1、精品文檔安全規章小組CAP 726英國SMS安全管理系統的建立與審核指南2011年1月 7日。1歡迎下載精品文檔目錄第 1 章 安全管理系統的建立與審核指南 .11.1緒論 .11.2 SMS 組成部分 .11.3文件 .11.4指南的使用 .2第 2 章 安全管理系統方針聲明 . .32.1有關保持或提高當前安全狀況目標的聲明 .32.2降低發生事故風險目標的聲明 - 以合理可行 的警告形式 .32.3實施有效的安全管理系統目標的聲明 .42.4安全狀況相關人員及其管理職責的聲明 .42.5與商業、運行、環境和工作壓力相關的飛行安全的優先權的聲明.52.6符合安全標準和法律法規要求的聲明 .

2、52.7確保子承包商符合公司的安全標準和要求的聲明.6第 3 章 典型的安全管理原則 . .73.1適當時，公布管理者和主要員工 / 職位的安全義務 .73.2調查內部的安全事故征候并實施糾正措施 .73.3適當時，對組織全部安全標準進行記錄和監督（通常是一份重要安全事故征候的記錄） .83.4報告（內部和外部）調查結果并傳播經驗教訓.83.5在組織內實行定期的安全審核、評審和調查以確保實施協議措施.93.6確保員工接受了充分的培訓并勝任所從事的工作.103.7對偏離預期的并降低安全性的措施和程序進行早期檢查的監督.113.8適當時，對安全重要設備或系統的任何偏差進行監視.113.9員工可以將

3、重要的安全問題與合適的管理層進行溝通并取得解決方案123.10 識別和解決由于與安全重要職責和活動相關的運行、系統、程序和員工的改變而產生的潛在風險.133.11 適當時，執行執照 / 批準和標準 (e.g.JAR25.1309, ARP4761, ARP4754.DO178B, 當地標準等 ) 所要求的正式的安全評估過程。.13。I 歡迎下載精品文檔第 1 章安全管理系統的建立與審核指南1.1 緒論航空業內沒有規定典型的安全管理系統（SMS）的認可標準。所以有必要對其他行業的最優方法進行改編以對航空業內那些希望執行正規SMS的人員提供指南。1.2 SMS 組成部分方針和原理（ P&Ps）規定

4、了組織 SMS的組成部分。這些起源于各種災難性事故的經驗教訓， 導致這些事故的重大原因是管理者的疏忽 （最可能導致事故發生的因素）。P&Ps被認為是用于識別導致事故的管理者疏忽的任何潛在風險的危險檢查單；采用有效正規的 SMS可能被看作是風險減少訓練， 以便盡可能地合理減少風險故障。在組織內說明 P&Ps 的應用需要常識，因為每個組織是不同的，就像其各自的安全文化不同一樣。必須記住以下要點：根據以下詳細說明的一個或其他 P&Ps 問題提供保持或改進組織安全業績的幾乎所有的活動及主動措施。P&Ps不將適用于每種類型的組織。 另一方面，要補充額外的方針及原理以滿足組織具體的需要或職責。制定策劃的

5、SMS以管理有關航空器制造、維修或運行的全部危險，需要經常性地記住管理的風險是有關導致航空器事故的。 應根據健康安全管理的具體方針管理健康及安全風險，且不僅僅遵守 CAA法規。組織在短期內試圖引入完整的SMS是不可能的而且是不合實際的，盡管規定組織的 SMSP&Ps 由委員會簽署放行并規定高層管理者的安全義務是初始的任務。組織決定哪個組成部分應有優先權是否需要引入制定培訓或新程序。很明顯組織開始以最簡單的形式實施SMS是明智的。1.3 文件正式的 SMS需要形成文件以確保具有可追溯性、標準化及易溝通- 質量管理。1歡迎下載精品文檔系統也是這樣。標準程序是制定安全管理手冊，手冊公布組織的SMS

6、P&Ps、高層管理者的安全義務及適用于整個組織的P&Ps的程序。其他文件中詳細說明的當地程序要交叉引用在手冊中或在當地部門SMS手冊中說明。因此安全管理系統很可能是薄的文件。1.4 指南的使用下面內容記錄你遇到的很可能包含在各種安全管理系統中的問題，或者在SMS審核中你期望遇到的內容。建立SMS可能使用檢查單。然而，應注意盡管指導文件是聲明，但是運用的語言應當是組織執行SMS系統時所運用的。2歡迎下載精品文檔第 2 章 安全管理系統方針聲明2.1有關保持或提高當前安全狀況目標的聲明考慮的范圍當前措施1 是否有正式的安全方針聲明？2 安全方針是否明確地提出航空安全？3 安全方針是否規定保持或改進

