1、如何開展供應商審核工作如何開展供應商審核工作寫在前面的幾句話寫在前面的幾句話l明確目的 把握關鍵l共同分享 重在梳理l拋開條款 培養思路l學會專業 注意技巧內容概要內容概要l做審核必須了解的幾個概念l審核的基本流程l審核前的準備工作l現場審核工作的開展l審核報告和后期跟進做審核必須了解的幾個概念做審核必須了解的幾個概念審核審核為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程審核準則審核準則用作依據的一組方針、程序或要求審核委托方審核委托方要求審核的組織或人員審核方案審核方案針對特定時間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核技術專家技術專

2、家提供關于被審核對象的特定知識或技術人員審核員審核員有能力實施審核的人員審核組審核組實施審核的一名或多名審核員受審核方受審核方被審核的組織或人員審核發現審核發現將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果審核證據審核證據與審核準則有關的并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息審核結論審核結論審核組考慮了審核目標和所有審核發現后得出的最終審核結果做審核必須了解的幾個概念做審核必須了解的幾個概念不同點不同點第一方審核（內審）第一方審核（內審）第二方審核第二方審核第三方審核第三方審核定義由組織自己或以組織的名義進行，可作為組織自我合格聲明的基礎由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。由外

3、部獨立的組織進行，這類組織提供符合要求的認證或注冊。提出人組織的管理者顧客獨立的第三方認證機構或審核機構執行人組織的內審員或聘請的外部審核人員顧客或顧客委托其他人員獨立的認證機構派出的審核人員，必須是國家注冊審核員審核目的查證體系的符合性評價、選擇、控制供方認證注冊主要審核準則組織的質量管理體系文件和產品相關的法律法規組織與顧客簽定的合同中規定的要求ISO9001：2008要求，組織的質量管理體系文件；組織適用的法律法規對不符合項目的處置和改進建議在總結審核時，可以對不符合項目提出糾正措施的建議，可以對體系提出具體改進的建議可以隨時提出糾正措施的建議或意見，可以對體系提出改進意見一般不能對不符

4、合項目提出任何糾正措施的要求，可以對體系提出原則性改進建議，不能提具體改進建議舉例公司每年的內審Walmart委托SGS對桑菲審核、Philips對桑菲審核如天祥認證公司對桑菲進行審核。相同點1、審核必須客觀、系統、獨立；2、按照審核的程序和要求進行；3、審核結果作為管理評審的輸入；4、對不符合項目跟進；5、審核的過程形成必要的文件；桑菲對供應商的審核做審核必須了解的幾個概念做審核必須了解的幾個概念l審核方案與審核計劃的區別審核方案審核計劃定義針對特定時間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核一項審核活動及安排主要內容對一個特定的時間段進行策劃、確定審核形式、審核的頻次及次數、確定和提

5、供審核的資源所有活動。規定一次審核活動的期限和每日的具體審核日程，確定審核員的分工的文件管理與實施對審核方案進行PDCA的管理，不斷改進審核方案及審核管理審核計劃經過審核委托方批準，受審核方確認后，審核組按計劃實施審核。關系審核方案包括審核計劃的制定與實施的有關要求審核計劃的編制、批準、實施應符合方案的規定。編制審核計劃是審核方案實施中的一項活動，審核計劃是審核方案的記錄舉例Sangfei安排的供應商年度審核單一一次供方審核的日程安排審核的基本流程審核的基本流程審核的啟動審核的啟動文件評審的實施文件評審的實施現場審核的準備現場審核的準備現場審核的實施現場審核的實施審核報告的編制和發放審核報告的

6、編制和發放審核后續活動的實施審核后續活動的實施審核前的準備審核前的準備 at SF審核后的安排審核后的安排 at SF審核審核ing at Supplier審核前的準備工作審核前的準備工作l審核啟動確定審核組長確定審核目的、范圍和準則建立審核組與審核方建立初步聯系l文件評審的實施（在供應商審核中可根據審核進度，選擇在現場實施）評審相關的管理體系文件，包括記錄并確定其針對審核準則的適宜性和充分性現場審核的準備編制審核計劃審核組工作分配編制審核檢查表準備工作文件審核前的準備工作審核前的準備工作l桑菲在實施供應商審核前必須的準備工作？明確審核目的：1)選擇認證新供應商：重點在于全面評估供方提供符合要

