1、專利復審、無效宣告程序介紹專利復審、無效宣告程序介紹 專利復審委員會專利復審委員會 白劍鋒白劍鋒內容提要內容提要第一部分：復審請求與無效宣告請求的審查第二部分：無效宣告程序中實用新型專利審查的 若干規定第三部分：無效宣告程序中對于同樣的發明創造 的處理第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定第五部分：專利無效案例分析第一部分：復審請求與無效宣告請求的審查第一部分：復審請求與無效宣告請求的審查一一.復審請求的審查復審請求的審查二二.無效宣告請求的審查無效宣告請求的審查三三.復審無效程序的相同點以及與前審程序的不同點復審無效程序的相同點以及與前審程序的不同點單方當事人參與復審程序設立目的設立目的

2、體現專利法立法目的體現專利法立法目的保證審查的合法性和合理性保證審查的合法性和合理性快捷補救途徑快捷補救途徑節約司法審判資源節約司法審判資源復審程序的性質復審程序的性質 復審程序是因申請人對駁回決定不服而啟動的救濟程復審程序是因申請人對駁回決定不服而啟動的救濟程序，是專利審批程序的重要組成部分。一方面，一般僅序，是專利審批程序的重要組成部分。一方面，一般僅針對駁回決定所依據的理由和證據進行審查，不承擔對針對駁回決定所依據的理由和證據進行審查，不承擔對專利申請全面審查的義務；另一方面，為了提高授權專專利申請全面審查的義務；另一方面，為了提高授權專利的質量、避免不合理地延長審批程序，可以依職權對利

3、的質量、避免不合理地延長審批程序，可以依職權對駁回決定未提及的明顯實質性缺陷進行審查。駁回決定未提及的明顯實質性缺陷進行審查。第一部分：復審請求與無效宣告請求的審查第一部分：復審請求與無效宣告請求的審查復審案件審查流程復審案件審查流程原審部門繼續審查原審部門繼續審查3個月內個月內提出復審請求提出復審請求原審部門繼續審查原審部門繼續審查撤銷駁回決定撤銷駁回決定合議組審查合議組審查原審查部門前置審查原審查部門前置審查形式審查形式審查復審決定復審決定駁回決定駁回決定同意復同意復審請求審請求否否逾期未答復逾期未答復復審請求視撤復審請求視撤陳述意見陳述意見或修改文件或修改文件復審決定復審決定撤銷駁回決定

4、撤銷駁回決定維持駁回決定維持駁回決定3 3個月個月內內起訴至北京市第一起訴至北京市第一中級人民法院中級人民法院上訴至北京市上訴至北京市高級人民法院高級人民法院復審通知書復審通知書外觀設計初審外觀設計初審發明申請實質發明申請實質審查審查實用新型初審實用新型初審發明申請初審發明申請初審撤銷決定撤銷決定審查原則審查原則復審請求的審查原則復審請求的審查原則前審遵循原則（專利申請審查程序）：前審遵循原則（專利申請審查程序）： 請求原則；聽證原則；新穎性單獨對比原則；創造性、實用性審查請求原則；聽證原則；新穎性單獨對比原則；創造性、實用性審查的相關原則的相關原則復審、無效程序一般原則：復審、無效程序一般原

5、則： 合法原則；公正原則；請求原則；依職權調查原則；聽證原則；公開原則；當事人處置原則復審程序：避免審級損失原則；程序經濟原則前置審查前置審查前置審查前置審查法律依據法律依據 根據專利法實施細則第六十一（根據專利法實施細則第六十一（六十二六十二）條的規定，專利復審委員）條的規定，專利復審委員會會應當將經形式審查合格的復應當將經形式審查合格的復審請求書（包括附具的證明文件和修改后的審請求書（包括附具的證明文件和修改后的申請文件）連同原申請案卷一并送交作出駁回申請決定的原申請審查部申請文件）連同原申請案卷一并送交作出駁回申請決定的原申請審查部門進行前置審查。門進行前置審查。 原審查部門應在一個月內

6、作出原審查部門應在一個月內作出“前置審查意見書前置審查意見書” 意見類型意見類型 前置審查意見分為下列三種類型。前置審查意見分為下列三種類型。 (1) (1) 復審請求成立，同意撤銷原駁回申請的決定。復審請求成立，同意撤銷原駁回申請的決定。 (2) (2) 復審請求人提交的申請文件修改文本克服了申請中存在的缺陷，復審請求人提交的申請文件修改文本克服了申請中存在的缺陷，同意在修改文本的基礎上撤銷駁回決定。同意在修改文本的基礎上撤銷駁回決定。 (3) (3) 復審請求人陳述的意見和提交的申請文件修改文本不足以使駁回復審請求人陳述的意見和提交的申請文件修改文本不足以使駁回決定被撤銷，因而堅持原駁回決

7、定。決定被撤銷，因而堅持原駁回決定。合議審查合議審查理由和證據理由和證據一般僅針對駁回決定所依據的理由和證據進行審查一般僅針對駁回決定所依據的理由和證據進行審查除外，可以對與之相關的理由和證據進行審查：除外，可以對與之相關的理由和證據進行審查： （1）足以用在駁回決定前已告知過的其他理由和證據；）足以用在駁回決定前已告知過的其他理由和證據； （2）駁回決定未指出的明顯的實質性缺陷或與駁回決定指出的缺）駁回決定未指出的明顯的實質性缺陷或與駁回決定指出的缺陷性質相同的缺陷陷性質相同的缺陷合議組可以引入所屬技術領域的公知常識或補充相應的公合議組可以引入所屬技術領域的公知常識或補充相應的公知常識性證據

