1、政府投資項目治理淺析政府投資項目治理淺析大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心戴大雙戴大雙大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心主主 要要 內內 容容1.1.我國近年來的投資體制改革我國近年來的投資體制改革2.2. PPPPPP與與BOTBOT項目的實踐與研究項目的實踐與研究. .政府投資代建制項目組織治理研究政府投資代建制項目組織治理研究2022-3-23大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心項目管理過程與層次項目管理過程與層次 工工 程程 項項 目目（區別于非工程項目）（區別于非工程項目）概念階段開發階段實施階段收尾階段微觀項目層管理微

2、觀項目層管理中央政府層的政策與規范管理中央政府層的政策與規范管理行業管理行業管理地方政府管理地方政府管理關關注注2022-3-23大力創新大力創新融資方式融資方式積極推廣積極推廣政府與社政府與社會資本合會資本合作作（PPPPPP）模式模式 創新投資體制創新投資體制 2014年年11月起月起2022-3-234鼓勵社會資本進入的鼓勵社會資本進入的領域：領域：引導參與：引導參與：水電、核電、網絡建設、民用空間設施等加快引進：加快引進：港口航道、干線機場、供水供熱、污水處理、公共交通等p存在問題：存在問題：企業的投資決策權沒有完全落實企業的投資決策權沒有完全落實僅按照投資額度劃分權限；執行相同的審批

3、程序僅按照投資額度劃分權限；執行相同的審批程序政府負債、民間資本限制政府負債、民間資本限制大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心國務院關于投資體制改革的決定國務院關于投資體制改革的決定 20042004年年7 7月月1616日日p 投資格局變化：投資格局變化： 投資主體多元化投資主體多元化 資金來源多渠道資金來源多渠道 投資方式多樣化投資方式多樣化 項目建設市場化項目建設市場化 p改革的指導思想改革的指導思想u 充分發揮市場配置資源的基礎性作用充分發揮市場配置資源的基礎性作用u 確立企業在投資活動中的主體地位確立企業在投資活動中的主體地位u 規范政府投資行為規范政府投資行為u

4、 保護投資者的合法權益保護投資者的合法權益2022-3-232022-3-23大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心國務院關于投資體制改革的決定國務院關于投資體制改革的決定 20042004年年7 7月月1616日日 改革項目審批制度，確立企業的投資自主權改革項目審批制度，確立企業的投資自主權 規范政府核準制規范政府核準制 健全備案制健全備案制 擴大大型企業集團的投資項目決策權（規劃審核制）擴大大型企業集團的投資項目決策權（規劃審核制）1 鼓勵社會投資鼓勵社會投資 ！ 放寬社會資本的投資領域，允許社會資本進入法律法規未禁入的基礎設施、公用事業及其他行業和領域。（通過注入資本金

5、、貸款貼息、稅收優惠等鼓勵引導；可以采用獨資、合資、聯營、項目融資等方式；壟斷行業可以操用社會公開招標選定業主） 進一步拓寬企業投資項目的融資渠道進一步拓寬企業投資項目的融資渠道 ！ 股權融資、銀團貸款、融資租賃、項目融資等等；鼓勵擔保形式創新 規范企業投資行為規范企業投資行為嚴格遵守國土資源、環境保護、安全生產、城市規劃等法律法規嚴格執行五大制度五大制度：投資項目的法人責任制、資本金制、招投標制、工程監理制、合同管理制投資項目的法人責任制、資本金制、招投標制、工程監理制、合同管理制22022-3-23大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心 我國長期實行的投資項目決策的基本程

6、序我國長期實行的投資項目決策的基本程序立立 項項項目建議書項目建議書項目建議書批復項目建議書批復項項 目目 批批 準準可行性研究報告可行性研究報告評估報告評估報告項目決策批復項目決策批復兩階段審批決策兩階段審批決策 分級管理分級管理項目項目（設計）任務書（設計）任務書項目項目初步設計初步設計項目項目詳細設計詳細設計中央政府、地方政府中央政府、地方政府例大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心改革前后決策的對比分析改革前后決策的對比分析可行性研究報告可行性研究報告1.項目背景項目背景2.市場需求及發展趨勢市場需求及發展趨勢3.項目選址項目選址4.工程技術方案工程技術方案5.環境影

