。而發包人在以后的類似工程中，為降低自己的風險和損失，就會想盡辦法堵住合同中的漏洞。合同文件越來越嚴密，承包人想通過合同漏洞來索賠的機率越來越小，發包人的風險越來越低。3 實際操作中常見的索賠與反索賠類型3.1 實際操作中常見的索賠類型 風險引起的索賠在日新月異的今天，風險的存在不可避免，如物價暴漲、自然條件的變化、施工現場條件復雜等等都會造成風險的存在，一般包括政治風險、合同風險、經濟風險。近些年來，隨著我國建設施工隊伍不斷壯大，加上日趨激烈的市場競爭，大致大量施工企業入不敷出，甚至面臨倒閉。在招標和合同簽訂時，建設方常常利用自身

19、處于主導地位的優勢，轉移風險，采取不法手段，將風險轉嫁給承包方，從而使利益各方產生嚴重分歧，同時也增大了承包方的風險，因此，承包方為維護自身利益而提出索賠要求。 施工條件變化引起的索賠承包方的報價是在招標文件和設計圖紙的基礎上，通過工程預算得到的。施工圖紙中改變了工程任何一部分的施工程序或施工方案，改變任何工作的數量和性質，都稱為工程變更，都將改變承包方的預算，從而導致承包方的重新估價。而在實際施工過程中，新變化，尤其是設計上的變化在所難免。 工程量變化引起的索賠第四版FIDIC條款中規定，當合同價格變化幅度大于15%時，能夠要求對合同價格進行相應地調整。工程量的變化往往會導致合同價格的變化，

20、而實際施工中完成的工程量不可能完全符合設計要求。主要引起的索賠有以下兩個方面：一方面，因為工程量的變化而導致工期的變化，引起工期的索賠。另一方面，承包商在投標時進行的預算往往與設計圖紙中的相關工作量有關，施工過程中所需的人力，機械設備等的安排都是事先安排，如果工程量發生或多或少的變化，都將對承包方的經濟投入帶來影響，從而造成損失。再者，變化的工程量還會導致承包方已備材料的浪費或損耗，以至引起費用的索賠。 工期延長和延誤引起的索賠在建筑工程的施工過程中，很多不確定因素會導致工期的延誤，比如天氣、地質情況變化等因素，因此，存在工期延長和延誤的索賠，這通常包括兩個方面：一方面，承包方要求賠償因非自身

21、原因而導致無法按時完工而造成的經濟損失，另一方面，承包方要求工期索賠，順延工期。 提高施工速度引起的索賠一旦工程項目的進度安排遭到外界影響，導致工程項目無法按時竣工，而影響工程項目總工期的實現，以至業主方的經濟利益受損。當部分工程的延期，或工程項目的推遲完工可能會給業主方帶來重大的經濟損失或政治影響時，業主方有權利依法維護自身的合法權益，要求承包方采取趕工措施，加速施工，從而確保在總工期內按時完成相關工程項目的施工，必然引發承包方的費用及工期索賠。 其它原因引起的索賠業主方因自身過錯導致工程進度無法按預期進度安排完成，引起損失，造成工期與費用索賠。63.2 實際操作中常見的反索賠類型 預防對方

22、提出索賠（1）許多承包商采取先發制人的策略，率先提出索賠，實際施工過程中所引發的分歧或矛盾往往非單方面原因造成，但是為爭取我方的有利地位，爭取主動權，提早打亂對方的陣腳，一般都會第一時間提出索賠。此外，盡早提出索賠，可以避免因超過合同規定的期限而喪失獲取損失補償機會現象的發生。（2）要按照合同辦事，防止自己違約。工程按建筑合同順利實施，合同雙方沒有爭執和分歧，沒有經濟損失，就沒必要提出索賠，雙方皆大歡喜。要通過加強建筑工程的管理和監督，尤其是合同的管理和監督這一環節，使合同雙方都能嚴格按合同辦事，誠信自律，依法從事相關工程活動，就可以使對方找不到索賠的理由和依據，從而防止索賠的發生。 針對對方

