1、信息系統安全等級保護第二級要求技術要求物理安全物理位置選擇（G2）機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內。物理訪問控制（G2）a. 機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員b. 需進入機房的來訪人員應經過申請和審批流程，并限制和監控其活動范圍防盜竊和防破壞a. 應將主要設備放置在機房內b. 應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記c. 應將通信線纜鋪設在隱藏處，可鋪設在地下或管道中d. 應對介質分類標識，存儲在介質庫或檔案室中e. 主機房應安裝必要的防盜報警設施防雷擊a. 機房建筑應設置避雷裝置b. 機房應設置交流電源地線防火機房應設置滅火設置和火災

2、自動報警系統防水和防潮a. 水管安裝，不得穿過機房 屋頂和活動地板下b. 采取措施防止 雨水通過 機房窗戶、屋頂和墻壁滲透c. 采取措施防止機房內 水蒸氣結露 和 地下積水的轉移 與滲透防靜電關鍵設備應采用必要的接地防靜電措施溫濕度控制機房應設置 溫、濕度 自動調節設施， 使機房 溫、濕度的變化在設備 運行所允許的范圍之內電力供應（A2）a. 在機房供電線路上配置穩壓器和過電壓防護設備b. 提供短期的備用電力供應，至少滿足關鍵設備在斷電情況下的正常運行要求電磁防護（S2）電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾網絡安全結構安全（G2）a. 保證關鍵網絡設備的業務處理能力 具備 冗余空間，滿足業

3、務高峰期需要b. 保證接入網絡和核心網絡的帶寬 滿足業務高峰期需要c. 繪制與當前運行情況相符的 網絡拓撲結構圖d. 根據各部門的 工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網或網段，并按照方便管理和控制的原則為各子網、網段分配地址段。訪問控制a. 在網絡邊界部署 訪問控制設備，啟用訪問控制功能b. 根據會話狀態信息 為數據流提供明確的 允許/拒絕 訪問的能力，控制粒度為網段級。c. 應按用戶和系統之間的允許訪問規則，決定允許或拒絕 用戶對受控系統進行資源訪問，控制粒度為單個用戶。d. 應限制具有撥號訪問權限的用戶數量安全審計a. 對網絡系統中的網絡設備運行狀況、網絡流量、用戶

4、行為等進行日志記錄b. 審計記錄應包括 事件的 日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關的信息邊界完整性檢查（S2）能夠對內部網絡中出現的內部用戶 未通過準許 私自聯到外部網絡的 行為進行檢查。入侵防范應在網絡邊界處監視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩沖區溢出攻擊、IP碎片攻擊和網絡蠕蟲攻擊等。網絡設備防護a. 對登錄網絡設備的用戶進行身份鑒別b. 對網絡設備的管理員 登錄地址進行限制c. 網絡設備用戶的標識 應唯一d. 身份鑒別信息 應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換e. 具有登錄失敗處理功能，可采取 結束會話、限制非法登錄次

5、數和當網絡登錄連接超時自動退出等措施f. 當對網絡設備進行遠程管理時，采取必要措施 防止鑒別信息在傳輸過程中被竊聽主機安全身份鑒別（S2）a. 對登錄操作系統和數據庫系統的用戶進行身份標識和鑒別b. 操作系統 和 數據庫系統管理 用戶身份標識應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換c. 應啟用登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施d. 當對服務器進行遠程管理時，采取必要措施，防止鑒別信息在傳輸過程中被竊聽e. 為操作系統和數據庫系統的不同用戶，分配不同用戶名，確保用戶名唯一性訪問控制（S2）a. 啟用訪問控制功能，依據安全策略控制用戶對資源的訪問b. 應

6、實現操作系統和數據庫系統特權用戶的權限分離c. 限制默認賬戶的訪問權限，重命名系統默認賬戶，修改 這些賬戶的默認口令d. 及時刪除多余的、過期的賬戶，避免共享賬戶的存在安全審計（G2）a. 審計范圍應覆蓋到服務器上每個 操作系統用戶 和 數據庫用戶b. 審計內容應包括 重要用戶行為、系統資源的異常使用和 重要系統命令的使用 等系統內重要的安全相關事件c. 審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結果等d. 應保護審計記錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等入侵防范操作系統應遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應用程序， 通過設置升級服務器等方式 保持系統補丁及時得到更新。惡