7、響評價環境影響評價6.安全節能消防安全節能消防7.組織機構與人力資源配置組織機構與人力資源配置8.項目實施進度項目實施進度9.投資估算與融資方案投資估算與融資方案10.財務評價財務評價11.社會效益評價社會效益評價2022-3-23可研報告可研報告（一）項目申報單位（一）項目申報單位 情況情況 （二）擬建項目情況（二）擬建項目情況（三）建設用地與相關（三）建設用地與相關 規劃規劃（四）資源利用和能源（四）資源利用和能源 耗用分析耗用分析（五）生態環境影響分析（五）生態環境影響分析（六）經濟和社會效果（六）經濟和社會效果 分析分析項目申請報告項目申請報告上報申請報告上報申請報告1.1.政府與企業

8、的職能分政府與企業的職能分工工, ,政府職能的轉變政府職能的轉變2.2.企業的自主決策權企業的自主決策權（一）符合國家法律法規（一）符合國家法律法規（二）符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策、（二）符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策、行業準行業準 入標準和土地利用總體規劃入標準和土地利用總體規劃（三）符合國家宏觀調控政策（三）符合國家宏觀調控政策（四）地區布局合理（四）地區布局合理（五）主要產品未對國內市場形成壟斷（五）主要產品未對國內市場形成壟斷（六）未影響我國經濟安全（六）未影響我國經濟安全（七）合理開發并有效利用了資源（七）合理開發并有效利用了資源（八）生態環境和自

9、然文化遺產得到有效保護（八）生態環境和自然文化遺產得到有效保護（九）未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益（九）未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益 產生重大不利影響產生重大不利影響政府職能的轉變政府職能的轉變政府與企業職能的分工政府與企業職能的分工大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心主主 要要 內內 容容1.1.我國近年來的投資體制改革我國近年來的投資體制改革2.2. PPPPPP與與BOTBOT項目的實踐與研究項目的實踐與研究. .政府投資代建制項目組織治理研究政府投資代建制項目組織治理研究2022-3-23大大連理工大學項目管理研究中心連理工大學項目管理研究中心

10、國民經濟建設投資國民經濟建設投資國家經濟建設全全 國國每年新增的項目1萬多個萬多個正在實施的項目 20萬項萬項涉及的投資43萬億元。萬億元。 地區經濟建設遼寧省遼寧省2011年完成固定資產投資2萬億元萬億元2022-3-232011-20132011-2013大連市政府投資計劃增長大連市政府投資計劃增長大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心2022-3-231.僅僅政府投資2.多渠道籌集3.PPP的需要PPPPPP（BOTBOT）的涵義）的涵義（國內，近年來的理解）（國內，近年來的理解） PPP PPP（Public Private Partnership） 廣義PPP 也稱

11、3P模式，即公私合作模式，是公共基礎設施一種項目融資模式。在該模式下，鼓勵私營企業與政府進行合作，參與公共基礎設施的建設。 BOT BOT ( built operate transfer )( built operate transfer ) 建設 - 經營 - 移交 是項目融資的一種主要形式 也是在實踐中操作最多的一種形式 本質是一種特許經營，由政府將其特權授予民間大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心2022-3-23PPP項目的具體方式項目的具體方式PPP （Private Public Partnership）BOT (BuiltOperateTransfer) 建

12、設-經營-移交BT (Built Transfer) 建設移交(政府采購)TOT (Transfer OperateTransfer ) 轉讓-經營-移交BOOT (BuiltOwn0perateTransfer) 建設-擁有-經營-移交DBOT (DesigningBuilt OperateTransfer) 設計-建設-經營-移交BOO (BuiltOwnOperate) 建設-擁有-經營BRO (Built RentOperate) 建設-租賃-經營DOOST (Built OwnOperateSubsidizeTransfer) 建設-擁有-經營-補助-轉讓BOD (BuiltOper

