1、2022證券公司工作計劃書一、營銷_架構為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷_工作。營銷_架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。二、代銷活動_安排一_安排本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的_安排，_證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營

2、銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷_安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的_策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同_系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研，_實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。二協議簽訂為規范代銷機構的銷售行

3、為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、_證券“_”集合資產管理計劃管理合同及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了_證券“_”集合資產管理計劃銷售代理協議以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排1、按照中國證監會證券公司客戶資產管理業務試行辦法規定，對代銷機構進行資格_，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開

4、展。2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司_證券“_”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并_實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同_宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決

5、銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行_安排、銷售業績及客戶服務等。三、直銷活動_安排一_安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷_活動安排如下：1、_目前，本公司在全國設有_家營業部以及_、_個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調

6、工作。2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;3華東地區工作組負責_、_、安徽、_、_、_等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;4南方地區工作組負責_、_、_、_、_等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;5西部地區工作組負責_、_、_、_、_、_等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售

7、管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。二銷售活動安排1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。2、獲得證監會批文后的路演推介工作_本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;2各地區路演推介工

8、作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;_對首次認購金額超過_萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態（范本）調配公司資源。證券公司工作計劃書【二】_年，部門主要工作為三大塊：一、新三板掛牌-力爭_年_牌(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報

9、價轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業)提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業板和創業板培養上市資源。企業通過全國性的統一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多_的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業，提高公司的知名度，有利于拓展業務和公司發展;促使掛牌公司建立完善的法_理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規模、做大做強、規范經營，實現企業跨越式發展。)1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦

10、掛牌報價轉讓協議)2、公司按掛牌要求進行改制(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計(3)公司現有股東作為新設股份公司的發起人共同簽署發起人協議(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料(6)出具驗資報告、評估報告(7)召開創立大會、選舉董事會和監事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記(8)工商管理部門備案,簽發營業執照，股份公司正式成立3、內部規范運作-賬務、管理4、證券公司內核驗收、申請掛牌(1)向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格;(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

11、(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協會要求對盡職調查工作底稿(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協會報送推薦掛牌備案文件;(7)協會備案確認;(8)股份集中登記;(9)披露股份報價轉讓說明書;(10)在_證券交易所正式掛牌。二、網絡管理-更加規范和完善1、網站的基礎建設-繼續功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心2、網頁內容的充實-原創軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發布3、網絡推廣-預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(_月份，百度收錄由12頁增82頁);4、網絡招商-擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護5、激勵方案-網文激勵及招商激勵目標：_個月內，網絡權重與排名達到與目前企業規模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數最好水平。三、行政工作-突破傳統，開創新局面1、日常工作-環保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發文發放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維