1、淺析FIDIC施工合同條款的索賠大麗項目部 王調未摘 要論述了索賠管理的定義、分類、內容和計算方法，討論了工程變更和索賠的相互關系，對索賠管理進行比較分析，并對施工單位索賠策略發表了意見。關鍵詞： 費用索賠 工期索賠 1.1 FIDIC合同條款的特點 FIDIC合同條件不是法律，也不是法規，只是一種國際慣例，到現在，這些文件不僅FIDIC成員國采用，世界銀行、亞洲發展銀行也普遍采用。在我國的土木工程施工范圍內也經常涉及到，因此，作為土木工程施工企業，系統、正確的掌握FIDIC的各種合同條件，不僅有助于提高企業施工項目的管理水平，而且有助于企業在項目管理的模式上與國際接軌。FIDIC合同條件適用

2、于一般的土木工程，當然在以前主要是適用于國際工程，但在FIDIC合同條款第四版刪去了文件標題中“國際”一詞后，FIDIC合同條款的適用范圍有所擴大，只要把專用條件稍加修改后，同樣適用于我國合同。FIDIC的最大特點是：程序公開、公平競爭、機會平等，這是它合理的部分，也是精髓的體現，當然這只是它的出發點的是這樣。理論上說，FIDIC對施工單位、對業主、對咨詢工程師都是均等的，誰也不能凌駕于誰之上。所以，施工單位選用FIDIC，有利于更好地保護自己的經濟利益及合法權利。但是在FIDIC條款中堅持的觀點是要形成買方市場，主張在“買”（業主）“賣”（施工單位）雙方的交往當中，主要以經濟作為約束的手段，

3、保證對買方的有利條件。所以，從某種意義上說，也就沒有絕對的平等而言，這一點在我國的使用FIDIC合同條款時，體現得是否是要突出一點。作為我們施工企業對這句話可能都不陌生，那就是“業主是老大，監理（國際上稱咨詢工程師）是老二，施工單位（國際上稱施工單位）是老三”。相信所有施工單位對此體會都比較深吧？施工單位賺點錢很艱難。比如說，在好多工程項目中，施工單位干了活，業主付款不及時，拖欠上幾個月，好不容易從牙縫擠出一點賺頭，結果除去銀行的利息又沒有了。1.2 FIDIC合同條款下索賠的意義和內涵索賠管理是施工合同管理的一部分。它是因為對方不履行義務、不適當履行義務或者是由于第三方的原因造成對我方的損失

4、時，我方提出的補償損失的要求。這并不意味著是對對方或第三方過錯的懲罰，只是為了保證合同的正確實施，落實和調整施工合同當事人雙方權利和義務關系的一種有效手段。當然FIDIC合同條款下的索賠也是施工合同和有關法律賦予施工合同當事人的權利。隨著我國加入WTO，世界銀行貸款投資的工程項目也越來越多。從客觀上說，這對我們施工企業，既是機遇，但同時又是一種挑戰。所以要求我們不僅要有敢于干的精神，同時還要有善于參與這種國際經濟合作與競爭，這也是國際新的管理理念。因此，熟練掌握FIDIC條款，學會趨利避害，完善和提高索賠管理制度，是施工企業走向國際國內市場，提高企業競爭能力的有力保障。目前我國的建筑市場走向招

5、標承包，特別是FIDIC合同條件的競爭機制的時間很短，特別是傳統“業主是老大”的觀念根深蒂固，對合同執行過程中的索賠和反索賠沒有引起足夠的重視。甚至于，有個別企業或項目中，對FIDIC合同條件理解較深，在合同執行過程中發生有索賠的條件，也不敢向業主索賠。不敢向業主索賠的原因不是索賠證據不足，而是怕“得罪”業主，怕由于索賠給業主留下“斤斤計較”的印象，怕業主范圍內的下一個建設工程項目中不了標，諸多的顧慮，最終導致施工單位沒有履行自己的權利而放棄。就算是個別企業十分經驗，也就是我們常說的“膽子大的”，也就是私下收集一些索賠證據，準備后來找業主談判，結果到最后，索賠的時效又過期了，最終還是無攻而返。

