1、2021 年甘肅省證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品考試題本卷共分為 1大題 50小題，作答時間為 180 分鐘，總分 100分， 60分及格。一、單項選擇題共 50題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1. 按經濟結構劃分，行業根本上可分為_A 完全競爭、不完全競爭、壟斷競爭、完全壟斷B 公平競爭、不公平競爭、完全競爭、不完全競爭C .完全競爭、壟斷競爭、完全壟斷、局部壟斷信用而進行的交易。D 完全競爭、不完全競爭或壟斷競爭、寡頭壟斷、完全壟斷2. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得A 證券登記結算公司B 證券交易所C .證券經紀商D 投資者保護基金3. 以下關于

2、時間優先原那么的說法中，正確的選項是_。A .同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序B .同價位申報，按申報時序決定優先順序C .無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序D .無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序4. 當貝塔值偏差到達基金資產凈值的_時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。A . 2%B.1%C.0.5%D.0.25%5. 歸還期在 1年以上 10 年以下的困債被稱為A 短期國債B 中期國債C 長期國債 D 無期國債票的，應通過現場進行表6. 股東應以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過 決。A 500 萬B 800D2 億7.

3、 申請證券從業人員資格者，必須年滿 _歲。A19B20C18D218. 我國銀行間債券市場的現券交易品種目前有A 國債和公司債B 國債和可轉債C 國債和政策性金融債D 國債和權證9. 封閉式基金募集期限屆滿時，滿足 _的條件下方可聘請法定機構驗資，在收到驗資報告 10 日內，辦理基金備案手續。A 基金份額總額到達核定規模 80% 以上B 基金份額持有人人數到達 1000 人以上C 基金份額總額到達核定規模 60% 以上D 基金份額持有人人數到達 500 人以上10. 目前，在滬、深證券市場中， ST 板塊的漲跌幅度被限制在A 3%B 5%Cl0%D 無限制11. 根據?深圳證券交易所交易規那么

4、?的規定，為采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進 行的證券買賣符合的條件不包括_。A 債券質押式回購單筆交易數量不低于 1 萬張以人民幣 100元面額為 1張，或者交易金 額不低于 100 萬元美元B 多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于 20萬股C 多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于 100 萬份D 多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于 1.5萬張12. 以下關于股票的表達，不正確的選項是 _。A 股票是一種有價證券，它是股份簽發

5、的證明股東所持股份的憑證B 股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券C .股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額D 股票的賬面價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其賬面價值波動13. 以下不屬于部門規章的是 _ A ?上市公司收購管理方法?B ?上市公司證券發行管理方法? C ?證券發行與承銷管理方法?D ?證券法?14. 原那么即通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序，確保內部控制 制度的有效執行。A 健全性B 有效性C .獨立性D 審慎性15. 采取私募方式發行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是 _。 A 特定的投資者B

6、個人投資者C 專業的投資者 D 少數的投資者16. 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為_。A 單只股票漲跌幅中小企業板塊指數漲跌幅B 當日最高價-當日最低價/當日最低價X 100%C.當日成交股數/流通股數X 100%D 單只股票漲跌點數中小企業板塊指數漲跌點數17. 外資投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行。 首次投資完成后取得的股份比例不低 于該公司已發行股份的 ，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。A15%B10%C35%D30%18. 發審委會議對發行人的股票發行申請能暫緩表決次。A0B1C2D3時，不得就某證券的走勢或投資的上一交易日的參考價格為 5.50 元，那么19.

7、 根據有關規定，證券投資咨詢機構的執業人員知悉 可行性提出評價或建議。A 本機構注冊地的政府部門與此證券有利害關系B 本機構注冊地的企業與此證券有利害關系C 本機構注冊地的會計師事務所與此證券有利害關系D 本機構與此證券有利害關系20. 某固定收益證券現券在固定收益平臺進行交易， 今日交易價不可能為 _元。A 4.85B5.05C5.85D 6.0521. 無面額股票的價值與公司凈資產價值A 同方向變化B 反方向變化C 相等D 無關22. 是假定沒有內部控制的情況下，會計報表某項認定產生重大錯報的可能性。 A 固有風險B 政策風險C .市場風險D 控制風險23. 以下各項不屬于境外上市外資股的