23、的索賠要求予以反擊站在承包方的立場上來看，索賠往往由材料供應方，分包方或業主的原因所引起。反駁或修正其他利益方的索賠要求是降低自身損失的最為行之有效的方法。最常見的反擊對方的索賠要求措施有：（1）以自身同樣遭受損失為前提減少其他利益方的索賠請求，迫使雙方互相協商作出妥協。（2）以對方索賠報告為依據，找出漏洞或不足，以期駁回其他利益方的索賠要求，使得自身責任得以減輕，避免蒙受不必要的經濟損失。4 索賠與反索賠的原因與程序4.1 索賠與反索賠的原因造成工程索賠的原因是多種多樣的。建設工程產品生產條件變化大、生產環節多、資金用量大等特點，導致了其復雜的生產過程與大量的經濟糾紛。究其原因，主要有以下幾

24、點：（1）業主違約引發索賠；（2）工程變更；（3）業主方拖延支付工程款或預付款；（4）工程加速；（5）業主方或工程師責任造成的可補償費用的延誤；（6）工程中斷或終止施工；（7）工程量增加（不含業主失誤）；（8）業主指定的分包商違約；（9）合同缺陷造成的不公平條款；（10）國家政策及法律，法令的相關更改等。74.2 索賠與反索賠的條件索賠的目的在于保護各自的經濟利益。可靠的索賠依據，充分的索賠理由，完備的索賠條件，是成功進行索賠的必不可少的條件。為了成功達成索賠的愿望，具備以下的條件顯得十分的重要:第一，現場簽證是否符合程序，比如是否有監理單位指定人員的簽字，如果是補簽的簽證則必須加蓋建設單位的

25、公章才符合程序；第二，如果是停工、拖延工期等現象，就必須有有權單位出具的材料（并且是原始的），或者有對方現場簽字（責任劃分明確、起止時間清楚的現場簽字）；第三，是否有原來工程設計單位簽發的施工設計圖紙，如果有變更還必須加蓋設計單位印章和設計人員簽字的設計變更通知單。第四，如果出現材料代用等現象并造成工程造價擴大或延誤工期的，則須有對方負責人員的簽字；第五，當由于地下設施資料不清而導致工程量增加，則看其是否有建設單位的簽字認可；第六，如果是施工單位的原因（如擅自更改設計圖紙等），則須有相關實驗時間及檢驗報告；第七，如果有國家規范等導致的工資、原材料費用調整，則必須提供相關行政部門的正式文件；第八

26、，如果是不可抗力造成的工程損失，須有兩方共同認可的草圖，以及工程計量單。當然，不是具備一定的條件就可以索賠工程價款，還要考慮是否合法，是否有理有據。首先是合法。索賠必須符合所簽訂的建設工程合同和相關法規有關條款的規定。其次是合理。索賠必須公平公正，實事求是。三是有據。也就是要有具體的事實依據。四是協商。利益各方都應以將各方損失降到最低為目標，堅持互相協調，以做到互利共贏。84.3 索賠與反索賠的程序 索賠意向的提出索賠的雙方都應及時抓住索賠機會，向對方提出索賠意向。盡快起草并向對方發出相關的索賠意向通知。 起草并向被索賠方提交索賠報告在索賠意向通知發出后，索賠方應以書面方式主動向被索賠方提出索

27、賠要求及有關證明材料，依據合同相關條款，計算損失，確定索賠價值并向被索賠單位送交索賠報告。 解決索賠問題（1）被索賠方應重點審查索賠報告內容是否有理有據；在此基礎上，以公正的立場，科學的態度，審查并核算索賠方所要求的索賠值。若索賠方提供的理由和證據不足以支持其索賠請求，則有權要求索賠方進一步提供更加詳細的證明材料，反之，則應以書面形式作出相應答復。（2）根據被索賠方反饋索賠方的處理意見，業主有可能審查批準或部分或全部性的否定索賠報告。這種情況一旦出現，就必須舉行三方談判，雙方當面提供與分析索賠依據。要想索賠得到真正的解決，必須利益雙方經談判協商達成共識。（3）索賠與反索賠的各方在無法達成共識時

