1、知識產權程序文件目錄第 2 頁共 52 頁序號文件編號文件名稱條款號備注1IPMS-0201-2018知識產權文件控制程序4.2.22IPMS-0202-2018知識產權外來文件與控制程序4.2.43IPMS-0203-2018與其他要求管理程序5.3.34IPMS-0204-2018知識產權信息控制程序5.4.3/6.45IPMS-0205-2018知識產權管理評審控制程序5.56IPMS-0206-2018知識產權人力控制程序6.17IPMS-0207-2018知識產權基礎設施控制程序6.28IPMS-0208-2018知識產權財務控制程序6.39IPMS-0209-2018知識產權獲取控

2、制程序7.110IPMS-0210-2018知識產權維護控制程序7.211IPMS-0211-2018知識產權運用控制程序7.312IPMS-0212-2018知識產權風險管理控制程序7.4.113IPMS-0213-2018知識產議處理控制程序7.4.214IPMS-0214-2018知識產權合同管理控制程序7.515IPMS-0215-2018知識產權控制程序7.616IPMS-0216-2018研發知識產權控制程序8.1/8.217IPMS-0217-2018采購知識產權控制程序8.318IPMS-0218-2018生產知識產權控制程序8.419IPMS-0219-2018銷售知識產權控

3、制程序8.520IPMS-0220-2018知識產權內部審核控制程序9.221IPMS-0221-2018數據分析與改進程序9.3知識產權文件控制程序IPMS-0201-20181、目的本程序規定了知識產權管理體系文件（除文件外）的編制、修改、審批、等流程及要求，以保證體系文件的規范性、適用性和一致性，以確保對管理體系的各個場所得到并使用文件的有效版本。2、范圍本程序適用于本公司知識產權管理體系文件（除文件外）的控制。3、職責3.1 行政部是公司知識產權管理體系文件的主控部門。負責組織知識產權手冊、程序文件和三級文件的打印裝訂、發布、識、撤回和歸檔；負責對上述文件的符合性和有效性進行評審和處置

4、；負責管理體系文件各版本的歸檔和保管；、更改、標負責監督檢查各相關部門按要求制定的用于識別文件現行修訂狀態的控制3.2 知識產權辦負責組織公司知識產權管理體系文件的編制、修訂和換版。3.3 總經理負責公司知識產權手冊的批準發布。3.4 管理者代表負責程序文件和三級文件的批準發布。3.5負責相關程序文件和三級文件的審核。3.6 公司體系覆蓋的有關3.6.1 文件管理員對行政部，配備文件管理員負責本部門文件的申領、和管理。的文件按照分發范圍填寫文件/回收，并保存，同時將簽收交行政部歸檔。3.6.2 由本部門的或主管負責對本部門執行的管理體系文件實施控制，將失效或作廢的管理體系文件撤回或標識，確保本

5、部門和各崗位使用所需文件的有效版本；3.6.3 制定符合公司要求并經本部門審批，用于識別本部門使用的文件和資料的現行修訂狀態的控制。第 3 頁 共 52 頁4、 工作程序4.1 文件的編制、評審、批準和發布4.1.1 知識產權手冊的編制、評審、批準和發布知識產權手冊由知識產權辦負責組織有關部門按照相關標準進行編制,經過管理者代表組織評審,由總經理批準后發布。4.1.2 程序文件和三級文件的編制、評審、批準和發布程序文件和三級文件由知識產權辦負責組織有關部門按照相關標準進行編制,經各主管部門審核, 由管理者代表批準簽字后發布。4.2 文件的4.2.1 知識產權手冊的a) 受控的知識產權手冊由管理

6、者代表確定范圍，行政部填寫審批單，報管理者代表審核，總經理批準。行政部加蓋“受控” 文件/回收上進行登記。，組織，并負責在文件b) 向顧客提供的管理手冊不加蓋“受控”，經部門簽批后，報管理者代表批準，由領用在行政部辦理相關手續，在非受控文件上進行登記。c) 當知識產權手冊中部分章節內容更改后，經審批重新被修改的章節時，由行政部按照放范圍組織更換，并填寫文件/回收，對向顧客提供的管理手冊不追蹤更換。4.2.2 程序文件和三級文件的a) 程序文件和三級文件由知識產權辦確定范圍，報管理者代表批準后，行政部組織，并在文件/回收上進行登記。b) 當程序文件或三級文件中部分內容更改后，經審批重新被修訂的部

7、分時，由行政部按照放范圍組織更換，并填寫文件/回收。4.2.5 文件要求a) 所有文件前，文件管理部門應進行確認：文件是否進行了有效的批準；標題、文件號、版本號、頁數是否完整，整應退回編寫人修正；是否是受控文件。b) 各類文件前，應將文件連同審批單提交文件主管部門。c) 文件主管部門根據審批單相應的份數，由行政部加蓋“受控”第 4 頁共 52 頁后，分發時文件領用人在文件/回收表上簽收。d) 受控文件原稿由知識產權辦指定存放部門和位置。e) 當需要使用文件的未領到文件時，不得隨意借用其他人的文件復印，應填寫文件領用申請表，經部門及管理者代表批準后，到文件主管部門辦理領用手續。公司內不得使用未加

