1、 l 1 術語的理解與探討l 2 雙控機制對安全管理的促進作用l 3 風險與隱患的聯系與區別l 4 雙控機制的主要特點l 5 安全風險分級管控l 6 常見問題 3第一部分第一部分 1.1 1.1 安全與風險的關系，安全的安全與風險的關系，安全的人、機、環還存在風險嗎？人、機、環還存在風險嗎？ 1.2 1.2 危險源與風險的關系，重大危險源與風險的關系，重大危險源都是重大風險嗎？危險源都是重大風險嗎？安全生產法 第三十七條：生產經營單位對重大危險源應當登記建檔，進行定期檢測、評估、監控，并制定應急預案，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應當采取的應急措施。 1.3 1.3 可承受風險值在不同單位

2、和同一可承受風險值在不同單位和同一單位的不同時期是同樣的嗎？單位的不同時期是同樣的嗎？ 9第二部分第二部分 2.1 2.1 “雙控機制雙控機制”體現了全過程風險管理的思體現了全過程風險管理的思想，能夠實現安全管理的關口前移想，能夠實現安全管理的關口前移 2.2 2.2 “雙控機制雙控機制”體現了體現了“預控為主預控為主”的思想，的思想，能夠切斷事故發生的因果鏈能夠切斷事故發生的因果鏈 2.3 2.3 “雙控機制雙控機制”體現了主動安全控制的思想，能體現了主動安全控制的思想，能夠提升夠提升煤礦煤礦員工的風險意識員工的風險意識l“雙控機制雙控機制”的推廣和實施，要求煤礦的推廣和實施，要求煤礦領導領

3、導對對風險風險進行辨進行辨識、評估、分級和預先采取措施進行控制，這些措施都是識、評估、分級和預先采取措施進行控制，這些措施都是工作之前制定和采取的，因此可以說是主動對危險源進行工作之前制定和采取的，因此可以說是主動對危險源進行控制的措施，轉變了以往僅在發生事故后才舉一反三以及控制的措施，轉變了以往僅在發生事故后才舉一反三以及出現隱患后才被動整改的局面。出現隱患后才被動整改的局面。 13第三部分第三部分 安全風險：運轉的皮帶機安全風險：運轉的皮帶機滾筒具有傷人的風險滾筒具有傷人的風險事故隱患：防止滾筒傷人事故隱患：防止滾筒傷人風險的護欄不合規風險的護欄不合規l風險與隱患的區別風險與隱患的區別 安

4、全風險：拉緊的鋼絲繩安全風險：拉緊的鋼絲繩具有斷裂傷人的風險具有斷裂傷人的風險事故隱患：鋼絲繩維護和事故隱患：鋼絲繩維護和更換不合規出現疲勞損傷更換不合規出現疲勞損傷l風險與隱患的區別風險與隱患的區別 安全風險：頂板具有垮落安全風險：頂板具有垮落的風險的風險事故隱患：支護材料和工事故隱患：支護材料和工藝不合規藝不合規l風險與隱患的區別風險與隱患的區別 l 八達嶺野生動物園老虎襲人事故八達嶺野生動物園老虎襲人事故老虎在周圍，存在傷人的風險老虎在周圍，存在傷人的風險 女士下車，風險管控措施失效，形成事故隱患女士下車，風險管控措施失效，形成事故隱患 老虎襲人，事故發生，造成一死一傷。老虎襲人，事故發

5、生，造成一死一傷。 20第四部分第四部分 4.1 4.1 （風險）高層次、低頻度（風險）高層次、低頻度 （隱患）全參與、高頻度（隱患）全參與、高頻度 4.2 4.2 （風險）抓大放小（風險）抓大放小 （隱患）大小都抓（隱患）大小都抓 4.3 4.3 （風險）措施的落實和分析，以及措施的應用（風險）措施的落實和分析，以及措施的應用（隱患）要求分級、閉環管理，重隱患治理（隱患）要求分級、閉環管理，重隱患治理（1 1）要求礦長組織重大風險措施落實；）要求礦長組織重大風險措施落實； 24第五部分第五部分 安安全全風風險險分分級級管管控控 職責分工：職責分工： （1 1）建立安全風險分級管控工作責任體系