7、意代碼防范（G2）a. 應安裝 防惡意代碼軟件，及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫b. 支持防惡意代碼軟件的統一管理資源控制a. 通過設定終端接入方式、網絡地址范圍等條件 限制終端登錄b. 根據安全策略 設置登錄終端的操作 超時鎖定c. 限制單個用戶對系統資源的 最大或最小使用限度應用安全身份鑒別（S2）a. 提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶 進行身份標識和鑒別b. 提供用戶身份標識唯一和鑒別信息 復雜度檢查功能，保證應用系統中不存在重復 用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用c. 應提供登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施d. 啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性

8、檢查、用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據安全策略 配置相關參數。訪問控制（S2）a. 提供訪問控制功能，依據 安全策略控制用戶對文件、數據庫表 等客體的訪問b. 訪問控制的覆蓋范圍 包括與 資源訪問相關的 主體、客體及它們間的操作c. 應由授權主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認賬戶的訪問權限d. 應授予不同賬戶為完成各自承擔任務所需的最小權限，并在它們這間形成相互制約的關系安全審計（G2）a. 提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應用系統重要安全事件進行審計b. 保證無法刪除、修改或覆蓋審計記錄c. 審訊記錄的內容至少應包括事件日期、時間、發起者信息、類型、描述和結果等通

9、信完整性（S2）應采用檢驗碼技術保證通信過程中數據的完整性通信保密性（S2）a. 通信雙方建立連接前，應用系統先利用密碼技術 做會話初始化驗證b. 對通信過程中的敏感信息字段進行加密軟件容錯（A2）a. 提供數據有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數據格式 或長度符合系統設定要求。b. 在故障發生時，應用系統應能夠繼續提供一部分功能，確保能夠實施必要的措施資源控制（A2）a. 當應用系統的通信雙方中的一方在一段時間內未作任何響應，另一方應能夠自動結束會話b. 應能夠對應用系統的最大并發會話連接數進行限制c. 應能夠對單個賬戶的多重并發會話進行限制數據安全及備份恢復數據完整性

10、（S2）能檢測到鑒別信息和重要業務數據在傳輸過程中 完整性受到破壞數據保密性（S2）應采用加密或其他保護措施實現鑒別信息的存儲保密性備份和恢復（A2）a. 能夠對重要信息進行備份和恢復b. 提供關鍵網絡設備、通信線路和數據處理系統的硬件冗余，保證系統的可用性管理要求安全管理制度管理制度（G2）a. 制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等。b. 對安全管理活動中重要的管理內容建立安全管理制度c. 對安全管理人員或操作人員執行的 重要管理操作 建立操作規程制定和發布（G2）a. 指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定b. 組織相關人員對制

11、定的安全管理制度進行論證和審定c. 應將安全管理制度以某種方式發布到相關人員手中評審和修訂（G2）應定期對安全管理制度進行評審，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂安全管理機構崗位設置a. 設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責b. 應設立系統管理員、網絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責。人員配備（G2）a. 應配備一定數量的系統管理員、網絡管理員、安全管理員等b. 安全管理員不能兼任 網絡管理員、系統管理員、數據庫管理員等。授權和審批a. 應根據各個部門和崗位的職責 明確授權審批部門及批準人，對系統投入運行、網絡系統接入和重要資源的訪問等關鍵

12、活動進行審批b. 應針對關鍵活動建立審批流程，并由批準人簽字確認。溝通和合作（G2）a. 應加強各婁管理人員之間、組織內部機構之間以及信息安全職能部門內部的合作與溝通b. 應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通。審核和檢查（G2）安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內容包括系統日常運行、系統漏洞和數據備份等情況。人員安全管理人員錄用（G2）本項要求包括：a. 應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用b. 應規范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業資格等進行審查，對其所具有的技術技能進行考核c. 應與從事關鍵崗位的人員簽署保密協議。人員離崗（G2）a. 應規范人員離崗過程，及