8、蓋“受控” 文件的受控文件復印件，一經發現由文件主管部門收回，并其責任。f)文件持有人將文件丟失后，應填寫文件領用申請表申請補件主管部門審核后予以補發時應給予新的分發號，并在文件/回收上注明丟失文件的分發號作廢，必要時通知防止誤用。4.3 文件的管理4.3.1 所有發布的管理體系文件均應清晰、整潔、完好，不得在受控文件上亂涂亂畫，不得私自外借。公司編制的原版文件一律不予外借。4.3.2接收管理體系文件時均應簽收。4.3.3接收的管理體系文件均應由文管員編制文件目錄，妥善保管。4.3.4管理體系文件應有序存放以便于存取和查閱，保管環境應能夠防止文件的受潮、損壞、變質或丟失。4.3.5 查閱、借閱

9、部門保管的管理體系文件時，應件所在部門批準，填寫文件借閱登記表，辦理相應的手續。所有借閱的文件均應及時歸還。4.3.6 管理體系文件中有要求的文件,應按照公司知識產權控制程序和有關資料的規定要求進行管理。4.3.7 為確保文件的有效性，文件主管部門要在每次內審前，全面檢查更改后的管理體系文件。在的同時，各及使用應撤出與新版的管理體系文件相對應的失效或作廢版本，以防誤用。各的或主管負責組織對作廢版本文件加蓋“作廢”章。作廢文件原版 3 年內不作銷毀。4.3.8 對于使用過程中損壞的文件，文件使用部門可用損壞的文件到文件主管部門換取新文件。以舊換新的文件，新文件的分發編號和舊文件的分發編號相同，在

10、新文件的同時，應將舊文件銷毀，填寫文件銷毀審批后予以銷毀。4.3.9 為法律或積累知識的目的而保留的任何已作廢的文件,由保管部門的或主管人員負責組織加蓋“已作廢供參考”章。4.3.10 任何部門和,主管部門和主管的批準同意,不得擅自將公司的各種形式第 5 頁 共 52 頁的管理體系文件提供給外。4.3.11 當公司與外部簽訂含有知識產權保護的合同或協議時，對外部提供的文件和資料等,應按該合同或協議規定執行。4.4 文件的更改4.4.1 當公司的組織機構進行調整時；的、地方和行業頒布的、標準、規范及規定發生變化時；公司的經營、生產和管理工作需要時；經內（外）部管理體系審核和管理評審，發現管理體系

11、文件已不適宜時，需要對管理體系文件進行更改。4.4.2 管理體系文件的更改工作由各類文件主管部門歸口管理,并填寫文件更改通知單,說明更改原因，由原負責編制的部門組織更改,且需經原審批部門及批準人審批。若指定其它部門對管理體系文件進行更改、審批時，該部門應獲得原審批所依據的有關背景資料。4.4.3 更改后的文件連同文件更改通知單交文件主管部門。文件主管部門按審批單范圍，修改后的文件及文件更改通知單，同時收回作廢的文件。4.4.4 文件經多次更改或文件需要進行大幅度修改時應進行換版，原版次文件作廢。4.4.5 更改后的管理體系文件均應按照本程序的規定重新審批后發布和。4.4.6 各執行部門主管部門

12、的批準，嚴禁擅自對管理體系文件進行任何更改。4.4.7 公司應制定符合要求并經審批的有效文件，以防止使用失效或作廢的文件。5、及附錄審批單IPMS/0201-01非受控文件IPMS/0201-02文件/回收IPMS/0201-03文件領用申請表IPMS/0201-04文件借閱登記表IPMS/0201-05文件更改通知單IPMS/0201-06有效文件IPMS/0201-07文件銷毀IPMS/0201-08第 6 頁共 52 頁知識產權外來文件與控制程序IPMS-0202-20181、目的為做好本公司經營過程中與知識產權相關的外來文件的接收、審核、等管理工作，保證外來文件在受控狀態下使用；為了對

13、的標識、貯存、檢索、保存期限和處置等進行有效控制，以提供符合要求和管理體系有效運行的證據，也作為管理過程的追溯和改進的依據，特制定本程序。2、范圍本程序適用于公司知識產權體系相關外來文件和3、職責3.1 知識產權辦是公司知識產權體系外來文件和運行的管理。的主管部門，負責監督、外來文件、控制的實施情況。3.2 行政部負責對外的統一管理及外來公文的接受、登記、標識、分發和保管等。3.3 公司各級負責相關的編制、處理的審批。3.43.5的填寫，對所的每一個數據和文字負責。接受外來公文，轉交行政部處理。4、工作程序4.1 外來文件的控制4.1.1 知識產權辦直接對行政決定、司法、律師函件等重要知識產權

