1、供應商管理手冊目 錄第一部分前言2第二部分供應鏈管理14 大重要流程4流程1新供方引入流程4流程2樣品確認流程5流程3初品確認流程7流程4物料估價流程14流程5供貨比例管理流程15流程6物料采購流程16流程7物料招標管理流程18流程8物料價格管理流程22流程9供應商呆滯物料管理流程25流程10供方監督考核管理流程27流程11供方現場評審流程30流程12技術資料發外管理流程32流程13模具管理流程33流程14付款管理流程37第三部分供應商管理制度42制度 1組織工作人員與供方業務往來的行為準則42制度 2供方基本行為規范42制度 3供方投訴管理43第四部分供應商管理相關部門職責44第一部分前言本

2、手冊作為組織(意指本公司,下同)內成員與供方開展業務活動的指導性文件以及供方與組織合作過程的工作指南，不作為組織對供方進行管理的正式文件。實際運作應以雙方簽訂的協議或組織發行的管理文件為準本手冊介紹了組織從新供方引入、樣品確認、初品確認、物料價格管理、供貨比例管理、物料采購、招標管理、供方監督考核等流程及相關部門工作指引、投訴管理、行為規范等方面的管理制度，使正在或即將與組織的供應商對供方管理流程有全面清晰的了解和認識，以便雙方更好的合作。一、流程圖第二部分供應鏈管理14大重要流程流程1新供方引入流程序流程序職責號(時間供參考)號流程職責1供應鏈/品質/開發申請10供方資格申請供應鏈采購1天2

3、資料搜集3天評估意向3供方/PMC/內銷等供應商管理工程師11供應商管理工程師/供應商管理12經理NG會審供應商管理NG批準組織最高管理者OK4 樣品制作5 7天檢驗OK6 NG現場評審7天7 評定意向供應商13NG由商務主管交給開發綜合管理,14并由開發綜合管理統一跟進落實供應商管理/15供應鏈NG供應商管理16開通供應商編碼開通采購平臺簽合作協議日常監督供應商管理IT 專員供應鏈部長/ 供應商供應商管理8價格談判9核價供應鏈/ 財務NG財務OK1. 任何有實力的供應商均可直接或通過任何方式/人員（自行推薦、經介紹、登陸采購平臺）向供應鏈管理部門推薦申請成為組織的供應商。2. 供應鏈管理部門

4、根據現有供方結構及擬增加供應商優勢，確定是否安排引入新供方。3. 對有意引入的新供應商，根據物料的重要程度，供應鏈商務主管安排供方資料提供及送樣確認，并申請供應商管理對其資料進行初審及工廠現場評審。4. 經物料樣品確認合格、工廠評審合格的候選供方經PIMS流程審批后，方可進行小批試用，小批試用合格后即可批量生產。5. 供應商成組織供方前所有的事務由供應鏈管理部門負責統一協調處理。一、流程圖流程2樣品確認流程序號流程職責序號流程職責開發工程師 (分老產品1打樣/送樣申請新供應商、新產品新供應商二類 )5供應商2供應商管理工程師尋找意向供應商6委托檢驗開 發 工 程師供方資質審查供應商管理工程師/

5、 供應商管理NG3NG7檢測檢驗部門OKOK供應鏈商務4發技術資料8結束1. 供應商負責將樣品交給開發部工程師，同時提供相關資料（如下），并填寫完整、蓋有該公司公章的供應商送樣測試簽收/回執單發至組織內開發部。因未傳送供應商送樣測試簽收/ 回執單至開發部技術支持未接收到相關信息面而造成的測試延遲等后果由供應商自行承擔。供應商負責將樣品交給開發部工程師，同時提供以下資料：出廠檢測報告；部件規格書、爆炸圖、BOM表；有效的零部件UL，VDE，CCC，TUVPS，TUV萊茵等安規認證證書和報告（CE的認證是不接受的）；如已提供過有效的認證證書可不再提交此資料。 有效的ROHS檢測報告等（測試報告至少

6、半年有效）；如果是外部可以接觸到的，需要提供PAHS的測試報告；如果是可以和食品接觸的部件，需要提供符合食衛生要求的報告：如法國食品衛生、歐盟食品衛生、德國LFGB，美國FDA。 樣品與認證樣品在結構、性能等方面完全一致的聲明。2. 工程師接收到樣品時，需在供應商送樣測試簽收/回執單“接收時填寫”欄填寫完整，并在組織規定的時間內負責將供應商送樣測試簽收/回執單“測試計劃”填寫完整后送至技術支持，且在承諾的測試完成時間之前跟蹤反饋測試情況。3. 技術支持在接收到工程師供應商送樣測試簽收/回執單后，將供應商送樣測試簽收/回執單回傳至供應商，并跟蹤樣品測試情況，待測試完成后將樣品實驗委托單及供應商送