7、求的產品和服務的能力，也可包括桑菲公司體系要求的內容，如環保及可持續發展的要求。2)供應商年度審核：綜合評估供方年度的品質及交期表現，提出要求對供方施加影響，必須包括體系要求的RoHS及可持續發展方面的審核。3)制程審核：對于現行項目或即將合作的項目進行的有針對性的審核，需明確桑菲的要求。確定審核組長及成員：采購、SQE/PQE、研發、工程、QS現場審核的準備1）審核計劃的制定：根據審核目的，注意側重2）審核組人員的工作分配：-采購:側重貨倉、訂單評審、客戶服務，客戶滿意度調查交付能力方面-SQE/PQE:各方面均兼顧,側重IQC/IPQA/OQC,供應商管理,制程控制,品質工具的應用-研發/

8、工程:設備儀器的管理/工程變更/研發及新產品導入流程/制成控制/技術能力-QS:桑菲體系要求對供方的影響,如環保及可持續發展的要求,/文控及外來文件的管理/可各方面均兼顧,最終從體系的標準判定供方持續改進的能力.一般在新供應商和年度審核時加入.3）準備審核文件：檢查表、供方的自我評估（基本了解供方提供產品的基本工藝流程和關鍵控制點，產品能力、設備能力等基本要求）、近期品質和交期的表現等通知供應商審核安排，明確審核聯絡和陪同人，聯絡車輛；審核計劃審核計劃For ExampleDateTimeTeam A:Tina WeiAlice LeeGladys MeiTeam B:JohnLai LiKe

9、n FuTeam C:Denny Zhang10:30-11:0011:00-11:3011:30-12:0012:00-13:0013:00-14:0014:00-15:00Customer Support 1.Law and regulationmanagement2. Training15:00-16:40Supplier QualityEmployee interview16:40-17:0017:00-17:30Multek Annual Audit Agenda 2007System Review : 1.Policy & Objectives (KPI) 2.Management

10、 review 3.Documentcontrol4.Internal audit 5. CAR system23-NovClosing meetingQuick LunchOpening meetingFactory VisitAudit team internal meetingBusiness Review: 1.Quality and delivery performance review for past 12 months2. Product capacity review for next 12 months3. Quality roadmap and Technology ro

11、admap review4. Human Resource reviewProcess Control現場審核的工作開展現場審核的工作開展l舉行首次會議彼此介紹參會人員；介紹審核的目的，并提出審核結果的后續影響；確認審核計劃，與受審核方達成一致；簡要介紹審核活動如何實施；其他（必要時，包括供方公司簡介）注意：時間最好要控制在半小時內。l現場審核l審核組成員內部溝通，準備審核結論l舉行末次會議（對審核發現進行公布、對不同意見可進行討論，提出改進要求）現場審核的工作開展現場審核的工作開展l審核的實施理順審核思路（由部門展開，由過程展開，實際操作中基本以部門為基礎按過程展開審核的較多）重視檢查表的作

12、用（指導、備忘、時間控制、幫助記錄的習慣）審核中溝通提問，信息收集的技巧；控制時間、把握重點l一般現場制程審核路線如下：現場審核的工作開展現場審核的工作開展For Example7.5.5 產品防護7.5.4 顧客財產7.5.1 生產和服務提供的控制7.5.2 生產和服務提供過程的確認8.2.4 產品的監視與測量7.4.3采購產品的驗證7.6監視和測量設備控制7.5.3 標識和可追溯性8.2.3 過程的監視和測量8.3 不合格品控制6.2 人力資源6.3 基礎設施6.4 工作環境8.4 數據分析貨倉貨倉來料檢驗來料檢驗制程控制制程控制出貨檢驗出貨檢驗現場審核的工作開展現場審核的工作開展For

13、Examplel貨倉的檢查表物料的搬運與儲存環境，特別是貴重物料倉（ESD、溫濕度、陽光、灰塵、漏水等方面）貨倉的區域劃分及標識（5S、檢驗狀態、收貨標識、Rohs符合性、不合格品的標識與隔離）先進先出控制貨倉可能使用的測量設備的校驗狀態（如：電子稱、溫度計）對客供物料的管理，特別是桑菲產品相關物料貨倉人員的培訓，特別是化學品倉管理人員的培訓、叉車工等特殊工種的資質。現場審核的工作開展現場審核的工作開展For Examplel來料檢查表IQC檢驗人員的能力（檢驗WI、抽樣計劃，包括Rohs檢測能力等）檢驗WI、檢驗規格、圖紙、檢驗記錄（是否符合桑菲產品的要求、是否受控）檢驗樣板的控制來料不合格

