1、附件2杭州市重大科技創新項目（2013-2015）評價指標和標準說明本次對杭州市重大科技創新項目（2013-2015）進行績效評價，遵循績效評價的“3E”原則，體現直接性、簡明性，從經濟性（相關性）、效率性、有效性三個維度出發，對政策績效作直接評判。每個維度滿分為10分，按得分多少分為四個等級。本次評價從三個維度分別得出評定等級，力求準確、客觀判斷政策實際績效，不再評定政策總體總分及等級。評價維度分數段維度等級經濟性9（含）到10分經濟性高7.5（含）到9分經濟性較高5（含）到7.5分經濟性一般0到5分經濟性低效率性9（含）到10分效率高7.5（含）到9分效率較高5（含）到7.5分效率一般0到

2、5分效率低有效性9（含）到10分效果好7.5（含）到9分效果較好5（含）到7.5分效果一般0到5分效果差一、經濟性（10分）（一）政策的必要性（5分）1.依據充分性（3分）（1）評價內容：評價杭州市重大科技創新項目設立依據是否充分。具體主要從扶持內容是否符合有關的法律法規和國家政策；是否符合浙江省及杭州市科學技術發展規劃；是否符合杭州市經濟社會發展的戰略需求三個方面來評價。以上三項均應提供書面依據證明，無書面依據視為不符合。（2）第三方評價：由評價組在查閱項目設立相關文件、規劃、報告等資料的基礎上，結合實地調研情況，分析項目設立依據的充分性，對照評價標準，確定分值。2. 政策重復度（2分）（1

3、）評價內容：評價杭州市重大科技創新具體項目內容，是否與主管行政部門其他專項內容重疊；是否與其他政府部門的杭州市級補助政策有類似、重疊的內容；三個年度的項目之間是否存在類似、重疊的內容。（2）第三方評價：由評價組對重大科技創新項目內容，與杭州市科技局日常業務范圍、其他市級部門相關政策進行對照，同時進行三個年度項目之間進行對照，結合實地調研情況，分析項目是否存在一定的重復性，對照評價標準，確定分值。（二）政策科學性（5分）1.目標明確度（2分）（1）評價內容：評價是否制定杭州市重大科技創新項目發展中長期規劃和每年度項目申報指南，規劃及指南內容、目標是否清晰、明確、量化。（3）第三方評價：由評價組在

4、查閱項目實施中長期規劃、階段性規劃和年度計劃、年度申報指南等資料的基礎上，結合實地調研情況，分析政策目標的明確度，對照評價標準，確定分值。2.科學合理性（3分）（1）評價內容：評價杭州市重大科技創新項目年度申報指南、專項資金管理辦法（包括申報主體資格要求）的編制是否經過論證和研究；具體內容是否科學、合理；資金資助范圍及標準是否科學、合理。（2）第三方評價：由評價組在查閱和研究年度申報指南、專項資金管理辦法的基礎上，結合實地調研、問卷調查情況，分析政策科學合理性，對照評價標準，確定分值。評價組評價分值占2分，問卷調查分值占1分，問卷調查評分依據如下：評價年度申報指南科學合理性（0.5分）：參照調

5、查問卷（附件6-1問題1、附件6-2問題3）結果，選擇（1）的人數占總人數的80%（含）以上，視為科學合理；80%以下，視為還不具有。評價專項資金管理辦法科學合理性（0.5分）：參照調查問卷（附件6-1問題4、附件6-2問題6）結果，選擇（1）的人數占總人數的80%（含）以上，視為科學合理；80%以下，視為還不具有。二、效率性（10分）（一）管理效率（4分）1、業務管理效率（2分）（1）評價內容：評價組織管理機構在杭州市重大科技創新項目在公開征集項目、審核、組織評審、行政決策、驗收、績效評估等程序上是否完整、嚴謹、規范；管理制度是否健全（包括專項資金管理辦法、立項或競爭性分配、驗收等管理辦法）

6、；組織管理程序是否符合相關管理制度。（2）第三方評價：由評價組在查閱政策相關文件、規劃、報告等資料的基礎上，結合實地調研情況，其中程序嚴謹、規范性的評價結合問卷調查結果，分析政策實施管理效率，對照評價標準，確定分值。其中問卷調查情況計算方法，根據調查問卷（附件6問題7）結果確定分值，選擇（1）的人數占總人數的80%（含）以上，視為具有；80%以下，視為還不具有。2、資金管理效率（2分）（1）評價內容：評價專項資金是否及時、足額到位、有無結余；項目承擔單位是否對專項資金實行單獨建賬、獨立核算；專項資金支出是否與規定用途相符（支出內容是否與項目合同書內容一致，是否存在項目申請單位侵占、挪用、截留專

7、項資金）。（2）第三方評價：由評價組根據資金情況明細統計表數據（附件4）統計分析的基礎上，結合實地調研財務資料審查核實情況，分析資金管理效率，對照評價標準，確定分值。（二）政策執行效率（6分）1、技術指標完成情況（2分）（1）評價內容：根據簽訂的杭州市科技計劃項目合同書內容，評價重大科技創新項目主要研究內容的關鍵技術研發完成情況。（2）承擔單位自評：根據簽訂的杭州市科技計劃項目合同書要求的技術測評指標，評價主要關鍵技術研發突破情況及技術指標完成情況：技術指標完成率=完成的技術指標/合同規定的技術指標×100%（3）第三方評價：以各項目承擔單位自評得分平均數為基準，根據實施情況明細統計