7、樣測試簽收/回執單發送至供應商及組織內的供應鏈管理部。4. 如供應商送樣3次不合格（不含客戶或工程師提出更改）或不配合工程師工作，工程師須需將異常信息反饋轉至技術支持并有權向供應鏈管理部提出供應商更換要求或選擇與工程師合作較好的供應商。5. 開發測試工程師必須認真履行職責，保證測試質量，妥善保管測試的實驗數據，遵守有關知識產權保護的規定，保守客戶技術秘密，遵守職業道德。一、流程圖流程3初品確認流程序號1流程職責序號流 程職責樣品合格后開發工程師6檢驗OK檢驗部門2記錄歸檔分發開發綜合管理7小批試用物流中心NG采購員3開發工程初品采購物流中心采購員8確認NG師4送初品物料供應商9審批NGOK質量

8、負責人5倉庫報檢倉管員10結束二、重要說明1. 質量部門負責人：負責初品檢驗職能的規劃、整體協調和高效運作；有權責成相關部門對初品不良項目進行改善；負責批準初品檢驗報告并決定是否能轉入正常批量生產。2. 主管工程師：負責提供初品生產、檢驗所需的技術資料，如零部件規格書、圖紙、檢驗標準等，對技術文件資料的完整性、有效性、準確性和合理性負責；負責對初品檢驗測試結果的評估和確認，對初品確認的結果負責，并負責與供應商就初品技術和質量問題進行溝通、改善和全程跟進。3. 采購工程師：負責初品的采購、跟催及初品檢驗任務的委托，對初品采購及檢驗任務委托的及時性負責，并積極協助配合技術部門及初品檢查部門的相關工

9、作。4. 初品檢驗員：負責初品檢驗工作，提供初品檢驗報告，對檢驗結果的準確性及報告的及時性負責。5. 其他部門：積極配合、協助初品檢驗承認相關工作，并依改善要求實施相關措施。6. 初品檢驗內容 在以下情況，應履行初品檢驗確認： 全新開發及派生零部件； 設計更改（包括降成本更改）； 新開備模； 模具改造（修改）； 供方變更； 重要4M1E變更（人、機、料、法、環）； 新增ROHS或其他要求認可，技術或質量部門認為有必要初品認可的其他情況，零部件在初品確認后，方可轉入小批量或批量生產、使用。送樣數檢驗數檢測時送樣數檢驗數檢測時類別部品名部品名電子電氣件其他件備注1、初品總檢測時間為部品壽命試驗周期

10、, 若生產急用 , 可先出具初品常規項目檢驗報7. 初品檢驗數量及周期; 例: 如下, 僅供參考：( 個)( 個)間( 日)( 個)( 個)間( 日)磁控管301021溫控器301010變壓器301013傳感器301010電腦板30105熔斷器50203定時器301020高壓電容301020電機301030繼電器301025微動開關301020電源線301020導線組件30103其他電氣件3010另指定燈泡502060發熱管301012注塑件機加工件30107沖壓件泡沫每型腔 5個以上每型腔個1每型腔1 天紙箱盒類有膠印刷品555512壓鑄等其他模型零件無膠印刷品每菲林 1個以上11軸承301

11、07其他另指定另指定另指定告(1 日內完成提交), 但必須注明未完成項目, 未完成項目繼續進行；2、CTQ項目檢驗數30 個以上。8. 初品檢驗項目的確定：根據初品委托檢驗確認的目的不同，參照下表二進行：序號初品認可的目的檢驗項目檢驗結果確認人1全新開發零部件標準中規定的全項目（包括試裝配）開發工程師設計更改2（包括降成本更改）修改部位（包括試裝配）及相關聯特性更改主管工程師3 派生型號開發標準中有標志的項目（包括試裝配）開發工程師4 新開備模標準中有標志的項目（包括試裝配）結構工程師5 模具改造（修改）修改部位（包括試裝配）及相關聯特性更改主管工程師進料檢驗主管/ 工程6 供方變更標準中標志

12、的項目（包括試裝配）師7 重要4M1E工程變更變更部位（包括試裝配）主管工程師ROHS或其他要求變更8或增加變更部位(ROHS物質)ROHS項目工程師（1） 質量負責人認為有必要時，可根據需要擴大檢驗項目；（2） 印刷品、絲印等外觀項目初品通過外觀限度樣板的設定可認承認；備注（3）對于首樣，特別是手工樣板，測試項目可精簡為關鍵的性能測試，其他型式及壽命在初品完成。9. 初品檢驗確認的時機： 根據初品委托檢驗確認的目的不同，參照下表三進行：首樣確認小批量初品確認及試訂單正常批量初品確認及類別用以產代試 5 件30-50件按訂單計劃量全新結構及功能開發物料確認電子電氣件派生規格開發物料確認新開備模

13、零件確認供方變更物料確認設計（模具）重大更改更改物料確認一般更改重要 4M1E工程變更物料確認ROSH的部件確認印刷品（紙箱、說明書、銘牌、絲印等）在下列情況下,可免小批量初品確認,直接安排訂單正常批量初品確認后以產代試: 首樣在受控條件下生產； 結構簡單或特性單一的零部件； 對整機性能或裝配工藝無影響或影響微小的零部件、設計更改內容。10. 初品承認過程管理：流程圖負責人作業說明及要求主要輸出10.1 依顧客要求評審表、開發任務書、產品完成時間依策劃設計開發開發工程師策劃書要求進行開發和設計，具體依設計開發程序執行;10.2 設計開發輸出技術文件必須經CPD簽審流程才能生效發放使用試制版圖紙