13、ateDeliver) 建設-擁有-轉讓DBOM (DesigningBuilt OperateMaintain) 設計-建設-經營-維護大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心2022-3-23我國近年實施的我國近年實施的BOTBOT項目類型項目類型水務項目：水務項目： 污水處理、自來水交通項目：交通項目： 高速公路、長大橋等能源項目：能源項目： 熱力發電、垃圾發電等其他公共設施：其他公共設施： 奧運場館、醫療衛生、教育、養老設施等大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心PPP模式的結構與利益相關者模式的結構與利益相關者 項目公司項目公司 政府及主管部門項目承

14、辦者 擔保人合作人 1合作人 2合作人 3貸款銀行1貸款銀行2信托公司產品或服務 使用者工程承包商 原材料 供應商大型設備供應商聯合承諾擔保擔保合同還本付息委托合同貸款合同銷售合同設計建設承包合同供應合同供應合同出資入股合資 （合作） 合同 委 托合資 （合作） 合同出資入股 支付 銷售額出資2022-3-23大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心PFIPFI 釋義（歐洲、日本） PFI 的定義的定義u PFI（Private Finance Initiative）直譯為通過民間資金主導建設，運營公共基礎事業u 資金籌集、公共設施的設計、施工、維護管理及運營全部交給民間企業來

15、運作 運營運營PFI 模式的主要特點模式的主要特點特許期時間長政府購買民間企業所提供的公共服務采用項目融資方式籌款2022-3-23大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心英國英國PFIPFI模式模式2022-3-23購買服務購買服務提供服務提供服務政府政府民間企業民間企業 政府采購型政府采購型(Service Sold to the Public Sector) 民間企業對公共基礎設施進行融資設計，施工，并且經營和維護。政府對民間企業所提供的公共服務支付報 酬。（監獄，學校等）獨立經營型獨立經營型(Financially Free Standing Project) 民間企業

16、獲得政府關于公共基礎設施的建設、經營許可，并通過對利用者收費回收建造費用。 （道路，橋梁等）提供服務提供服務支付費用支付費用政府政府民間企業民間企業授予授予特許權特許權利用者利用者合資型合資型(Joint Ventures) 民間企業與政府共同出資，公共基礎設施的經營與維護由民間企業負責。政府政府民間企業民間企業購買服務購買服務提供服務提供服務大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心英國英國PFIPFI模式的應用結構與應用領域模式的應用結構與應用領域 交通設施：交通設施： 道路（免費）、橋梁、隧道 、路面電車、地鐵等 國防設施國防設施：軍事學校、通信設施等 行政設施：行政設施：

17、 政府辦公設施、宿舍、法院、消防局、公安局、稅務局等 醫療設施：醫療設施： 醫院、療養設施等 教育、文化設施教育、文化設施： 學校、體育設施、博物館、美術館等 其他：其他：上下水道、監獄等2022-3-23道路局道路局銀行銀行特別特別目的目的公司公司DBFO契約契約出出資資貸款契約貸款契約管理維管理維護契約護契約施工契約施工契約出出資資出出資資建設承包商建設承包商維護承包商維護承包商大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心日本日本PFIPFI模式模式2022-3-23購買服務購買服務提供服務提供服務政府政府民間企業民間企業政府采購型 民間企業對公共基礎設施進行融資，設計，施工，

18、并經營和維護。政府對民間企所提供的公共服務支付報酬。風險較大（將來需求變化大）風險較大（將來需求變化大）的項目的項目（監獄，學校等）（非經營性項目）非經營性項目）購買服務購買服務提供服務提供服務政府政府民間企業民間企業利用者利用者一體投資型 民間企業與政共同出資，公基礎設施的經與維護也由民企業和政府共操作。收取費用型 民間企業獲得政府關于公共基礎設施的施工，經營的許可，并通過對利用者收費回收建造費用。（道路，橋梁等）（非經營性項目）非經營性項目）授予授予特許權特許權提供服務提供服務付費付費政府政府民間企業民間企業使用者使用者大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心日本 PFI模