8、知常識性證據合議審查合議審查修改文本修改文本1、法律依據、法律依據 （法（法33條、細則條、細則60條條1款款61條條1款款 ，），）2、申請文件修改的時機和限制、申請文件修改的時機和限制時機：提出復審請求、答復復通（包括口審通知）或參加口頭審理時機：提出復審請求、答復復通（包括口審通知）或參加口頭審理限制：應僅限于消除駁回決定或合議組指出的缺陷限制：應僅限于消除駁回決定或合議組指出的缺陷不符合規定的情況：不符合規定的情況： （1）修改后的權利要求相對于駁回決定針對的權利要求擴大了保護范）修改后的權利要求相對于駁回決定針對的權利要求擴大了保護范圍；圍； （2）將與駁回決定針對的權利要求所限定的

9、技術方案缺乏單一性的技）將與駁回決定針對的權利要求所限定的技術方案缺乏單一性的技術方案作為修改后術方案作為修改后 的權利要求；的權利要求； （3）改變權利要求的類型或者增加權利要求；）改變權利要求的類型或者增加權利要求； （4）針對駁回決定指出的缺陷未涉及的權利要求或者說明書進行修改，）針對駁回決定指出的缺陷未涉及的權利要求或者說明書進行修改，但修改明顯文字錯誤，或者修改與駁回決定所指出缺陷性質相同的情但修改明顯文字錯誤，或者修改與駁回決定所指出缺陷性質相同的情形除外。形除外。合議審查合議審查結案方式結案方式1、復審結案通知書復審結案通知書 視為撤回、主動撤回、駁回復審請求視為撤回、主動撤回、

10、駁回復審請求2、 復審決定書復審決定書 復審決定書復審決定書有以下三種類型：有以下三種類型： (1) (1) 復審請求的理由不成立，駁回復審請求，維持原駁回決定；復審請求的理由不成立，駁回復審請求，維持原駁回決定； (2) (2) 復審請求的理由成立，撤銷原駁回決定；復審請求的理由成立，撤銷原駁回決定；合議審查合議審查(3) (3) 專利申請文件經復審請求人修改，克服了原駁回申請的決定所指出的專利申請文件經復審請求人修改，克服了原駁回申請的決定所指出的缺陷，在新的文本基礎上撤銷原駁回決定。缺陷，在新的文本基礎上撤銷原駁回決定。上述第（上述第（2 2）種類型包括下列情形：）種類型包括下列情形：

11、( (i) i) 駁回決定適用法律、法規錯誤的；駁回決定適用法律、法規錯誤的； ( (ii) ii) 駁回理由缺少必要的證據支持的；駁回理由缺少必要的證據支持的； ( (iii) iii) 審查違反法定程序，例如，駁回決定以申請人放棄的申請文本或審查違反法定程序，例如，駁回決定以申請人放棄的申請文本或者不要求保護的技術方案為依據，在審查程序中沒有給予申請人針對駁回者不要求保護的技術方案為依據，在審查程序中沒有給予申請人針對駁回決定所采用的理由、證據或者認定的事實陳述意見的機會，駁回決定沒有決定所采用的理由、證據或者認定的事實陳述意見的機會，駁回決定沒有評價申請人所提交的與駁回理由有關的證據等，

12、以致可能影響公正審理的；評價申請人所提交的與駁回理由有關的證據等，以致可能影響公正審理的； ( (iv) iv) 駁回理由不成立的其他情形。駁回理由不成立的其他情形。 其他事務其他事務一、復審決定的送交一、復審決定的送交 根據專利法第四十一條第一款的規定，專利復審委員會應當將復審根據專利法第四十一條第一款的規定，專利復審委員會應當將復審請求的審查決定書送交復審請求人。請求的審查決定書送交復審請求人。二、復審決定對原審查部門的約束力二、復審決定對原審查部門的約束力 復審決定撤銷原審查部門作出的決定的，應當將有關的案卷返回原復審決定撤銷原審查部門作出的決定的，應當將有關的案卷返回原審查部門，由原審

13、查部門繼續審批程序。審查部門，由原審查部門繼續審批程序。 原審查部門應當執行專利復審委員會的決定，不得以同樣的事實、原審查部門應當執行專利復審委員會的決定，不得以同樣的事實、理由和證據作出與該復審決定意見相反的決定。理由和證據作出與該復審決定意見相反的決定。其他事務其他事務三、復審程序的終止三、復審程序的終止終止的情形終止的情形 （1 1）駁回請求）駁回請求 （2 2）主動撤回復審請求）主動撤回復審請求 （3 3）前置審查時，原審查部門同意撤銷駁回決定）前置審查時，原審查部門同意撤銷駁回決定 （4 4）未答復復審通知書，復審請求視為撤回）未答復復審通知書，復審請求視為撤回 （5 5）未出席口審

14、并未書面陳述意見，復審請求視為撤回）未出席口審并未書面陳述意見，復審請求視為撤回 （6 6）審查決定撤消或維持駁回決定，請求人未起訴）審查決定撤消或維持駁回決定，請求人未起訴 （7 7）復審決定，請求人起訴后，人民法院的行政判決生效后）復審決定，請求人起訴后，人民法院的行政判決生效后無效程序無效程序專利復審委員會居中裁決專利復審委員會居中裁決當事人之間的爭議設立目的設立目的 專利權的無效宣告程序是指專利復審委員會對任何單位或個人認為專利權的無效宣告程序是指專利復審委員會對任何單位或個人認為某項專利權的授予不符合專利法及其實施細則有關規定而提出的宣告某項專利權的授予不符合專利法及其實施細則有關規