7、當前安全狀況的目標？4 委員會是否批準安全方針？5 當前組織領導是否簽署安全方針？6 安全方針是否定期評審和修訂？7 安全方針是否以對具有航空器安全職責的所有員工了解方針的形式在組織內公布？8 安全方針的聲明是否預示著組織主動地管理安全？2.2降低發生事故風險目標的聲明- 以合理可行的警告形式考慮的范圍當前措施1 安全方針是否盡可能地降低航空風險？2 是否需要規定安全的級別？3 SMS 是否明確地提出控制潛在航空安全風險？4 如果使用合理可行這個術語，那么如何規定該術語？5 要求的安全水平是如何表現出涵蓋所有的潛在危險航空事件？6 多久一次進行安全水平的評審以檢查它們是否仍然合適？。3歡迎下載

8、精品文檔2.3 實施有效的安全管理系統目標的聲明考慮的范圍當前措施1 安全方針是否規定只有通過正式安全管理系統的申請才可管理安全？2 委員會或大部分高層管理者是否簽署執行正式的 SMS？3 是否有說明 SMS體系和方法的概況？4 員工是否容易獲得 SMS的概況？5 管理者是如何支持 SMS的？2.4 安全狀況相關人員及其管理職責的聲明考慮范圍當前措施1 安全方針是否聲明每個人工作的安全職責？2 安全方針是否聲明管理者對其應負責的安全業績負責？3 安全方針是否聲明誰最終負責組織內的安全？4 人員是否最終負責組織內安全， 是組織內高層行政官員負責嗎？5 在組織內是否有安全的義務和職責的合理流程圖？

9、6 組織內是否有任命的職位負責安全保證？7 負責安全保證的人員是否直接向委員會報告？8 在指定的組織規模內，在執行安全保證任務的員工和具有運行職責的員工之間，管理和報告是否分開且到目前為止此種情況是否實用。4歡迎下載精品文檔2.5 與商業、運行、環境和工作壓力相關的飛行安全的優先權的聲明考慮范圍當前措施1 安全方針是否規定組織的安全優先權？2 是否有說明在實踐中安全優先權意味著什么？3 采取什么措施評定航空安全優先權的水準？2.6 符合安全標準和法律法規要求的聲明考慮范圍當前措施1 安全方針是否明確規定組織將遵守所有適當的外部安全標準及要求？2 誰負責識別相關外部安全標準和要求？3 由誰及其如

10、何準備內部安全標準、程序和工作指導？4 相關外部和內部安全標準及要求是如何指示員工工作的？5 多久一次對一系列適當的安全標準及要求進行評審，以確保其保持與時俱進、相關的及完整的。6 如何識別及處理不符合內部安全標準的內容？7 如何識別及處理不符合外部安全標準的內容？8 所有適當的安全標準和要求的副本由誰保存及保存在哪里？。5歡迎下載精品文檔2.7確保子承包商符合公司的安全標準和要求的聲明考慮范圍當前措施1 安全方針是否聲明外部供應商必須滿足組織相關安全管理標準及安全要求？2 由誰確定及如何確定外部供應商的安全要求？3 由誰及其如何與外部供應商溝通安全要求？4 由誰及其如何確定在簽訂合同或訂單前

11、有能力的外部供應商是否有合適的SMS？5 對供應商的合同裝訂是否有安全要求？6 是否有適當的程序以檢驗外部供應商符合其安全要求？7 如何檢驗外部供應商 / 承包人員工的勝任能力？。6歡迎下載精品文檔第 3 章 典型的安全管理原則3.1 適當時，公布管理者和主要員工/ 職位的安全義務考慮范圍當前措施1 是否公布委員會成員、管理者及主要員工的安全義務？2 是否公布關鍵職位（例如：輪班管理者、專家等）的安全義務？3 在對重要組織機構進行變更后，是否評審安全義務？4 在分配責任時，是否有任何明顯的缺口？5 是否有導致混淆責任的任何重疊或復制？6 如果組織作為總公司的一部分、子公司或部門，那么其安全義務

12、及報告是與總公司相聯系的嗎？3.2 調查內部的安全事故征候并實施糾正措施考慮范圍當前措施1 是否明確規定記錄和調查安全重大事件的過程？2 是否說明 / 規定必須記錄的安全重大事件的范圍？3 安全重大事件的調查是否包括識別任何安全管理的疏忽？4 由誰及如何報告安全重大事件？5 由誰及如何調查和記錄安全重大事件的報告？6 誰決定是否有必要采取糾正措施？7 如何監控糾正措施以確保其執行并解決識別出的缺陷？。7歡迎下載精品文檔3.3 適當時，對組織全部安全標準進行記錄和監督（通常是一份重要安全事故征候的記錄）考慮范圍當前措施1 有什么程序記錄和監控重大的安全事故癥候？2 誰規定記錄安全重大事故癥候的要

