1、第七章：技術創新產權的管理n7. 1、技術創新產權管理的作用n7. 2、什么是技術創新產權n7. 3、技術創新產權的權能結構n7. 4、技術創新產權的屬性n7. 5、技術創新產權的技術要素n7.6、技術創新產權的經濟要素n7.7、技術創新產權的法律要素7. 1、技術創新產權管理的作用n7.1.1、什么是企業資產n7.1.2、什么是企業無形資產n7.1.3、技術創新產權的作用7.1.1、什么是企業資產n企業擁有或控制的、能夠為其實現技術創新、獲取商業價值的資源與能力。既可以是企業擁有的、具有所有權的物質，同時也可以是企業可以控制的物質，表現形式既可以是實物資產，也可以是能夠帶來某種未來收益的無形

2、資產7.1.1、什么是企業資產n有形資產：企業在技術創新過程中投入或產出的具有實體形態的、可以通過感官和觸覺感受到的資產類型（設備、資金、材料）n無形資產：沒有實體形態的、不可以通過感官和觸覺感受到的資產類型，如企業的技術產權、技術秘密和訣竅，聲譽等。7.1.2、什么是企業無形資產n1、無形資產的類型n2、無形資產的特征n3、四種類型的無形資產1、無形資產的類型企業無形資產企業無形資產n知識類知識類：在技術創新活動中，人類智力勞動形成的無形資產（發明、R&D、科學發現、文學、藝術和科學作品）權益類權益類：在技術創新活動中，對創新產品的市場，由契約、合同或政府授權所形成的無形資產（優惠的

3、購買、銷售、租賃、特許經營）關系類關系類：在技術創新活動中與外界和內部員工之間形成的有助于企業從事技術創新的良好的關系，如穩定的客戶關系、有效的銷售網絡等2、無形資產的特征n1）信息特征：知識類資產具有存在的非物質性和使用結果的有形性，盡管知識信息是無形的，但知識的應用結果是有形的。2、無形資產的特征n2）磨損的特殊性：知識類無形資產沒有有形磨損，但有無形磨損，如技術的更新或更先進的技術，使現有的知識資產被新的知識所替代。2、無形資產的特征n3）滲透性：知識類無形資產只有與其他有形資產相結合才能發揮作用，如果把創新中的設備、材料、建筑等有形資產比作人體內的血管，知識類無形資產就如同人體內流動的

4、血液，兩者互相依存，共同發揮作用。 2、無形資產的特征n4）獨創性：知識類資產具有生產的一次性，一項知識資產開發成功后，只需依靠對知識信息的傳播就可以滿足社會的需求，再重新去發明創造就毫無價值。2、無形資產的特征n5）積累性：由于技術創新的資源和能力是長期形成的，是在現有知識和學習基礎之上的新的組合，因此創新資產的形成是一個漸進的過程，不僅僅是以往經驗、技能的積累，也是不斷了解、學習和積累新知識、新技能的動態過程。2、無形資產的特征n6）動態性：與創新中的有形資產相比，創新無形資產價值變化具有不確定性，影響變化的因素呈多元化，變化規律呈多樣性，因市場的瞬息萬變而引起的價格大起大落。2、無形資產

5、的特征n7）公共屬性：知識類無形資產具有公共屬性，既知識的使用和消費在沒有采取特別限定下是不排它的，一個人對它的使用并不會減少或排斥其他人對它的使用。2、無形資產的特征n8）時效性：隨著知識的不斷演化，知識信息的內容也不斷變化，具有很強的時效性。3、四種類型的無形資產n科學研究資產n產品創新應用資產n工藝創新資產n美學設計資產部分產業類別的創新過程中對不同創新資產的應用產品類別 科學研究 產品創新資產 工藝創新 美學設 資產 （技術與功能） 資產 資產一般化妝品 藥品 化妝品 另部件 （功能） 半導體工業 （技術） 汽車產品 消費品 （功能） 工藝品與手工品 注：比較重要，重要，非常重要7.1

6、.3、技術創新產權的作用n在農業、工業經濟時代，土地、資本是企業資產的重要組成部分，在后工業化和即將進入的知識經濟時代，企業無形資產的比重超過50，而無形資產的獲取絕大部分來自企業的研發，即來自企業創造的技術創新產權，因此，如何保護好企業技術創新產權和利用其它企業的產權是技術管理的一項重要工作。7. 2、什么是技術創新產權n7.2.1為什么要產權形式保護技術創新n7.2.2如何定義n7.2.3如何理解n7.2.4有形和無形產權7.2.1為什么要產權形式保護技術創新n1、因為技術創新的技術、效益的溢出。一個企業的R&D投入減少了其生產成本，由于溢出的結果，也使其他企業的成本減少。然而由于