6、FIDIC合同條款中具體規定了索賠的條件、程序和要求，十分具有可操作性。特別是在第4版中，施工索賠被作為了一個獨立的主題索賠程序，以5個分條款加以詳細的規定。這對我們在執行合同條款的施工單位來說是十分有利的。索賠是一把“雙刃劍”，自己可以用來攻擊對方，對方也可以用來反擊。也就是我們條款中所說的索賠和反索賠，索賠是相互的，而不僅僅是施工單位向業主的索賠，業主也可以向施工單位實施索賠。我們通常所說的索賠是狹義的索賠，也就是施工單位向業主的索賠，廣義的索賠還包括業主對施工單位的反索賠。因此，作為施工單位在FIDIC合同中正確運用好索賠是十分關鍵的，如果在索賠過程中索賠證據不足，索賠理由不充分，或者是

7、考慮不周全，很有可能就會造成業主對施工單位的反索賠，這就是我們常說的“偷雞不成，倒舍一把米”的后果。FIDIC合同條款下的索賠是一種正當的權力，是在正確履行合同的基礎上爭取得到的合理償付，而不是無理的爭利。同時索賠也是未達成協議的一種行為。并不是說一方向另一方提出索賠，另一方就必須接受而給予賠償，也是另一方在給予接受之前要進行一些判定，在判定之前，索賠就是一種未達成協議的行為，接受后方才成為了事實，也就是我們所說的索賠成功。1.3 FIDIC合同條款下索賠的類別 索賠的分類方法有很多種，但通常情況下，按施工索賠的目的就可分為工期索賠和經濟索賠。1、工期索賠。即施工單位向業主要求延長施工時間，使

8、原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。這樣，施工單位可以避免承擔誤期損害賠償費。工期索賠運用不好，或者是施工單位沒有重視，很有可能造成業主對施工單位的反索賠。就拿鋪架工程來說吧，某個鋪架工程項目，業主要求施工單位4月份進場，合同開工日期是8月份，但由于線下單位沒有及時提供合格的路基或橋墩臺，造成鋪架施工單位無法施工，開工日期延后，如果鋪架施工單位不及時向業主要求工期索賠，合同竣工日期沒有變更，鋪架施工單位又不能在合同竣工日期內完成鋪架工程，最終業主就會以鋪架工程施工單位延期為由對鋪架工程施工單位進行索賠。還有一種情況就是，鋪架施工單位雖然按照合同開工日期開工，但在施工過程中又由于線下施工單位的

9、原因而阻道，造成鋪架施工單位停工，也是同樣的道理。當然這種情況，FIDIC合同條款規定了停工時間段要達到一定的要求，不是一停工就能要求工期索賠。FIDIC合同條款中，工期索賠通常情況下主要是業主向施工單位的索賠，用以補償業主由于工程項目較晚投入運營而承受的經濟損失，一般是按日計算賠償金，最高可以累計達到合同額的10%。因此，施工單位要高度重視工期索賠，也就是我們所說的防止業主對施工單位的反索賠。在FIDIC條款中，明確規定了可以延長工期的5種情況，這也就賦予了施工單位的工期索賠權。2、經濟索賠。即施工單位向業主要求補償不應該由施工單位自己承擔的經濟損失或額外開支，而取得合理的經濟補償。當然前提

10、是：在實際施工過程中所發生的施工費用超過了投標報價書中該項工作所預算的費用；而這項費用超支的責任不在施工單位，也不屬于施工單位的風險范圍。具體的說，施工費用超支主要來自2種情況：一是施工受到干擾，導致工作效率降低；二是業主指令工程變更或產生額外工程，導致工程成本增加。由于這2種情況所增加的新增費用或額外費用，施工單位有權索賠。往往在具體的實施當中，通常情況是施工單位要就某一事件既要提出工期索賠，又提出經濟索賠，這也不難理解，那就是，如果施工受到干擾或工程變更、產生額外工程，必將導致工期延長，所以作為施工單位在項目中發生這種情況時，不要只為了經濟賠償而忘記工期賠償。3、綜合賠償在FIDIC合同條