13、求？3 符合安全標準的記錄由誰保持及保存在哪里？4 是否有監控和評估安全重大事故癥候的過程？5 記錄應保持多長時間？6 是否規定安全重要記錄的形式？7 是否定期評審安全記錄以驗證他們仍然是相關的？8 安全記錄是如何被用作支持全部單元的安全保證文件（例如：安全案例或機場手冊）？3.4 報告（內部和外部）調查結果并傳播經驗教訓考慮范圍當前措施1 是否明確規定傳播從危險事件中得到的經驗教訓的過程？2 由誰及如何識別從內部危險事件中獲得相關的經驗教訓？3 由誰及如何識別從外部危險事件中獲得相關的經驗教訓？4 由誰及如何確定需要傳播的信息？5 由誰及如何傳播信息？6 由誰及如何監控傳播的有效性？7 如何

14、驗證經驗教訓適當地融入到安全文化及組織長期的記憶中？。8歡迎下載精品文檔3.5 在組織內實行定期的安全審核、評審和調查以確保實施協議措施考慮范圍當前措施1 是否有對安全審核、 評審或調查的詳細要求？2 誰策劃和安排安全審核、評審或調查？3 在安全審核、評審或調查之間是否規定適當的最大間隔？4 誰確定安全審核、評審或調查的范圍？5 由誰及如何發起和執行對外部供應商的審核、評審或調查？6 如何記錄審核、 評審或調查的結果？7 根據安全審核、 評審或調查的結果誰確定是否有必要采取糾正措施？8 誰確定糾正措施的時間表？9 高層管理者及適當的員工如何知道安全審核、評審或調查的結果？。9歡迎下載精品文檔3

15、.6 確保員工接受了充分的培訓并勝任所從事的工作考慮范圍當前措施1 是否明確提出安全重大任務和/ 或職責的資格管理？2 資格管理是否超出個人必要的執照？3 由誰及如何確定安全重大任務和 / 或職責的資格要求？4 安全重大任務和 / 或職責的資格要求記錄在哪里？5 是否有主動安全管理觀念的任何培訓？6 是否監控主動安全管理培訓的有效性，必要時，進行再次鞏固？7 由誰及如何確定員工是否符合安全重大任務和 / 或職責的資格要求？8 由誰及如何保持員工勝任安全重大任務和 / 或職責的證據？9 由誰規定必須保持哪個資格記錄的適當期限及在哪里保持？10 多久一次及由誰評審員工資格，以確保員工保持勝任安全重

16、大任務和 / 或職責？11 如何檢查外部供應商 / 承包人員工的資格？12 如果確定了員工不完全勝任指定的安全重大任務，接著采取什么措施？13 資格管理過程是否提出對當前勝任員工進行改進（例如：確保員工高于最低限度能力和 / 或準備以后的任務）？。10歡迎下載精品文檔3.7 對偏離預期的并降低安全性的措施和程序進行早期檢查的監督考慮范圍當前措施1 安排如何檢驗偏差？2 是否記錄那些程序和措施？3 監督是否與措施或程序的危險程度成比例？4 影響安全的措施及程序是通過審核來進行日常監控的嗎？5 是否確定對那些偏離預期措施或程序結果的安全重大事故癥候進行監控？6 是否有確定偏離預期措施或程序對其他地

17、區產生安全影響的方法？3.8 適當時，對安全重要設備或系統的任何偏差進行監視考慮范圍當前措施1 是否有確定安全重要設備符合要求的方法？2 誰確定維修水平是否恰當？3 是否有安全重要設備或系統應用情況的正規記錄？4 安全重大事故癥候的記錄監控是否強調設備或系統出現故障之處？5 安全重大事故癥候的記錄監控是否強調設備或系統的偏差之處對事故癥候有影響？6 是否有一種方法可確定一個區域的安全重大設備或系統的偏差對另一個區域產生安全影響？。11歡迎下載精品文檔3.9 員工可以將重要的安全問題與合適的管理層進行溝通并取得解決方案考慮范圍當前措施1 在安全重大事件或安全評審后采取糾正措施之后是否存在安全改進過程？2 什么適當的過程可提高員工和高層管理者對安全的關注？3 高層管理者如何積極地參與安全改進方案？4 由誰及如何鼓勵員工提出安全改進建議？5 員工向誰及如何遞交安全改進建議？6 由誰及如何調查安全改進建議， 適當時，給以批準？7 安全改進建議的決定 / 進展由誰及如何反饋到提案人。12歡迎下載精品文檔3.10 識別和解決由于與安全重要職責和活動相關的運行、系統、程序和員工的改變而產生的潛在風險考慮范圍當前措施1 所有被提議的對運行、程序或設備的改變（包括增加、代替和去除）由誰及如何評定以確定有關航空安全的重要性。2 負