1、 一、一、通用規范通用規范、評審標準評審標準要素要素 二、風險管理的意義二、風險管理的意義 三、基本概念三、基本概念 四、風險控制四、風險控制 五、常用評價方法介紹五、常用評價方法介紹一、通用規范、評審標準要素 5.2 5.2 風險管理風險管理5.2.1 5.2.1 范圍與評價方法范圍與評價方法5.2.2 5.2.2 風險評價風險評價5.2.3 5.2.3 風險控制風險控制 5.2.4 5.2.4 隱患治理隱患治理5.2.5 5.2.5 重大危險源重大危險源5.2.6 5.2.6 風險信息更新風險信息更新 3 風險管理風險管理3.1 范圍與評價方法范圍與評價方法3.2 風險評價風險評價3.3

2、風險控制風險控制3.4 隱患排查與治理隱患排查與治理3.5 重大危險源重大危險源3.6 變更變更3.7 風險信息更新風險信息更新3.8 供應商供應商【通用規范通用規范】5.2.1 5.2.1 范圍與評價方法范圍與評價方法5.2.1.1 5.2.1.1 企業應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和企業應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和準則準則。【評審標準評審標準】3.1 3.1 范圍與評價方法范圍與評價方法1.1.制定風險評價管理制度，并明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工制定風險評價管理制度，并明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序；作程序；2.2

3、.明確各部門及有關人員在開展風險評價過程中的職責和任務。明確各部門及有關人員在開展風險評價過程中的職責和任務。 【通用規范通用規范】5.2.1.2 5.2.1.2 企業風險評價的范圍應包括企業風險評價的范圍應包括: : 1 1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；）規劃、設計和建設、投產、運行等階段； 2 2）常規和非常規活動；）常規和非常規活動； 3 3）事故及潛在的緊急情況；）事故及潛在的緊急情況； 4 4）所有進入作業場所人員的活動；）所有進入作業場所人員的活動； 5 5）原材料、產品的運輸和使用過程；）原材料、產品的運輸和使用過程； 6 6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；）

4、作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； 7 7）丟棄、廢棄、拆除與處置；）丟棄、廢棄、拆除與處置； 8 8）企業周圍環境；）企業周圍環境； 9 9）氣候、地震及其他自然災害等。）氣候、地震及其他自然災害等。【評審標準評審標準】風險評價范圍滿足標準要求。風險評價范圍滿足標準要求。【通用規范通用規范】5.2.1.3 5.2.1.3 企業可根據需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有：企業可根據需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有： 1 1）工作危害分析（）工作危害分析（JHAJHA）；）； 2 2）安全檢查表分析（）安全檢查表分析（SCLSCL）；）；

5、3 3）預危險性分析（）預危險性分析（PHAPHA）；）； 4 4）危險與可操作性分析（）危險與可操作性分析（HAZOPHAZOP）；）； 5 5）失效模式與影響分析（）失效模式與影響分析（FMEAFMEA）；）； 6 6）故障樹分析（）故障樹分析（FTAFTA）；）； 7 7）事件樹分析（）事件樹分析（ETAETA）；）； 8 8）作業條件危險性分析（）作業條件危險性分析（LECLEC）等方法）等方法。【評審標準評審標準】1.1.可選用可選用JHAJHA法對作業活動、法對作業活動、SCLSCL法對設備設施（安全生產條件）進行危險、有害因素識別和風法對設備設施（安全生產條件）進行危險、有害因素

6、識別和風險評價；險評價；2.2.可選用可選用HAZOPHAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風險評價；法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風險評價；3.3.選用其他方法對相關方面進行危險、有害因素識別和風險評價。選用其他方法對相關方面進行危險、有害因素識別和風險評價。【通用規范通用規范】 5.2.1.4 5.2.1.4 企業應依據以下內容制定風險評價準則：企業應依據以下內容制定風險評價準則： 1 1）有關安全生產法律、法規；）有關安全生產法律、法規； 2 2）設計規范、技術標準；）設計規范、技術標準； 3 3）企業的安全管理標準、技術標準；）企業的安全管理標準、技術標準； 4 4）

7、企業的安全生產方針和目標等。）企業的安全生產方針和目標等。【評審標準評審標準】1.1.根據企業的實際情況制定風險評價準則；根據企業的實際情況制定風險評價準則；2.2.評價準則應符合有關標準規范規定；評價準則應符合有關標準規范規定；3.3.評價準則應包括事件發生可能性、嚴重性的取值標準以及風險等級的評定標準。評價準則應包括事件發生可能性、嚴重性的取值標準以及風險等級的評定標準。 【通用規范通用規范】5.2.2 5.2.2 風險評價風險評價5.2.2.1 5.2.2.1 企業應依據風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業活動和設備企業應依據風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作