14、的處理，包括Rohs檢測不合格的處理IQC使用的測量工具的校驗狀態IQC檢驗環境的要求，如溫濕度、ESDIQC檢驗產品的狀態標識現場審核的工作開展現場審核的工作開展For Examplel制程控制檢查表現場是否有受控WI，操作員是否按WI的內容操作；生產設備的維護和保養記錄工裝夾具的管理及維護保養（驗收標簽、電批扭力、焊錫溫度等）*對關鍵特殊工序（產品的輸入不能由后續的監視或測量加以驗證，使產品交付后才能顯現的這類過程）的控制，如，焊錫、噴涂等，包括人、機、料、環的控制并記錄；在線產品的標識、不合格品的標識與隔離；測試系統，包括測試設備和夾具的校準，現場管理數據統計的應用（如GRR、SPC、C

15、PK）生產現場的環境要求，如溫濕度、ESD現場產品的監視與測量，如控制計劃、首件檢查、IPQC的抽檢等現場審核的工作開展現場審核的工作開展For Examplel出貨檢查檢查表OQC檢驗人員的能力（檢驗WI、抽樣計劃，包括Rohs檢測能力等）檢驗WI、檢驗規格、圖紙、檢驗記錄（是否符合桑菲產品的要求、是否受控）OQC檢驗樣板的控制OQC檢查不合格的處理流程OQC使用的測量工具的校驗狀態OQC檢驗環境的要求，如溫濕度、ESDOQC檢驗產品的狀態標識現場審核的工作開展現場審核的工作開展For Examplel還需要關注的過程（基于供方現有文件要求，添加桑菲產品特殊的要求）設計開發流程（必要時）：策

16、劃、輸入、輸出、評審、驗證、確認等新產品導入流程（屬于設計開發流程的后半段，一般OEM工廠涉及較多）：合同訂單評審（物料、制程能力、品質、交期等多方評審）、制樣、樣品確認、試產、量產等工程變更的管理：申請、評審、批準、確認、實施等；采購及供應商管理：物料的控制等級、供應商的選擇和認證（合格供應商名錄）、日常供應商的監控與管理交期的管理：關注準時交付SF產品的能力，如產能和效率、生產排拉等客戶投訴與客戶滿意度的處理：投訴處理的糾正預防行動8D，響應速度，對滿意度評分低的項目進行檢討并改進測量儀器的管理：臺帳、校驗計劃、校驗指引、校驗記錄（包括外校和內校）、校驗人員資格等，可結合現場審核的抽樣設備

17、維護管理：設備清單、設備維護保養計劃及記錄，設備故障率等，可結合現場審核的抽樣人力資源管理：培訓計劃、培訓實施的記錄、SF對培訓內容的要求、可結合現場審核的抽樣內審與管理評審（必要時）：在年度審核和選擇認證審核中，可以體現該公司持續改進的能力。可持續發展的要求EHS方面：由于桑菲通過的體系較多，EHS方面要求對供方施加影響，所以在年度審核和供應商選擇認證一定要有這方面的要求，識別出此類工廠的風險，簽訂環保協議、可持續發展協議、關注三廢排放許可、化學品控制、消防安全、雇用童工、勞動合同的簽訂等等現場審核的工作開展現場審核的工作開展信息收集信息收集l對審核現場的文件、記錄、計劃、報告，現場工作環境

18、和活動，操作進行的觀察、檢查來獲得信息。如：把要審核的文件、記錄及現場活動、操作等列入檢查表去審核；根據文件清單抽查其中若干種文件，檢查編制、審核、批準分發、更改、評審，過期控制的情況；觀察特殊過程的操作，要求操作工說明作業要求，控制參數，并對不一致處進行核查追問；根據來料檢驗記錄，追查相應的采購訂單、合格供應商名單，檢驗計劃，檢驗報告，不合格品的處理；觀察成品檢驗員的檢驗，核對成品檢驗文件，判斷其工作熟練程度和正確性，必要時可請另一名檢驗員作同樣的檢驗，檢查檢驗結果的再現性；檢查顧客的反饋記錄，跟蹤處理結果，檢查內部溝通，以及對外部信息，客戶滿意程度的監視、測量與改進；現場審核的工作開展現場審核的工作開展審核證據的記錄審核證據的記錄l應對所獲得得審核證據作適當的記錄，是審核發現的依據，包括符合和不符合的審核證據；l一般包括：時間、地點、被審核人員及其職務、文件或記錄的名稱、編號，被審核的過程、產品、材料、設備的相關信息，不符合的實施及證據的必要細節；l保證可追溯性l