1、國家認監委專項監督檢查、申國家認監委專項監督檢查、申訴投訴及行政處罰介紹訴投訴及行政處罰介紹政策與法律事務部2014年9月3日一、認監委專項監督檢查情況介紹一、認監委專項監督檢查情況介紹二、認監委申投訴情況介紹二、認監委申投訴情況介紹三、認證機構行政處罰介紹三、認證機構行政處罰介紹一、認監委專項監督檢查情況介紹一、認監委專項監督檢查情況介紹 2005年，為了加強對認證認可專項檢查工作的管理，規范專項監督檢查行為，增強專項監督檢查工作的有效性，依據認證認可條例，國家認監委制定了國家國家認監委認證認可專項監督檢查管理規定認監委認證認可專項監督檢查管理規定國認法(2005)47號。 近年來，國家認監

2、委每年都會在年初制定當年的專項監督檢查計劃，結合上一年度的專項監督監督檢查情況、申投訴情況、社會媒體關注問題、行政處罰情況等有針對性的確定當年的監督檢查內容、對象、及開展的區域等。 如：如：2014年我委確定了年我委確定了9個專項監督檢查項目，其中個專項監督檢查項目，其中涉及認證機構的涉及認證機構的3個，主要是針對管理體系有效性的監督個，主要是針對管理體系有效性的監督檢查、檢查、3C指定機構的檢查和有機產品認證機構的檢查。指定機構的檢查和有機產品認證機構的檢查。 認監委對通過專項監督檢查發現的問題將予以嚴肅處理。 如：如：2013年，對專項監督檢查中發現問題的年，對專項監督檢查中發現問題的3家

3、認證家認證機構予以行政告誡，對機構予以行政告誡，對18家機構責令限期改正，對于在監家機構責令限期改正，對于在監督檢查中發現的違法行為，依法進行立案查處。督檢查中發現的違法行為，依法進行立案查處。 發現的問題主要是認證機構審核時間不足，審核有效發現的問題主要是認證機構審核時間不足，審核有效性差，審核員收受紅包及強制性產品認證指定機構不符合性差，審核員收受紅包及強制性產品認證指定機構不符合相關管理要求等。相關管理要求等。風險提示：風險提示： 認證機構在遇到專項監督檢查時，無論是認監委還是地方認證監督管理部門實施的監督檢查，應積極予以配合協助，對相關事項的詢問和調查如實提供相關信息和材料。 否則：依

4、據否則：依據認證機構管理辦法認證機構管理辦法第第54條第（五）款，條第（五）款，將會受到相應行政處罰。將會受到相應行政處罰。 開展專項監督檢查時，如檢查行為不規范，認證機構可以拒絕接受監督檢查或進行舉報等。 如：檢查人員少于如：檢查人員少于2名，或未出具認監委統一印制的名，或未出具認監委統一印制的通知書，機構可以拒絕接受檢查；發現檢查人員有違法違通知書，機構可以拒絕接受檢查；發現檢查人員有違法違紀行為，可以向我委控告或檢舉；認為檢查人員與本單位紀行為，可以向我委控告或檢舉；認為檢查人員與本單位有利害關系，可以申請有利害關系，可以申請 檢查人員回避。檢查人員回避。 認證機構對專項監督檢查結果有異

5、議的，可以自收到專項監督檢查結果之日起15個工作日內向監督檢查組織實施部門提出書面申辯，說明理由并提供證據。 請注意時限，逾期未提出異議的，視為認同請注意時限，逾期未提出異議的，視為認同專項監督檢查結果。專項監督檢查結果。二、國家認監委申訴投訴情況介紹二、國家認監委申訴投訴情況介紹（一）國家認監委申訴投訴制度完善（一）國家認監委申訴投訴制度完善 1. 2002年，為加強對認證認可申訴投訴工作的統一管理和監督，國家認監委在成立之初便制定并頒布了認證認證認可申訴、投訴處理辦法認可申訴、投訴處理辦法，該辦法的頒布實施為當事人開辟了一條通暢的權利救濟渠道，從制度上確立了保障當事人正當合法權益的有效途徑

6、，同時，完善了認證認可工作的自身監督機制，對切實提高認證認可工作的公正性、公平性、合理性和科學性具有重要意義。 2. 2009年，我委建立了申訴投訴工作及數據分析的專題報告制度，每季度將認監委申訴投訴的處理情況和申訴投訴數據進行分析，切實發揮申訴投訴信息渠道功能，為領導決策提供數據支撐。 3. 2011年，在總結近8年來申訴投訴處理經驗和借鑒其他部門申訴投訴處理相關規定的基礎上，我委修訂并頒布了認證認可申訴投訴處理辦法，進一步從制度上完善了申訴投訴處理機制，拓寬和暢通申訴投訴渠道，切實提高申訴投訴處理質量和效率。 4. 2012年，建立申訴投訴信息認監委與認可中心的共享機制，充分發揮五位一體監