8、業活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業在進行風險評價時，應從影響人、財產和設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業在進行風險評價時，應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。【評審標準評審標準】1.1.建立作業活動清單和設備、設施清單；建立作業活動清單和設備、設施清單；2.2.根據規定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風險評價；根據規定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風險評價；3.3.從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。 未按規定的頻次和時

9、機開展風險評價，扣未按規定的頻次和時機開展風險評價，扣10分（分（B級要素否決項）。級要素否決項）。 【通用規范通用規范】5.2.2.2 5.2.2.2 企業各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業人員積極參與風險評價和風企業各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業人員積極參與風險評價和風險控制。險控制。【評審標準評審標準】1.1.廠級評價組織應有企業負責人參加；廠級評價組織應有企業負責人參加；2.2.車間級評價組織應有車間負責人參加；車間級評價組織應有車間負責人參加；3.3.所有從業人員應參與風險評價和風險控制。所有從業人員應參與風險評價和風險控制。 【通用規范通用規范】5.2.3 5.2.

10、3 風險控制風險控制5.2.3.1 5.2.3.1 企業應根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落企業應根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時：實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時： 1 1）應考慮：可行性；安全性；可靠性。）應考慮：可行性；安全性；可靠性。 2 2）應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；）應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施； 個體防護措施。個體防護措施。【評審標準評審標準】1.1.根據風險評價的

11、結果，建立重大風險清單；根據風險評價的結果，建立重大風險清單；2.2.結合實際情況，確定優先順序，制定措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度；結合實際情況，確定優先順序，制定措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度；3.3.風險控制措施符合標準要求。風險控制措施符合標準要求。 未將重大風險降到可以接受的程度，扣未將重大風險降到可以接受的程度，扣15分（分（B級否決項）。級否決項）。 【通用規范通用規范】5.2.3.2 5.2.3.2 企業應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓，企業應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業環境中

12、存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。【評審標準評審標準】1.1.制定風險管理培訓計劃；制定風險管理培訓計劃；2.2.按計劃開展宣傳、培訓。按計劃開展宣傳、培訓。 【通用規范通用規范】5.2.4 5.2.4 隱患治理隱患治理5.2.4.1 5.2.4.1 企業應對風險評價出的隱患項目企業應對風險評價出的隱患項目, ,下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業應建立隱患治理臺賬。措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業應建立隱

13、患治理臺賬。【評審標準評審標準】1.1.建立隱患治理臺賬；建立隱患治理臺賬；2.2.對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責任人、治理時限；明確責任人、治理時限；3.3.重大隱患項目做到整改措施、責任、資金、時限和預案重大隱患項目做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位五到位”；3.3.按期完成隱患治理。按期完成隱患治理。 【通用規范通用規范】5.2.4.2 5.2.4.2 企業應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：企業應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括： 1 1）評價報告與技術結論；）評價報告與技術結論； 2 2）評審意見；）評

14、審意見； 3 3）隱患治理方案，包括資金概預算情況等；）隱患治理方案，包括資金概預算情況等； 4 4）治理時間表和責任人；）治理時間表和責任人； 5 5）竣工驗收報告。）竣工驗收報告。【評審標準評審標準】建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標準要求內容及建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標準要求內容及“五到位五到位”等內容等內容【通用規范通用規范】5.2.4.3 5.2.4.3 企業無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向企業直接主管企業無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向企業直接主管部門和當地政府報告。部門和當地政府報告。【評審標準評審標準】1.1.暫時無力

15、解決的重大事故隱患，應制定并落實有效的防范措施；暫時無力解決的重大事故隱患，應制定并落實有效的防范措施；2.2.書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。防范措施。未書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告扣未書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告扣20分（分（B級要素否決項）。級要素否決項）。 【通用規范通用規范】5.2.4.4 5.2.4.4 企業對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，企業對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納

16、入計劃，限期解決或停產。限期解決或停產。【評審標準評審標準】1.1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；2.2.納入隱患整改計劃，限期解決或停產；納入隱患整改計劃，限期解決或停產；3.3.書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。整改計劃和防范措施等。1不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決或停產，一

17、項不符合扣或停產，一項不符合扣20分（分（B級要素否決項）；級要素否決項）；2未書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告扣未書面向主管部門和當地政府、安全監管部門報告扣20分（分（B級要素否決項）。級要素否決項）。 【企業達標標準企業達標標準】（增加（增加) 二級企業應符合本要素要求二級企業應符合本要素要求 ，不得失分。，不得失分。 若失分，扣若失分，扣100分（分（A級要素否決項）。級要素否決項）。一級企業建立安全生產預警預報體系。一級企業建立安全生產預警預報體系。 一級企業未建立安全預警預報體系，扣一級企業未建立安全預警預報體系，扣100分（分（A級要素否決項）。級要素否決項）。 【標準

