1、存在中間財市場下的廠商授權(quán) o o 蔡明芳o 淡江大學(xué)經(jīng)濟系助理教授o （朝陽科大財金系）o 2019年11月17日 研究動機o 廠商的創(chuàng)新形式可以分為o 劇烈創(chuàng)新 (drastic innovation) o 非劇烈創(chuàng)新 (non-drastic innovation)。 劇烈創(chuàng)新o當創(chuàng)新程度為劇烈創(chuàng)新時，創(chuàng)新廠商不會進行授權(quán)，即創(chuàng)新廠商獨占市場下的利潤最大。 非劇烈創(chuàng)新o非劇烈創(chuàng)新下 廠商一定會授權(quán)o授權(quán)方式o單位權(quán)利金,固定權(quán)利金,拍賣o產(chǎn)業(yè)外授權(quán)o產(chǎn)業(yè)內(nèi)授權(quán)非劇烈創(chuàng)新且產(chǎn)業(yè)外授權(quán)o產(chǎn)業(yè)外授權(quán)意指授權(quán)者 (patentee) 授權(quán)後不生產(chǎn)，相關(guān)文獻Kamien and Tauman, 1

2、986、Katz and Shapiro, 1986 與 Kamien et al., 1992等文均認為廠商以固定權(quán)利金授權(quán)下的利潤最大。 非劇烈創(chuàng)新且產(chǎn)業(yè)內(nèi)授權(quán)o產(chǎn)業(yè)內(nèi)授權(quán)意指創(chuàng)新廠商授權(quán)後繼續(xù)生產(chǎn)並與被授權(quán)廠商 (licensee) 於市場競爭，相關(guān)文獻如Wang (2019, 2019)、Wang and Yang (2019)、Poddar and Sinha (2019)、Kamien and Tauman (2019) 等文，均認為廠商以單位權(quán)利金授權(quán)下的利潤最大。 中間財市場o?oArya and Mittendorf (2019) 討論下游廠商以固定權(quán)利金或單位權(quán)利金的授權(quán)方

3、式授權(quán)與上游獨占廠商的訂價行為的關(guān)係，若下游廠商不願意授權(quán)，則該廠商將於下游市場形成獨占 。本文目的o本文將分別討論創(chuàng)新程度為非劇烈創(chuàng)新與劇烈創(chuàng)新的授權(quán)情況並與過去文獻進行比較。問題1o過去文獻如Kamien and Tauman (1986) 與Wang (2019) 均發(fā)現(xiàn)，當創(chuàng)新程度為劇烈創(chuàng)新時，創(chuàng)新廠商不授權(quán)下的利潤最大。然而，在考慮中間財市場的情況下，本文將檢視此一結(jié)論是否仍然成立 問題2o由於不同的授權(quán)方式，將會影響廠商的產(chǎn)量決策，進而影響最終財市場的總產(chǎn)量。因此，本文也將討論中間財?shù)膬r格是否會因授權(quán)方式不同而會有所改變並探究其原因。 問題3oArya and Mittendorf

4、 (2019) 一文發(fā)現(xiàn)，當市場在一家中間財場且該廠商可對最終財市場進行差別取價時，最終財廠商以固定權(quán)利金授權(quán)下的利潤較不授權(quán)下低，因此，本文也可討論中間財市場可以自由進出時，此一結(jié)論是否仍然成立？ 分析步驟o創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況o 不存在中間財市場o 存在中間財市場 o創(chuàng)新程度為劇烈創(chuàng)新下的授權(quán)情況 o 不存在中間財市場o 存在中間財市場 存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況 o假設(shè)市場中存在兩家廠商廠商1與廠商2），廠商1與廠商2於最終財市場上從事數(shù)量競爭。 o最終財市場的需求函數(shù)為o廠商成本o假設(shè)最終財廠商廠商1與廠商2生產(chǎn)一單位的產(chǎn)出需要一單位的中間財投入x，中間財?shù)膯挝粌r