11、件下，還有一種索賠不得不提，那就是綜合索賠，它通常發生在工程完工之前，它實際上就是將許多單項的索賠加以分類和綜合整理，提出一份綜合索賠報告，以一攬子方法解決索賠問題。綜合索賠中所包含的單項索賠通常都是在其發生之后沒有得到及時的解決或合同一方對解決的結果不滿意而累計下來的。其原因可能是單項索賠事件的原因較復雜，難于分析而導致的不能立即解決；還有一種情況就是對索賠的提出沒有得到相應的重視而拖延下來或者是在施工過程中單項索賠雖然已經被處理，但其最終的決定沒有使提出索賠的一方所滿意而導致綜合索賠的出現。當然，這種索賠過程比較復雜和漫長，特別是前期索賠遺留下來而沒有解決的問題所造成的綜合賠償，導致綜合索

12、賠難度更加大。這種情況在我國出現的機率可能會多一些。因此，無論是業主、監理工程師，還是施工單位，都應當力求將單項索賠在工程的執行過程中陸續加以解決，盡量減少綜合索賠處理的復雜性，這樣，對合同雙方都是有利的。4、反索賠索賠常指由施工單位提出的索賠反索賠常指由業主提出的索賠 圖1 索賠與反索賠的關系由于索賠是雙方面的，施工單位向業主提出索賠，則業主反索賠；同時業主又可以向施工單位提出索賠，則施工單位反索賠。當然在這兩種情況當中，實踐是施工單位向業主的反索賠發生的頻率要低得多；而業主向施工單位的反索賠頻率要高得多，因為，在索賠的處理中業主處于主動地位，所以我們把它稱作反索賠。其實我們可以這樣理解，把

13、施工單位向業主提出的補償自己損失的權利要求，稱作為“施工索賠”，而把業主向施工單位提出的索賠，或者是通常情況下，業主對施工單位的索賠進行評議和批評，并指出一些不符合合同條款的地方，使施工單位的索賠被全部否定或去除索賠計價中不合理的部分，稱作反索賠。這樣或許更容易理解，同時，這也是我國在執行FIDIC合同條款的工程項目中經常容易出現的情況。索賠與反索賠其實就是一種進攻與防守。如果合同的一方接到了索賠，那它就應該合理利用反索賠來保護自己，以減少自己的損失。當然，我們也不得不承認，有一些不法的施工單位（也就是承包高）可能會利用索賠來榨取業主而獲得自己的利益，這是我們業主所要注意的。但與此同時，作為業

14、主，也不可盲目的使用反索賠，以導致甲乙雙方關系的惡化，這也是得不償失的。反索賠實施內容預防性反索賠反擊性反索賠 簽訂有利于自方的合同認真履行合同 防止自己違約發現自己違約,應及時補救,減少損失雙方都有違約責任時,首先提出索賠 反駁對方的索賠要求 用提出索賠平衡索賠 圖2 反索賠實施內容圖2 反索賠實施內容1.4 索賠構成的因素和施工單位的索賠權利一、構成因素1. 因合同文件引起的索賠 合同文件包含：合同條件、技術規范說明、圖紙和工程量表。這其中圖紙和規范方面出現的問題較少，主要問題出現在合同條件、工程量和價格表方面。相關的索賠內容主要包含：合同文件的組成問題與合同缺陷。2. 設計圖紙或工程量表

15、中的錯誤引起索賠根據FIDIC合同條件，“工程量表應優先于圖紙”。這里的“優先”指的是工程報價。如，設計圖紙上采用電纜槽型號與工程量表上的不符，應以工程量表上的工程報價為準，如果造成了施工單位的經濟損失，施工單位可以向監理工程師提出索賠意向。另外FIDIC合同條件規定“當工程的刪除或增加、使合同中規定的費率變得不合理或不適用時，則應由監理工程師和施工單位商定一個合適的費率和價格”。這適用于純粹的工程量錯誤。如，打印錯誤，工程量表中1500立方米打印成了150立方米，則施工方法必須改變，則價號的單價也應改變。3. 因意外風險和不可預見因素引起的索賠意外風險包括：人力不可抗拒的自然災害，如洪水、地

16、震等；特殊風險，如戰爭、暴亂等。 對于自然災害，FIDIC條款規定，自然災害造成的損害既包括施工單位的財產，也包括業主的財產，他們的經濟損失應該向保險公司索賠。另外一種情況就是，在施工過程中，地質條件的變化是經常發生的，業主為了逃避這種風險，在招標文件中規定，施工單位應根據自己的判定來計算報價，從而將風險全部推給了施工單位，往往就是我們通常的聲稱有經驗的施工單位。但是，根據FIDIC條款中“如果承包人遇到他認為并非一個有經驗的承包人所能預見到的自然條件或人為的障礙，應立即通知給監理工程師并抄送給業主。如工程師也認為這種自然條件或人為障礙確是并非一個有經驗的施工單位所能預見的，則監理工程師應予證