18、化要求】【通用規范通用規范】5.2.5 5.2.5 重大危險源重大危險源5.2.5.1 5.2.5.1 企業應按照企業應按照GB18218GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。【評審標準評審標準】3.5 3.5 重大危險源重大危險源1.1.按照按照GB18218GB18218辨識并確定重大危險源；辨識并確定重大危險源；2.2.建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；區域位置圖、建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；區域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；重大危險源安全管理制

19、度及安全操作規程；平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規程；安全監測監控系統、措施說明；事故應急預案；安全評價報告或安全評估報告。安全監測監控系統、措施說明；事故應急預案；安全評價報告或安全評估報告。 未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分（分（A級要素否決項）。級要素否決項）。 重大危險源，是指生產、儲存、使用或者搬運危險化學品，重大危險源，是指生產、儲存、使用或者搬運危險化學品，且危險化學品的數量等于或者超過且危險化學品的數量等于或者超過臨界量臨界量的單元（包括場所和的單元（包

20、括場所和設施）。設施）。危險化學品安全管理條例危險化學品安全管理條例第十九條第十九條危險化學品重大危險源辨識危險化學品重大危險源辨識（GB18218-2009GB18218-2009） “危險化學品危險化學品重大危險源重大危險源”，是指，是指長期或臨時地長期或臨時地生產、生產、加工加工、使用或者、使用或者儲存儲存危險化學品，且危險化學品的數量等于危險化學品，且危險化學品的數量等于或者超過或者超過臨界量臨界量的單元。的單元。危險化學品重大危險源辨識危險化學品重大危險源辨識（GB18218-2009GB18218-2009） “臨界量臨界量”，是，是指對于某種或某類危險化學品規定的數指對于某種或某

21、類危險化學品規定的數量，若單元中的危險化學品數量等于或超過該數量，則該單量，若單元中的危險化學品數量等于或超過該數量，則該單元定為重大危險源元定為重大危險源。【通用規范通用規范】5.2.5.2 5.2.5.2 企業應按照有關規定對重大危險源設置安全監控報警系統。企業應按照有關規定對重大危險源設置安全監控報警系統。【評審標準評審標準】1.1.重大危險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數的測量要有遠傳和連續記錄；重大危險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數的測量要有遠傳和連續記錄；2.2.對毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施應設置緊急切斷裝置；對毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重

22、點設施應設置緊急切斷裝置；3.3.毒性氣體應設置泄漏物緊急處置裝置，獨立的安全儀表系統；毒性氣體應設置泄漏物緊急處置裝置，獨立的安全儀表系統；4.4.設置必要的視頻監控系統。設置必要的視頻監控系統。 【通用規范通用規范】5.2.5.3 5.2.5.3 企業應按照國家有關規定，定期對重大危險源進行安全評估。企業應按照國家有關規定，定期對重大危險源進行安全評估。【評審標準評審標準】1.1.明確定期評估的時限和要求等；明確定期評估的時限和要求等；2.2.定期對重大危險源進行安全評估。定期對重大危險源進行安全評估。 【通用規范通用規范】5.2.5.45.2.5.4企業應對重大危險源的設備、設施定期檢查

23、、檢驗，并做好記錄。企業應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。 【評審標準評審標準】1.1.定期檢查、維護重大危險源的設備、設施，包括檢測儀表、附屬設備及配件；定期檢查、維護重大危險源的設備、設施，包括檢測儀表、附屬設備及配件；2.2.按國家有關規定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。按國家有關規定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。 重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（分，（A級要素否決項）。級要素否決項）。 【通用標準通用標準】5.2.5.5 5.2.5.5 企業應制定重大危險源應急救援預案，配

24、備必要的救援器材、裝備，每年至少企業應制定重大危險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行進行1 1次重大危險源應急救援預案演練。次重大危險源應急救援預案演練。【評審標準評審標準】1.1.按要求編制重大危險源應急救援預案；按要求編制重大危險源應急救援預案；2.2.根據重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備；根據重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備；3.3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、化學防護服、堵漏器材等；化學防護服、堵漏器材等；4.4.涉及劇

25、毒氣體的的重大危險源，應配備兩套以上氣密性化學防護服；涉及劇毒氣體的的重大危險源，應配備兩套以上氣密性化學防護服；5.5.重大危險源應急救援預案演練按規定頻次進行。重大危險源應急救援預案演練按規定頻次進行。 【通用規范通用規范】5.2.5.6 5.2.5.6 企業應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當地縣級以上人民政府安企業應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和有關部門備案。全生產監督管理部門和有關部門備案。【評審標準評審標準】重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產監管部重大危險源及相關安全措施、應急措施形成