19、式的應用領域文化設施綜合公共設施義務教育設施廢棄物處理設施公共住宅社會福利設施政府研究機構熱力利用設施 3%3%（6 6件）件）醫院 3%3%（6 6件）件）火葬場城市公園觀光設施停車場污水處理廠港口3%3%（6 6件）件）產業支援設施1 1% %（2 2件）件）其他公共基礎設施：公共基礎設施： 道路、橋梁、海港、機場、公園、下水道等公用設施：公用設施： 政府辦公樓、宿舍等公益設施：公益設施： 公營住宅、教育文化設施、廢棄物處理廠、醫院、停車場、地下街等其他：其他： 通信設施、供熱設施、能源設施、觀光設施及研究設施等大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心日本PFI模式的內部構

20、造項目項目公司公司特許權協議貸款契約運營契約施工契約保險契約出資借地契約2022-3-23PPP？BOT？PFI？不必不必爭論爭論關鍵是關鍵是做好做好大連理工大學項目管理研究中心實踐運作實踐運作提出的問題提出的問題理論題目理論題目大連市污水處理項目的BOT執行模式特許價格爭議大特許期類比（20年）教育部博士點基金項目BOT項目特許權決策模型研究”執行執行BOT模式的項目類型模式的項目類型水務：污水處理、自來水交通：高速公路、地下鐵、 海底隧道、長大橋等能源：熱電、風電、垃圾發電等價格形成與特許形式等區別分別研究特許期和特許定價分別研究特許期和特許定價國家自然科學基金：基于風險分擔的BOT項目特

21、許定價模型研究不確定條件下的BOT項目特許期決策模型 及應用研究具有收益約束的BOT項目特許價格 與特許期聯動調整模型研究 執行BOT的項目急劇增加全國60余條高速公路、大中城市的污水處理廠、垃圾發電項目等等評標中單純重視投標報價和建設方案，忽視信譽、真實實力國家自然科學基金：不確定環境下BOT項目特許經營者選擇研究2022-3-23BOTBOT項目實施過程中的特許決策管理項目實施過程中的特許決策管理大工研究大工研究 BOT項目關鍵問題討論項目關鍵問題討論u關于特許期的確定關于特許期的確定u關于特許價格的確定關于特許價格的確定u政府合作伙伴的選擇政府合作伙伴的選擇大連理工大學項目管理研究中心大

22、連理工大學項目管理研究中心2022-3-23BOT項目的項目的特許權期限特許權期限u國際國際悉尼港海灣隧道 30年 (1992-2022)英法海峽隧道道 55年年 (1987-2042) （包括建設期7年,最近調整為95年年）曼谷二期高速公路 30年 (1988-2018)馬來西亞南北高速公路 30年 (1988-2018)英國Dartfold橋 20年 （1988-2008）巴基斯坦Hab River電廠 23年 （1990-2113）u國內國內 廣珠深高速公路 30年深圳沙角火力B發電廠 10年年污水處理項目污水處理項目20-25年年（不包括建設期）（不包括建設期）大連理工大學項目管理研究

23、中心大連理工大學項目管理研究中心2022-3-23關于關于BOTBOT項目項目特許期特許期的討論的討論論文參考論文參考 關鍵詞：關鍵詞： BOT項目特許期決策項目特許期決策 不確定不確定收益收益下公路下公路BOT項目特許期決策方法研究項目特許期決策方法研究 王東波王東波 基于基于蒙特卡羅模擬蒙特卡羅模擬的污水處理的污水處理BOT項目特許期決策模型項目特許期決策模型 宋金波宋金波 宋丹榮宋丹榮 戴大雙戴大雙 王東波王東波 基于基于風險風險分擔的基礎設施分擔的基礎設施BOT項目特許期項目特許期調整調整模型模型 宋金波宋金波, 宋丹榮宋丹榮, 富怡雯富怡雯, 戴大雙戴大雙 不確定條件不確定條件下下B