17、明，給施工單位延長一段工期，支付施工單位由于該情況發生而所付出的額外費用”。于是，這就產生了矛盾，同時，也就需要我們施工單位正確運用好索賠時機和方法，在有的時候，施工單位如果發現情況后，立即通知監理工程師，并給予證明后，有可能會從業主那里得到適當的補償。4. 業主的責任業主開工前工作 征地 拆遷清除地上、地下障礙施工用水、電、通訊施工必辦的證件和手續 其他協調手續按合同時間完成按合同內容完成否否 業主違約 施工單位索賠這主要包括業主拖延提供施工場地、創造施工條件；特別是現在工程項目中甲供料的方式較多，業主沒及時提供相應的材料設備和拖延支付工程款，從而招致施工單位提出索賠。 圖3 業主開工前工作

18、違約可能業主負責供應的材料、設備是否貨到合同約定場地是否是到合同約定時間是否合同規定的數量、品種、質量等級是否超過合同預定價格業主違約施工單位索賠不符不符不符不符 圖4 業主供應材料、設備違約可能施工單位索賠業主違約遲無 工程款不足是否付足應付額是否按合同時間支付有無支付能力 圖5業主支付工程款違約可能二、FIDIC合同條款中施工單位索賠權利 在FIDIC合同中，為施工單位規定了許多重要的索賠權利。其中三十多條均規定，在特定的條件下施工單位有權要求業主支付額外錢款，或延長工程竣工期，或者兼而有之。特定的條件是指情況發生了變化，或不同于實際情況，或不同于投標時本可預見到的情況。 與固定價合同不同

19、，FIDIC條件允許，實際上也鼓勵施工單位在未曾料到的事件，例如不能預見的現場情況，出現的特殊情況下提出索賠。既然，FIDIC條件允許施工單位在具體規定的情況下提出索賠，那么業主使用FIDIC條件獲得的標價就應該能夠比使用固定價合同獲得的低。一方面，在使用FIDIC條件時，業主還必須留有余地，或利用其它來源準備支付由于施工單位索賠而超出原來標價的費用。不但施工單位可以索賠，FIDIC條件還有許多條款規定業主向施工單位索賠。然而，業主的地位卻大不同于施工單位。施工單位的責任是工程施工、竣工并修補工程中的缺陷，而業主的責任是向施工單位支付其履行責任的費用。業主是掏錢的角色，他可以通過沖帳、扣發本應

20、到期付給施工單位的錢款實現向施工單位提出的索賠。另一方面，施工單位必須按FIDIC條件規定的程序將其索賠要求事先通知工程師才能收到他應該得到的東西。施工單位可以向業主提出兩種基本形式的索賠。第一種，可以根據FIDIC條件中某一條款要求賠償額外錢款或延長時間。另一種，可以根據支持合同的國內法律提出索賠。一般說來，在工程施工過程中，只要有可能，施工單位應隨時根據FIDIC條件的一條或多條提出索賠。根據某一具體條款提出的索賠，容易被工程師接受并進行審核，從而可以分期收到索賠付款。根據法律提出的索賠，如果沒有法律顧問則很難被工程師接受進行審核批準。1.5 索賠額的計算方法我們剛才已經提過：索賠通常分為

21、工期索賠和費用索賠，所以，索賠的計算也應分為兩類：即工期索賠的計算和費用索賠計算。在此，著重說明費用索賠。一、工期索賠的計算方法建設工程技術復雜、規模大、工期長，多種原因引起的延誤常常交織在一起，在計算一個或多個延誤引起的工期索賠時，通常可以采用以下2種方法：1 網絡分析方法它通過分析延誤發生的前后的網絡計劃，對比兩種工期的計算結果，計算索賠值。分析的基本思路為：假設工程施工一直按照原網絡計劃確定的施工順序和工期進行。現發生了一個或多個延誤，使網絡中的某個或某些活動受到影響，如延長持續時間，或活動之間邏輯關系變化，或增加新的活動。將這些活動受影響后的持續時間帶入網絡中，重新進行網絡分析，得到一