26、報告，報所在地縣級人民政府安全生產監管部門和有關部門備案。門和有關部門備案。 【通用規范通用規范】5.2.5.7 5.2.5.7 企業重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規定。不符合國家標準或規定的，企業重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規定。不符合國家標準或規定的，應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整改。應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整改。【評審標準評審標準】1.1.危險化學品的生產裝置和儲存危險化學品數量構成重大危險源的儲存設施的防護距離應危險化學品的生產裝置和儲存危險化學品數量構成重大危險源的儲存設施的防護距離應滿足國家規定要求；滿足國家規定要求；2.2.防護距

27、離不符合國家規定要求的，應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整防護距離不符合國家規定要求的，應采取切實可行的防范措施，并在規定期限內進行整改。改。防護距離不符合規定要求，且無防范措施，一處扣防護距離不符合規定要求，且無防范措施，一處扣20分（分（B級要素否決項）。級要素否決項）。 【企業達標標準企業達標標準】（增加（增加)二級企業應符合本要素要求二級企業應符合本要素要求 ，不得失分。，不得失分。 若失分，扣若失分，扣100分（分（A級要素否決項）。級要素否決項）。 【標準化要求】【通用規范通用規范】5.6.5 5.6.5 變更變更5.6.5.5.6.5.1企業應嚴格執行變更管理制度，履

28、行下列變更程序：企業應嚴格執行變更管理制度，履行下列變更程序：（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2) 變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；得超過原批準范圍和期限；（4) 變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，

29、形成報告，并及變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。時將變更結果通知相關部門和有關人員。【評審標準評審標準】3.6變更變更嚴格履行以下變更程序及要求：嚴格履行以下變更程序及要求：（1) 1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2) 2) 變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3) 3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性

30、的變更都不變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；得超過原批準范圍和期限；（4) 4) 變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。時將變更結果通知相關部門和有關人員。 【通用規范通用規范】5.6.5.2 5.6.5.2 企業應對變更過程產生的風險進行分析和控制。企業應對變更過程產生的風險進行分析和控制。 【評審標準評審標準】1.1.對每項變更過程產生的風險都進行分析，制定控制措施

31、；對每項變更過程產生的風險都進行分析，制定控制措施；2.2.變更實施過程中，認真落實風險控制措施。變更實施過程中，認真落實風險控制措施。 【通用規范通用規范】5.2.6 5.2.6 風險信息更新風險信息更新5.2.6.1 5.2.6.1 企業應適時組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的危險、有害因素和隱企業應適時組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的危險、有害因素和隱患。患。【評審標準評審標準】3.73.7風險信息更新風險信息更新非常規活動及危險性作業實施前，應識別危險、有害因素，排查隱患。非常規活動及危險性作業實施前，應識別危險、有害因素，排查隱患。 【通用規范通用規范】5.2.6.

32、2 5.2.6.2 企業應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。企業應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。【評審標準評審標準】每年評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。每年評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。 【通用規范通用規范】5.2.6.3 5.2.6.3 企業應在下列情形發生時及時進行風險評價：企業應在下列情形發生時及時進行風險評價： 1 1）新的或變更的法律法規或其他要求；）新的或變更的法律法規或其他要求； 2 2）操作條件變化或工藝改變；）操作條件變化或工藝改變； 3 3）技術改造項目；）技術改造項目； 4 4）有對事件、事故或其他信息的新認識；）有對事件、事故或其他信息

33、的新認識； 5 5）組織機構發生大的調整。）組織機構發生大的調整。【評審標準評審標準】在標準規定情形發生時，應及時進行風險評價。在標準規定情形發生時，應及時進行風險評價。 【通用規范通用規范】5.6.4 承包商與供應商承包商與供應商5.6.4.2企業應嚴格執行企業應嚴格執行供應商管理制度供應商管理制度，對供應商資格預審、選用和續用等過程進行管理，對供應商資格預審、選用和續用等過程進行管理，并定期并定期識別識別與采購有關的與采購有關的風險風險。【評審標準評審標準】3.83.8供應商供應商1.1.建立供應商名錄、檔案（包括資格預審、業績評價等資料）；建立供應商名錄、檔案（包括資格預審、業績評價等資

34、料）；2.2.對供應商資格預審、選用、續用進行管理；對供應商資格預審、選用、續用進行管理；3.3.定期識別與采購有關的風險。定期識別與采購有關的風險。 二、風險管理的意義 風險評價是安全生產標準化的基礎和核心。 實施安全生產標準化的目的在于控制各類風險，預防事實施安全生產標準化的目的在于控制各類風險，預防事故發生，改善企業的安全管理績效。因此，全面識別危險、故發生，改善企業的安全管理績效。因此，全面識別危險、有害因素，準確評價風險，有效控制風險，是安全生產標準有害因素，準確評價風險，有效控制風險，是安全生產標準化建立和保持的核心與基礎，對重大風險的控制與管理是安化建立和保持的核心與基礎，對重大