24、OT項目特許期決策模型研究項目特許期決策模型研究 王東波王東波 期權期權視角下高速公路視角下高速公路BOT項目風險分擔策略研究項目風險分擔策略研究 郭建郭建 尹潔林尹潔林 林則夫林則夫大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心2022-3-23關于關于BOTBOT項目項目特許期特許期的討論的討論大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心2022-3-231.情境與要素分析情境與要素分析確確立立風險風險分擔原則分擔原則. .可控性原則可控性原則能力承擔原則能力承擔原則經濟效益經濟效益投資者投資者政府政府項目的社會公益性項目的社會公益性風險分配風險分配政府擔保政府擔保激

25、勵激勵-提前運營收入提前運營收入約束約束延期完工損失延期完工損失主要利益相關者主要利益相關者的的利益利益目標分析目標分析識識別別分分析析激勵約束激勵約束關鍵影響關鍵影響要素要素識識別別關于關于BOTBOT項目項目特許期特許期的討論的討論2022-3-23大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心在期限內，項目公司可以回成本，并獲得合理收益的準則在期限內，項目公司可以回成本，并獲得合理收益的準則 總成本總成本+ +總利潤法總利潤法 凈現值計算.分周期階段考慮建立相關模型分周期階段考慮建立相關模型 在總期限中，劃分不同階段，按照不同階段不同回報率的方法計算在總期限中，劃分不同階段，按

26、照不同階段不同回報率的方法計算 投資回收期投資回收期+ +合理盈利期合理盈利期+ +合宜投資收益率合宜投資收益率 動態計算法 關鍵是如何選擇合理的投資回報率關鍵是如何選擇合理的投資回報率社會貼現率社會貼現率行業平均利率行業平均利率銀行貸款利率銀行貸款利率2.建立特許期與報酬率的關系模型建立特許期與報酬率的關系模型BOTBOT項目的項目的特許權價格特許權價格舉例舉例 大連馬欄河污水處理廠（大連馬欄河污水處理廠（BOTBOT項目）項目）2022-3-23大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心BOTBOT項目的項目的特許權價格特許權價格舉例舉例 大連老虎灘污水處理廠（大連老虎灘污水

27、處理廠（BOTBOT項目）項目）2022-3-23大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心BOTBOT項目的項目的特許權價格特許權價格舉例舉例以大連市污水處理項目為例以大連市污水處理項目為例清華紫光老虎灘污水處理有限公司0.85 元噸東達馬攔河污水處理有限公司0.72 元噸大連開發區大孤山污水處理有限公司1.15 元噸大連開發區某污水處理有限公司1.89 元噸2022-3-231.污水處理BOT項目的特許價格特點：協議價，政府補貼協議價，政府補貼2.高速公路BOT項目的特許價格特點：消費者意愿消費者意愿+政府限定政府限定3

28、.熱力發電BOT項目的特許價格特點：半市場價半市場價（燃煤價格的影響）4.養老院、市政道路廣場、學校等等（不收費）（不收費） 經營性項目、非經營性項目、準經營性項目經營性項目、非經營性項目、準經營性項目投資：投資： 10000-13000 萬元規模：規模：日處理量8-128-12萬噸小群嶺小群嶺BOT項目成本與收益預算表項目成本與收益預算表（日處理能力6.7萬噸，年處理量2445萬噸）成本項目成本項目費用組成費用組成噸水補貼噸水補貼元元/噸（自測）噸（自測）計算方法計算方法噸水補貼噸水補貼元元/噸（政府）噸（政府）經營成本加藥費0.1655工業廢水加藥費0.1655燃料動力0.2422耗電0.