14、類外來文件進行直接管理，確保其來源與取得時間可識別，形成知識產權管理體系外來文件。4.1.2 每年對文件進行整理歸檔，交行政部保存，保存期限按相關規定執行。4.1.34.2等外來文件的進一步控制，詳見的編制、評審、批準和發布和其他要求管理程序。可以是固定表格的形式或其他形式，固定表格形式的可以作為所附屬程序文件或三級文件的附件進行編制、審核和批準，也可以單獨作為文件進行審核批準，但審批權限必須和相關程序或三級文件一致。4.34.3.14.3.2的標識和填寫的標識內容應包括的名稱、格式、編號、填寫日期、簽署。為臨時工作需要而編制的可由自行編號，報行政部備案。4.3.3 其它識。形式的（如 光盤、

15、軟盤、磁帶、等），可采取貼的形式進行標4.3.4 對有標準格式的的填寫,應按照格式內容的要求填寫，對無格式要求的的編寫應根據實際情況進行編寫。4.3.54.3.64.44.4.1的填寫內容應準確，字跡清晰，采用的書寫工具應滿足長期保存的要求。有簽署要求的應進行手簽。的收集和歸檔在知識產權管理活動中產生的，由該部門指定負責收集和整理。4.4.2 公司進行新、改、擴項目中產生的，由項目班子指定專人組織收集和整理。4.4.3 來自供方和顧客的由接收部門負責收集和整理。4.4.4 新、改、擴建項目產生的由項目指定專人進行歸檔處理。控制程序執行。凡屬于4.4.5目的密級劃分應按照知識產權轉交行政部負責。

16、級別的由項4.4.6 可以帶、帶、磁盤、光盤等其它方式以形成。4.4.74.54.5.14.5.2歸檔時,交接雙方應履行簽字手續。的查閱和借閱合同要求時,在商定的期限內可提供給顧客或其代表評價時查閱。對屬于范圍的，由管理者代表負責審批管理性的，技術資料的查閱由分管副總經理批準。級的資料由總經理負責審批才可查閱。4.5.3部門填寫的應便于檢索，公司外有關部門因工作需要要求查閱時，由提供借閱登記表，寫明原因經主管審核簽字，管理者代表批準后外借；公司內理因工作需要查閱相關時，到保存部門填寫借閱登記表，管詳細借閱內容、頁號，經保存部門批準后允許借閱，借閱記錄要留存備案。4.5.44.64.6.14.6

17、.24.6.3所有的原件一律不借給公司以外的/個人。的保管的貯存和保管應確保貯存場所防火、防潮、防淋雨、防盜、防止損壞和變質。的保管部門應確保的貯存便于檢索和查閱。的保管期限為 3 年。部分根據其使用價值及其重要性,由部門確定其保管期限。4.7的的管理由使用部門進行驗收，確認后進行簽收。第 8 頁共 52 頁4.84.8.1價值的4.8.2的處置保管的由部門組織每年進行一次整理，對已超過保管期限或無保留進行銷毀，對于需要長期保存的，應整理并填寫轉交行政部歸檔。保管的的銷毀，必須填寫銷毀，經知識產權辦審核，管理者代表批準后予以銷毀。4.8.3 被批準銷毀的做好。5、及附錄借閱登記表銷毀IPMS/

18、0202-01 IPMS/0202-02 IPMS/0202-03IPMS/0202-04知識產權管理體系外來文件第 9 頁 共 52 頁與其他要求管理程序IPMS-0203-2018為了及時獲取、識別、傳達和更新適用于公司的和標準、規范及其他要求,使其應用于公司知識產權管理，實現方針的承諾，保持知識產權管理體系的正常運行，特制定本程序。2、適用范圍適用于公司知識產權管理活動等方面和標準、規范及其他要求的管理。3、職責3.1知識產權辦負責獲取、識別、更新和傳達與知識產權管理活動有關的法律、和標準、規范及其他要求。3.2負責獲取、識別、更新與各自工作有關的和標準等，并及時傳遞到行政部。3.3知識

19、產權辦負責組織相關部門評審、確定、更新適用于公司的總的，各部門負責建立和更新各自分管職能的和標準。3.4 總經理負責對獲取識別的及其他要求對公司體系運行的適用性進行審批。4工作程序4.1和標準等的分類4.1.1的分類a)我國加入的國際公約；b)及其常務委員會制定頒布的法律；c)制定、頒布的行政；d)所屬各部、委、局制定、頒布的行政規章和辦法；e)有權的地方及其常務委員會制定、頒布的行政；4.1.2相關要求的分類a)、行業、地方部門、主管部門下發的有關文件；b) 顧客和其他相關方對公司提出的合理合法的各項要求。4.2獲取的途徑及頻次4.2.1 知識產權辦應通過電腦網絡、及機構，及時了解、獲取相關