22、新工期。則新工期與原工期之差即為延誤對總工期的影響，即為工期索賠值。2 比例分析法在實際的過程中，延誤事件經常僅僅影響某些單項工程、單位工程的工期，若要分析它們對總工期的影響，則可以采用較為簡單的比例分析方法。（1）、以合同價所占比例計算，計算公式為：總工期索賠值=（附加工程或新增工程量價格/工程總價）原合同總工期（2）、按照單項工程工期拖延的平均值計算。二、費用索賠的計算方法1、總費用法它又被人稱作總成本法，就是計算出該項工程的總費用，再從這個已經實際開支的總費用中減去投標報價時的估算費用，也就是要求補償的索賠費用額。其計算公式為：索賠金額=實際總費用合同估算總費用。這種計算方法并不十分科學

23、，但經常被人們所使用，原因是對于某些索賠事件，很難精確的確定它們導致的各項費用的增加額。2、 分項法 人工費。人工費索賠包括額外雇用勞務人員、加班工作、工資上漲、人員閑置和勞動生產力降低等費用。在這里，我們主要討論一下勞動生產力降低導致的人工費索賠，一般可以采用以下計算方法：A：實際成本和預算成本比較法。此方法是對受干擾影響的工作的實際成本和合同中的預算成本進行比較，索賠其差額。B：正常施工期與受影響施工期比較法。 材料費。材料費索賠包括材料耗用量增加和材料單位成本增加兩方面。 施工機械費。包括增加臺班量、機械閑置或工作效率降低、臺班費率上漲等費用。臺班費率按照有關定額和標準手冊取值。對于工作

24、效率降低，可以參考勞動生產率降低的人工費索賠的計算方法。 管理費。它包括現場管理費和總部管理費兩部分。A：現場管理費索賠計算現場管理費索賠值=索賠的直接成本費用現場管理費率現場管理費率的確定可以采用合同百分比法；行業平均水平法；歷史數據法。B：總部管理費索賠計算目前國際上應用的較多的計算方法就是Eichcaly公式。對于已獲延期索賠的Eichcaly公式為：a 延期的合同應分攤的管理費（A）=（被延期合同原價/同期公司所有合同實際價之和）同期公司總計劃管理費；b 單位時間管理費率（B）=（A）/計劃合同工期；c 管理費索賠值（C）=（B）延期時間對于已獲工程直接成本索賠的Eichcaly形式的

25、公式為：a 被索賠合同應分擔管理費（A1）=被索賠合同原計劃直接成本/同期所有合同實際直接成本總和同期公司計劃管理費總和；b 每元直接成本包含的總部管理費用（B1）=（A1）/被索賠合同原計劃直接成本；c.應索賠總部管理費（C1）=（B1）工程直接成本索賠值。1.6 索賠過程一、 索賠文件 索賠文件是整個索賠過程的核心。它主要包括：索賠信、索賠報告、詳細的計算書和證據。其中索賠信是一封施工單位致業主或其代表的簡短的信函，它還是個提綱性的材料，所以它不應過長，并應注意語氣的平緩、通情達理。而詳細的計算書作為一種證實性材料，可以大量運用圖表。 按照FIDIC合同條件的規定，在每一索賠事項的影響結束

26、以后，施工單位應在28天以內寫出該索賠事項的總結性的索賠報告書。施工單位應十分重視索賠報告書的編寫工作，使自己的索賠報告書充滿說服力，邏輯性強，符合實際，論述準確，使閱讀者感到合情合理，有根有據，使正當的索賠要求得到應有的妥善解決。 索賠報告是索賠材料的正文。索賠報告的具體內容，隨該索賠事件的性質和特點而有所不同。但從報告的必要內容與文字結構方面而論，一個完整的索賠報告應包括以下四個部分。見下圖 索賠文件 索 賠 信 索賠報告詳細計算書 索賠證據索賠文件正文 總論部分 根據部分 計算部分 證據部分真實、準確、合理、精煉 圖6索賠文件結構圖1總論部分。一般包括以下內容；序言；索賠事項概述；具體索

27、賠要求索賠報告編寫及審核人員名單。2根據部分。本部分主要是說明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關鍵。根據部分的內容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關法律規定。該部分中施工單位應引用合同中的具體條款，說明自己理應獲得經濟補償或工期延長。 3計算部分。索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應得經濟補償的款額或延長時間。如果說根據部分的任務是解決索賠能否成立，則計算部分的任務就是決定應得到多少索賠款額和工期。前者是定性的后者是定量的。4證據部分，證據部分包括該索賠事件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據的說明，證據是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據，索賠是不能成