29、35元/噸,電費0.692元/度0.2422工資及福利0.0608按照開發區18709元/年人均0.0608污泥處置費0.055按照運距30公里計算0.055日常維修費0.0511按照投資5592萬元的1%計0.0373管理費0.0650按經營成本的10%計0.0378小計小計0.63960.5986固定成本攤銷費0.0041無形資產與遞延資產按照200萬元計0折舊費0.1865年折舊率平均為5%0.1865設備大修更新0.0820按投資估算的2.2%計按投資估算的1.5%,0.0559小計小計0.27260.2424總成本費用0.91220.841項目收益0.2611按照收益率5%計按照收益

30、率3%計0.1947成本收益總計成本收益總計1.1733元/噸1.0357元元/噸噸申請成本收益值申請成本收益值1.1506元/噸右欄為政府擬補貼1.13元元/噸噸大連國際關于關于BOTBOT項目項目特許定價特許定價的討論的討論大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心特許滑動定價：特許滑動定價：通常為固定價：通常為固定價：按照銷售收入按照銷售收入 按照預測成本按照預測成本 按照實現利潤按照實現利潤 Pt=aP0+bP0(Rt/R0)+cP0(Lt/L0) 例如：例如： Pt=0.5P0+0.3P0(Rt/R0)+0.2 P0(Lt/L0) 式中：式中：Pt：支付當年支付價格支付

31、當年支付價格 P0 - 簽合同年份談判價格簽合同年份談判價格 Rt - 支付當年原材料價格指數支付當年原材料價格指數 R0 - 簽合同年份原材料價格指數簽合同年份原材料價格指數 Lt - 支付當年勞動力工資指數支付當年勞動力工資指數 L0 - 簽合同年份勞動力工資指數簽合同年份勞動力工資指數2022-3-23關于關于BOTBOT項目項目特許價格特許價格討論的論文參考討論的論文參考關鍵詞：關鍵詞： BOT項目特許定價項目特許定價 高速公路高速公路BOT項目特許定價的關鍵風險分擔研究項目特許定價的關鍵風險分擔研究 孫淑云孫淑云 高速公路高速公路BOT項目特許定價的關鍵風險研究項目特許定價的關鍵風險

32、研究 張印張印 污水處理污水處理 BOT項目項目 風險分擔風險分擔 特許價格特許價格 定價模型定價模型 韓明杰韓明杰 基于風險分擔的基于風險分擔的高速公路高速公路BOT項目特許定價研究項目特許定價研究 楊衛華楊衛華 基于風險分擔的基于風險分擔的BOT項目特許定價模型研究（項目特許定價模型研究（自來水生產自來水生產） 于英慧于英慧 基于實物期權的基于實物期權的污水處理污水處理BOT項目特許定價研究項目特許定價研究 王艾琳王艾琳 公路公路BOT項目收費價格和特許期的聯動調整決策項目收費價格和特許期的聯動調整決策 宋金波宋金波大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心2022-3-23

33、關于關于BOTBOT項目特許決策研究項目特許決策研究2022-3-23大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心主主 要要 內內 容容1.1.我國近年來的投資體制改革我國近年來的投資體制改革2. 2. PPPPPP與與BOTBOT項目的實踐與研究項目的實踐與研究. .政府投資代建制項目組織治理研究政府投資代建制項目組織治理研究2022-3-23年份年份 類別類別201120112012201220132013總投資計劃總投資計劃計劃投資項目計劃投資項目336項項，下達投，下達投資總規模資總規模231.3億元億元計劃投資項目計

34、劃投資項目287項項，計劃年，計劃年度投資總規模度投資總規模300億元億元計劃投資項目計劃投資項目236項項，計劃年，計劃年度投資總規模度投資總規模300億元億元重大項目（市投資總額在重大項目（市投資總額在1億億元以上的項目）元以上的項目）6161項，計劃投資項，計劃投資137.5億元，占億元，占年度投資總規模的年度投資總規模的59.5%。3939項，計劃投資項，計劃投資171.5億元，占億元，占年度投資總規模的年度投資總規模的57.2%。5757項，計劃投資項，計劃投資134.5億元。億元。城市基礎設施項目城市基礎設施項目計劃投資計劃投資146億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模63.1

35、%；計劃投資計劃投資144.4億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模48.1%；計劃投資計劃投資179.2億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模66.7%；農業及農村建設項目農業及農村建設項目計劃投資計劃投資10.7億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模4.6%；計劃投資計劃投資10.9億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模3.6 %；計劃投資計劃投資4.2億元，占項目投資億元，占項目投資規模規模1.6%；社會事業及民生工程項目社會事業及民生工程項目計劃投資計劃投資24.3億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模10.5%；計劃投資計劃投資49.1億元，占項目投億元，占項目投資規模資規

