1、 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reservedC H A P T E R經濟學原理10什么是外部性？為什么外部性的存在使市場結果無效率?什么公共政策能夠解決外部性問題？人們有時如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？1外部性2介紹介紹第一章的經濟學十大原理之一： 市場通常是一種組織經濟活動的好方法市場通常是一種組織經濟活動的好方法 如果沒有市場失靈，競爭市場的結果是有效率的，并最大化了總剩余 一種市場失靈：外部性：外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補償的影響外部性有負外部性負外部性或正

2、外部性正外部性之分，這取決于對旁觀者福利的影響是有利的還是不利的外部性3介紹介紹由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的的外部成本或收益，因此市場結果沒有效率 經濟學十大原理之一： 政府行為有時可以改善市場結果政府行為有時可以改善市場結果在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率 外部性4負外部性的例子負外部性的例子工廠對空氣的污染鄰居的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的立體聲建設工地的噪聲污染二手煙對健康的危害駕車時打電話使路人更不安全外部性50123450102030Q (加侖)P $汽油市場福利經濟學：回顧福利經濟學：回顧需求曲線表示私人價值私人價值：對于買者的價值（也就是他們的支付意愿）供給曲線表示私人

3、成本私人成本：賣者直接承擔的成本市場均衡結果最大化了消費者剩余+生產者剩余$2.5025外部性60123450102030Q (加侖)P $汽油市場負外部性的分析負外部性的分析供給 (私人成本)外部成本外部成本 = 對旁觀者負外部性影響的價值= $1/每加侖（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價值）社會成本社會成本 = 私人成本 + 外部成本外部成本 外部性70123450102030Q (加侖)P $汽油市場負外部性的分析負外部性的分析DS社會成本市場均衡數量 (Q = 25)大于社會均衡數量(Q = 20)25一種解決方法： 對賣者征稅$1/每加侖,使供給曲線向上移動$1外部性801234501

4、02030Q (加侖)P $汽油市場負外部性的分析負外部性的分析DS社會成本社會最優數量是20 加侖任意 Q 20, 最后一單位汽油的社會成本大于它的社會價值25外部性9外部性內在化外部性內在化外部性內在化：外部性內在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本 = 社會成本當市場參與者必須支付社會成本時， 市場均衡= 社會均衡 (對買者征稅也能達到相同的結果；市場均衡量等于社會最優量）外部性10正外部性的例子正外部性的例子接種預防傳染病的疫苗不僅保護你自己，而且也保護在你之后到沙拉吧或者生產部門的人. 研究與發展創造出了別人也可以使用的知識

5、人們上大學提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府感謝你沒有污染水果的供應！外部性11正外部性正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值社會價值包括：私人價值私人價值 對于買者的直接價值外部利益外部利益正外部性對于旁觀者的價值社會最優數量是社會福利最大化：低于社會最優數量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本高于社會最優數量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值12流感疫苗市場DS010203040500102030PQ$外部利益 = $10/每支疫苗畫出社會價值曲線找出社會最優數量Q應該用什么政策來使外部性內在化？13社會最優數量 Q = 25 支為使外部性內在化，需要補貼= $10

6、/每支疫苗流感疫苗市場DS社會價值 = 私人價值 + $10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25外部性14 如果存在負外部性市場生產的數量大于社會合意的數量如果存在正外部性市場生產的數量小于社會合意的數量為了解決這個問題，可以使“外部性內在化”對有負外部性的物品征稅對有正外部性的物品補貼外部性15針對外部性的公共政策針對外部性的公共政策兩種方法：命令與控制政策：命令與控制政策：直接管制 例如：限制排放的污染數量強制企業采取某種技術來減少排放量以市場為基礎的政策：以市場為基礎的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵。 例如：矯正性稅收與補貼可交易的污染許可證外

7、部性16矯正性稅收與補貼矯正性稅收與補貼矯正稅：矯正稅：旨在引導私人決策者考慮負外部性引起的社會成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經濟學家阿瑟庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的 理想的矯正稅= 外部成本對于有正外部性的活動，理想的矯正補貼=外部利益外部性17矯正性稅收與補貼矯正性稅收與補貼其他稅收與補貼會扭曲激勵，并使經濟遠離社會最優數量矯正性稅收與補貼使私人激勵與社會的利益結合在一起使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經濟向一個資源配置更有效率的方向移動外部性18矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制不同企業削減污染

8、的成本不同 有效率的結果：減排成本最低的企業減少最多的污染 污染稅是有效率的：減排成本低的企業會減少污染，進而降低稅收負擔減排成本高的企業更愿意支付稅收.管制需要所有企業都減少一定數量的污染，這是沒有效率的外部性19矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制矯正性稅收對環境更有利：矯正性稅收給企業以激勵，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收 如果清潔技術可用，稅收給企業去采用這種技術的激勵作為對比，管制并沒有給已經減少一定數量污染的企業繼續減排的激勵外部性20矯正性稅收的例子：汽油稅矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標在于消除三種負外部性：擁擠你駕車越多，你對擁擠的貢獻便越大車禍一輛更大的車在車禍

