1、迎檢工作準備和注意事項2014年10月目 錄審核方式一審核準則二 審核要點三審核方法四 迎檢貼士五一、審核方式以考評子分公司向審核子分公司及抽樣考評下屬電廠并驗證相結合的轉變以按體系要素來劃分模塊考評向按部門進行全要素全覆蓋體系審核的轉變以結果管理評價向關注過程管理及管理效能評審的轉變一、審核方式嚴重不符合項的開具1.在體系策劃環節存在問題，如：文件和制度缺失等；2.在流程執行環節存在的重復性問題；3. 往年審核中不符合項（問題）的閉環管理情況，對照審核問題清單，沒有按要求進行整改的；4.落實公司內審報告的整改情況，對內審報告中不符合項整改沒有閉環的。目 錄審核方式一審核準則二 審核要點三審核

2、方法四 迎檢貼士五二、審核準則1.神華集團子分公司安全風險預控管理體系審核指南（試行） 20140911定稿2.火力發電企業安全風險管控體系考核評級標準（試行） 2014年版-83. 本企業安全管理方針和目標4. 本企業的安全管理標準制度5.適用的國家法定要求目 錄審核方式一審核準則二 審核要點三審核方法四 迎檢貼士五三、審核方法1.面談2.文件評審3.對活動的觀察三、審核方法正面取證 負面報告目 錄審核方式一審核準則二 審核要點三審核方法四 迎檢貼士五四、審核要點1.分層次（決策、管理、執行） 2.職責和工作流程及其他部門的接口方式3.安全風險預控管理體系以危險源辨識和風險評估為主線4.按照

3、PDCA(策劃、實施、檢查、改進)循環模式管什么 怎么管 管的效果 目 錄審核方式一審核準則二 審核要點三審核方法四 迎檢貼士五五、迎檢貼士1.謙虛尊重： 切忌與審核員發生沖突，避免強辯和輕視、瞧不起對方的表現；一旦發生爭執，盡可能采取冷卻和回避措施。五、迎檢貼士2.熱情禮貌： 微笑面對，禮貌待人，根據實際情況準備適量的茶水等。五、迎檢貼士3.服務周到： 安排好審核員的工作時間，保證其就餐和作息時間的合理、充足，做好友情提醒、提示。五、迎檢貼士4.巧妙應答： 盡可能安排熟悉體系要素的人員陪檢，在回答審核員提出的問題時，遵循2:8法則，做到揚長避短、凸顯優點，問一個答一個，緊緊圍繞提問，抓住重點

4、，不要扯的太遠；對于暫時不能答復的問題，可以讓給更明白的人做答。五、迎檢貼士5.準備充分： 提供的文件應確保其充分性、適宜性和有效性，包括制定、修訂、評審、頒布、發放、培訓、反饋、檢查與回顧等；記錄應及時、準確、完整、詳實、規范；統計分析應準確、全面，并制定相應防范措施及改進；以上程序文件、制度標準及記錄、數據等，保證文本質量。五、迎檢貼士6.適當調整： 全面梳理體系要素，避免出現此要素不得分的現象，盡可能消減扣分因素和問題；強化梳理非生產管理部門的相關要素內容。五、迎檢貼士7.問題控制： 對于目前存在的暫時無法消除的隱患和開口缺陷，做好評審期間過程跟蹤、監控工作。五、迎檢貼士8.現場管控： 注意保持辦公場所及現場設備設施整潔、規范，特別是重點區域或部位；盡可能減小現場作業，控制人員不安全行為的出現，包括保潔人員；因工作需要必須進行的，應確保現場施工安