5、格為w，即中間財?shù)馁徺I成本。 o中間財廠商可以自由進出市場，中間財廠商進入市場需支付進入成本F。 三階段的賽局 o在第一階段，創(chuàng)新者選擇是否授權(quán)與使其利潤最大的授權(quán)方式固定權(quán)利金或單位權(quán)利金）；o在第二階段，給定創(chuàng)新者的最適授權(quán)方式下，中間財廠商進行數(shù)量競爭並決定中間財價格；o第三階段，兩家廠商於最終財市場進行數(shù)量競爭。 存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(不授權(quán)) 存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(不授權(quán))o廠商1與廠商2極大化利潤的一階條件分別為 存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(不授權(quán))o廠商1與廠商2的產(chǎn)量為o最終財市場總產(chǎn)量為 o 存在中間財市場且創(chuàng)新程度

6、為非劇烈的授權(quán)情況(不授權(quán))o下游廠商對上游中間財市場的反引申需求 (inverse derived demand) 為 存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(不授權(quán))o假設(shè)中間財市場存在n家可以自由進出市場的廠商。由 (6) 式，可求得中間財廠商i (i =1, 2, n) 的利潤函數(shù)為 存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(不授權(quán))o中間財價格存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(不授權(quán))o自由進出存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(不授權(quán))o在滿足自由進出下的零利潤條件下，可求得中間財市場的均衡價格與廠商家數(shù)為 o存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(授權(quán)

7、)o固定權(quán)利金o單位權(quán)利金存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(固定權(quán)利金)存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(固定權(quán)利金)o非劇烈創(chuàng)新下，廠商以固定權(quán)利金授權(quán)與不授權(quán)下的利潤差異為 存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(單位權(quán)利金)存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(單位權(quán)利金)o中間財價格o命題1 在非劇烈創(chuàng)新下，當中間財廠商自由進出市場時，廠商以單位權(quán)利金或固定權(quán)利金授權(quán)皆不會影響中間財廠商的訂價。 存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(單位權(quán)利金)o廠商1選擇單位權(quán)利金r以極大化自身利潤存在中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的授權(quán)情況(最適授權(quán)方式 )o命題

8、2當考慮中間財市場且創(chuàng)新程度為非劇烈的創(chuàng)新時，創(chuàng)新廠商會較偏好以單位權(quán)利金的方式授權(quán)而非固定權(quán)利金授權(quán)。 o廠商進行授權(quán)後可以向被授權(quán)廠商收取權(quán)利金(授權(quán)廠商進行技術(shù)授權(quán)的好處)。 o由於技術(shù)授權(quán)會提高市場的競爭程度，此時，授權(quán)行為發(fā)生將會降低授權(quán)廠商的利潤(授權(quán)廠商進行技術(shù)授權(quán)的壞處)。 創(chuàng)新程度為劇烈創(chuàng)新下的授權(quán)情況 o不存在中間財市場 o存在中間財市場 不存在中間財市場(劇烈創(chuàng)新)o不授權(quán)o由廠商1與廠商2選擇產(chǎn)量以極大化利潤的一階條件，可求得最終財廠商1與廠商2的均衡產(chǎn)量為 o雙占下的兩家廠商利潤和o廠商1獨占下的利潤 存在中間財市場 (劇烈創(chuàng)新且不授權(quán))o均衡時的中間財價格、最終財廠商的產(chǎn)量與獨占利潤分別為 存在中間財市場 (劇烈創(chuàng)新且固定授權(quán))o均衡的中間財價格 o劇烈創(chuàng)新下，廠商授權(quán)與獨占下的中間財成本差距為 o命題3 當創(chuàng)新程度較為劇烈且授權(quán)發(fā)生時，中間財價格將會降低。 o命題4 在考慮中間財市場下，當創(chuàng)新程度為劇烈創(chuàng)新時，創(chuàng)新廠商可能將技術(shù)以固定權(quán)利金的方式授權(quán)給技術(shù)落後廠商。 o命題5 當最終財廠商的創(chuàng)新程度為劇烈創(chuàng)新且以單位權(quán)利金授權(quán)時，最適單位權(quán)