28、功的。在引用證據時。要注意該證據的效力或可信程度。為此，對重要的證據資料最好附以文字證明或確認件。索賠報告是具有法律效力的正規的書面文件夾。對重大的索賠 ，最好在律師或索賠專家的指導下進行。 索賠事件 施工單位提出索賠通知 施工單位提出詳細報告 工程師核實報告材料 索賠事件結束 施工單位提出最終報告 工程師審批報告 同意審批結論對審批結論爭議按爭議程序解決索賠處理結事副 本送雇主施工單位同期記錄二、索賠程序 圖7 FIDIC合同條件下索賠處理程序在項目管理手冊或項目監理規程與辦法中都參照FIDIC土木工程施工合同條件規定了本項目索賠程序，對索賠的通知和證明均規定了時間限制，并要求保持同期證明文

29、件。以下為費用索賠申報程序：1、索賠意向通知書承包商應在索賠事件第一次發生之后的28天內將其索賠意向通知工程師，同時抄報業主。索賠意向通知書的內容較簡單，一般簡明扼要地說明索賠事件的名稱、發生的時間地點及對承包商可能造成的損失，目的是表達承包商索取追加付款的意向，為今后進一步提供詳細報告作準備。2、定期的詳情報告發出索賠意向通知書后28天內或工程師可能同意的其他合理時間內，承包商應提交工程師一份說明索賠款額及提出索賠的依據等詳情材料。如索賠事件具有連續影響，則以上材料應被認為是臨時詳細報告，承包商應按工程師可能合理要求的此類時間間隔，發出進一步的臨時詳細報告，提交索賠的累計總額及進一步提出索賠

30、的依據。3、費用索賠申請單在費用索賠事件結束后的第28天內，承包人應正式以費用索賠申請單向工程師發出最終詳情報告，并成為業主、工程師與承包商三方共同協商、審定索賠金額的最終依據。索賠申請書的水平與質量如何，直接關系到索賠的成功與否。費用索賠申請單的內容可以概據為四要素：索賠申請依據、索賠內容、證明文件和索賠金額計算表。（1）、索賠申請依據承包商應正確引用FIDIC合同條款，作為自己提出索賠要求的合同依據，使工程師和業主首先了解索賠的理論依據。申請依據可直接摘錄、引用與索賠事件相關的合同條款和法律條款。（2）、索賠內容索賠內容的編寫實質上是以合同條款為論據對索賠事件的論證過程，要求：1）索賠內容

31、編寫人員應深入調查索賠事件的起因、經過及結果，對索賠事件的敘述要簡潔明了，事件敘述、條款引用、承包商的損失情況描寫相互穿插，以證明客觀事實與損失之間的因果關系，說明業主違約、合同變更或意外風險與引起的索賠的必然性聯系；2）責任分析應清楚準確，不能含糊其辭，要強調承包商對索賠事件的不可能預見性，承包商對它不能有所準備，事發后盡管能夠采取措施但已無法制止；3）用詞要婉轉和恰當，避免使用強硬的不友好的抗議式語言。（3）索賠證明文件索賠事件發生后，承包商必須保留好同期記錄，這對承包商可能希望提出任何索賠時用以支持其索賠理由是相當必要的。另外，由于收到索賠意向通知書后，工程師在不必承認業主責任情況下即可

32、對承包商的同期記錄審查，因此，承包商應主動邀請工程師檢查記錄，并征求工程師意見是否還需作其他記錄，這種做法對承包商同期記錄的完備性會有很大幫助。承包商應提交的證明文件包括但不限于以下內容：1）合同文件、補充協議有關條款或規定；2）施工圖、變更設計的書面通知；3）施工現場記錄，可采用文字、圖表、拍照、錄像等方式；4）業主、工程師與承包人的往來信函、文件等；5）各種會議記錄、工程匯報材料、承包商工程月報等；6）工程進展階段性統計報表，計劃進度與實際進度對照表；7）各種試驗、檢測記錄、尤其是合同外的材料試驗和檢驗記錄；8）承包商原始單據、發票、人員、機械、材料進場及使用情況。在此強調所有證明文件都必