20、的最新法律和標準、規范要求。還可通過行業、機構、館、書店、專業性報刊雜志、咨詢機構、認證機構等進行補充，以保持對和標準、規范及其他要求變化的及時跟蹤。4.2.2 行政部、部、知識產權辦等有關部門通過、供方和合同方、部門的等途徑及時獲取相關的及其他要求，向知識產權辦傳遞，由知識產權辦進行匯總。其中，包括報刊書籍、廣播電視網絡等；的方法可以是聯絡、定期會談、邀請等。4.2.3 獲取頻率：知識產權辦每年 6 月、11 月對相關及其他要求集中獲取。對新發布的相關進行及時獲取。4.2.4 獲取的相關和其他要求，知識產權辦應及時登記，編號保管，填寫知識產權、標準及其他要求。4.3 適用性確認4.3.1 知

21、識產權辦組織相關部門及對獲取的及其他要求根據與本環境因素、的關聯性，進行適用性識別，并將識別和條文通過辦公系統將電子版發至各相關適用部門。知識產權辦保存一套完整的文本存檔,以便需要時進行。4.3.2 知識產權辦將識別出的相關及其他要求進行匯編，建立知識產權法律、法規、標準及其他要求，經管理者代表確認，總經理審批后予以。4.3.3 公司各根據公司知識產權、標準及其他要求，建立各自的知識產權、標準及其他要求，經審批后發布執行，執行中及時收集、識別、更新適用的及其他要求，并將有關信息及知識產權辦。4.4及其他要求的評審和更新4.4.1 知識產權辦每年結合合規性評價組織進行一次和標準等的適宜性、有效性

22、評審，確定和其他要求的適宜性，及知識產權、標準及其他要求的完整適用性。并將更新和適用情況提交管理評審。4.4.2 知識產權辦根據有關等的新增、代替、廢止方面的信息，及時修正知識第 11 頁 共 52 頁產權、標準及其他要求，將指導行政部將新的內容或文本分發給相關部門，對過期或作廢的和其他要求文件，及時收回，按文件控制程序執行。4.4.3 顧客和其他相關方對公司提出的合理合法要求，由相關部門負責獲取，報知識產權辦識別后執行。4.4.4各相關部門根據公司更新的知識產權、標準及其他要求，及時修訂本的知識產權、標準及其他要求。5、及附錄知識產權、標準及其他要求IPMS/0203-01第 12 頁共 5

23、2 頁知識產權信息控制程序IPMS-0204-2018對本公司涉及知識產權的信息收集、分析利用、發布等進行控制，確保公司信息得到充分利用，不損害公司知識產權利益，特制訂本程序。2、 適用范圍適用于公司知識產權相關信息的控制工作。3、 職責3.1 知識產權辦負責本公司知識產權相關信息的收集、分析和傳達；負責對知識產權信息發布進行。3.2 管理者代表負責公司對外信息發布的批準。4、程序4.1 知識產權信息收集a)b)c)官網、專利、Soopat等。專利信息收集：中民：中國商標網、114商標網、WIPO官網等。商標信息收集著作權等信息收集：維普、知網、谷歌等。4.2 知識產權信息收集、分析與傳達4.

24、2.1 知識產權辦通過以上，每季度對新檢索到的信息進行篩選、分析和評估，編制知識產權信息分析報告，并將報告及時傳達給各相關部門。4.2.2 知識產權辦對信息進行分類篩選和分析加工并加以有效利用，分析是否對公司業務和發展產生影響，并及時反饋給相關部門。4.2.3根據工作需要對有用的知識產權信息進行研究和關注。4.3 對外信息發布4.3.1 相關部門制定宣傳方案或其他需要披露公司信息時，需填寫對外信息發布審批表，經部門初步審核后，提交到知識產權辦進行。4.3.2 知識產權辦對發布信息進行，內容包括發布信息是否、是否泄漏公司商業、是否有尚未取得的知識產權，是否涉及虛假宣傳等，并在對外信息發布審批表中

25、填寫意見。第 13 頁 共 52 頁4.3.3 知識產權辦根據意見對對外發布信息進行審核，并報請管理者代表批準，若未經批準，由申報部門修改方案后再次審批或由知識產權辦采取相應措施消除不利因素。4.3.4根據審批通過的申請，發布知識產權相關信息。4.4 知識產權信息數據庫管理4.4.1 知識產權辦負責將收集的信息建立知識產權信息共享空間，并定期維護和更新，并對相關部門共享使用。隨著公司發展，將逐步建立知識產權信息數據庫，并進行更新和管理。5、及附錄IPMS/0204-01IPMS/0204-02知識產權信息分析報告知識產權信息發布審批單第 14 頁共 52 頁知識產權管理評審控制程序IPMS-0

26、205-2018為了對公司知識產權管理體系持續的適宜性、充分性和有效性進行,確保公司管理體系持續有效地符合GB/T 29490-2013標準，識別改進機會，確定變更的需要，特制定本程序。2、適用范圍適用于對公司知識產權方針、目標和管理體系的評審。職責總經理負責組織實施管理評審活動；主持管理評審會議，批準管理評審計劃和管理評審3、3.1報告。3.2管理者代表負責向總經理報告知識產權管理體系運行情況并提出改進建議；審核管理評審報告。3.3知識產權辦負責評審計劃的制定、收集并提供管理評審所需的資料；負責編制管理評審報告；并對評審后的糾正、預防措施的實施情況進行跟蹤和驗證。3.4各相關部門負責準備、提