35、風險的控制與管理是安全標準化運行的關鍵。全標準化運行的關鍵。風風 險險 管管 理理 機機 理理可接受風險？可接受風險？維持管理維持管理監督與審查監督與審查否否是是是是三、基本概念1.1.危險、有害因素及其識別危險、有害因素及其識別2.2.風險和風險評價風險和風險評價 存在能量、有害物質和能量、有害物質失去控制，是危險、有害因素產生的根本原因。 1. 危險、有害因素及其識別危險因素:是指能對人造成傷亡或對物造成突發性損害的因素。有害因素：是指能影響人的身體健康、導致疾病或對物造成慢性損害的因素。 通常情況，兩者不加以區分，統稱為危險、有害因素。危險、有害因素：可能導致傷害、疾病、財產損失、環境破

36、壞的根源或狀態。 1. 危險、有害因素及其識別這種“根源或狀態”來自于： 物的不安全狀態 (企業職工傷亡事故分類標準4類） 人的不安全行為(企業職工傷亡事故分類標準13類） 有害的作業環境 安全管理缺陷1. 危險、有害因素及其識別危險、有害因素識別：識別危險、有害因素的存在并確定其性質的過程。1.1 危險、有害因素的表現形式 火災和爆炸； 中毒、窒息； 沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害； 觸電及輻射（電磁輻射、同位素輻射）； 暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環境； 人機工程因素（比如工作環境條件或位置的舒適度、重復性工作等）； 設備的腐蝕、焊接缺陷等； 有毒有害物料、氣體的泄

37、露； 可能造成環境污染和生態破壞的活動、過程、產品和服務。在進行危險、有害因素識別時，應充分考慮：1.2 1.2 危險、有害因素識別的范圍危險、有害因素識別的范圍1 1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；2 2）常規和非常規活動；）常規和非常規活動；3 3）事故及潛在的緊急情況；）事故及潛在的緊急情況；4 4）所有進入作業場所人員的活動；）所有進入作業場所人員的活動；5 5）原材料、產品的運輸和使用過程；）原材料、產品的運輸和使用過程；6 6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；7 7）丟棄、廢棄、拆除與

38、處置；）丟棄、廢棄、拆除與處置；8 8）企業周圍環境；）企業周圍環境；9 9）氣候、地震及其他自然災害等。）氣候、地震及其他自然災害等。 宗旨：橫向到邊，縱向到底，不留死角宗旨：橫向到邊，縱向到底，不留死角1.2 1.2 危險、有害因素識別的范圍危險、有害因素識別的范圍 是按組織策劃的安排在正常狀態下實施的活動。如出料、切換、清罐是按組織策劃的安排在正常狀態下實施的活動。如出料、切換、清罐（塔、器）、加料、提（降）負荷及重要參數的調整、巡檢和作業現場清理等（塔、器）、加料、提（降）負荷及重要參數的調整、巡檢和作業現場清理等按既定要求和計劃實施的生產運行活動以及按計劃的安排進行的設備設施的維按既

39、定要求和計劃實施的生產運行活動以及按計劃的安排進行的設備設施的維護保養活動等。護保養活動等。常規活動： 是組織在異常和緊急情況下實施的活動。如生產設備出現故障而進行的臨時搶修、突然停電、水、氣（汽）的處理等活動。非常規活動：1.3 1.3 危險、有害因素類別危險、有害因素類別GB6441-86GB6441-86企業職工傷亡事故分類標準企業職工傷亡事故分類標準為為1313大類：大類：1. 1. 操作錯誤、忽視安全、忽視警告操作錯誤、忽視安全、忽視警告 2. 2. 造成安全裝置失效造成安全裝置失效3. 3. 使用不安全設備使用不安全設備 4. 4. 用手代替工具操作用手代替工具操作5. 5. 物體

40、（成品、材料、工具等）存放不當物體（成品、材料、工具等）存放不當 6. 6. 冒險進入危險場所冒險進入危險場所7. 7. 攀、坐不安全位置攀、坐不安全位置 8. 8. 在起吊物下作業、停留在起吊物下作業、停留9. 9. 機器運轉時加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等工作機器運轉時加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等工作10. 10. 有分散注意力行為有分散注意力行為 11. 11. 在必須使用個人防護用品用具的作業在必須使用個人防護用品用具的作業 或場合中，忽視其使用或場合中，忽視其使用12. 12. 不安全裝束不安全裝束 13. 13. 對易燃易爆等危險物品處理錯誤對易燃易爆等危險物品處理錯

41、誤 違反安全規則或安全常識，使事故有可能發生的行為。不安全行為：1.3 1.3 危險、有害因素類別危險、有害因素類別GB6441-86GB6441-86企業職工傷亡事故分類標準企業職工傷亡事故分類標準為為4 4大類：大類： 1. 1. 防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷； 2. 2. 設備、設施、工具、附件有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷； 3. 3. 個人防護用品用具個人防護用品用具防護服、手防護服、手 套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、聽力護具、安全帶、套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、聽力護具、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；安全帽、安全鞋等缺少