7、管體系中認可約束的作用。將涉及獲得認可的認證機構的申訴投訴轉發認可中心，共同加大對違法、違反認可準則認證機構的懲處力度，提高認證有效性。（二）認證認可申訴投訴渠道暢通（二）認證認可申訴投訴渠道暢通 我委官方網站設有申投訴專欄 有專門的申訴投訴電話傳真） 有專門的申訴投訴郵箱： 有專門的申訴投訴接訪規定 地方兩局的舉報熱線：12365（三）（三）2013年年-2014年申訴投訴介紹年申訴投訴介紹及風險提示及風險提示 1.總體情況：總體情況： 2013年至2014年上半年我委共收到申投訴148件，經審核，符合我委申投訴規定的有效申投訴案件共7

8、4件，全部按法定要求進行了處理，處理率達100%。 在我委受理的74件有效申投訴中，涉及認證機構的31件（占有效申投訴數的42%） 各類投訴占有效投訴的百分比見下圖： 2. 對認證機構申訴投訴情況對認證機構申訴投訴情況 對認證機構申訴投訴內容主要有以下幾類： (1) 反映國外認證機構辦事機構在我國非法開展認證活動 如：反映土耳其狄賽埃斯國際認證公司未經批準在我國開展認證活動。 (2) 認證機構超出批準范圍從事認證活動（外資機構較多） 如：反映上海某外資認證機構未取得OHSAS 18000的前提下開展相應認證活動。 (3) 認證行為不規范，認證有效性差 如：認證機構給不符合環境管理體系要求的企業

9、頒發認證證書； 反映某認證機構審核員未到審核現場而由其他審核員假冒簽名； QS證書失效后未及時暫停或撤銷認證證書； 給企業的認證證書覆蓋范圍超過企業營業執照經營范圍。 (4) 有機產品認證過程不規范或未實施有效的跟蹤檢查 如：有機產品認證機構違規對添加了DHA等物質的嬰幼兒米粉、奶粉頒發有機產品認證證書并在認證后管理中存在嚴重過錯； 投訴某認證機構明知企業申請材料造假還接受認證申請，并頒發有機產品認證證書 (5) 認證機構在申請行政審批過程中專職審核員不符合要求及提供虛假材料等問題。 如：投訴某機構在申請食品領域擴項時借用審核員 (6) 反映認證機構管理不規范，引起客戶不滿。 如：暫停或撤銷獲

10、證組織認證證書不通知企業； 證書信息不及時上傳到認監委網站給企業造成損失 (7)其他，對獲證企業的投訴反映出來的認證機構需注意的問題。 一是：標識標注的問題，企業通過認證，但標識標注不規范，被投訴，被地方局處罰。 二是：證書使用不規范，證書已經被暫停、撤銷或注銷，但是企業仍在招投標過程中使用，導致企業被投訴。風險提示： 申訴投訴是社會監督的一個重要渠道，認監委及地方認證監管部申訴投訴是社會監督的一個重要渠道，認監委及地方認證監管部門近年來以問題為導向，更加重視申投訴的處理力度。機構在從業過門近年來以問題為導向，更加重視申投訴的處理力度。機構在從業過程中不要存在僥幸心理。近年來我委及地方局處理的

11、很多認證機構違程中不要存在僥幸心理。近年來我委及地方局處理的很多認證機構違法案件，都是通過處理申投訴發現的違法線索。如今年處理的認證機法案件，都是通過處理申投訴發現的違法線索。如今年處理的認證機構審核員未到現場即出具認證證書案，再如構審核員未到現場即出具認證證書案，再如2012年處理某認證機構未年處理某認證機構未審核即發證偽造審核記錄案。審核即發證偽造審核記錄案。 認監委已經建立了行政處罰信息的數據庫，無論是地方認證監管部認監委已經建立了行政處罰信息的數據庫，無論是地方認證監管部門的處罰信息還是認監委的處罰信息，都會錄入到該數據庫，各機構門的處罰信息還是認監委的處罰信息，都會錄入到該數據庫，各

12、機構應嚴格遵守認證認可相關法律法規，一旦觸犯法律紅線，相關違法行應嚴格遵守認證認可相關法律法規，一旦觸犯法律紅線，相關違法行為將被記錄，各級認證監管部門對這些機構將加大監督檢查的頻次和為將被記錄，各級認證監管部門對這些機構將加大監督檢查的頻次和力度，同時在機構申請分支機構、擴項等行政審批時，會受到限制。力度，同時在機構申請分支機構、擴項等行政審批時，會受到限制。 建議認證機構加強對獲證企業營業執照范圍的關注。建議認證機構加強對獲證企業營業執照范圍的關注。近年來，反映認證機構頒發的管理體系認證證書范圍超出近年來，反映認證機構頒發的管理體系認證證書范圍超出企業營業執照范圍的投訴增多，引起社會公眾對