36、模16.4%計劃投資計劃投資35.1億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模13.1%；公檢法司建設項目公檢法司建設項目計劃投資計劃投資11.8億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模5.1%；計劃投資計劃投資6.2億元，占項目投資億元，占項目投資規模規模2.1%計劃投資計劃投資9.4億元，占項目投資億元，占項目投資規模規模3.5%；節能減排、環境保護與生態建節能減排、環境保護與生態建設項目設項目計劃投資計劃投資19億元，占項目投資億元，占項目投資規模規模8.2%計劃投資計劃投資24.6億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模8.2%計劃投資計劃投資33.4億元，占項目投億元，占項目投資規模資

37、規模12.5%；自主創新和結構調整項目自主創新和結構調整項目計劃投資計劃投資12.9億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模5.6%。計劃投資計劃投資3.7億元，占項目投資億元，占項目投資規模規模1.2%；計劃投資計劃投資3.9億元，占項目投資億元，占項目投資規模規模1.4%；其他項目其他項目計劃投資計劃投資0.18億元，占項目投億元，占項目投資規模資規模0.1%；計劃投資計劃投資0.4億元，占項目投資億元，占項目投資規模規模0.1 %計劃投資計劃投資2.7億元，占項目投資億元，占項目投資規模規模1%。2011-2013年年XX市政府投資計劃安排市政府投資計劃安排2022-3-232022-3

38、-23大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心XX市政府投資項目領域2011-2013年年20112011年年20122012年年20132013年年總投資計劃總投資計劃336336項項投資總規模投資總規模231.3231.3億元億元287287項項300300億元億元236236項項300300億元億元重大項目計劃（市投資總額（市投資總額1 1億元的項目）億元的項目）6161項項計劃投資計劃投資137.5137.5億元億元3939項項171.5171.5億元億元5757項項134.5134.5億元億元城市基礎設施146146億元億元63.1%63.1%144.4144.4億元

39、億元48.1%48.1%179.2179.2億元億元66.7%66.7%農業及農村建設10.710.7億元億元4.6%4.6%10.910.9億元億元3.6 %3.6 %4.24.2億元億元1.6%1.6%社會事業及民生工程24.324.3億元億元10.5%10.5%49.149.1億元億元16.4%16.4%35.135.1億元億元13.1%13.1%社會管理體系建設11.811.8億元億元5.1%5.1%6.26.2億元億元2.1%2.1%9.49.4億元億元3.5%3.5%節能減排、環境保護與生態建設1919億元億元8.2%8.2%24.624.6億元億元8.2%8.2%33.433.4

40、億元億元12.5%12.5%自主創新和結構調整12.912.9億元億元5.6%5.6%3.73.7億元億元1.2%1.2%3.93.9億元億元1.4%1.4%其他0.180.18億元億元0.1%0.1%0.40.4億元億元0.1 %0.1 %2.72.7億元億元1%1%59.4559.45% %57.1757.17% %44.8344.83% %2022-3-232022-3-23XX市政府投資項目管理問題（1 1）政府職能轉換意識相對落后）政府職能轉換意識相對落后 多采用政府自行管理，權力意識強。未能充分發揮評估、咨詢、招投 標代理等中介機構、行業協會、專業人士的作用，不能適應政府作為 監管

41、部門的職責。（2 2）舊體制的延用無法適應新形勢）舊體制的延用無法適應新形勢 自營性、分散化和臨時性； 項目管理科學化和專業化低；形不成二次經驗。 Eg.大連星海灣跨海大橋（3 3）部門間項目管理協調不力）部門間項目管理協調不力 責權不清，過程中扯皮；遺留問題無人解決。 Eg.大連長興島臨港工業區工程項目 大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心實施實施代建制代建制是是解決問題的重要解決問題的重要途徑之一！途徑之一！擬解決的問題問題問題 ？代建制代建制合理的組織合理的組織治理結構治理結構1 1選擇什么樣的組織治理結構？選擇什么樣的組織治理結構？ 北京模式、深圳模式、上海模式北京