14、、規格書、開發首樣或樣機的開發階段計劃首樣確認開發工程師開發工程師確認及審開發專業經批理10.3 對設計更改、派生型號、備模及重要工程變更，開發工程師應在圖紙及規格書中用規定符號標注初品檢驗項目。2.1 全項目或關鍵特性檢驗測試,并出具首樣檢驗試驗確認單;2.2 需要時可委托檢驗部門檢驗,但必須注明檢驗項目、目的及標準。3.1 對檢驗項目及結果進行確認并提交審核, 可提出以下審核結論:- 轉小批量采購試用- 轉批量采購以產代試- 改進后重新送樣確認- 終止送樣, 另選供應商3.2 樣品經確認合格后, 視需要組織樣機試制及樣機測試驗證.4.1 首樣檢驗試驗確認單經確認后,連同規首樣或樣機、首樣檢

15、驗試驗確認單首樣檢驗試驗確認單樣機測試報告( 型式檢驗報告)視情況定1天記錄歸檔分發下達初品采購訂單生產并提供初品開發部門信息員采購部門指定供方格書、圖紙、采購標準等技術文件發IQC、采購工程師,并歸檔5.1依樣品檢驗試驗確認單確認的結論向指定供方下達初品采購任務( 在采購訂單上注明“初品采購 ”字樣), 同時發放有效采購技術標準及首樣確認單.6.1 依采購工程師提供有效技術文件及初品采購訂單,在過程受控的條件下進行生產,數量不少于30件。6.2 供方對生產的初品依規格書要求進行檢驗試驗, 并將結果填寫在供方初品出廠檢驗發放記錄0.5天采購訂單( 注明“初品采購”字樣)1 天采購技術標準首樣檢

16、驗試驗確認單初品依采購送貨單(蓋初品章)訂單規供方出廠檢驗報告(蓋定的送報告中，經確認審批后連同初品一起提供需方倉庫。6.3 初品生產調試過程中出現的問題,由開初品章)貨時間發工程師協助解決, 直至合格, 并出具初品檢驗報告。6.4 對提供的初品, 供應商須在送貨單及出廠檢驗報告中加蓋 “初品”印章。初品報檢倉庫管理員7.1 對蓋有初品印章的送貨單及出廠檢驗報告的零部件, 向初品檢驗員進行初品報檢。7.2 注明初品檢驗任務的緊急程度(加急、急、一般）。初品檢驗報告( 報檢1 天欄)初品承認流程圖（接上頁）：流程圖負責人作業說明及要求主要輸出完成時間8.1 依技術部門提供的有效圖紙、規格書進行檢

17、驗試驗, 檢驗數量及項目依不同目的分別按表一及表二;8.2 將檢驗和試驗結果填寫在初品檢驗報告, 并確保數據的準確性。8.3 CTQ項目檢查數量不能少于30個,并計算CP或Z值。初品檢驗初品檢驗8.4 所檢項目全部合格判初品合格,有一項初品檢驗報告NG即判初品不合格（含壽命試驗）,所檢項壽命（可靠性）試驗加急:3天急:5天試驗員目全部合格時, 不需提交開發工程師確認結果, 直接送質量部門負責審批后完成。8.5 開發工程師協助指導初品檢驗。8.6 如供方提供了初品檢驗報告, 在確保真實和有效的情況下, 為提高效率, 可通過對報告的審查, 免于或部分項目免于初品檢驗;8.7 初品檢驗后用樣品袋標識

18、保存.8.8 初品常規檢驗項目完成后即可提交確認，壽命試驗項目應繼續進行，完成后出具壽命試驗報告。報告供方初品檢驗報告初品封樣普通:依表一確認開發工程師審批質量部門負責人記錄歸檔9.1 對初品檢驗員的檢驗結果進行逐項確認評估, 當NG項確認OK時, 須給定允差;NG項確認NG時, 須給定對策, 必要時進行設計更改.9.2 進行綜合判定和處置意見,并提出以下處理結論：- 接收（問題限期改善）- 退貨，改進后并重新提供初品- 退貨，另選供應商10.1 對初品檢驗及確認結果進行綜合評估分析, 對確認結論進行審批。10.2 對不合格項有權責成責任部門限期整改。11.1 初品報告分發進料檢驗課、制程檢驗