33、須簽署日期。（4）、索賠費用計算表承包商的索賠可分為損失索賠和額外工作索賠。損失索賠主要是由于業主違約、工程師指令錯誤或意外風險所引起，業主應當給予的損失補償；額外工作索賠主要是因合同變更及工程師下達變更指令引起的。索賠費用組成基本與現行公路工程概預算建安工程費內容相同，主要包括直接費、管理費、利潤和稅金等。1）直接費包括人工費、材料費及施工機械使用費。機械閑置臺班費可按預算單價的百分比如50%計算。2）管理費應根據索賠事件實際發生的各項費率選用。3）對額外工作索賠，承包人可根據實際情況對利潤、稅金提出索賠。在實際應用中，業主、工程師及承包商還傾向于用工程量清單中的單價、費率作為索賠費用的計算

34、依據，該方法即簡便又實用，易于為三方接收；一方面，合同工程清單單價是承包商認為較滿意的標價，包含了直接費、管理費、利潤稅金等內容，是一種綜合單價；另一方面，作為業主，既然承包商的工程量清單已被接受，則用此評估索賠費用自然應是合理的、可接受的；還有，如按工程概預算方法計算索賠費用，可能在材料、機械費用及各項費率的取用上產生較多分歧，甚至使雙方堅持不下，無法確定合理、滿意的費用。在處理索賠費用過程中多次使用套用單價法計算索賠費用，使索賠事件處理起來方便簡潔。對于額外工作索賠，一般可直接以額外工作量乘以已有單價作為補償費用；對于損失索賠，損失量可用實物工作量表示（例如返工工作量），則該部分金額亦可用

35、已有單價估計。僅僅在無法參照現有單價時，才用預算定額方法計算費用。 1.7 索賠成功的關鍵因素我們應當清楚的認識到：索賠應是貫徹工程始終的經常性工作。在執行合同之初就應該成立索賠和合同管理小組，并置于項目管理的直接領導和管理之下，在工程執行的全過程中做大量的、經常性的工作。索賠成功主觀因素客觀因素充分的索賠事實依據完整有說服力的索賠報告把握索賠機會施工單位的公關能力、談判技巧、鍥而不舍的精神和靈活性索賠成功的前提條件 圖8索賠的成功因素 總體上說，要想索賠成功，首先應該注意的就是一定要建好工程項目和搞好合同管理。此外，我們還應注意把握索賠機會，找準索賠事實和充分的索賠依據，是施工索賠成功的關鍵

36、之一。而其中，在施工管理中能否及時、全面地發現潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件。我們應該知道：項目施工中潛在的索賠機會是客觀存在的，而且是多方面的，而作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經驗，熟悉施工中的各個環節，才能全方位的捕捉潛在的索賠機會。 除此之外，編寫完整和具有說服力的索賠報告，也是索賠成功的關鍵之一。索賠事件發生后，雖然有了依據、事實和費用的計算，沒有強有力的文字說明和表達能力，被索賠的一方不理解或不了解索賠事件的具體情況和索賠內容等，也不可能賠，要求索賠的一方也就達不到索的目的，就不可能挽回因索賠事件發生對工程項目建設施工中的損失。因此，編寫好索賠報告是一項法律、經濟、技術、

37、專業、語言性強，有技巧的復雜工作4。由此，我們可以了解到，索賠成功不僅靠客觀因素，人的主觀因素也是不可忽視的。如，索賠談判就有技巧，并不是單靠“扯皮吵架”和“軟磨硬泡”就可以解決的。因此，在談判中我們應注意：一定要以理服人，不拿自己的觀點強加于人；堅持原則，但又應具有靈活性；談判前做好準備，對目標做到心中有數；認真聽取對方合理意見，在堅持的原則下，尋求妥協方案；要有耐心，并注意加強公關活動。 1.8 變更與索賠的比較工程變更是引起索賠的主要原因。索賠的原因可能是一個或數個原因綜合的結果。圖9是對變更索賠原因的分析：工程變更引起的索賠大約占了索賠報告的一半。 B A C DA：工程范圍變更B：加