42、或有缺陷； 4. 4. 生產（施工）場地環境不良。生產（施工）場地環境不良。使事故可能發生的不安全物體條件或物質條件。物的不安全狀態：1.3 1.3 危險、有害因素類別危險、有害因素類別按按GB/T13861-2009GB/T13861-2009生產過程危險和有害因素分類與代碼生產過程危險和有害因素分類與代碼，將生產過程的危險與有害因素分為，將生產過程的危險與有害因素分為4 4類：類：1.1.人的因素人的因素1.11.1心理、生理性危險和有害因心理、生理性危險和有害因（1 1）負荷超限）負荷超限 （2 2）健康狀況異常）健康狀況異常 （3 3）從事禁忌作業）從事禁忌作業 （4 4）心理異常）心

43、理異常 （5 5）辨識功能異常）辨識功能異常 （6 6）其他心理、生理性危險和有害因素）其他心理、生理性危險和有害因素1.21.2行為性危險和有害因素行為性危險和有害因素 （1 1）指揮錯誤）指揮錯誤 （2 2）操作錯誤）操作錯誤 （3 3）監護失誤）監護失誤 （4 4）其他行為性危險和有害因素）其他行為性危險和有害因素1.3 1.3 危險、有害因素類別危險、有害因素類別2.2.物的因素物的因素2.12.1物理性危險和有害因素物理性危險和有害因素（1 1）設備、設施、工具、附件缺陷）設備、設施、工具、附件缺陷 （2 2）防護缺陷）防護缺陷 （3 3）電傷害）電傷害 （4 4）噪聲（）噪聲（5

44、5）振動危害）振動危害 （6 6）電）電離輻射離輻射 （7 7）非電離輻射）非電離輻射 （8 8）運動物傷害）運動物傷害 （9 9）明火）明火 （1010）高溫物質）高溫物質 （1111）低溫物質）低溫物質 （1212）信號缺陷）信號缺陷 （1313）標志缺陷）標志缺陷 （1414）有害光照）有害光照 （1515）其他物理性危險和有害因素）其他物理性危險和有害因素2.22.2化學性危險和有害因素化學性危險和有害因素（1 1）爆炸品）爆炸品 （2 2）壓縮氣體和液化氣體）壓縮氣體和液化氣體 （3 3）易燃液體）易燃液體 （4 4）易燃固體、自燃）易燃固體、自燃 物品和遇濕易燃物品物品和遇濕易燃物

45、品 （5 5）氧化劑和有機過氧化物氧化劑和有機過氧化物 （6 6）有毒品（）有毒品（7 7）放射性物品）放射性物品 （8 8）腐蝕品）腐蝕品 （9 9）粉塵與氣溶膠（）粉塵與氣溶膠（1010）其他化學性危）其他化學性危險和有害因素險和有害因素2.32.3生物性危險和有害因素生物性危險和有害因素（1 1）致病微生物（）致病微生物（2 2）傳染病媒介物（）傳染病媒介物（3 3）致害動物）致害動物 （4 4）致害植物（）致害植物（5 5）其他生物性危險和有害因素其他生物性危險和有害因素1.3 1.3 危險、有害因素類別危險、有害因素類別3.3.環境因素環境因素3.13.1室內作業場所環境不良（室內作

46、業場所環境不良（1515小類）小類）3.23.2室外作業場地環境不良（室外作業場地環境不良（1818小類）小類）3.33.3地下（含水下）作業環境不良（地下（含水下）作業環境不良（9 9小類）小類）3.43.4其他作業環境不良（其他作業環境不良（3 3小類）小類）4.4.管理因素管理因素4.14.1職業安全衛生組織機構不健全職業安全衛生組織機構不健全4.24.2職業安全衛生責任制未落實職業安全衛生責任制未落實4.34.3職業安全衛生管理規章制度不完善職業安全衛生管理規章制度不完善4.44.4職業安全衛生投入不足職業安全衛生投入不足4.54.5職業健康管理不完善職業健康管理不完善4.64.6其他

47、管理因素缺陷其他管理因素缺陷1.3 1.3 危險、有害因素類別危險、有害因素類別按按GB6441-86GB6441-86企業職工傷亡事故分類標準企業職工傷亡事故分類標準，綜合考慮起因物、引起事故先發性的誘導性原因、致害物、傷，綜合考慮起因物、引起事故先發性的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將危險因素與危害因素分為害方式等，將危險因素與危害因素分為2020類：類：1.1.物體打擊物體打擊 2.2.車輛傷害（企業機動車輛行駛中，不含起重設備提升、牽引車輛和車輛停駛時發生的事故）車輛傷害（企業機動車輛行駛中，不含起重設備提升、牽引車輛和車輛停駛時發生的事故）3.3.機械傷害機械傷害 4.4.起重傷害