15、定而提出的宣告該專利權無效的請求進行審查和作出決定的一種法定程序。該專利權無效的請求進行審查和作出決定的一種法定程序。為公眾提供維護自己的合法權益不受非法專利權侵害的機會為公眾提供維護自己的合法權益不受非法專利權侵害的機會為專利權人提供了通過合法途徑合理限定專利保護范圍的機會為專利權人提供了通過合法途徑合理限定專利保護范圍的機會無效程序的性質無效程序的性質特點特點 客體客體: :授權公告的專利權授權公告的專利權 啟動方式啟動方式: :依當事人的請求依當事人的請求 參加者參加者: :雙方當事人雙方當事人 無效程序的性質無效程序的性質 專利授權公告后依當事人的請求啟動的有雙方當事人參加的程序專利授

16、權公告后依當事人的請求啟動的有雙方當事人參加的程序提出無效提出無效宣告請求宣告請求形式審查形式審查轉送文件轉送文件請求人請求人專利權人專利權人修改或意見陳述修改或意見陳述合議審查合議審查向法院發審查向法院發審查狀態通知書狀態通知書轉送文件轉送文件發口審通知書發口審通知書口頭審理口頭審理上訴至北京市上訴至北京市高級人民法院高級人民法院起訴至北京市起訴至北京市第一中級人民法院第一中級人民法院復審委員會作出決定復審委員會作出決定程序終止程序終止發送給當事人發送給當事人未起訴未起訴第一部分：復審請求與無效宣告請求的審查第一部分：復審請求與無效宣告請求的審查無效宣告案件審查流程無效宣告案件審查流程維持決

17、定維持決定撤銷決定撤銷決定審查審查原則原則普遍適用原則普遍適用原則： 合法原則、公正執法原則、請求原則、依職權審查原合法原則、公正執法原則、請求原則、依職權審查原則、聽證原則和公開原則則、聽證原則和公開原則特有原則特有原則： 一事不再理原則、當事人處置原則和保密原則一事不再理原則、當事人處置原則和保密原則審查審查原則原則1. 請求原則請求原則 無效宣告程序應基于當事人的請求啟動。請求人在專利復審委員會作出無效宣告程序應基于當事人的請求啟動。請求人在專利復審委員會作出無效宣告請求審查決定前撤回其請求的，其啟動的審查程序終止；但審查決無效宣告請求審查決定前撤回其請求的，其啟動的審查程序終止；但審查

18、決定的結論已宣布或者書面決定已經發出之后撤回請求的，不影響審查決定的定的結論已宣布或者書面決定已經發出之后撤回請求的，不影響審查決定的有效性。有效性。 對于無效請求，專利復審委員會認為根據已進行的審查工作能夠作出無對于無效請求，專利復審委員會認為根據已進行的審查工作能夠作出無效或部分無效的決定除外。效或部分無效的決定除外。2. 依職權依職權審查審查原則原則 專利復審委員會可以對所審查的案件依職權進行審查，而不受當事人提專利復審委員會可以對所審查的案件依職權進行審查，而不受當事人提出的出的范圍范圍、理由和證據的限制。、理由和證據的限制。審查審查原則原則3. 聽證原則聽證原則 在作出審查決定之前，

19、應當給予審查決定對其不利的當事人針對在作出審查決定之前，應當給予審查決定對其不利的當事人針對審查決定所采用的理由、證據和認定的事實陳述意見的機會，即審查審查決定所采用的理由、證據和認定的事實陳述意見的機會，即審查決定對其不利的當事人在通知書、轉送文件或者口頭審理過程中已經決定對其不利的當事人在通知書、轉送文件或者口頭審理過程中已經被告知過審查決定所采用的理由、證據和認定的事實。被告知過審查決定所采用的理由、證據和認定的事實。 在在專利權人變更專利權人變更的情況下，應當給予變更后的當事人陳述意見的機的情況下，應當給予變更后的當事人陳述意見的機會。會。4.一事不再理原則一事不再理原則 對已作出審查

20、決定的無效宣告案件涉及的專利權，以同樣的理由對已作出審查決定的無效宣告案件涉及的專利權，以同樣的理由和證據再次提出無效宣告請求的，不予受理和審理和證據再次提出無效宣告請求的，不予受理和審理 如果再次提出的無效宣告請求的理由或者證據因時限等原因未被在先如果再次提出的無效宣告請求的理由或者證據因時限等原因未被在先的無效宣告請求審查決定所考慮，則該請求不屬于上述不予審理和受的無效宣告請求審查決定所考慮，則該請求不屬于上述不予審理和受理的情形理的情形審查審查原則原則5.當事人處置原則當事人處置原則 對于請求人放棄的無效宣告理由或證據，合議組通常不再予以審查對于請求人放棄的無效宣告理由或證據，合議組通常