6、，礦長全面負建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工責，分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作作； 責任分工僅對煤礦領導層提出要求，包括礦長、書記、總工程師、副礦長、副書記、副總工程師等。 本條未對文本提出要求，因此，可以單獨建立責任文件，可以在安全風險分級管控相關制度中規定，也可以在安全生產責任制中補充完善。 安全風險辨識評估、安全風險管控和保障措施中所有工作責任分解落實到煤礦管理層。 職責分工：職責分工：（2 2）有負責安全風險分級管控工作的管理部門有負責安全風險分級管控工作的管理部門。 本條未要求成立專門的部門，因此煤礦可根據職

7、責分工，指定部門負責安全風險分級管控工作。 并在相關制度或文件中明確。 制度建設制度建設： 建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識范圍、方法，安全風險的辨識、評估、管控工作流程識范圍、方法，安全風險的辨識、評估、管控工作流程 煤礦可根據本單位實際建立一個或多個制度。 范圍是包括哪些系統、區域和工作，本條雖然沒有規定范圍，但范圍應至少包含本標準第2部分安全風險辨識評估的全部內容。 本條未明確規定辨識評估的方法和工作流程，煤礦可根據本礦實際選擇適當的辨識評估方法。 制定工作流程。 “1+4” 模式模式 年度安全年度安全風險辨識風險辨識每年底礦

8、長組織開展年度安全風險辨識重點對煤礦重大災害及提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識編制年度安全風險辨識評估報告，建立重大安全風險清單，制定相應的管控措施辨識評估結果指導有關生產計劃、年度安全工作重點和規程措施編制等 采區采面采區采面設計前設計前專項辨識專項辨識總工程師組織業務科室開展辨識重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施結果用于完善設計方案、指導工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織等專項辨識專項辨識1 系統工藝等重大變化前專項辨識分管負責人組織有關業務科室進行重點辨識作業環境、重大災害因素等方面存在的安全風

9、險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程專項辨識專項辨識2 高危作業高危作業前前專項辨識專項辨識分管負責人組織有關業務科室、生產組織單位（區隊）進行重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果作為編制安全技術措施依據專項辨識專項辨識3 出現事故和出現事故和重大隱患后重大隱患后專項辨識專項辨識專項辨識由礦長組織分管負責人和業務科室進行識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果用于指導修訂完善安全技

10、術措施等技術文件專項辨識專項辨識4 l 瓦斯：如某采煤工作面回風隅角、順槽回風巷等l 水：某掘進頭、采煤工作面等l 火：某工作面采空區等l 煤塵：某回風巷、采掘工作面等l 頂板：采煤工作面兩端頭、超前支護處、掘進工作面等l 沖擊地壓：某掘進工作面等l 提升運輸：主提升系統、某輔助運輸系統等l 其他容易造成群死群傷的緊急情況等。 主要適合工作環境風險的評價，如環境的溫度、照度、壓力、輻射、空氣質量、有害病菌等。 風險分析包含三個因素：發生事故的可能性L，發生事故產生的后果C和人員暴露危險場所的頻繁程度E。即DLEC 發生事故的可能性（L）暴露于危險環境的頻繁程度（E）發生事故產生的后果（C）危險

11、等級劃分（D）分數值可能程度分數值頻繁程度分數值后果嚴重程度分數值危險程度10完全可能預料10連續暴露100大災難，許多人死亡320極其危險，不能繼續作業6相當可能6 每天工作時間暴露40 災難，數人死亡160-320高度危險，要立即整改3可能、但不經常3每周一次15非常嚴重，一人死亡70-160顯著危險，需要整改1可能性小，完全意外2 每月一次7嚴重，重傷20-70一般危險，需要注意0.5很不可能，可以設想1每年幾次3重大，致殘20稍有危險，可以接受0.2極不可能0.5 非常罕見1引人注目，需要救護0.1實際不可能 “3+1” 模式模式安全風險管控安全風險管控 重大安全風險管控措施由礦長組織

12、實施，有具重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具體工作方案，人員、資金有保障；體工作方案，人員、資金有保障； 重大安全風險本標準未進行明確定義。 各地、煤礦制定標準。應至少包含重大安全風險的等級，在重大安全風險應包含水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓和運輸提升等容易導致重特大事故的內容。管控措施管控措施 在劃定的重大安全風險區域設定作業人數上在劃定的重大安全風險區域設定作業人數上限。限。 本條要求根據本礦辨識評估的重大安全風險，劃分重大安全風險區域。 由煤礦自行組織設定作業人數上限，并執行。管控措施管控措施 定期檢查定期檢查1.礦長每月組織對礦長每月組織對重大安全風險管控重大安全風險管控措施

