1、 內部審核查檢表受審核部門文控計劃審核時間9:00-17:00受審核區域代表實際審核時間9:00-17:00審核標準ISO9001&14001條款、文件、法規、行業要求等審核員 要 素審核內容審核檢查狀況判斷審核記錄Q&E4.1理解組織及其環境 1.實現環境管理體系預期結果的能力的外部和內部因素有無進行分析和確認？2.內外部環境因素有哪些？有進行分析和確認，依據管理手冊 SD-QM-01，本部門所涉及的項目均得到執行及做了評估Q&E4.2理解相關方的需求和期望1.企業有無確認與質量、環境管理體系有關的相關方？2.有無相關方的有關需求和期的相關文件化信息？有1、相關方包括

2、直接顧客；3、供應鏈中的供方；4、立法機及其它有，具體的依相關方控制規范Q&E5.1領導作用與承諾1有無最高管理者取責方面形成文件化的信息？2文件化信息中規定了最高管理者那方面的職責和權限？1有，見管理手冊第章2有，見管理手冊總經理簽字及相應的職位說明書及發布令等證據Q5.2質量方針E5.2環境方針1）有無形成文件化信息的公司質量和環境方針？2）公司的質量和環境方針的含義你知道嗎？ 1有見管理手冊P10頁 并有相應的含義說明QE5.3組織的崗位、職責和權限1）是否有崗位說明方面的文件化信息？文件化信息中有無包括質量、環境方面的職責和權限？2）是否知道自己崗位的職責和權限？ 有，詢問黃鳳

3、英，對本人的職位說明書職責有明確清晰的描述Q:6.1.1應對風險和機遇的措施E:總則1.企業制定了那些應對風險和機遇的文件化信息？2.是否對企業內外部環境因素和相關方的要求進行風險評估？公司管理手冊有對見險知機遇有識別，并依次制定了風險和機遇應對控制程序有對公司的質量、環境、市場、財務等方面的風險進行識別與評估Q6.1.2:組織應策劃：E6.1.2環境因素與過程目標相關的風險是否被識別是否建立并保持了識別與評價的方法?在識別與評價方法中是是否考慮了生命周期觀點？明確如何及時更新重大環境因素？是否在制定環境目標時考慮了重大環境因素（與環境目標相對照，并且考慮了變更和異常狀況和可合理預見的緊急情況

4、）？所有的與過程有關原風險有識別，公司建立環境因素識別與評價流程并形成了風險與機遇分析評估表 環境因素識別、評價表，并由此形成了風險和機遇的目標及目標、指標和方案。在文控中心均得到了受控與有效的管制Q:/E6.1.3合規義務有無合規義務方面的文件化信息？合規義務有無對公司帶來風險和機遇，如果有風險和機遇有哪些？適用的環境法律、法規和其他要求的遵循情況?有：法律法規及其他要求控制與評價流程對合規義務做了規定有，有利公司規避法律風險，健康發展識別的的結果，見環境相關法律法規和其他要求合規性評價表在文控中心查證此文件得到了有效實施，版本管控符合要求Q:/E:6.1.4措施的策劃1有無采起相應的措施，

5、來實執行管控：重要環境因素，2合規義務及目標、指標方案3是否有風險和機遇，方案是否可行及適用1公司形成了重要環境因素清單2環境目標、指標和管理方案一覽表3公司及各部門質量&環境過程績效指標管理制度查證文控中心目標統計及公司的原始記錄，均得到有效的保證及發行，符合規定Q:6.2.組織應對E:6.2.1環境目標1) 有無形成文件化信息的質量、環境目標？2) 質量及環境目標是否在各層級得到合適的分解 有在環境目標、指標和管理方案一覽表公司及各部門質量&環境過程績效指標管理制度有明確的規定目標，職責人及頻率統計查核文控中心，對公司的質量及環境目標執行有效Q:6.2.2策劃如何.E:6.

6、2.2實現環境目標措施的策劃1. 公司和部門有那些質量和環境目標？2. 有無對這些質量環境目標進行測量？3. 有無得到有效的實施和執行，效果如何上述規劃均有相應的統計和檢討，得到執行。查證文控中心：相述均有檢討的記錄及跟進的結果Q:6.3變更的策劃E:/1)質量和環境管理體系是有否有重大變更？風險的是否得到評估2變更是否影響體系的完整性，職責是否有變動？按新標準重新策劃實施，目前暫無變更查證文控中心:對上述變動均能及時溝通并滿足要求Q&E7.1資源1公司為建立、實施、保持和改進質量和環境體系提供哪些資源?2這些資源是否滿足體系運行正常的需求？1公司提供了體系運行所需的內外部資源及硬軟件

7、資源2文控中心：資源是到位的，有文件柜、打印及復印等必要硬件，有內部網及服務器等Q&信息交流E7.4溝通2） 溝通的方式有哪些?2）是否有明文規定與相關記錄驗證?1）會議、電話、面談、傳真、電郵等2）見會議記錄等3查環保方面的法規更新，客戶需求及周邊居民的要求，文控獲取方式均依內外部溝通控制規范執行Q&E:7.5.1總則1如何認識文件化信息2本公司的文件化信息有哪些？具體是如何區分的？3文件的繁簡程度及數量取決于什么？4公司的現有的文件都適合嗎，滿足運行嗎？5如何確保質量和環境體系文件的有效性的？1公司依標準建立了文件資料及記錄管理規范，并對電子文件的管理、保密要求做了規定2公

8、司的文件分四類：手冊、程序、三階作業性文件及標準及表格記錄等3公司現有的文件是適用，且一直處于動態管理及更新之中，文件是公司行事規則的體現。4文件在發行前要評審及審批，并蓋受控章發行，舊的回收Q&E7.5.2創建和更新1) 是否制定并執行質量記錄的標識,檢索,儲存,保護,保存期限和處置的程序文件?2) 質量記錄是否填寫正確,字跡清晰?3) 質量記錄儲存環境是否適宜?是否便于存取?4) 是否規定了質量記錄的保存期限?5) 供方的質量記錄是否也處以受控狀態?1） 是，見文件資料及記錄管理規范2）是，見報表3）是，公司文件柜4）是，見文件總覽表5）是，合格供應商名錄等Q:7.5.3形成件的信息的控制E:7.5.3文件化信息的控制1) 文件發布是否得到批準?2) 是否對文件進行評審,更新時是否再次批準?3) 文件修改與變更是否得到識別?4) 文件是否保持最新版本?是否保持清晰,予以識別?5) 外來文件是否得到標識與管理?6) 是否建立了文件管制，并對文件做指導?1）是，發行的文件統一簽字審批2）是，均得到版本變更及有效發行3）是，均得到版本變列及有效發行4）是，均有簽字及印章管控5）是，外來文件清單6）是，均依規定編碼及統一格式進行制作、標識、分類及審批、發行及回收Q&E10.改進1.糾