8、是A . H股BB 股CN 股DL 股24. 對企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應征收 A 營業稅B 消費稅C 企業所得稅D 印花稅25. 采取私募方式發行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募 的對象一般是 _。A 特定的投資者B 個人投資者C 專業的投資者D 少數的投資者26. 在證券組合管理的根本步驟中，投資時機的選擇是階段的主要工作。 A 進行證券投資分析B 組建證券投資組合C .投資組合的修正D 投資組合業績評估27. 證券公司自營業務的最高決策機構是A 公司總經理B 自營業務部門C 公司投資決策機構應按投資者出資比例分配。D 董事會28. 封閉式基金期滿

9、終止，清產核資后的A 基金總資產B 未分配收益C .基金凈資產D 基點資本29. 我國證券公司的設立實行審批制，由_依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。A 中國人民銀行B 財政部C 中國銀監會D 中國證監會相當有用。30. 在決定優先股的內在價值時， A 零增長模型B 不變增長模型C 二元增長模型D 可變增長模型31. 境內上市外資股采取股票形式。A 無記名B .無面額C .記名D .面額32. 證券指數的編制遵循 _的原那么。 A .公平競爭B .公開、公平、公正C 公開透明D .客戶優先33. 以下資產管理業務的風險中，屬于法律風險的是_ 。A .因發生內幕交易行為受到處分

10、而導致的損失B .因向客戶承諾收益或保本受到處分而導致的損失C 因投資證券超規模、超比例受到處分而導致的損失D .因將客戶資產管理業務與自營業務混合操作受到處分而導致的損失34. 債券質押式回購交易實質是一種以債券為_拆借資金的信用行為。A .標的物B .質押品C .擔保品D .衍生品35. 企業年金的投資范圍包括 。A .銀行存款B .短期債券回購C .信用等級在投資級以上的金融債和企業債D .投資性保險產品36. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率 進行折算，其中國債折算率最高不超過 。A . 65% B 70%  C 90%&

11、nbsp; D95%37. 是指通過出售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托 管人托管， 基金管理人管理， 以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、 風險共擔的 集合投資方式。A 證券投資基金B 股票C .圭寸閉式基金D 開放式基金38. 關于最優證券組合，以下說法正確的選項是 _A 最優證券組合是收益最大的組合B 最優證券組合是效率最高的組合C 最優組合是無差異曲線與有效邊界的交點所表示的組合D 相較于其他有效組合，最優證券組合所在的無差異曲線的位置最高39. 在我國，基金日常估值由同時進行。 A 基金托管人與外部專業機構B 基金管理人與基金持有人C 基金管理人與

12、基金托管人D 基金管理人與外部專業機構40. 按發行本位分類，國債可分為 _和貨幣國債。 A 實物國債B 實物債券C 本幣國債D 外幣國債41.2001年11月我國正式參加 WTO ,我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放作出了 實質性的承諾。關于這些承諾的說法不正確的選項是_。A 外資證券商可直接從事 B 股業務，無須通過國內證券商與之合作B 外資證券商在中國的代表處可成為證券交易所的特殊會員C 中國參加 WTO后，外資證券經營機構可與中國證券經營機構成立合資資產管理公司D 合資證券公司可承銷、自營和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券42. _通常以電腦軟硬件設備為后援，同時開辟人工座

13、席和自動語音。 A 效勞中心B 郵寄效勞C 自動D 短信43. 可贖回優先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是A 自動贖回B 任意贖回C .變相贖回D 經常贖回44. 以下說法錯誤的選項是 _。A . 1只基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產總值的80%B1 只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的 10% C1 只基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產凈值的15%D 特殊基金品種，托管人根據 基金契約對其投資組合的比例進行45. 在一個有效的股票市場上 _ A 存在價值高估B 既沒價值高估，也沒價值低估C 存在價值低估D 既有價值高估，也有價值低估46. 基

14、金管理公司內部控制的獨立性原那么是指_。A 基金管理公司與其托管人保持獨立B 基金管理人獨立于基金托管人C 公司內部各機構、部門和崗位職責保持相對獨立，公司基金資產與自有資產、其他資 產相別離D 基金管理公司獨立董事必須獨立提出有關意見47. 自_開始，我國正式參加 WTO ，標志著我國的證券業對外開放進入了一個全新的階段。 A 2002 年 12 月 11 日B . 2001 年 12 月 11 日C 2001 年 6 月 11 日D 2001 年 3 月 11 日48. 高增長行業的股票價格與經濟周期的關系是 A 同經濟周期及其振幅密切相關B 同經濟周期及其振幅并不密切相關C 大致上與經濟周期的波動同步D 有時候相關，有時候不相關49. 上市公司出現以下 _所述情形，由證券交易所決定