9、中造成的損害也更大污染燃燒礦物燃料會排放出溫室氣體Acme公司與美國電氣公司都用煤做燃料，每家公司每個月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月 目標：減少25%的SO2排放，實現60 噸/每月的排放目標減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸政策選項 1：管制 每個企業必須減少25%的排放（10噸）你的工作：計算每個企業的成本和使用管制政策完成目標的總成本21每個企業必須減少10噸SO2的排放 減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸計算每個企業的成本和使用管制政策完成目標的總成本： Acme公司的成本：(10 噸) x ($10

10、0/每噸) = $1000美國電氣公司的成本： (10 噸) x ($200/每噸) = $2000完成目標的總成本 = $300022最初，Acme公司與美國電氣公司每個月分別排放40噸的SO2目標：減少SO2的排放，實現60 噸/每月的排放目標政策選項 2：可交易的污染許可證發放總共60噸的污染許可證，每個企業分別發放30噸。建立可交易的污染許可證市場 每個企業既可以用光它的許可證，排放30噸;也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸的SO2 你的工作：如果Acme公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給美國電氣公司。計

11、算在這種情況下完成排放目標的成本23目標：減少排放量，實現60 噸/每月的排放目標減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸計算完成目標的成本：Acme公司以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給美國電氣公司，得到$1500使用20噸的許可證，排放20噸的SO2花費$2000減少20噸的排放Acme公司的凈成本：$2000 - $1500 = $50024目標：實現60 噸/每月的排放目標減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸美國電氣公司：從Acme公司購買10噸的排放許可證，花費$1500使用購買的10噸許可證和最初的30噸許可證

12、，排放40噸的SO2沒有花錢在減排上美國電氣公司的凈成本 = $1500 完成目標的總成本 = $500 + $1500 = $2000按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標，并且每個企業的成本都低于管制政策下的成本25外部性26可交易的污染許可證可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染 減少污染成本低的企業可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業可以購買污染許可證 結果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業 外部性27現實世界中可交易的污染許可證現實世界中可交易的污染許可證美國SO2 污染許可證從1995年便開始可以進行交易在美國東北部，氮

13、氧化物污染許可證從1999年開始可以進行交易歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克奧巴馬和約翰麥卡恩分別一個提出“限制和貿易”方案來減少溫室氣體的排放外部性28矯正性稅收與可交易的污染許可證矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數需求曲線一樣，企業對污染的需求也是污染價格的減函數 矯正稅稅收增加了污染的價格，因此也減少了企業污染需求的數量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權利，與稅收也同樣的效果 當政策制定者不知道需求曲線的位置時，這種許可證制度能更好的達到減少污染的目標 外部性29對關于污染的經濟分析的批評對關于污染的經濟分析的批評一些政客以及許多環保主義者宣稱

14、:沒有人擁有“購買”污染的權利，也不能對環境標價然而，人們面臨權衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價值必須與它們的成本進行比較 以市場為基礎的方法降低了保護環境的成本，因此能增加公眾對于清潔環境的需求外部性30外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：道德規范和社會約束比如：“金科玉律”慈善行為，比如：西拉俱樂部市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約外部性31外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法科斯定理：科斯定理： 如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協商，那么，他們就可以自己解決外部性問題外部性32科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子Dick 有一條名為Spot的狗 負

15、外部性： Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane社會有效率的結果：最大化Dick與Jane的福利 如果Dick對Spot的評價比Jane對平靜 與安寧的評價要高，那Dick應該養狗 科斯定理：私人市場可以自己達到有效率的結果 瞧瞧Spot的狂吠外部性33科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子例1： Dick有養Spot的權利 Dick養Spot的利益 = $500Jane承受Spot狂吠的成本= $800社會有效率的結果：Jane放棄養Spot私人結果： Jane支付給Dick $600，讓他放棄養Spot，Jane和Dick都會更好私人結果=有效率的結果外部性34科斯定理：一個例子科斯定理

16、：一個例子例 2: Dick 有養Spot的權利。 Dick養Spot的利益=$1000Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會有效率的結果：Dick繼續養Spot 私人結果： Jane不愿意支付超過 $800的價格，Dick也不愿意接受少于 $1000的價格，因此Dick繼續養Spot 私人結果=有效率的結果外部性35科斯定理：一個例子科斯定理：一個例子例3： Jane擁有平靜與安寧的權利 Dick養Spot的利益 = $800Jane承受Spot狂吠的成本= $500社會有效率的結果：Dick繼續養Spot私人結果：Dick支付給Jane $600，并繼續養狗私人結果 = 有效率的結果總的來說，1000個綠谷的居民覺得能在藍湖中游泳價值$100,000一個附近的工廠污染了湖水，只愿意花$50,000購買可以無污染的設備 A.描述科斯定理的私人解決辦法 B.你認為在現實世界中這種解決辦法不起作用的原因是什么？36外部性37為什么私人解決方法并不總是有效為什么私人解決方法并不總是有效1.交易成本交易成本： 各方在達成協議與遵守協議過程中所發生的成本，這些成本可能最終使雙方達不成對雙方都有利的結果2. 固執： 即使協議對雙方都是有利的，雙方也可能不會達成協議，而是等待一個對自己更好的交易3. 協調問題：當利益各方人數眾多時，協調各方變得成本高昂，困難，甚至不可能當