38、速施工C：業主提供的現場施工條件D：天氣狀況 圖3-2 變更索賠原因分析變更是索賠的原因，但變更無法協調時就上升為索賠或糾紛。變更與索賠之間的關聯，見下表：編號比較項目變更索賠1含義是為了使工程順利進行而采取的一種措施，同時對合同價格與工期進行調整是施工單位依據法律與合同的規定對并非由于自己過錯，并且屬于應有業主承擔責任的情況所造成的實際損失或額外費用請求補償的要求2目的為了保證工程的順利實施，不中斷獲得經濟或時間的補償3費用組成補償的費用包括凈成本，管理費，利潤，擔保和保險等索賠費用一般是施工單位實際發生的費用，除了因變更引起的索賠可計利潤外，其它類型的索賠不能計利潤4價格計算與索賠類似：工

39、作范圍內變更的單價和非驢參照合同規定，工作范圍外的變更重新定義直接費按實際記錄發生的計算，其他費用已直接費為基礎取費率計算5合同價格影響不一定增加合同價格索賠會增加業主的費用，而且會發生與工程成本無關的一些訴訟，仲裁費用6控制能力先談判在發生變更事實，變更各方對變更的調整取得一致后才能進行變更活動，造成變更的事實；因此變更具有更多主動性事實發生后，施工單位才要求業主對損失的補償，是先事實后談判，因此索賠是以問題為指向的7控制程序合同規定變更確認程序（變更申請）合同規定索賠程序（索賠通知）8協商難易變更各方容易達成一致意見，因為變更所涉及的項目一般是可以證明和計量的具體項目，例如新增的門窗等索賠

40、各方矛盾尖銳難以達成一致，大多需要仲裁或法院介入，因為索賠的一些項目很難計量，如效率損失的索賠，延誤影響索賠9時間性變更事實的申請具有實效性（7天內提出，14天確認）索賠事實的通知和證據的提出具有時效性（28天）10對項目影響會影響項目目標的實現，但比索賠小對目標控制危害大11兩者關系變更是索賠的原因，但變更無法協調時就上升為索賠或糾紛表1 索賠變更關系圖總之，建設項目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的，而處理索賠與變更是一件極為棘手的事情，但只要監理工程師能以事實為依據，以合同為準繩，以積極主動的態度了解實際情況，做好索賠記錄，本著公正、科學的原則，及時、迅速處理索賠文件，是可以做好索賠和變

41、更的管理工作，公正地維護合同甲乙雙方利益的。1.9 施工單位的索賠策略1、全面完成合同責任施工單位應以積極合作的態度完成合同責任，主動配合業主完成各項工程，建立良好的合作關系。因為只有在這種友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，合同才能順利實施，雙方心情舒暢，而且施工單位會有良好的信譽，業主和施工單位在新項目上能繼續合作。在這種氣氛中，施工單位實事求是地就干擾事件提出索賠要求，也容易為業主認可。2、著眼于重大索賠 對已經出現的干擾事件或對方違約行為的索賠，一般著眼于重大的、有影響的、索賠額大的事件，不要斤斤計較。索賠次數太多，太頻繁，容易引起對方的反感。但施工單位對這些“小事”又不能不問，應

42、作相應的處理，告訴業主，出于友好合作的誠意，放棄這些索賠要求。有時又可作為索賠談判中讓步的余地。有些施工單位常常斤斤計較，寸利必得。特別在工程剛開始時，讓對方感到，他很精干，而且不容易作讓步，利益不能受到侵犯，這樣從心理上戰勝對方。這實質上是索賠的處理策略，不是基本方針。3、注意靈活性 在具體的索賠處理過程中要有靈活性，講究策略，要準備并能夠作讓步，力求使索賠的解決雙方都滿意，皆大歡喜。 施工單位的索賠要求能夠獲得業主的認可，而業主又對施工單位的工程和工作很滿意，這是索賠的最佳解決。這看起來是一對矛盾，但有時也能夠統一。在實際索賠解決中，對方對索賠解決的實際期望是很難暴露出來的。通常雙方都將合同違約責任推給對方，表現出對索賠有很高的期望，而將真實情況隱蔽著，這是常用的一種策略。 “步步為營”是雙方都常用的攻守策略，盡可能多地取得利益，又是雙方的共同愿望，所以索賠談判常常是雙方智慧、能力和韌性的較量。在索賠解決中，讓步是必不可少的。由于雙方利益和期望的不一致，在索賠解決中常常出現大的爭執。而讓步是解決這種不一致的手段。通