21、不再予以審查 對于專利權人在無效宣告程序中主動縮小保護范圍且相應的修改已對于專利權人在無效宣告程序中主動縮小保護范圍且相應的修改已被合議組接受的、放棄權利要求的，視為專利權人承認原保護范圍及所被合議組接受的、放棄權利要求的，視為專利權人承認原保護范圍及所放棄的權利要求自始不符合專利法及其實施細則的有關規定，相應地，放棄的權利要求自始不符合專利法及其實施細則的有關規定，相應地，免去請求人對宣告該權利要求無效的舉證責任免去請求人對宣告該權利要求無效的舉證責任 當事人有權在無效宣告程序中與對方當事人有權在無效宣告程序中與對方自行和解自行和解審查審查原則原則6.保密原則保密原則在作出審查決定之前，合議

22、組的成員不得私自將自己、在作出審查決定之前，合議組的成員不得私自將自己、其它合議組成員、負責審批的主任委員或者副主任委其它合議組成員、負責審批的主任委員或者副主任委員對該案件的觀點明示或者暗示給任何一方當事人員對該案件的觀點明示或者暗示給任何一方當事人為了保證公正執法和保密，合議組成員原則上不得與為了保證公正執法和保密，合議組成員原則上不得與一方當事人會晤一方當事人會晤保密原則與聽證原則的關系保密原則與聽證原則的關系合議審查審查范圍合議審查審查范圍審查基礎審查基礎： 授權公告的權利要求書授權公告的權利要求書 生效的審查決定維持有效的權利要求書生效的審查決定維持有效的權利要求書審查范圍審查范圍僅

23、針對當事人提出的無效宣告請求的范圍、理由和提交的證據進行僅針對當事人提出的無效宣告請求的范圍、理由和提交的證據進行審查，不承擔全面審查專利有效性的義務審查，不承擔全面審查專利有效性的義務 予以審查的理由和證據通常應當是請求人在提出無效請求之日起一個月予以審查的理由和證據通常應當是請求人在提出無效請求之日起一個月內提交的內提交的 請求人在提出無效請求時沒有具體說明的無效理由以及沒有用于說明相請求人在提出無效請求時沒有具體說明的無效理由以及沒有用于說明相關無效理由的證據，同時自提出無效宣告請求之日起一個月內未補充具關無效理由的證據，同時自提出無效宣告請求之日起一個月內未補充具體說明的，不予考慮體說

24、明的，不予考慮合議審查審查范圍合議審查審查范圍專利復審委員會可以依職權審查的幾種情形：專利復審委員會可以依職權審查的幾種情形：（1 1）請求人提出的無效宣告理由）請求人提出的無效宣告理由與其提交的證據不相對應的，合議與其提交的證據不相對應的，合議組可以告知其有關法律規定的含義，并允許其變更為相對應的無效宣組可以告知其有關法律規定的含義，并允許其變更為相對應的無效宣告理由告理由（2 2）專利權存在請求人未提及的缺陷而導致無法針對請求人提出的無效）專利權存在請求人未提及的缺陷而導致無法針對請求人提出的無效宣告理由進行審查的，合議組可以依職權針對該缺陷引入相關無效理宣告理由進行審查的，合議組可以依職

25、權針對該缺陷引入相關無效理由并進行審查由并進行審查（3 3）合議組可以依職權認定技術手段是否為公知常識，并可以引入技術）合議組可以依職權認定技術手段是否為公知常識，并可以引入技術詞典、技術手冊、教科書等所述技術領域的公知常識性證據詞典、技術手冊、教科書等所述技術領域的公知常識性證據 （4）專利權存在請求人未提及的明顯不屬于專利保護客體的缺陷，可專利權存在請求人未提及的明顯不屬于專利保護客體的缺陷，可以引入相關的無效宣告理由進行審查以引入相關的無效宣告理由進行審查合議審查審查范圍合議審查審查范圍專利復審委員會可以依職權審查的幾種情形：專利復審委員會可以依職權審查的幾種情形：（5 5）請求人請求宣

26、告權利要求之間存在引用關系的某些權利要求無效，）請求人請求宣告權利要求之間存在引用關系的某些權利要求無效，而未以同樣的理由請求宣告其他權利要求無效，不引入該無效理由將而未以同樣的理由請求宣告其他權利要求無效，不引入該無效理由將會得出不合理的審查結論的，可以依職權引入該無效宣告理由對其他會得出不合理的審查結論的，可以依職權引入該無效宣告理由對其他權利要求進行審查（權權利要求進行審查（權1 1新穎性、權新穎性、權2 2創造性）創造性）（6 6）請求人以權利要求之間存在引用關系的某些權利要求存在缺陷為由）請求人以權利要求之間存在引用關系的某些權利要求存在缺陷為由請求宣告無效，而未指出其他權利要求也存

27、在相同性質的缺陷，可以請求宣告無效，而未指出其他權利要求也存在相同性質的缺陷，可以引入與該缺陷對應的無效宣告理由對其他權利要求進行審查引入與該缺陷對應的無效宣告理由對其他權利要求進行審查（7 7）請求人以不符合專利法第三十三條或者專利法實施細則第四十三條）請求人以不符合專利法第三十三條或者專利法實施細則第四十三條一款的規定為由請求宣告專利權無效，且對修改超出原申請文件記載一款的規定為由請求宣告專利權無效，且對修改超出原申請文件記載范圍的事實進行了具體的分析說明，但未提交原申請文件的，可以引范圍的事實進行了具體的分析說明，但未提交原申請文件的，可以引入該專利的原申請文件作為證據入該專利的原申請文