19、課、產品驗證、生產計劃、采購等相關部門，由初品組統一歸檔（連同初品封樣）。初品檢驗報告或供方初品檢驗報告壽命（可靠性）試驗報告初品檢驗報告壽命（可靠性）試驗報告1 天0.5 天分發問題整改關閉初品組開發工程師11.2 采購于1個工作日內將初品報告提供給供方。11.2 相關職能部門依初品報告結果協同行動。11.1 對確認的不合格項(包括壽命試驗項目),責任部門必須有效整改,直至合格,并出具整改合格驗證記錄。11.2 初品經審批合格后, 采購工程。師填寫初品試驗報告委托欄, 計劃下達試發放記錄0.5天不合格整改驗證記視情況錄試用相關職能部門用計劃,總裝工藝組織跟進試用過程,品質部門負責測試驗,初品

20、試用具體零部件試用管理規程。零部件批量試用報告依計劃11. 印刷品初品確認要求 各類別產品首樣確認須由對應工程師對設計樣稿的檢查確認完成，并填寫首樣檢驗試驗確認單，首樣確認合格后即可按排訂單批量采購和初品確認。各類產品的外觀項目以對應工程師簽定的外觀限度樣板作為檢驗基準,裝配結構及性能特性由相關的結構或電子電氣開發工程師負責提供有效檢驗標準、圖紙。初品檢驗員依工程師提供有效檢驗標準進行全項檢驗,全項目合格時,不需提交工程師確認,直接由質量部門負責人審批完成,并將初品樣用樣品袋裝好標識保存,如有不合格項,則必須提交相應的工程師確認后再送品質部門負責人審批。 印刷品確認具體依印刷品確認管理規程。一

21、、流程圖流程4物料估價流程序號流程職責序號流 程1提出目標成本開發工程師5成本維護職責產品公司成本維護采購工程師2詢價6結束采購工程師3商務估價NG4審核OK供應鏈采購經理客版物物料估價二、重要說明1. 開發部提出新物料需求及目標成本提交供應鏈管理部。2. 供應鏈管理部根據開發部提出的需求及目標，詢價于供應商，并進行新物料估價，同時選擇新物料開發供應商。3. 新物料估價須經供應鏈管理部產品采購經理審核后提交成本維護進行系統維護。4. 供方收到" 樣品檢驗確認單" 后向供應鏈商務主管提供物料報價明細資料。5. 具體管理規定見物料價格管理辦法。一、流程圖流程5供貨比例管理流程序

22、號流程職 責序號流程職責供 應 鏈采購工程師1招標定比例5財務成本管理SCM 系統調整執行商 務 主管供 應 商2執行6監督考核物流中心供應鏈采購經理 分月度考核變更、臨時變管理3比例變更申請NG更（如因供應商原因或我司訂單的變更等情況、審廠） 供應鏈部長7結束4審核OK二、重要說明1. 每年將在綜合考慮質量、價格、交貨期等因素的基礎上嚴格根據原則制定供貨比例。2. 根據供應商的供貨質量表現，將實行亮燈制度管理，具體管理規定詳見供方監督考核管理規程。一、流程圖流程6物料采購流程序號流程職 責序號流程職責1BOM 錄入BOM管理員7供應商送貨供應商2主計劃下達(SCM 系統)NG生產計劃員8檢驗

23、OKIQC( 進料檢驗)3生成采購建議生產計劃員9NG倉庫管入庫理員5OK供應商定業務比例供應鏈采購經理10供方監督考核管理6物流中心11按比例下訂單結束二、重要說明1. MC采購員下單原則按物料的采購周期每天下達訂單.采購訂單的下達必須以組織系統上的采購建議為準，不允許使用手工單進行采購訂單的生成，（除外協包裝件、海外樣板、內外銷客服）通用物料的比例調配、交貨異常訂單調配、損耗較大的物料需以手工訂單申請表提交，由物流中心主任審批后方可下單給供應商。MC每兩周按供應商到貨情況統計供應商的供貨比例，以供應商供貨情況統計表形式提交供應商管理相關人員。每月10日前將供應商上月比例執行狀況如實反饋給供

24、應商管理部門，由供應商管理部門在每月12號前納入定期反饋內容中反饋給供應商。 MC必須每天進行組織系統上例外信息的處理。 對長周期物料按照長周期物料周期表下達訂單，并做好標記，與供應商協定交期。2. MC采購員跟單原則 MC/采購員次在確認前日的生產異常信息，并確認異常物料的再次到料時間。MC對所下訂單跟蹤供應商的確認情況，在24小時之內以訂單確認異常統計表匯總后發給相關部門。 MC 必須第一時間發放更新的送貨計劃及排產變動給供應商、并督促供應商及時回復( 以電話或郵件形式回復) 。 MC 在每周五前匯總四天排產異常信息到計劃部門。MC采購員必須每天及時查看供應商的“生產排產計劃表”、“庫存表

25、”，提前分析并發現異常信息，同時及時要求供應商進行生產調整。 對當天排產的異常信息采購員在一個小時之內必須做出相應的回復。 MC 采購員每月25 日前將下個月的月度需求計劃發給供應商，并要求供應商以郵件形式確認回復備料情況。 MC采購員將每周更新的滾動計劃發至供應商處，以便供應商以此與月度計劃對應，及時更新我司計劃中的有變動的定單，并反饋物料的異常情況。 采購員及時將四天排產計劃的缺料情況發至供應商處。3. 供應商跟單原則供應商管理部每天上午將“生產排產計劃表”、“庫存表”及“生產異常信息”掛在采購信息平臺上，并電話提醒采購員及時查看信息。供應商接單兩天之內必須以書面形式回復相關的MC采購員有