13、時終止離崗員工的所有訪問權限b. 應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備c. 應辦理嚴格的調離手續人員考核（G2）應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核安全意識教育和培訓（G2）a. 對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關安全技術培訓b. 告知人員相關的安全責任和懲戒措施，對違反違背安全策略和規定的人員進行懲戒c. 制定安全教育和培訓計劃，對信息安全基礎知識、崗位操作規程等進行培訓外部人員訪問管理（G2）確保在外部人員訪問受控區域前得到授權或審批，批準后由專人全程陪同或監督，并登記備案系統建設管理系統定級（G2）a. 明確信息系統的邊界和安全保護等級b.

14、以書面的形式說明信息系統確定為某個安全保護等級的方法和理由c. 確保信息系統的定級結果經過相關部門的批準安全方案設計（G2）a. 根據系統的安全保護等級選擇基本安全措施，依據風險分析的結果補充和調整安全措施b. 以書面形式描述對系統的安全保護要求、策略和措施等內容，形成系統的安全方案c. 對安全方案進行細化，形成能指導安全系統建設、安全產品采購和使用的詳細設計方案d. 組織相關部門和有關安全技術專家對安全設計方案的合理性和正確性進行論證和審定，并且經過批準后，才能正式實施產品采購和使用（G2）a. 確保安全產品采購和使用符合國家的有關規定b. 應確保密碼產品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求

15、c. 指定或授權專門的部門負責產品的采購自行軟件開發a. 開發環境與實際運行環境物理分開b. 制定軟件開發管理制度，明確說明開發過程的控制方法和人員行為準則c. 確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，由專人負責保管外包軟件開發（G2）a. 指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理b. 制定詳細的工程實施方案，控制工程實施過程測試驗收a. 對系統進行安全性測試驗收b. 測試驗收前根據設計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，在測試驗收過程中詳細記錄測試驗收結果，形成測試驗收報告c. 組織相關部門和相關人員對系統測試驗收報告進行審定，并簽字確認。系統交付a. 制定系統交付清單，根據交付清單對所

16、交接的設備、軟件和文檔等進行清點b. 對負責系統運行維護的技術人員進行相應的技能培訓c. 確保提供系統建議過程中的文檔和指導用戶進行系統運行維護的文檔安全服務商選擇a. 確保安全服務商的選擇符合國家的有關規定b. 與選定的安全服務商簽訂與安全相關的協議，明確約定相關責任c. 確保選定的安全服務商提供技術支持和服務承諾，必要的與其簽訂服務合同。系統運維管理環境管理a. 指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調、溫濕度控制等設施進行維護管理b. 配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務器的開機或關機等工作進行管理c. 建立機房安全管理制度，對有關機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環境安全等方

17、面的管理作出規定d. 應加強對辦公環境的保密性管理，包括工作人員調離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區接待來訪人員等。資產管理a. 編制與信息系統相磁的資產清單，包括資產責任部門、重要程度和所處位置等內容b. 建立資產安全管理制度，規定信息系統資產管理的責任人員或責任部門，并規范資產管理和使用的行為。介質管理a. 確保介質存放在安全的環境中，對各類介質進行控制和保護，并實行存儲環境專人管理b. 對介質歸檔和查詢等過程進行記錄，根據存檔介質的目錄清單定期盤點c. 對需要送出維護或銷毀的介質，首先清除其中的敏感數據，防止信息的非法泄漏d. 根據所承載數據和軟件的重要程度對介質進行分類和標識管理設備管理（G2）a. 對信息系統相關的各種設備（包括備份和冗余設備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理b. 建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制度，對信息系統的各種軟硬件設備的造型、采購、發放和領用等過程進行規范化管理c. 對終端計算機、工作站、便攜機、系統和網絡等設備的操作和使用進行規范化管理，按操作規程實現關鍵設備（包括備份和冗余設備）的啟動/停止、加電/斷電等操作d. 確保信息處理設備必須經過審批才能帶離機房或辦公地點網絡安全管理a. 指定人員對網絡進行管理，負責運行日志、網絡監控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作b. 建立網絡安全管理制度，對網