28、件作為證據合議審查理由的增加合議審查理由的增加一般原則：一般原則：v 請求人在提出無效宣告請求之日起請求人在提出無效宣告請求之日起增加無效理由的，應當在該增加無效理由的，應當在該期限內對所增加的無效宣告理由期限內對所增加的無效宣告理由；否則，專利復審委員會不予；否則，專利復審委員會不予考慮考慮特殊原則：特殊原則：v 請求人在提出無效宣告請求之日起請求人在提出無效宣告請求之日起增加無效理由的，專利復審增加無效理由的，專利復審委員會一般不予考慮；委員會一般不予考慮；：針對專利權人以針對專利權人以的權利要求，在復審委指定期限的權利要求，在復審委指定期限內增加無效理由，并且在該期限內對所增加的理由具體

29、說明的內增加無效理由，并且在該期限內對所增加的理由具體說明的對明顯與提交的證據不相對應的無效理由進行變更的。對明顯與提交的證據不相對應的無效理由進行變更的。其它：其它：v 對于當事人逾期增加或變更的理由予以考慮的，首次得知所述理由的對對于當事人逾期增加或變更的理由予以考慮的，首次得知所述理由的對方當事人有選擇當庭口頭答辯和方當事人有選擇當庭口頭答辯和 或庭后在合議組指定期限進行書面答辯或庭后在合議組指定期限進行書面答辯的權利的權利合議審查舉證期限合議審查舉證期限請求人舉證：請求人舉證：一般規定：一般規定：請求人在提出無效請求之日起請求人在提出無效請求之日起一個月內一個月內補充證據的，應當在該期

30、限內補充證據的，應當在該期限內結合證據具體說明相關無效理由，否則，合議組不予考慮。結合證據具體說明相關無效理由，否則，合議組不予考慮。特殊規定：特殊規定：（1 1）針對專利權人以合并方式修改的權利要求或提交的反證，請求人在合議組指定的期限）針對專利權人以合并方式修改的權利要求或提交的反證，請求人在合議組指定的期限補充證據，并結合證據具體說明相關無效理由的補充證據，并結合證據具體說明相關無效理由的（2 2）請求人提交的證據是外文的，提交中文譯文的期限適用該證據的舉證期限的規定）請求人提交的證據是外文的，提交中文譯文的期限適用該證據的舉證期限的規定（3 3）在口審辯論終結前提交技術詞典等所屬技術領

31、域公知常識性證據或者用于完善證據法）在口審辯論終結前提交技術詞典等所屬技術領域公知常識性證據或者用于完善證據法定形式的公證書等證據，并具體說明的定形式的公證書等證據，并具體說明的（4 4）請求人以法）請求人以法3333條作為無效理由，在口審辯論終結前提交原始申請文本或發明專利申請條作為無效理由，在口審辯論終結前提交原始申請文本或發明專利申請公開說明書的公開說明書的（5 5）請求人以法）請求人以法5 5條作為無效理由，在口審辯論終結前提供法律依據的條作為無效理由，在口審辯論終結前提供法律依據的（6 6）無效請求時以專利授權公告文本作為證據，在口審辯論終結前提交該專利公開文本的）無效請求時以專利授

32、權公告文本作為證據，在口審辯論終結前提交該專利公開文本的，并且請求人就該公開文本所使用的具體內容與授權公告中涉及的內容實質上相同的，并且請求人就該公開文本所使用的具體內容與授權公告中涉及的內容實質上相同的（7 7）請求人在口審辯論終結前提交專利文件的著錄項目或書證的版權頁的）請求人在口審辯論終結前提交專利文件的著錄項目或書證的版權頁的合議審查舉證期限合議審查舉證期限專利權人舉證：專利權人舉證： 專利權人應當在專利權人應當在提交證據，但對于技術詞典等所屬技提交證據，但對于技術詞典等所屬技術領域公知常識性證據或用于完善證據法定形式的公證書等證據，可以在口術領域公知常識性證據或用于完善證據法定形式的

33、公證書等證據，可以在口頭審理辯論終結前補充。頭審理辯論終結前補充。 專利權人提交或補充的證據，應當在上述期限內對證據具體說明。專利權人提交或補充的證據，應當在上述期限內對證據具體說明。 專利權人提交的證據是外文的，提交中文譯文的期限適用該證據的舉證專利權人提交的證據是外文的，提交中文譯文的期限適用該證據的舉證期限的規定。期限的規定。 專利權人提交或補充的證據不符合上述期限規定或未在該期限對所提交專利權人提交或補充的證據不符合上述期限規定或未在該期限對所提交或補充證據具體說明的，不予考慮。或補充證據具體說明的，不予考慮。延期舉證延期舉證合議審查合并審理合議審查合并審理合并審理的情形：合并審理的情

34、形： 針對一項專利權的多個無效請求，盡可能合并口頭審針對一項專利權的多個無效請求，盡可能合并口頭審理；理； 針對不同專利權的無效宣告案件，部分或者全部當事針對不同專利權的無效宣告案件，部分或者全部當事人相同或者案件事實相互關聯的，專利復審委員會可依據人相同或者案件事實相互關聯的，專利復審委員會可依據當事人的書面請求或者自行決定合并口頭審理。當事人的書面請求或者自行決定合并口頭審理。合議審查文件修改合議審查文件修改法律依據：法法律依據：法33條、細則條、細則68（69）條）條修改原則：修改原則： 不得改變原權利要求的主題名稱不得改變原權利要求的主題名稱 與授權權利要求書相比，不得擴大原專利的保護