28、，利益雙方依法均有權向仲裁機構申請仲裁或直接向人民法院提起訴訟。申訴書一般應寫明：申訴人名稱、被訴人名稱、索賠事項題目等等。4.4 索賠與反索賠的解決方法 協商合同雙方在發生爭議后，就與爭議有關的問題進行協商，在自愿、互諒的基礎上，通過直接對話擺事實、講道理，分清責任，達成和解協議，使糾紛得以解決的活動。 調解司法調解和行政調解是建設工程調解中兩種常用的調解方式。調解人按照國家法令、政策、合同規定和雙方完全自愿的原則，對雙方進行說服工作，在分清責任、查清事實，辯明是非的基礎上，提出解決方案，再經過雙方協商達成解決協議。爭執雙方難以通過協商達成一致時，任何一方均有向合同管理機關等申請調解的權利，

29、調解結果以調解書形式，由合同雙方和調解人簽署后即具有法律效力。 仲裁在我國，對于重新申訴的裁決一般采用名為“一裁終局制”的審判制度。我國的中華人民共和國仲裁法對仲裁程序進行了規定，即第一步是申請和處理；第二步是相關機構審核是否滿足受理條件；第三步是對條件不符的案件予以駁回并告知理由；第四步是組成仲裁庭；第五步是開庭裁決。 起訴 如果合同雙方最終無法通過協商調解或仲裁機構的仲裁來解決彼此間的分歧與爭議，則根據我國法律規定，雙方均有權向地方人民法院提起相關訴訟。5 索賠與反索賠的應對措施5.1 進行設計方案優選，實行設計招投標開展設計招投標在于選擇最優設計方案，在滿足設計方案使用功能的基礎上，考慮

30、競標方案技術的先進性，經濟的合理性，使用的安全性。進行招投標是鼓勵承包方互相開展競爭，改進自身工藝技術，查補自身不足的過程，與此同時，能夠降低工程項目的建造成本，提高投資的效益，減少索賠與反索賠事件的發生，以達到設計、費用雙優的理想目標。5.2 注意監管商提出的變更原工程的要求一是在施工過程中，施工方不能變更原來的工程設計，如果擅自變更，那么由此發生的費用由變更者自負后果。二是施工方如果提出一些合理的建議可能涉及到修改設計圖紙等問題，則必須經過監理工程師同意。否則后果自負。三是如果修改建議經過監理工程師的同意，則由此發生的費用雙方另行協商。5.3 控制好因施工條件原因引起的變更施工條件對施工過

31、程有著十分重大的影響，由于相關合同條款未對其做出精確的范圍劃分，因此導致利益各方時常因為該原因而造成分歧與矛盾。由此可見，提前做好施工現場條件的調查與勘探工作，能夠使因施工條件原因造成的索賠事件得到更加合理而有效地解決9。5.4 加強各方人員的職業道德教育通過報刊，媒體，網絡等渠道堅強宣傳教育，在全社會營造一種誠實守信，遵紀守法的良好氛圍。同時，對現場監理人員進行必要的培訓，加強他們的職業道德素質，對建筑工程項目合同中的索賠與反索賠的進行有效的監督和管理，從而保證索賠與反索賠活動的公平有效的進行，對利益各方依法維護自身的合法權益具有重要意義10。6 工程實例6.1 工程概況 某工程是為某港口修建一石砌碼頭，估計需要十萬噸石塊。某承包商中標后承擔了該項工程的施工。在招標文件中業主提供了一份地質勘探報告，指出施工所需的石塊可以在離港口工地35公里的A地采石場開采。業主指定石塊的運輸由當地一國營運輸公司作為分包商承包。按業主認可的施工計劃，港口工地每天施工需要500噸石塊，則現場開采能力和運輸能力都為每天50