13、認證機構企業營業執照范圍的投訴增多，引起社會公眾對認證機構認證有效性的質疑。建議認證機構在認證過程中對該問題認證有效性的質疑。建議認證機構在認證過程中對該問題予以關注。予以關注。 建議認證機構在認證過程中關注企業相關證照的有效建議認證機構在認證過程中關注企業相關證照的有效期問題和企業搬遷問題，近年來反映企業行政許可證書失期問題和企業搬遷問題，近年來反映企業行政許可證書失效或企業搬遷認證機構未實施有效監督的投訴時有發生。效或企業搬遷認證機構未實施有效監督的投訴時有發生。 建議認證機構重視內部管理，加強服務意識，避免不必要的投訴建議認證機構重視內部管理，加強服務意識，避免不必要的投訴。近年來接到很

14、多投訴，投訴機構暫停、撤銷證書不通知企業，證書。近年來接到很多投訴，投訴機構暫停、撤銷證書不通知企業，證書信息不及時上傳到認監委網站等等，反映的此類問題多是機構管理不信息不及時上傳到認監委網站等等，反映的此類問題多是機構管理不完善，服務意識不強造成的。建議在遵守法律法規的前提下，加強服完善，服務意識不強造成的。建議在遵守法律法規的前提下，加強服務意識，避免不必要的糾紛。務意識，避免不必要的糾紛。 建議認證機構加強對獲證企業證書及標示標注的管理。近年對獲建議認證機構加強對獲證企業證書及標示標注的管理。近年對獲證企業的舉報中，很多是證書過期仍在使用或標示標注不規范導致，證企業的舉報中，很多是證書過

15、期仍在使用或標示標注不規范導致，如獲得了如獲得了HACCP認證，在產品包裝上標示成（食品安全體認證，在產品包裝上標示成（食品安全體系認證），還有就是企業通過了，在產品上標示時沒系認證），還有就是企業通過了，在產品上標示時沒有寫明是企業通過的，給消費者造成誤導，再如證書已經暫停，仍在有寫明是企業通過的，給消費者造成誤導，再如證書已經暫停，仍在招標過程中使用證書等等。建議認證機構加強對獲證企業該方面問題招標過程中使用證書等等。建議認證機構加強對獲證企業該方面問題的管理及指導，避免客戶利益受損。的管理及指導，避免客戶利益受損。三、認證機構行政處罰介紹三、認證機構行政處罰介紹 （一）近年來行政處罰情況

16、。（一）近年來行政處罰情況。 自2001年以來，國家認監委實施的涉及機構及從業人員資質的行政處罰的案件共41件，其中處罰認證機構的案件9件。 典型案例：2014年6月，對北京某認證有限公司認證人員未到現場即發證的違法行為，給予停業整頓的行政處罰，對相關認證人員給予撤銷職業資格的處罰。（二）行政處罰案例介紹（二）行政處罰案例介紹甲認證公司認證人員未到審核現場甲認證公司認證人員未到審核現場即出具認證證書案即出具認證證書案 2013年10月23日，認監委接到青島某包裝公司實名投訴，反映甲認證公司審核員第二階段審核未到企業現場。經初步核查后，我委發現： 甲認證公司在對青島某包裝有限公司進行質量管理體系

17、初次認證審核第二階段審核時，審核組長A、組員B、C（技術專家）未到企業進行審核，但審核組編造了審核記錄。2012年11月2日，甲認證公司向該公司頒發了質量管理體系認證證書。 同時，甲認證公司在接受我委調查期間，為了掩蓋審核員未到現場審核的事實，對其電子檔案系統中的審核檔案進行了篡改，試圖掩蓋其違法事實。甲認證公司上述行為，嚴重影響了我委對該案的事實的調查，行為極其惡劣。 經我委案審委集體審議，決定給予甲認證公司責令停業整頓6個月的行政處罰相關審核員給予撤銷執業資格的處罰。風險提示： 加強對審核員、業務管理人員的管理。加強對審核員、業務管理人員的管理。審核員審核行為是職務行為，其法律責任是由認證機構承擔。 如：上述案例中，AB兩名審核員是夫妻，認證機構在當地的企業很多是由該二人組成審核員進行審核，加之認證機構對審核組現場審核控制不嚴，導致審核員不到現場即出具審核報告的違法行為出現。 建議認證機構加強認證過程的管理和控制。建議認證機構加強認證過程的管理和控制。如：上述案例中，審核員由于沒去現場，編造的審核記錄漏洞百出，但是在做認證決定的評審也流于形式，未發現相關問題。 在接受行政調查