35、范圍與授權權利要求書相比，不得擴大原專利的保護范圍 不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍 一般不得增加未包含在授權的權利要求書中的技術特征一般不得增加未包含在授權的權利要求書中的技術特征修改方式：修改方式： 權利要求技術方案的刪除權利要求技術方案的刪除：從權利要求書中去掉某項或某些權利要求或者從同從權利要求書中去掉某項或某些權利要求或者從同一權利要求中并列的兩種以上的技術方案中刪除一種或一種以上的技術方案一權利要求中并列的兩種以上的技術方案中刪除一種或一種以上的技術方案 權利要求的合并權利要求的合并：相互無從屬關系相互無從屬關系 從屬于同一個獨立權利要求

36、從屬于同一個獨立權利要求 被合并權利要求的技術特征全部組合在一起被合并權利要求的技術特征全部組合在一起合議審查文件修改合議審查文件修改需注意的問題需注意的問題 在作出審查決定前，專利權人可以以在作出審查決定前，專利權人可以以刪除刪除方式修改權利要求，專利權人以合并方方式修改權利要求，專利權人以合并方式修改權利要求的情形式修改權利要求的情形僅限于下列三種情形的答復期限：僅限于下列三種情形的答復期限： 針對無效宣告請求書；針對無效宣告請求書； 針對請求人增加的理由或補充的證據針對請求人增加的理由或補充的證據 針對合議組引入的請求人未提及的理由和證據針對合議組引入的請求人未提及的理由和證據 外觀設計

37、專利的專利權人不得在無效程序中修改其專利文件外觀設計專利的專利權人不得在無效程序中修改其專利文件 以合并方式修改權利要求的，合議組應當給予請求人針對這樣修改的權利要求提以合并方式修改權利要求的，合議組應當給予請求人針對這樣修改的權利要求提出新的無效宣告理由、證據和意見的適當機會出新的無效宣告理由、證據和意見的適當機會復審、無效程序相同點復審、無效程序相同點審查原則：合法原則合法原則公正執法原則公正執法原則請求原則請求原則依職權調查原則依職權調查原則聽證原則聽證原則公開原則公開原則復審、無效程序相同點復審、無效程序相同點合議審查制度：合議審查制度：合議組的組成合議組的組成合議組成員的職責分工合議

38、組成員的職責分工合議組審查意見的形成合議組審查意見的形成: 表決原則：少數服從多數的原則 表決的內容包括：證據是否采信、事實是否認定和法定理由是否成立。不僅僅是對審查決定的結論本身進行表決作出審查決定。 合議組通過合議審查得出審查結論后應當發通知書或直接作出決定。 合議組評議紀錄表五人合議組五人合議組獨任審查獨任審查復審、無效程序相同點復審、無效程序相同點回避制度與從業禁止回避制度與從業禁止 細則38條，自行回避-當事人有權請求回避；當事人請求合議組成員回避的，應當以書面方式提出，并且說明理由，必要時附具有關證據；專利復審委員會對當事人提出的回避請求，應當以書面方式作出決定，并通知回避請求人。

39、 專利復審委員會主任委員或副主任委員任職期間，其近親屬不得代理復審或者無效宣告案件；處室負責人任職期間，其近親屬不得代理該處室負責審理的復審或者無效宣告案件。近親屬關系是指有夫妻關系、直系血親關系、三代以內旁系血親關系以及近姻親關系。 專利復審委員會主任委員或副主任委員離職后三年內，其他人員離職后兩年內，不得代理專利復審或者無效宣告案件。復審、無效程序相同點復審、無效程序相同點更正制度（主任批準后，通知當事人）（主任批準后，通知當事人） 受理、通知書、審查決定、視為撤回、其他處理決定駁回請求 對于已經受理的復審或者無效宣告案件，經審查認定不符合受理條件的，經主任委員或者副主任委員批準后，作出駁

40、回復審請求或者駁回無效宣告請求的決定復審、無效程序相同點復審、無效程序相同點更正制度（主任批準后，通知當事人）（主任批準后，通知當事人） 受理、通知書、審查決定、視為撤回、其他處理決定駁回請求 對于已經受理的復審或者無效宣告案件，經審查認定不符合受理條件的，經主任委員或者副主任委員批準后，作出駁回復審請求或者駁回無效宣告請求的決定復審、無效程序相同點復審、無效程序相同點審查決定審查決定構成構成 著錄項目、法律依據、決定要點、案由、決定理由、結論、附圖著錄項目、法律依據、決定要點、案由、決定理由、結論、附圖審批審批 合議組：對審查決定的事實認定、法律適用、結論以及決定文件的形式和文字負全面合議組

41、：對審查決定的事實認定、法律適用、結論以及決定文件的形式和文字負全面責任。責任。 主任審批：五人合議組的案件、表決意見不一致、法院撤銷重審，對審查決定的法律主任審批：五人合議組的案件、表決意見不一致、法院撤銷重審，對審查決定的法律適用及結論負審批責任。適用及結論負審批責任。出版出版 除專利申請未公開的外，全部公開。有訴訟，判決生效后，決定與判決一起公開。除專利申請未公開的外，全部公開。有訴訟，判決生效后，決定與判決一起公開。復審、無效程序相同點復審、無效程序相同點生效判決撤銷后的審查程序生效判決撤銷后的審查程序 復審請求或者無效宣告請求審查決定被人民法院的生效判決撤銷復審請求或者無效宣告請求審

