1、、單項選擇題1. 依據證券業從業人員執業行為準則，（）對證券業從業人員的執業行為進行自律管理。A. 中國證券業協會B. 證券交易所C. 中國證監會D. 中國證券登記結算有限責任公司您的答案：A題目分數：5此題得分：5.02. 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，證券業從業人員在執業過程中遇到自身利益與客戶的利益發生沖突且無法避免時，應（）。A. 確保客戶的利益得到公平的對待B. 將自身利益置于客戶利益之上C. 為存在利益沖突的客戶提供服務D. 將自身利益放在首位您的答案：B題目分數：5此題得分：0.03. 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，從業人員應通過（）向中國證券業協會申請執業注冊。

2、A. 所在機構B. 中國證監會C. 證券交易所D. 地方證監局您的答案：A題目分數：5此題得分：5.04. 按照證券業從業人員執業行為準則及相關規則的規定，一般證券從業人員應接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，且每年的培訓不少于（）。A. 5學時B. 10學時C. 15學時D. 20學時您的答案：C題目分數：5此題得分：5.0、多項選擇題5. 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，以下屬于證券業從業人員的是（）。（本題有超過一個的正確選項）A. 基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員B. 從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員C. 證券市場資信評級

3、機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員D. 與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人您的答案：B,A,D,C題目分數：5此題得分：5.06. 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，證券業從業人員在執業過程中遇到（）時，應及時向所在機構報告。（本題有超過一個的正確選項）A. 自身利益與客戶的利益發生沖突B. 相關方利益與客戶的利益發生沖突C. 自身利益與客戶的利益可能發生沖突D. 相關方利益與客戶的利益可能發生沖突您的答案：D,B,C,A題目分數：5此題得分：5.07. 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，證券業從業人員不得違規向客戶作出（）的承諾。（本題有超過一個的正確選項）A. 投資不受損失

4、B. 保證最低收益C. 誠實守信D. 勤勉盡責您的答案：B,A題目分數：5此題得分：5.08. 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，這里的"相關方”包括（）（本題有超過一個的正確選項）A. 從業人員所在機構B. 監管機關C. 自律管理組織D. 與證券業從業人員存在利益關系的其他機構或個人您的答案：A,D題目分數：5此題得分：0.09. 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員禁止（）。（本題有超過一個的正確選項）A. 接受他人委托從事證券投資B. 與委托人約定分享證

5、券投資收益，分擔證券投資損失C. 向委托人承諾證券投資收益D. 依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告您的答案：C,B,A,D題目分數：5此題得分：5.010. 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，證券公司從業人員禁止（）。（本題有超過一個的正確選項）A. 對外透露自營買賣信息B. 向客戶推薦自營部門買入的證券C. 誘導客戶買賣自營部門買賣的證券D. 向客戶介紹和推薦與其風險承受能力相適應的產品您的答案：B,A,C題目分數：5此題得分：5.011. 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，證券業從業人員對（負有保密義務。（本題有超過一個的正確選項）A. 客戶的商業秘密及

6、個人隱私B. 在執業過程中獲得的未公開信息C. 國家秘密D. 所在機構的商業秘密您的答案：B,A,D,C題目分數：5三、判斷題您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.013. 證券業從業人員受雇于機構，代表機構開展各項證券業務，對機構負有受托義務，從業人員與所在機構的利益在根本上是一致的。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.014. 機構和證券從業人員對協會自律監察專業委員會的紀律懲戒不服的，可向人民法院申請復議。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.015. 證券業從業人員不能損害所在機構的合法權益，意味著從業人員必須事事聽從所在機構的指令。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.016. 證券業從業人員只要本著誠實信用的原則，可以將客戶信息供給本機構內部的其他部門使用。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.017. 國家司法機關和政府監管部門按照有關規定對客戶的商業秘密進行調查取證時，按照保密義務的要求，證券業從業人員應當拒絕相關調查。（）您的答案：錯誤題目分數：5此題得分：5.018. 證券業從業人員采取貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬證券業務，會對整個市場秩序的穩定帶來嚴重影響，不利于證券市場的健康長足發展。（）您的答案：正確題目分數：5此題得分：5.019. 中國證券業協會可對機構執行證券業從業人員執業行為準則的情況您的答案