48、起重傷害 5.5.觸電（包括雷擊觸電（包括雷擊) ) 6.6.淹溺淹溺 7.7.灼燙（不包括電灼傷、火災引起的燒傷）灼燙（不包括電灼傷、火災引起的燒傷） 8.8.火災火災 9.9.高處墜落高處墜落 10.10.坍塌坍塌 11.11.冒頂片幫冒頂片幫 12.12.透水透水 13.13.放炮（爆破作業發生的傷亡事故）放炮（爆破作業發生的傷亡事故）14.14.火藥爆炸火藥爆炸 15.15.瓦斯爆炸瓦斯爆炸 16.16.鍋爐爆炸鍋爐爆炸17.17.容器爆炸容器爆炸 18.18.其他爆炸其他爆炸 19.19.中毒和窒息中毒和窒息 20.20.其他傷害其他傷害1.3 1.3 危險、有害因素類別危險、有害因

49、素類別國家衛生計生委國家衛生計生委 人力資源社會保障部人力資源社會保障部 安監總局安監總局 全國總工會全國總工會關于印發（職關于印發（職業病危害因素分類目錄）的通知業病危害因素分類目錄）的通知（國衛疾控發國衛疾控發201592201592號）將職業病危害因素號）將職業病危害因素分為六類：分為六類： 粉塵（粉塵（5252種）種） 化學因素（化學因素（375375種）種） 物理因素（物理因素（1515種）種） 放射性因素（放射性因素（8 8種）種） 生物因素（生物因素（6 6種）種） 其他因素（其他因素（3 3種）種）(覆蓋層老化)防護失敗 (手套老化)危害如熱的管道對象如操作人員1.4 危 害

50、與 事 故 模 型1.5 1.5 危險、有害因素識別的思路危險、有害因素識別的思路存在什么危害（傷害源）？存在什么危害（傷害源）？ WHATWHAT誰（什么）會受到傷害？誰（什么）會受到傷害？ WHO/WHATWHO/WHAT傷害怎樣發生？傷害怎樣發生？ HOWHOW人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；財產損失； 停工；違法；影響信譽；工作環境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪音污染（自然環境破壞）。風險:發生特定危害事件的可能性與后果的結合風險評價:評價風險程度并確定其是否在可承受范圍的過程可承受的風險:根據用人

51、單位的法律義務和職業健康安全方針，用人單位可接受的風險發生的頻率發生的頻率現有的預防、檢測、現有的預防、檢測、控制措施控制措施后果嚴重性后果嚴重性S S風險度風險度R R=可能性可能性L L 評價準則包括事件發生的可能性L和后果的嚴重性S及風險度R。風險評價準則表示了在規定時間內或某一行為階段可接受的總體風險等級，它為風險分析以及制定減小風險的措施提供了參考依據，因此在進行風險評估之前應預先給出。 應依據以下內容制定風險評價準則：應依據以下內容制定風險評價準則： 1 1）有關安全生產法律、法規；）有關安全生產法律、法規； 2 2）設計規范、技術標準；）設計規范、技術標準； 3 3）企業的安全管

52、理標準、技術標準；）企業的安全管理標準、技術標準； 4 4）企業的安全生產方針和目標等。）企業的安全生產方針和目標等。事件發生的可能性(L)等級標 準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未作過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害常發生或在預期情況下發生。3沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件，或在異常情況下發生

53、類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。不可接受的風險不可接受的風險盡可能降低的風險盡可能降低的風險可容許的風險可容許的風險風險性風險性風險控制措施-根除危害的措施根除危害的措施降低或減少降低或減少后果后果的措施的措施減少發生的減少發生的可能性可能性到可以容忍或可忽略的到可以容忍或可忽略的水平水平停止使用有害物質或以無害物代替停止使用有害物質或以無害物代替改用危害性低的物質改用危害性低的物質變更工藝減

54、小危害性變更工藝減小危害性隔離人員或危害隔離人員或危害局限控制（如分散危險）局限控制（如分散危險）工程技術控制工程技術控制管理控制管理控制個體防護個體防護消除危險消除危險危害危害降低危險降低危險危害危害個體防護個體防護選擇適用的風險控制措施在選擇風險控制措施時：1）應考慮： 可行性； 安全性； 可靠性。2）應包括： 工程技術措施； 管理措施； 培訓教育措施； 個體防護措施。危害及風險信息的更新在下列情形下危害記錄應及時更新 組織機構發生大的調整。如果沒有以上所描述的變化，也應定期進行評審或檢查危害識別結果。五、常用評價方法介紹五、常用評價方法介紹工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）安全檢