27、供與本部門工作有關的評審所需資料；并實施管理評審中提出的相關的糾正、預防措施。4、4.1工作程序管理評審時機4.1.1 定期進行管理評審，每年至少進行一次，正常情況下，可結合內審后的結果進行，每次間隔不超過12個月。4.1.2 當發生下列情況之一時，應適時進行管理評審：a）新的管理體系進入正式運行時；b）公司知識產權方針或目標有改變時；c）公司內、外部環境發生較大變化時，如組織結構、業務結構、配置有調整，有改變，標準、發生變更等；d）在第認證前或認證機構提出嚴重不合格項時；e） 總經理認為有必要時，如發生知識產權、知識產權管理體系結構發生變化或相關方有投訴或投訴連續發生時。4.2管理評審計劃4

28、.2.1 知識產權辦負責編制管理評審計劃,其內容包括:第 15 頁 共 52 頁a）評審目的；b）評審內容；c）評審方式；d）評審參加部門/；e）評審時間安排；f)評審輸入的準備（評審準備工作要求）。4.2.2 管理評審計劃報管理者代表審核，總經理批準，由知識產權辦負責發給各參加評審會議的部門或。4.3 管理評審輸入管理評審輸入應包括下列內容，且這些內容應包含在有關部門/準備的報告中：a）前期內審和外部管理體系審核結果；b)知識產權方針、目標和指標、管理方案實施情況；c）企業經營目標、策略及新、新業務規劃；d）企業知識產權基本情況及風險評估信息；e）相關方的投訴、建議及其要求；f）相關技術、標

29、準發展趨勢；g）來自管理者代表的關于知識產權管理體系運行情況的報告，來自部門關于局部有效性的報告；i）可能影響管理體系變化的內外部要素，包括內外環境的變化，的變化，機構的調整，市場的變化等；j）改進的建議。管理評審準備4.44.4.1 各有關部門接到管理評審計劃后，在規定的時間內完成提交材料的編制任務，并報送知識產權辦。4.4.2知識產權辦根據評審輸入要求，負責收集、匯總、整理送交的有關資料并編制相應的管理評審匯報提綱，報管理者代表確認。4.4.3 評審前，知識產權辦向參加評審會議的本次評審的有關資料。4.5管理評審實施4.5.1管理評審采取會議形式，由總經理主持，對本程序4.3條款中的管理評

30、審輸入資料進行評審。4.5.2 評審步驟第 16 頁共 52 頁a）管理者代表匯報管理體系運行情況及需要研究的主要問題；b）各分別介紹各管職能工作的開展情況；c）參加會議的按評審內容逐項討論和評審；d）總經理總結評審結果。4.5.3 知識產權辦做好管理評審會議。4.6管理評審輸出4.6.1 總經理根據與會者的介紹及討論結果對管理體系作出評審總結（包括進一步、驗證等）,同時應明確與以下方面有關的措施的執行部門和完成時間,包括：a）管理體系的適宜性、充分性和有效性的結論，包括知識產權方針、目標改進建議；b）管理體系文件是否需要修改的決定，包括知識產權管理程序改進建議；c)需求：的適宜性和配置的優化

31、等；d)提出相應的糾正和預防措施的要求。4.6.2管理評審結束后，知識產權辦根據評審及時編寫管理評審報告，經管理者代表審核，報總經理審批后，發至相應部門執行。4.6.3 管理評審報告內容a）評審目的；b）評審日期；c）組織人、參加；d）評審內容；e)評審結論。4.7改進要求4.7.1 公司各有關部門應根據管理評審報告中提出的并涉及本部門有關的事項，制定和實施改進措施，由知識產權辦負責跟蹤檢查和驗證。4.7.2 本次管理評審的改進措施實施情況和效果驗證情況應納入下次管理評審的輸入。4.7.3管理評審產生的相關應由知識產權辦按知識產權外來文件與控制程序保管，包括管理評審計劃、評審前準備的評審資料、

32、評審會議及管理評審報告等。5、及附錄管理評審計劃IPMS/0205-01管理評審報告IPMS/0205-02管理評審改進措施驗證IPMS/0205-03第 17 頁 共 52 頁知識產權人力控制程序IPMS-0206-20181. 目的明確承擔知識產權管理體系職責的效的培訓或采取其它措施以達到崗位與所應具備的能力，并對其能力進行識別，提供有的有效匹配，不斷提高員工隊伍的素質，確保所有從事知識產權管理工作的2. 適用范圍能夠勝任工作。適用于承擔公司管理體系職責的所有。，包括臨時，必要時還包括相關方的3. 管理職責3.1總經理·審批的任職要求；·審批崗位職責說明及任職資格要求；