13、落實情況和管措施落實情況和管控效果進行檢查分控效果進行檢查分析，完善管控措施，析，完善管控措施，并并布置月度安全風布置月度安全風險管控重點險管控重點 本條未要求組織召開專題會議，可以在礦長辦公會、安全例會等會議中增加該項內容，也可以召開專題會議， 應在會議紀要或記錄等資料中包含該項內容。 應將本項工作開展形式及職責寫入安全風險分級管控制度及工作職責。 定期檢查定期檢查2.分管負責人每旬組織分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管落實情況，完善改進管控措施控措施 可以和其他會議合

14、并召開，也可以組織專題會議。 本條中分管負責人是指分管各類別風險控制的各位副礦長、總工程師等，均應按照本條規定分別組織檢查分析。 研究落實上條月度會議布置的工作。并應將本項工作開展形式及職責劃分寫入安全風險分級管控制度及工作職責。 現場檢查現場檢查按照煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定，執行煤礦領按照煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定，執行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題及時整改及時整改。 公告警示公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風險區域的顯著在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風險區域的顯著

15、位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。公示可采用電子屏、牌板等方式。 信息管理信息管理 采用信息化管理手段，實現對安全采用信息化管理手段，實現對安全風險記錄、跟蹤、統計、分析、上風險記錄、跟蹤、統計、分析、上報等全過程的信息化管理。報等全過程的信息化管理。 教育培訓教育培訓 入井（坑）人員入井（坑）人員安全培訓內容包安全培訓內容包括年度和專項安括年度和專項安全風險辨識評估全風險辨識評估結果、與本崗位結果、與本崗位相關的重大安全相關的重大安全風險管控措施風險管控措施 本條未規定組織專題培訓，因此培訓可以在本礦組織的各類型安

16、全培訓中增加本條規定的內容，也可以組織專題培訓。 教育培訓教育培訓 每年至少組織每年至少組織參與安全風險辨參與安全風險辨識評估工作的人識評估工作的人員學習員學習1 1次安全風次安全風險辨識評估技術險辨識評估技術 本條未規定組織形式和內容，煤礦可以根據本礦實際采用本礦中集中組織培訓、自學、派出到外單位學習、研討等形式。 并將該項內容要求在安全培訓等相關制度中進行規定。 55第六部分第六部分 6.1 責任分工方面存在的問題責任分工方面存在的問題 很多單位認為風險辨識、評估、管控，是分管安全礦長的事，安全部門很多單位認為風險辨識、評估、管控，是分管安全礦長的事，安全部門的事，是區隊、班組的事。在實際

17、運行中，安全風險分級管控責任落到了的事，是區隊、班組的事。在實際運行中，安全風險分級管控責任落到了個別人，個別部門。其他分管領導和部門只是應付。個別人，個別部門。其他分管領導和部門只是應付。 6.2 風險辨識方面存在的問題風險辨識方面存在的問題 個別單位事無巨細，各項任務均采用工作安全分析（個別單位事無巨細，各項任務均采用工作安全分析（JSAJSA、JHAJHA、工作、工作任務分析法）進行辨識，結果辨識出上萬條，或幾萬條風險。任務分析法）進行辨識，結果辨識出上萬條，或幾萬條風險。 通常做法，分兩步。通常做法，分兩步。 第一步：用經驗判斷法進行風險辨識；第一步：用經驗判斷法進行風險辨識； 第二步：對高風險項目進行再辨識第二步：對高風險項目進行再辨識 JSAJSA（JHAJHA）對高風險任務進行辨識）對高風險任務進行辨識 FMEAFMEA（事故樹等）對高風險設備、系統進行辨識（事故樹等）對高風險設備、系統進行辨識 6.3 風險評估存在問題風險評估存在問題 （1 1）個別單位在評估中發現經驗判斷應該風險比較高的項目，在按照個別單位在評估中發現經驗判斷應該風險比較高的項目，在按照矩陣法或作業條件危險性評價法評