42、查決定被人民法院的生效判決撤銷后，專利復審委員會應當重新作出審查決定后，專利復審委員會應當重新作出審查決定 因主要證據不足或者法律適用錯誤導致審查決定被撤銷的，不得因主要證據不足或者法律適用錯誤導致審查決定被撤銷的，不得以相同的理由和證據作出與原決定相同的決定以相同的理由和證據作出與原決定相同的決定 因違反法定程序導致審查決定被撤銷的，根據人民法院的判決，因違反法定程序導致審查決定被撤銷的，根據人民法院的判決，在糾正程序錯誤的基礎上，重新作出審查決定在糾正程序錯誤的基礎上，重新作出審查決定 復審、無效與前審的主要區別復審、無效與前審的主要區別u合議制合議制u口頭審理口頭審理第二部分：無效宣告程

43、序中實用新型專利審查的第二部分：無效宣告程序中實用新型專利審查的若干規定若干規定1.1.實用新型專利新穎性的審查實用新型專利新穎性的審查（1）應當考慮權利要求限定技術方案中的所有技術特征，包括材料特征和方法特征。（2）實用新型專利新穎性的審查的原則、基準等與發明的審查相同。第二部分：無效宣告程序中實用新型專利審第二部分：無效宣告程序中實用新型專利審查的若干規定查的若干規定2.實用新型專利創造性的審查實用新型專利創造性的審查（1）應當考慮技術方案中所有技術特征，包括材料特征和方法特征。（2）實用新型專利創造性審查的原則、基準等與發明的審查相同。（3）實用新型專利創造性的標準應當低于發明專利創造性

44、的標準，主要體現在：n 現有技術領域，一般著重考慮實用新型所屬的技術領域，除非存在明確的啟示-相近或者相關領域。n 現有技術數量，一般引用一項或者兩項現有技術評價創造性，而對“簡單疊加”情況可以引用多項現有技術。第三部分：無效宣告程序中對于同樣的發明第三部分：無效宣告程序中對于同樣的發明創造創造 的處理的處理 任何單位或者個人以某項發明或者實用新型專利權與申請在先的另一項發明或者實用新型專利權構成同樣的發明創造而不符合專利法第九條的規定為由請求宣告無效的，如果申請在先的專利已構成現有技術或者屬于任何單位或者個人申請在先公開在后的專利，專利復審委員會可以根據專利法第二十二條的規定進行審查。 僅當

45、兩項發明或者實用新型的申請日相同的情況才適用專利法九條，判斷兩者是否構成同樣的發明創造。第三部分：無效宣告程序中對于同樣的發明第三部分：無效宣告程序中對于同樣的發明創造創造 的處理的處理對屬于同樣的發明創造的兩項專利的處理對屬于同樣的發明創造的兩項專利的處理:n 專利權人相同，申請日不同專利權人相同，申請日不同n 專利權人相同，申請日相同專利權人相同，申請日相同l授權公告日不同授權公告日不同: 維持在先授權的維持在先授權的,宣告無效在后授宣告無效在后授 權的權的l授權公告日相同授權公告日相同: 僅對其中一項專利提出無效的僅對其中一項專利提出無效的,直接宣告無效直接宣告無效 對兩項專利均提出無效

46、的對兩項專利均提出無效的,專利權人選擇保留其一專利權人選擇保留其一, 宣告另一項宣告另一項無效無效,不作選擇的不作選擇的,兩項均宣告無效兩項均宣告無效F須明確告知專利權人構成同樣的發明創造須明確告知專利權人構成同樣的發明創造F舊指南：專利權人可選擇舊指南：專利權人可選擇自申請日自申請日放棄任一項專利，放棄任一項專利，但申請日均在但申請日均在2006年年7月月1日之前的，可自在后授權的專利生效日起放日之前的，可自在后授權的專利生效日起放棄在先授權的專利。棄在先授權的專利。第三部分：無效宣告程序中對于同樣的發明第三部分：無效宣告程序中對于同樣的發明創造創造 的處理的處理對屬于同樣的發明創造的兩項專

47、利的處理對屬于同樣的發明創造的兩項專利的處理:n 專利權人不同，申請日不同專利權人不同，申請日不同n 專利權人不同，申請日相同專利權人不同，申請日相同l 對兩項專利均提出無效的對兩項專利均提出無效的 雙方協商保留其一雙方協商保留其一, 宣告另一項無效；宣告另一項無效； 協商不成不作選擇的協商不成不作選擇的,兩項均被宣告無效兩項均被宣告無效l 僅對其中一項專利提出無效的僅對其中一項專利提出無效的 告知可對另一項提出無效，雙方協商保留其一；告知可對另一項提出無效，雙方協商保留其一； 未對另一項提出無效的未對另一項提出無效的,宣告被請求宣告無效的專利權無效。宣告被請求宣告無效的專利權無效。F須明確告

48、知雙方構成同樣的發明創造須明確告知雙方構成同樣的發明創造F舊指南：協商舊指南：協商保留保留一項專利一項專利第三部分：無效宣告程序中對于同樣的發明第三部分：無效宣告程序中對于同樣的發明創造創造 的處理的處理針對專利法第針對專利法第9條、條、22條第條第2款審查的注意事項款審查的注意事項n新舊法的適用新舊法的適用n法條優先適用順序：法條優先適用順序：l一般規定和特別規定一般規定和特別規定l授權條件的嚴格程度授權條件的嚴格程度l請求原則和依職權審查原則請求原則和依職權審查原則n適用新舊法不當或不明確，依職權變更或釋明適用新舊法不當或不明確，依職權變更或釋明在口審通知中告知雙方在口審通知中告知雙方n適