33、·審批培訓需求和培訓計劃；·檢查、行政部人力管理工作。3.2·力的歸口管理；管理的有關規定；·制定人力·組織編制、審核、各崗位的崗位說明及任職要求；·負責各類的招聘及入職、離職階段的知識產權風險管控；·負責年度培訓計劃的編制和實施；·組織對員工的和能力評價；·組織對培訓效果進行評價；·對公司各類培訓3.3 知識產權辦、激勵和建檔。·會政部編制公司知識產權培訓計劃，并負責落實實施；·對知識產權培訓學時、培訓講義進行規范和評估。3.4·負責本部門的員工進行崗位技能培訓；

34、·負責編制本部門員工的任職資格要求；·負責編制本部門員工的各項培訓需求計劃報行政部；·負責組織本部門員工的各項培訓，包括知識產權管理體系運行需要的各項培訓及宣傳；·負責配合行政部進行專項培訓。4. 工作程序4.1 知識產權任職條件4.1.1 應明確所有從事知識產權管理體系所必須具備的能力，即各崗位的任職要求。崗位任職資格要求應從滿足工作需要、滿足相關方需求與期望出發，主要考慮教育、培訓、技能和經驗等四個方面的因素；4.1.2 部門至少應滿足下列三條。(a)具有相關專業的技術；(b)大專以上學歷，并工作五年以上； (c)受過相關的職業培訓； (d)具有三年

35、以上相關管理工作經驗。4.2 人事合同管理4.2.1 行政部負責通過簽訂勞動合同的方式對員工進行人事管理，合同中應約定知識產權權屬、條款。4.2.2 對于研究開發等與知識產權關系密切的崗位，應簽訂合同，明確發明創造其享有的權利和負有的義務，明確其4.3 員工入職管理責任，協議中還應約定競業和條款。員工入職前，行政部需對員工做好知識產權背景，以避免他人知識產權，形成工作背景表，知識產權管理行政部蓋章確認后歸檔；對于研究開發等與本公司知識產權關系密切的崗位，除4.4 員工離職管理合同外，還要新入職員工簽署入職知識產權。4.4.1 員工離職時，行政部負責協調相關部門做好員工離職知識產權提醒，形成離職

36、談話，知識產權管理行政部蓋章確認后歸檔；對于知識產權員工，選擇執行競業禁止協議。4.4.2 員工離職時要填寫員工離職交接表，將在職期間獲得的屬于本公司的辦公設備、工具、服裝、文件資料等物品交給本公司相關部門，知識產權管理行政部對離職員工的知識產權狀況進行，交接完畢后方可辦理離職手續。4.5 員工獎懲管理4.5.1 知識產權辦負責制定知識產權獎懲制度，明確員工知識產權創造、保護和運用的獎勵和，明確員工造成知識產權損失的責任，以達到對員工激勵的目的。4.5.2 行政部負責實施知識產權獎懲制度，組織填寫知識產權獎懲申請表，經知識產權辦審核，管理者代表批準后執行。第 19 頁 共 52 頁4.6 員工

37、培訓應識別所有承擔管理體系職責的應具備相應的能力，對能力的判斷應從教育、培訓、技能和經歷等方面考慮。分別對新員工、在崗員工、轉崗員工、特殊工種、內審員、各類管理、外來等實施培訓。并每年定期對所有員工的能力進行評價，以確認其是否具備所從事崗位的資格要求。行政部負責對能力處理。4.6.1 培訓計劃不合格者按培訓、轉崗或解除勞動合同每年 1 月份行政部會同知識產權辦結合公司工作需要，由行政部編制公司的年度培訓計劃，報總經理批準后，發至4.6.2 培訓實施，并監督實施。a)負責實施本部門的培訓計劃，每次培訓應填寫簽到表；b) 實施培訓之前要做好聘請教師、準備和培訓費用等準備工作；、落實學員、安排培訓地

38、點、落實培訓用具c) 長期脫產培訓期間，行政部負責做好考勤、管理和協調工作；d) 培訓結束后，由培訓組織部門負責對參加培訓的學員進行和驗證，并做出合格與不合格的評價。對不合格者培訓費自負并實施再培訓，如合同處理；仍不合格則作轉崗或解除勞動e) 培訓結束后，由培訓部門填寫培訓表，并于培訓計劃實施當月月底前將有關記錄、試卷、操作等交行政部備案，并由行政部對培訓效果進行評價；f) 當部門培訓計劃由于各種原因不能如期進行時，應向行政部訓計劃需要調整時，應對原計劃提出變更申請并報總經理審批。4.6.3 培訓效果的評估說明情況；當年度培4.6.3.1 通過理論否具備所需的能力。、操作、業績和觀察，評價培訓