26、無此能力接此訂單。 供應商每天及時將當天送貨計劃中要求配送的物料送到指定送貨地點，如有異常必須及時通知采購員。供應商必須在24小時內回復組織在產品生產過程產生的尾數物料，不合格物料的交貨時間。 供應商與組織的窗口是采購，收到工藝、開發等部門的模具更改單后必須當天通知相關采購員，與采購員溝通過生產計劃后方可執行。 供應商管理部將臨時發生的異常信息如：設備、模具維修、停電、停水等，掛在采購信息平臺上，并電話提醒通知到相關的采購員。初品跟進：新的訂單、新的尺寸、新的編碼必須在接到訂單的兩天之內完成尺寸初品確認，初品在二個工作日內沒有結果的,第一時間與采購聯系。 當天排產物料不能送貨的, 需供應商總經

27、理以上簽字確認紙檔回傳。初品不合格物料需組織工程/質量人員,簽版確認并通知對應采購員方可生產大貨.否則不允許生產.造成呆滯物料由供應商自行處理。一、流程圖流程7物料招標管理流程序序流程職責號號流程職責供應商管理1 招標前討論2 編制招標文書NG3 審核供應鏈工程師/財務8供應鏈工程師9財務成本中心經理10發中標通知書簽定合作協議結束工程師供應鏈采購經理OK4 發放招標文書供應鏈工程師6 現場招投標供應鏈工程師/ 財務7 開標不中標中標退還保證金二、重要說明1. 適用范圍凡是采購（包括生產、非生產、固定投資、基礎設施建設等）、費用支出及資產處理收入等經濟活動中已具備招標條件的，必須進行招標。 對

28、采購、費用支出及資產處理等經濟活動中因供應商較少，不具備招標條件；可由采購部門提出免招標申請或者核價申請，不進行價格招標。2. 組織管理采購類招標小組成員由供應鏈管理部、成本管理中心、審計、律師等代表人員組成，招標小組組長為財務管理部長。審計或律師參與所有年度招標金額50元元以上的招投標，零星采購200萬元以上的招投標。3. 招標細則 招標方式 公開競標：指由組織提供標的，及對標的的質量、供應進度、資金結算等方面要求，聯系多家供應商或采購商參加招標會議，經過相互競價，最后確定滿意價格服務供應商的價格管理方式。報價競標：指由組織提供標的，及對標的質量、供應進度、資金結算等方面要求，聯系多家供應商

29、或采購商密封報價，由招標小組根據報價基礎上確定談判供應商，并指定談判部門，最后確定滿意價格服務供應商的價格管理方式。 免招標方式以下情況可申請使用免招標客戶指定的供應商；一次性采購物料金額不在招標金額規定范圍類的物料；定標供應商無法及時供應物料導致的臨時采購；具有戰略性物料（如：磁控管、變壓器等）。 招標文書發放招標文書發放的時間規定及發放方式，招標文書審批確認后，必須在開標當日提前3 個工作日發放給選定供應商，同時要求以電話方式確認供應商已收到，并要求回執。招標文書的發放方式可采購郵件和傳真兩種方式，杜絕口頭通知。 投標文件投標供應商必須按招標文書要求交齊投標文件，文件不齊者取消招標資格。投

30、標供應商的報價資料必須用信封密封和加蓋騎縫章后在規定的截止日期內寄送到。投標文件應包含聯系人、聯系電話、公司地址等相關信息或其他供應商認為需加以說明的其他內容。報價資料中必須要有投標單位負責人的簽名、印鑒和投標單位的公章，否則投標資料無效。 投標供應商在填寫投標書時，必須字體清晰、準確，不得使用模棱兩可的字詞句，若無特殊條件，每一個規格的物料只允許一個報價，任何有選擇的報價將不予接受。投標供應商除對填錯處進行必要修改外，投標書不得行間涂改和增刪。如需要修改錯處，必須由供應商法人代表或授權人簽字、蓋章。參與現場投標會議的供應商代表必須具有法人資格或企業法人簽名的授權委托書。對于有大量報價數據的招

31、標，供應商應按我方提供的標準格式填寫與書面招標文件報價一致的電子版報價清單，電子版報價清單可保存在移動U盤等移動存儲設備中，并與密封的報價資料在招標會議開始時同時上交。供應商須在財務、審計人員的幫助下，核對兩者報價是否完全一致，如有出入，以密封并加蓋公章的文字版報價清單為準。 供應商參與投標的標書一經送出原則上不能收回，但可以在投標截止日期之前，以書面形式通知修改或撤回標書。截止日期之后，任何投標文件不得修改或撤回，否則作無效投標處理。 投標保證金投標保證金的作用是保證組織的利益在供應商參與招標會議到簽訂合同這個過程中不受侵害，降低供應商中標后，悔標不簽合同給組織帶來的損失。若投標供應商為組織