49、用新舊指南相關規定、概念不確切，在口審中引導適用新舊指南相關規定、概念不確切，在口審中引導第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定 無效程序中的證據問題除使用無效程序中的證據問題除使用審查指南審查指南的規定外，的規定外，可以參照人民法院民事訴訟中的相關規定。可以參照人民法院民事訴訟中的相關規定。1.當事人舉證當事人舉證n舉證責任分配舉證責任分配誰主張，誰舉證；依據公平原則和誠實信用原則，綜合當誰主張，誰舉證；依據公平原則和誠實信用原則，綜合當事人的舉證能力以及待證事實發生的蓋然性等因素確定舉事人的舉證能力以及待證事實發生的蓋然性等因素確定舉證責任的承

50、擔；沒有證據或者證據不足以證明當事人主張證責任的承擔；沒有證據或者證據不足以證明當事人主張的，由負責舉證責任的當事人承擔不利后果。的，由負責舉證責任的當事人承擔不利后果。第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定n外文證據的提交外文證據的提交n域外證據及香港、澳門、臺灣地區形成的證據的證明手續域外證據及香港、澳門、臺灣地區形成的證據的證明手續域外證據應當履行公證、認證或者相關的證明手續；下屬情況可以不辦理相關證明手續：（1）該證據是能夠從香港、澳門、臺灣地區外的國內公共渠道獲得的。（2）有其他證據足以證明該證據真實性的。（3）對方當事人認可該證據的真實

51、性的。n物證的提交物證的提交應當在舉證期限內提交足以反映物證客觀情況的照片和文字說明并具體說明待證事實。正當理由延期舉證應書面請求、公證封存物證（公證文書）-截止至口神辯論終結前第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定2.專利復審委員會對證據的調查收集專利復審委員會對證據的調查收集一般不主動；當事人確因客觀原因不能自行收集證據，應請求確有必要時可以調查收集；可以實地自行，也可委托地方局或者其他有關職能部門收集；費用。3.3.證據的質證和審核認定證據的質證和審核認定未經當事人質證的證據不能作為定案的依據；應圍繞證據的關聯性、合法性、真實性，針對證據證明

52、力的有無和大小進行質證、說明和辯駁。考慮真實性時，（1）證據是否原件，復印（制）件與原件（物）是否相符；（2）證據提供人是否存在利害關系；（3）發現證據的客觀環境;（4）證據形成的原因和方式；（5）證據的內容；（6）影響證據真實性的其他因素。第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定證據的認定證據的認定一方提供的證據，另一方認可或者提供的相反證據不足以反駁的，可以確認其證明力。一方提供的證據，另一方有異議并提供反駁證據，對方對反駁證據認可的，可以確認反駁證據的證明力。雙方對同一事實分別舉出相反證據，但均不足以否定對方證據的，應適用優勢證據規則，對證明力

53、較大一方的證據予以確認。證據證明力對判斷爭議事實難以認定的，應當依據舉證責任分配的規則作出判定。第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定證人證言證人證言證人應當陳述其親歷的具體事實并出庭接受質詢，否則其書面證言不能作為定案的依據。（應對其出具的證言進行綜合分析作出判斷）認可和承認認可和承認一般予以確認，但與事實明顯不符、有損國家利益、社會公共利益、或者當事人反悔并有相反證據足以推翻的除外。明確；未承認也未否認-經充分說明和問詢后仍不明確-視為承認。是否有特別授權-當事人是否在場。撤回承認-對方同意、有充分證據推翻、存在脅迫或者重大誤解等導致承認與事實

54、不符，不予確認。為達成調解協議或者和解目的作出的妥協所涉及的事實的認可，不得在其后的無效宣告程序中作為對其不利的證據。第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定公知常識公知常識應承擔舉證責任。可以通過舉證證明或者充分說理。可以通過教科書、技術手冊等工具書記載的技術內容來證明某項技術手段是所屬領域的公知常識。公證文書公證文書有效公證文書所證明的事實可以作為定案的依據，有相反證據足以推翻公證證明的除外。嚴重缺陷（無公證員簽章等）、內容存在自相矛盾之處。第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定第四部分：無效宣告程序中有關證據問題的規定互聯網證據的公開時間互

55、聯網證據的公開時間公眾能夠瀏覽互聯網信息的最早時間為該互聯網信息的公開時間，一般以互聯網信息的發布時間為準?；ヂ摼W信息的真實性的證明有時需要技術上的支持。申請日后記載的使用公開或者口頭公開申請日后記載的使用公開或者口頭公開申請日后（含申請日）形成的記載有使用公開或者口頭公開內容的書證，或者其他形式的證據可以用來證明專利在申請日前使用公開或者口頭公開。在判斷上述證據的證明力時，形成于專利公開前（含公開日）的證據的證明力一般大于形成于專利公開后的證據的證明力。第五部分：專利無效的案例分析第五部分：專利無效的案例分析案例：多功能狗圈案例：多功能狗圈案例：多功能狗圈發明目的：提供一發明目的：提供一種可隨意調節系狗種可隨意調節系狗狗鏈長度，并使用狗鏈長度，并使用方便的多功能狗圈。方便的多功能狗圈。線輪殼線輪殼9；線輪；線輪10；狗鏈狗鏈12；推塊；推塊6；連接件連接件4；卡腳；卡腳3；定位卡齒定位卡齒11；連接件卡腳之間軸連接件卡腳之間軸通過開口軸套方式通過開口軸套方式連接一個線輪殼連接一個線輪殼9上上的推