39、的有效性，評價培訓是每次培訓后，行政部要針對受訓對培訓的反應、對培訓的學習過程等培訓結果進行評價，并填寫培訓表中培訓有效性評價一欄；4.6.3.2 每年第四季度行政部組織培訓，召開年度培訓工作會議，評價培訓的有效性，征求意見和建議，以便更好的制定下年度培訓計劃。4.6.4 培訓內容行政部組織開展知識產權教育培訓，包括以下內容：a)b)c)組織對全體員工按業務領域和崗位要求進行知識產權培訓，并形成；組織對中、管理進行知識產權培訓，并形成。組織對研究開發等與知識產權關系密切的崗位進行知識產權培訓，并形成。205.及附錄工作背景表IPMS/0206-01 IPMS/0206-02 IPMS/0206

40、-03 IPMS/0206-04 IPMS/0206-05 IPMS/0206-06 IPMS/0206-07IPMS/0206-08入職知識產權年度培訓計劃簽到表培訓離職表談話員工離職交接表知識產權獎懲申請表第 21 頁 共 52 頁知識產權基礎設施控制程序IPMS-0207-2018確定、提供并維護為達到知識產權管理所需要的基礎設施，特制訂本程序。 2、 范圍適用于公司及基礎設施的管理：a) 軟硬件設備，如知識產權管理軟件、數據庫、計算機和網絡設施等；b) 辦公場所。3、 管理職責3.1 財務部負責公司知識產權管理所需基礎設施的歸口管理。3.2 各有關部門負責本部門的基礎設施的管理。4、實

41、施程序4.1 基礎設施的配置與使用管理4.1.1 辦公區的擴建、大型軟件及數據庫的4.1.2 軟硬件設備設施配置等事項由總經理決定。知識產權相關軟硬件設備的配置，由各使用部門填寫基礎設施配置申請單報財務部，需注明基礎設施的名稱、用途、規格型號、基礎參數、數量等，財務部匯總后填寫調配或外購意見，報分管審核，總經理批準后實施采購或調配。4.1.3 不列入固定資產的辦公用具，由使用部門填寫辦公用品配置申請表，經分管副總經理批準，超過 1000 元的應由總經理批準，交行政部負責。列入固定資產的辦公設施，如電腦、打印機、復印機、傳真機等，由使用部門填寫辦公用品配置申請表，報分管副總經理審核，總經理批準后

42、，由財務部負責。4.1.4按類別建立固定資產臺賬，對基礎設施進行正確使用和妥善管理。4.2 基礎設施的調撥與報廢4.2.1 對于需要報廢、封存和拆除的固定資產基礎設施，由使用部門填寫設施報廢、封存、拆除申請單，報財務部審核，總經理批準后予以拆除、封存或報廢，報廢的設施由使用部門回收能用的零部件。封存的設施由使用部門進行標識。申請單一式三份，使用部門、行政部、財務部各留存一份，同時進行賬務處理。4.2.2 調撥或轉賣設備，由財務部填寫基礎設施調配單，經主管經理審核，總經理批準后22調撥或定價轉賣。4.3 設施、設備清點每年財務部和行政部應組織使用部門對知識產權設施、設備進行一次總清點， 應查明原

43、因。4.4 辦公場所管理不符，財務部和行政部應根據需的辦公場所，辦公場所應做到：辦公需要，確定并監督管理為實現知識產權管理所a)b)c)配置適用的辦公區域，并根據需要適當裝修；配置必要的通風、照明、消防器材，保持適宜的溫、濕度和職業衛生、安全；對辦公設施定置管理，要考慮工效的要求，努力提高工作效率；e）確保員工生產符合勞動的要求;f） 辦公區衛生、維護、綠化保養由使用部門負責。5、及附錄基礎設施配置申請單知識產權相關設備臺賬（固定資產臺賬） 設施報廢、封存、拆除申請單基礎設施調配單辦公用品配置申請表IPMS/0207-01 IPMS/0207-02 IPMS/0207-03 IPMS/0207

44、-04IPMS/0207-05第 23 頁 共 52 頁知識產權財務控制程序IPMS-0208-2018為配合本公司財務的合理配制，使財務在知識產權管理中得到優化管理，有效支持本公司知識產權事務，特制訂本程序。2、 范圍本程序適用于公司范圍內知識產權相關財務3、 管理職責使用的控制工作。3.1 財務部負責公司知識產權管理所需財務的歸口管理。3.2 知識產權辦負責財務4、實施程序4.1 知識產權預算管理管理過程中的知識產權專業管理。4.1.1 本公司全面預算一般包括經營預算、預算和經營成果預算。其中與知識產權相關的預算為經營預算和4.1.2 預算編制控制預算。本公司的年度全面預算期為每年的1月1