42、模式、深圳模式、上海模式 照搬？ 全過程、分階段？ 其他？2 2項目項目治理活動治理活動與環節有哪些？與環節有哪些？3不同項目的屬性與特征影響？不同項目的屬性與特征影響？ 行業區別、投資額、影響？4. .治理的強度？治理的強度？大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心2022-3-232022-3-23調查研究大連理工大學項目管理研究中心大連理工大學項目管理研究中心2022-3-232022-3-23多案例研究多案例研究主體規范實例實例法規法規44項(52.8%)公益(8)、醫療(8)、交通(7)、住宅、教育、水利、國防等。41項(48.2%)省(23)、直轄市(4)、自治區(

43、5) 。（1）實例:大、早、成熟、社會影響。（2）法規:省或地市+專門法規。（3）廣泛分布均衡。國家自然科學基金項目國家自然科學基金項目 -政府投資代建制項目治理組織設計與應用研究政府投資代建制項目治理組織設計與應用研究大大連理工大學項目管理研究中心連理工大學項目管理研究中心2022-3-232022-3-23查閱文獻： 271篇實踐分析： 71篇模式研究： 66篇治理研究： 14篇文獻檢索文獻檢索基本研究總體思路大大連理工大學項目管理研究中心連理工大學項目管理研究中心2022-3-232022-3-23識別治理識別治理環節與活動環節與活動活動主體活動主體匹配分析匹配分析項目屬性與項目屬性與治

44、理強度活治理強度活治理結構與治理結構與選擇選擇文本分析法文本分析法實地調查法實地調查法案例分析法案例分析法統計分析法統計分析法治理環節治理環節治理環節管理制度構建（P1）監督組織設計（P2）代建人選擇（P3）代建合同簽訂（P4）前期工作及審批（P5）初步設計（P6）代建人招標活動（P7）資金申請和使用（P8）施工組織管理（P9）質量保證（P10）安全保證（P11）進度控制（P12）投資控制（P13）規模控制及設計變更（P14）竣工驗收（P15）治理主體治理主體治理環節與主體識別項目治理項目治理的環節的環節治理活動編碼治理活動編碼代建制項目治理活動代建制項目治理活動涉及治理主涉及治理主體體對應信

45、息對應信息來源編碼來源編碼投資控制P13A13,1代建人協同使用單位、設計單位完善概算總投資Cz,Sj,Dj,Sy,KcHZ01A13,2節約資金按比例獎勵代建人Cz,Sj,Fg,DjSH01A13,3未經審批資金超過合同預算的部分按一定比例懲罰代建人Cz,Sj,Fg,DjSH01A13,4代建單位采用新技術、新工藝促使的投資節余按比例獎勵Cz,Sj,Fg,DjHNC01A13,5代建人、使用單位、設計方、發改委、財政、審計等聯合評審概算Cz,Dj,Sy,Kc,Fg,SjHZ01,HN01A13,6財政部門委派財務監理監督協調重大工程代建制項目Cz,Dj,Sy,JlTJ01,SHC02,SH0

46、8 治理活動識別（舉例）大大連理工大學項目管理研究中心連理工大學項目管理研究中心2022-3-232022-3-23治理活動識別大大連理工大學項目管理研究中心連理工大學項目管理研究中心2022-3-232022-3-23nnn , 1nn , 2n , 14 , 13 , 12 , 100000a0000000a00aaaa0Gannn , 1nn , 2n , 14, 13 , 12, 100000l0000000l00llll0Glnnn , 1nn , 2n , 14, 13 , 12, 100000c0000000c00cccc0Gc參考Bruno Dente提出的治理強度公式治理強度治理強度= =主體相互聯系的幅度（主體相互聯系的幅度（GAGA）* *治理層級（治理層級（GLGL）* *治理復雜度（治理復雜度（GCGC）治理強度與測量Gi=Ga.*Gl.*Gc此種治理結構下的治理強度測量式為