32、長期合作供應商，并在組織有未付款，投標商可以要求以未付款作為保證金，但必須有書面的保證書并加蓋公章有效。.對于新開發供應商，與組織無業務往來，必須安以上方式繳納保證金。投標結束后，未中標供應商的投標保證金，須當場退回；中標供應商的投標保證金，在合同簽訂后無息退還或解凍。投標供應商在投標截止期后不能悔標，否則組織將取消其投標資格，并沒收其投標保證金。4. 定標細則供應商的評選: 供應商參與招標前，招標發起部門或單位必須首先完成對其經營能力審查，技術水平、質量和產量的保證能力和樣品確認等資格確認工作。保證參標供應商為合格供應商。同時招標項目評選的參標商水平應在同一水平線上。5. 責任追究串標行為：

33、投標供應商相互串通進行虛假招投標的，取消串標供應商投標資格，沒收投標保證金，并視情節輕重處以2000元以上罰款。 不正當競爭行為: 投標供應商采用不正當競爭行為，以不正當手段干擾招標、評標的，取消該投標供應商的年度投標資格，嚴重者取消今后與組織范圍內各單位的合作資格。取消投標資格：出現以下情況，可以當場取投標供應商本次參與投標的資格。投標供應商未在規定時間、按規定提供招投標資料，例如缺少如簽名公章、營業執照、稅務執照等主要資質證明文件的情況；投標供應商未按規定足額交納符合要求的投標保證金的情況；投標供應商未按規定密封投標資料、未在密封口騎縫處加蓋印章的情況；如果因取消其資格后，參與招標會議的投

34、標供應商數量低于“投標供應商數量的規定”的要求時，本次招標作為廢標處理。無法履行合同的行為：投標供應商出于惡意競爭或采取不正當手段，使報價低于成本價，導致合同無法履行的，組織有權沒收保證金并取消供貨資格，造成組織損失的，將視情節輕重要求賠償不低于5000元以上罰款。 違規分包中標項目的行為：中標供應商未經我方同意將中標項目分包的，對中標供應商處以10000 元以上50000 元以下罰款，造成公司損失的，要求賠償同等損失金額，情節嚴重的，依法追究法律責任。 未按規定進行招標的行為：屬業務部門應招標而沒有招標的，或者使用各種方法逃避招標的，對責任人統一按照組織發行的相關管理制度進行處罰。 泄漏評標

35、內容的行為: 評標期間泄漏評標內容的行為，對責任人統一按照事業部責任追究處罰條例處罰。 未經審批簽訂合同的行為：對未按規定進行評標的，評標報告未如實反映招標文件及投標書實際情況的，評標報告未經審批而簽訂合同的，對責任人依組織制定發行的相關管理制度進行處罰。( 以上條款僅供參考)一、流程圖流程8物料價格管理流程流程圖1招標定價審批流程序號流程職責序號流程職責供應鏈商務主管1招標申請6復核財務部長2現場定價招標小組各成員7批準總裁供應鏈商3復核成本管理中心8簽定合同務主管 / 供應商4審核供應鏈管理部部長9歸檔供應鏈綜合管理財務成本5核準10成本維護 /備案總經理維護流程圖2 免招標定價審批流程序

36、序流程職責號號供應鏈商務主管流程職責1 提出價格申請3 天2 復核OK3 復核4核準5復核6NG成本管理中心7供應鏈管理部8部長9總經理批準簽定合同歸檔成本維護/備案財務部長總裁供應鏈綜合管理財務成本維護流程圖3獨家供應物料申報流程序序流程職責號號流程職責1 提出2 復核3 確認供應鏈商務主管5審核供應鏈采購經理6批準成本管理中心7歸檔財務管理部長總裁價格管理精品文檔84審批成本管理中心經理發布供應鏈管理二、重要說明1. 基價物料定價 定義：對于同一性質的物料價格組成中擁有相同報價基準，物料整體報價隨某定額尺寸的變動而變動。并可以用一個固定的計算方式來確定該性質多個編號的物料價格，此相同的報價

37、基準稱為基價。 基價的建立：供應鏈管理部年初或年中通過招標方式，確定中標供應商，并與供應商簽定基價合同，抄成本管理中心備案。 基價物料定價流程 供應商物料試產合格后按基價標準報價，即填列符合相關物料的新編碼料價報價單必須加蓋單位公章，單位負責人或法定代表人簽名蓋章）將原件提供給供應鏈管理部。供應鏈商務主管根據基價對供應商提供的新編碼物料報價單進行復核，并提交成本管理中心價格管理審核，審核無誤后提交供應鏈部長審批。供應鏈部長審批通過后簽定合同，成本維護根據合同進行系統維護。 在建立年度基價的前提下，針對于隨原材料波動，應根據物料特性及與供應商簽定的年度調整協議，對相應物料價格作調整，適時填寫物料