8、表數據（附件3）統計分析的基礎上，結合案卷研究和實地核查情況進行調整，確定分值，并提供相關理由。2.成果指標完成情況（2分）（1）評價內容：根據簽訂的杭州市科技計劃項目合同書內容，評價重大科技創新項目是否按照合同計劃完成成果指標，包括知識產權獲得情況是否完成指標；新產品是否完成指標；論文專著是否完成指標；技術水平情況是否達到指標要求。（2）承擔單位自評：根據簽訂的杭州市科技計劃項目合同書要求的成果指標，評價成果指標完成情況：技術指標完成率=（知識產權指標完成率+新產品指標完成率+論文專著指標完成率+技術水平指標完成率）/4。說明：若合同中未提及以上某項指標，則視其完成率為100%。（3）第三方

9、評價：以各項目承擔單位自評得分平均數為基準，根據實施情況明細統計表數據（附件3）統計分析的基礎上，結合案卷研究和實地核查情況進行調整，確定分值，并提供相關理由。3.經濟指標完成情況（1分）（1）評價內容：根據簽訂的杭州市科技計劃項目合同書內容，評價重大科技創新項目是否按照合同計劃完成經濟指標，包括小試、中試、生產線、生產規模、市場容量等內容。（2）承擔單位自評：根據簽訂的杭州市科技計劃項目合同書要求的經濟指標，評價經濟指標完成情況：經濟指標完成率=完成的經濟指標/合同計劃的經濟指標×100%（3）第三方評價：以各項目承擔單位自評得分平均數為基準，根據實施情況明細統計表數據（附件3）統

10、計分析的基礎上，結合案卷研究和實地核查情況進行調整，確定分值，并提供相關理由。2.時效性（1分）（1）評價內容：評價2013-2015年度立項的杭州市重大科技創新項目是否按照規定的時間完成結題驗收。（2）第三方評價：根據實施情況明細統計表數據（附件3）統計分析的基礎上，評價項目是否按任務書計劃進度完成，須在合同到期后三個月內完成驗收（已批復延期的在批準到期時間內完成驗收）。根據及時驗收的項目占比，做出最后評分。三、有效性（10分）（一）政策實施效果（8分）1.關鍵技術應用示范情況（1分）（1）評價內容：評價重大科技創新項目研究的關鍵技術形成的示范引導作用。項目是否建立示范基地，關鍵技術對產業集

11、群的示范引導作用。（2）承擔單位自評：根據項目組所做研究的關鍵技術形成的示范引導作用，得較高自評分者須在附件7中對相關措施加以簡要敘述。（3）第三方評價：以各項目承擔單位自評得分平均數為基準，根據效益情況明細統計表數據（附件5）統計分析及附件7相關內容的基礎上，結合案卷研究和實地核查情況進行調整，確定分值，并提供相關理由。2.顯著成果（1分）（1）評價內容：評價期內，評價重大科技創新項目獲得顯著成果數量。顯著成果數量=項目授權發明專利數+發表SCI及以上論文數+制定行業標準及以上標準數+獲省級以上科學技術獎勵數。（2）承擔單位自評：計算顯著成果數量，并按照評分標準進行自評，得較高自評分者須在附

12、件7中對相關措施加以簡要敘述。（3）第三方評價：以各項目承擔單位自評得分平均數為基準，根據效益情況明細統計表數據（附件5）統計分析及附件7相關內容的基礎上，結合案卷研究和實地核查情況進行調整，確定分值，并提供相關理由。3.經濟效益（2分）（1）評價內容：評價實施企業取得的經濟效益情況。評價重大科技創新項目完成后，項目承擔單位是否形成新的增長點，年銷售收入增幅情況。評價投入產出率。投入產出率=累計直接收入/投入資金×100%。（2）承擔單位自評：計算年銷售收入增幅和投入產出率，并按照評分標準進行自評。（3）第三方評價：以各項目承擔單位自評得分平均數為基準，根據效益情況明細統計表數據（附

13、件5）統計分析基礎上，結合案卷研究和實地核查情況進行調整，確定分值，并提供相關理由。4.社會效益（1分）（1）評價內容：推動區域科技創新能力、提升區域發展競爭力。對醫療、教育、農業生產、人民群眾生活等各方面的影響力。（2）第三方評價：以各項目承擔單位自評得分平均數為基準，根據效益情況明細統計表數據（附件5）統計分析基礎上，結合案卷研究和實地核查情況進行調整，確定分值，并提供相關理由。5.人才引進和培養情況（1分）（1）評價內容：評價期內重大科技創新項目培養或引進人才情況。（2）承擔單位自評：計算人才培養和引進數量，并按照評分標準進行自評，得較高自評分者須在附件7中對相關措施加以簡要敘述。（3）第三方評價：以各項目承擔單位自評得分平均數為基準，根據效益情況明細統計表數據（附件5）統計分析及附件7相關內容的基礎上，結合案卷研究和實地核查情況進行調整，確定分值，并提供相關理由。（二）政策滿意度（2分）1. 項目承擔相關人員的滿意度調查（2分）（1