45、 日至 12月 31 日。知識產權預算主要用于：本公司知識產權申請、登記、維持、檢索、分析、評估、和培訓等事項；知識產權管理機構運行費用；知識產權激勵等。按照上下結合、分級編制、逐級匯總的程序，編制年度全面預算，并應當在預算年度開始前完成全面預算草案的編制工作，財務部選取與知識產權相關的預算明細編制知識產權預算草案，經本公司4.1.3 預算執行控制批準后，形成年度知識產權費用預算表。預算一經批準下達，各預算執行部門必須認真組織實施。加強對貨幣資金收支業務的預算控制，及時組織預算資金的收入，嚴格控制預算資金的支付，調節資金收付平衡，嚴格控制支付風險。對已納入本公司預算，但支付手續不健全、憑證不合

46、規的貨幣資金項目，不得辦理支付。4.1.4 預算數據要求預算數據綜合反映了預算期內本公司生產經營活動的業務情況、性投資活動情況及財務經營成果，具有嚴格的要求。本公司內、外有關部門需求預算數據的，必須說明用途及使用范圍，由預算管理工作機構核實，并經分管以上核準才能提供。24掌握預算數據的所有范圍使用預算數據。必須嚴格遵守商業管理制度相關要求，按規定用途及預算管理調離或辭職時，應移交其手中所有的預算資料，不能將其本人在工作中掌握的本公司預算數據披露。4.2 知識產權風險準備金管理財務部負責設立本公司知識產權風險準備金。每年度 12 月底前根據本公司本年度研發經費按 1%比例編制下年度知識產權風險準

47、備金計劃，經總經理批準后執行。知識產權風險準備金主要用于公司知識產權糾紛離職后執行競業回結余準備金。的費、咨詢費、費、差旅費、賠償費等以及協議的補償費等。知識產權風險準備金按月計提，年末沖5、及附錄年度知識產權預算表知識產權風險準備金計劃IPMS/0208-01IPMS/0208-02第 25 頁 共 52 頁知識產權獲取控制程序IPMS-0209-20181、目的對本公司知識產權獲取過程進行控制，確保知識產權獲取過程符合法律和性要求，特制訂本程序。2、適用范圍適用于本知識產權獲取過程的控制。3、3.13.2職責知識產權辦負責知識產權獲取的組織和實施工作；知識產權需求部門根據知識產權分解目標編

48、制各自的知識產權獲取工作計劃，并根據工作需要提出知識產權獲取申請。4、 工作程序4.1 知識產權獲取工作計劃知識產權需求部門根據知識產權目標及分解指標，制定部門知識產權獲取工作計劃，明確知識產權種類、獲取方式、完成、時間節點及技術領域等信息。知識產權獲取種類包括專利、商標、著作權（）的申請和商業的形成。知識產權獲取方式包括研發或等。4.2 知識產權獲取申請知識產權需求部門根據知識產權獲取工作計劃提出具體技術內容（專利申請需要提交技術交底書），填寫知識產權獲取審批單，提交給知識產權辦。4.3 知識產權署名權保護專利、著作權等知識產權的發明人或作者署名依據貢獻大小確定先后順序，填入知識產權獲取審批

49、單相關欄目中，并經發明人或作者簽字確認，以保障發明人或作者的署名權。4.4 知識產權獲取前的檢索、評估知識產權部根據知識產權獲取審批單的申請內容，確定檢索數據庫和，對其進行檢索、評估，形成知識產權評估報告。知識產權部將評估意見填入知識產權獲取審批單，經總經理批準后，即可組織獲取。4.5 專利的獲取4.5.1 屬于專利申請的，知識產權辦委托專利機構或撰寫專利申請文件，撰寫完成后，經發明人確認后提交。264.5.2 知識產權辦負責跟蹤專利申請，并辦理相關手續。收到發出的“意見通知書”等情況，知識產權辦組織專利效期內答復。機構和發明人共同應對，選擇復審或放棄，在有4.5.3 知識產權辦根據專利各階段

50、情況，及時更新知識產權分類分級臺帳，該專利獲取階段，應覆蓋專利的全生命周期。4.6 商標和著作權的獲取不限于屬于商標和著作權申請的，知識產權辦負責尋找相關手續并做好相關臺賬更新。機構向提出申請，并跟蹤辦理4.7 商業的獲取屬于公司商業形成的，知識產權辦負責更新相關臺賬。4.6 知識產權申請過程中收到的各類通知書和類外來文件，知識產權部應及時歸檔管理，執行知識產權外來文件與控制程序。5、及附錄知識產權獲取工作計劃知識產權獲取審批單IPMS/0209-01IPMS/0209-02第 27 頁共 52 頁知識產權維護控制程序IPMS-0210-20181、 目的對本公司知識產權維護過程進行控制，確保公司知識產權得到有效維護，特制訂本程序。2、 適用范圍適用于本理過程。知識產權的管理、知識產權評估、權屬變更、權屬放棄等維護管3、職責知識產權辦負責公司知識產權維護的組織管理工作。工作程序4、4.1知識產權分類分級管理知識產權辦負責建立知識產權分類臺帳，依據知識產權門類和狀態進行分類，建立專利、商標、著作權、商業進行更新。等子臺賬，各子臺賬依據知識產權重要程度進行分級，并及時知識產權辦負責每年對有效知識產權日常評估，形成