38、價格調整表進行審核確認。2. 非基價物料定價: 非基價物料的定價主要采取以招標為主、免招標為輔方式進行定價。3. 基價、非基價物料招標流程詳見物料招標管理規程。4. 免招標物料定價 適用范圍：客戶指定供應商；一次性采購物料金額不在招標金額規定范圍類的物料；定標供應商無法及時供應物料導致的臨時采購；具有戰略性物料（如：磁控管、變壓器等）。 申報要求：供應鏈管理部申請免招標時須填寫免招標申請表。免招標申請表須填寫內容包括：免招標物品、供應商名稱、原采購價格、年度預計采購數量、年度預計采購金額、擬選單位、供貨比例、降幅比例、含稅率、執行起止時間、申請理由。免招標申請表必須附有供應商物料報價核算表，需

39、要有清晰的簽名及公章、報價聯系人、聯系方式等；同時必須附有所涉及原材料的市場行情分析。采用跟上次免招標同樣報價的，申請時需附上前次審批合格過的免招標申請表。審核時間：免招標定價申請提交與返回成本管理中心時間為1-3個工作日。成本管理中心對提交與返回做記錄定價申請提交記錄表，將作為定價不及時的考核人憑據之一。5. 獨家供應物料同一物料原則上不允許獨家供應，如某物料確實只能獨家供應，應由供應鏈管理部以獨家供應申報表提出，并提供充分的書面理由。由成本管理中心確認，財務部長（年采購金額超過30萬）、總裁（年采購金額超過100萬）批準，并在成本管理中心備案方可進行采購。6. 委外物料價格管理委外超領定價

40、：超領物料價格=物料采購價格(成本價格)*1.17*1.05 (國內物料)超領物料價格=物料采購價格(成本價格)*1.17*1.1 (進口物料)一、流程圖流程9供應商呆滯物料管理流程序號流程( 時間供參考)職責序號4流 程職責1提出物流中心采購組及時通知供應商物流中心采購組3天2NG會審開發/ 質量/ 財務5供應商整理回復我司物流中心采購組供應商OK物流中心采購組3發布信息6結束二、重要說明1. 采購員在接到內外銷取消訂單以及其它工程變更,必須在當天以相應的文檔書面的有效形式通知于供應商，并確保其收到我司相關人員發放的相關統計明細。2. 供應商需在二天內回復采購員因本組織訂單取消而產生的呆滯物

41、料明細，以書面形式回復有無呆滯物料產生。要求供應商嚴格按照組織發放至供應商的統一標準呆滯物料明細表填寫，并由供應商總經理或其授權人(必須是副總級以上,且能出具書面授權書方可)簽字確認。逾期未回復視無庫存處理.本部庫存由各采購員統計。3. 組織內各采購員及時將每天的內外銷取消訂單以及其它變更產生的呆滯物料匯總至綜合管理處，以免造成后期無法查找到已取消訂單。該項列入基礎管理稽查項目，由各組長以及綜合管理每天及時督促檢查。4. 綜合管理部每天下班前將當天匯總的呆滯物料明細,發給相關變更部門確認并隨時通報呆滯物料的確認進度。5. 要求各相關責任部門在兩天之內確認呆滯明細并給出相應的處理方案，由財務中心

42、相關人員對此項做出相應及時的監督。6. MC相關采購員將各部門匯總的處理方案結合實際處理的進度將其具體消耗的時間匯總于財務相關人員；同時將無處理方案的物料明細提供財務相關人員對其相關責任人進行督促處理。一、流程圖流程10供方監督考核管理流程序號流程職責序號流程職責71異常信息反饋相關部門分發歸檔供應商管理NG2調查供應商管理8執行處理財務管理部OK3NG審核部門負責人9結束OK5處理申請供應商管理NGOK總經理6審批流程圖1（異常信息、供應商事故事件處理）：序號流 程職 責序號流程職責1數據分析與反饋質量部門采購部門7分發歸檔供應商管理供應商管理NG2核實供應商管理8執行處理財務/ 供應商管理

43、OK3編制報告供應商管理9監督落實供應商管理NG供應鏈部長4審批結束OK流程圖2（供方月度績效綜合考核）：二、重要說明1. 事故事件定義是指由于供方原因或過失對需方生產、質量、經營等方面造成的不良影響或損失，如來料不良、線上使用不良、延期交貨、市場投訴索賠、未按要求整改等等。2. 供方責任處罰的界定 任何供方都應積極主動為需方提供所需要的產品、服務或信息，并對因未能達到既定或隱含的 “顧客”要求而造成的一切后果負責并承擔相關責任； 何供方一旦與需方存在事實上的契約關系，供方都應有保證產品、服務和工作質量的責任和義務，即便沒有明文規定，供方也將因未能有效履行應盡的質量義務而承擔相應的責任；供方應