55、查表分析（安全檢查表分析（SCLSCL）預先危險性分析（預先危險性分析（PHA)PHA)故障樹分析故障樹分析 ( (FTA)FTA)事件樹分析事件樹分析 ( (ETA)ETA)作業條件危險性分析（作業條件危險性分析（LECLEC）評價方法分類評價方法分類定性評價：定性評價：不對風險進行量化處理（計算），只用不對風險進行量化處理（計算），只用發生的可能性等級發生的可能性等級和和后果的嚴后果的嚴重度等級重度等級進行相對比較，如風險評價指數矩陣法。進行相對比較，如風險評價指數矩陣法。定量評價：定量評價：在風險量化基礎上進行評價，主要依靠歷史統計數據，運用數學方法在風險量化基礎上進行評價，主要依靠歷史

56、統計數據，運用數學方法構造數學模型進行評價。評價方法包括：構造數學模型進行評價。評價方法包括： 概率評價法：以事故發生的概率計算為基礎的方法；概率評價法：以事故發生的概率計算為基礎的方法； 數學模型計算評價；數學模型計算評價； 相對評價法（指數法相對評價法（指數法) )：加法評分法、加乘評分法和加權評分法：加法評分法、加乘評分法和加權評分法直接經驗分析法直接經驗分析法系統安全分析法系統安全分析法綜合性分析法綜合性分析法詢問法 交談法現場觀察法 查閱文件記錄法對外交流法 工作任務分析法對比法工作危害分析（工作危害分析（JHA)JHA)安全檢查表（安全檢查表（SCLSCL）危險與可操作性研究（危險

57、與可操作性研究（HAZOPHAZOP）故障樹分析（故障樹分析（FTAFTA）事件樹分析（事件樹分析（ETAETA）作業條件危險性分析法（作業條件危險性分析法（LECLEC）火災爆炸危險指數法火災爆炸危險指數法預先危險性分析法預先危險性分析法(PHA)(PHA)故障類型、影響與致命度分析法故障類型、影響與致命度分析法(FMEA)(FMEA)原因后果法原因后果法美國杜邦公司三階段法美國杜邦公司三階段法日本勞動省六階段法日本勞動省六階段法瑞士蘇黎世評價法瑞士蘇黎世評價法我國的光氣行業的三階段法我國的光氣行業的三階段法 方法選擇依據 工作場所的性質 工藝流程的特點 崗位作業特點 技術復雜程度 資料掌握

58、情況 其它因素，如人員素質、時限、經費等 危害識別風險評估 頻率與方法作業頻率方法日常作業活動頻繁進行JHA 、 SCL新建、擴建、改建及其它變更PHA 、 HAZOP、FMEA、 SCL設備拆除特定時間進行SCL、 PHA關鍵生產裝置、設施、危險工藝定期進行HAZOP、 FMEASCL危害有害因素識別、風險評價的一般程序劃分評價單元、選擇評劃分評價單元、選擇評價方法價方法編制風險評價計劃編制風險評價計劃組建評價組織組建評價組織資料收集資料收集識別危害、有害因素識別危害、有害因素評價風險評價風險確定是否是可接受風險確定是否是可接受風險制定風險控制計劃制定風險控制計劃評審控制計劃的適宜性評審控制

59、計劃的適宜性定期評審定期評審編制風險評價計劃 風險評價計劃的編制應包括評價范圍、目標、準則、內容及時間安排等。組建評價組 應由企業領導者本人或其指定的人員具體負責評價工作，評價組成員應由各方面業務技術骨干或外聘專家顧問組成。（1）必要的專業技術知識；（2）安全生產法律法規知識；（3）風險評價知識，包括評價技術、技巧、經驗等；（4）現場管理人員、操作人員等。評價組成員應滿足以下要求：劃分評價單元按生產流程的階段按地理區域按裝置 按作業任務按生產/服務階段按部門上述方法的結合 劃分評價單元 管理活動：崗位職責管理活動：崗位職責 生產車間：按照工藝單元生產車間：按照工藝單元( (正常操作、異常情況處

60、理、檢修狀態正常操作、異常情況處理、檢修狀態下的停車、交出條件確認即開車）下的停車、交出條件確認即開車） 檢修單位：檢修任務或活動檢修單位：檢修任務或活動 需識別的活動或作業舉例進入受限空間； 動火或高處作業；正常情況操作；異常情況作業；現場檢查監督；職責范圍內的管理活動； 物料搬運及工具使用；機械的組裝、安裝、操作、維護、改裝、修理等；運輸過程；承包商現場活動等。作業活動清單作業活動清單序序 號號作業活動地點作業活動地點( (崗位崗位) )作作 業業 活活 動動 名稱名稱 備備 注注填表說明：填表說明：車間的作業活動包括日常操作和異常情況處理、開停車及管理活動，操作最好以生產裝置的單元進行劃