44、對“應知不知、知而不行、行而不力”承擔相應的責任(含相關的法律法規)； 責任主體明確時，直接追究責任供應商的責任，不明確時，可按 “物料誰提供誰負責 ” 的原則追究責任供應商；質量事故同時滿足幾個事故判定標準時，遵循”許高不許低”的原則。3. 供應商在下列情況下，可酌情給予減輕處罰或免于處罰： 因組織內提供的圖紙、檢驗標準、采購文件錯誤，供方確實不知情的； 因組織內提供的材料、模具不良，經組織同發出書面同意生產的； 未給予一定的交貨周期，經供需雙方努力仍不能按期按量按質交貨的； 供方提供充分證據證實供方無過錯責任的。4. 供應商月度綜合評價及考核基準根據對供應商產品質量、交付能力及事故事件的綜

45、合考核和評價計分，依得分高低分為A、B、C、D、E五個等級，具體分級評價標準、考核結果及處理方式如下：綜合評分90分，綠燈(優秀):維持執行,可以接新訂單,可以裝運出貨。綜合評分80分，黃燈(良好):輔導、改善、提升（維持業務比例）,可以接新訂單，可以裝運出貨。 綜合評分 60 分，橙燈( 合格) ：輔導、改善、提升, 降低1020%業務比例處罰。綜合評分60分，紅燈(差)：根據實際需要,可能時,對供應商凍結3個月處罰；凍結期不能接新訂單；凍結前已下訂單可以被生產出貨;盡快開發新供應商替代。 合評分50 分，黑燈( 淘汰) ：取消供貨資格（淘汰）; 所有未完成的訂單取消；已生產待出貨訂單，經需

46、方批準后，方可裝運出貨；淘汰期間不可再接新訂單。5. 編制供應商月度綜合考核報告 每月8 日左右，由供應商管理負責根據供應商的供貨質量、交貨及時率、事故事件等考核得分，編制 “月度供應商綜合考核報告 ”，供應商管理部長批準后發布執行。“月度供應商綜合考核報告 ”比例調整變更時，必須說明詳細的變更原因，作為下月業務比例監督考核的依據。一、流程圖序號流程11供方現場評審流程流程職責1 編制審核計劃2 審核3 現場評審4 編制報告5 審核6 下達不符合項通知7 供應商整改NG8 驗證供應商管理部門負責人供應商管理/PMC/供應商管理工程師供應商管理供應鏈管理部負責人供應商管理供應商供應商管理OK9

47、問題關閉供應商管理二、重要說明1. 供應商現場評審由供應商管理部直接負責，其相關重要規程如下。職責：供應商管理部負責對供應商進行初訪、初審、年度監督評審、例外審核及復審，負責對供應商進行日常的考核與評估等工作。 管理內容：供應商現場評審類別分為初審、年審、復審、例外審核等四種形式。現場評審項目及配分標準：供應商現場評核項目包括18個大項，詳見“供應商工廠評核表”，該評審標準將根據企業發展變化的原則得到適時更新。 工廠評審報告：供應商管理根據現場評審記錄及不符合項嚴重程度對評核項目進行評分、總結并進行綜合評價, 編制工廠評審報告, 提出評審結論，部門負責人審批后發布。 評審結論及影響：供應商現場

48、評核分數評估結果/ 等級評審結論類別85綠燈，A級合格，合格納入（合格維持），開放整改。80分數85黃燈，B級條件合格，條件納入（條件維持），開放整改，減少實際業務比例10%-30%分數類7080橙燈，C級條件合格，條件納入（條件維持），開放整改，減少實際業務比例30%-70%。改。60分數70紅燈，D級條件合格，條件納入（條件維持），凍結整黑燈，E級不合格，不納入（納入暫停供貨或淘汰對60象）。80綠燈，A級合格，合格納入（合格維持），開放整改。75分數80黃燈，B級條件合格，條件納入（條件維持），開放整改，減少實際業務比例10%-30%。類65分數75橙燈，C級條件合格，條件納入（條件維持

49、），開放整改，減少實際業務比例30%-70%。55分數65紅燈，D級條件合格，條件納入（條件維持），凍結整改。55黑燈，E級不合格，不納入（納入暫停供貨或淘汰對象）。75合格，合格納入（合格維持），開放整改綠燈，A級70分數75黃燈，B級條件合格，條件納入（條件維持），開放整改，減少實際業務比例10%-30%。60分數70橙燈，C級條件合格，條件納入（條件維持），開放整類改，減少實際業務比例30%-70%。50分數60紅燈，D級條件合格，條件納入（條件維持），凍結整改。50黑燈，E級不合格，不納入（納入暫停供貨或淘汰對象）。具體管理規定詳見供應商現場評審管理規程。一、流程圖序號1流程12技術資料發外管理流程流程CPD 圖紙管理系統職責開發支持2 供應鏈商務主管負責供方圖紙技術的管理NO供應商接收、審3 核確認、歸檔模具工程師負責模具廠家的開模圖紙管理NO模具廠家接收、審核確認、歸檔供應鏈商務主管/ 模具廠家工程師供應商模具廠家OKOK執行落實執行落實45日常維護日常維護供應商模具廠家供需雙方二、重要說明1. 所有需發給模具廠家、外協廠家的圖紙，都必須通過CPD系統的