7、溢出效應產生了“搭便車”問題，使企業從事技術創新活動的激勵減弱。但是，技術創新溢出效應也可促進了企業提高自己從事R&D的能力與投資。7.2.1為什么要產權形式保護技術創新n技術創新溢出的正效應：溢出的存在 獲得溢出效應的企業減少創新成本 加快技術創新擴散 為市場提供優質廉價的產品 增加整個社會的財富。n技術創新溢出的負效應：溢出的存在 創新企業邊際收益下降 當創新企業收益小于創新成本時，創新動機下降 對于無償獲得溢出的存在的企業，等待其他企業創新的動機加強 從而根本上抑制創新的積極性 降低整個社會福利7.2.1為什么要產權形式保護技術創新n2、技術創新溢出的成因：源有創新的示范作用；源

8、有競爭；為了縮短企業間的技術差距；為了獲得創新創造的市場份額；為了獲得創新帶來的收益。因此，可采用公共投資、政府補貼、合作創新、產權制度等方法，但從實際可操作角度，使用產權保護是一種科學的和可行的方法。7.2.2如何定義？n創新主體對技術創新資產所擁有的排他的占有關系和權利7.2.3如何理解？n從經濟學角度，指由創新資產的使用引起的人們相互認可的行為關系n從法律的觀點，技術創新產權是一組權利，這些權利描述創新資產的所有者對其所有的創新資產可以作些什么，不可以作些什么。這種創新所有權在法律上具有兩個特點，一是所有者可自由的行使他對創新資產的各種權利、二是他人未經許可禁止侵犯所有者的權利。7.2.

9、4有形和無形產權n有形產權：指創新主體對技術創新擁有的排他的占有關系和權利，如創新中使用的設備、廠房等固定資產的擁有和各種權利。n無形產權：指創新主體對技術創新無形資產擁有的排他的占有關系和權利，對知識類的無形資產所擁有的產權就是知識產權。7. 3、技術創新產權的權能結構n7.3.1技術創新的所有權n7.3.2技術創新的使用權n7.3.3技術創新的收益權n7.3.4技術創新的處置權n7.3.5技術創新產權主體變換的作用7.3.1技術創新的所有權n指創新主體對創新資產的排他的最高支配權，即創新資產的實際擁有權，一般來說，誰取得了所有權，也就取得了實際的支配權；通過對技術創新資產的實際占有，才能保

10、證和實現技術創新的主體地位7.3.2技術創新的使用權n指創新資產投向已定的前提下，具體組織、運用創新資產的權能。7.3.3技術創新的收益權 指享有從創新成果所獲得的各種利益，特別是經濟利益，即創新資產所有者借助對創新資產的占有權，從創新中獲得收益7.3.4技術創新的處置權n指允許創新產權所有人在權利允許的范圍內以各種方式處置技術創新資產的權利，產生創新主體的變換（或讓渡）。7.3.5技術創新產權主體變換的作用n技術創新資產的支配和使用權的主體變換，帶來技術創新資產在支配、占有、使用和所有者的分離，體現了所有者實行產權的處置權；技術創新產權的主體變換，主體實行其處置權，將創新資產讓渡出去；所有者

11、可以對其支配的技術創新資產進行集中和分散。7.4技術創新產權的屬性n7.4.1技術創新產權的排他性n7.4.2技術創新產權的有限性n7.4.3技術創新產權的可分解性n7.4.4技術創新產權的可交易性7.4.1技術創新產權的排他性n排他性是指技術創新產權的主體對其所擁有的創新資產具有的排他性或壟斷性，是創新者一方對其創新創新產權實施保護的法律依據。（蘭斯泊格公司的靜電噴漆專利）7.4.2技術創新產權的有限性n指任何產權與其他的產權之間，必須有一個清晰的界限；其次任何產權必須有限度，產權的行使有一個作用范圍或作用的區域。靜態有限指在一定的時點上有效；動態有限指在技術創新過程中，資產的外延和總量的總

12、體趨勢是不斷增大積累，對不斷增加的技術創新資產的產權，需要不斷的加以界定，確定其限度。7.4.3技術創新產權的可分解性n指特定的技術創新的產權，其各項權能可以分屬于不同的主體。由于產權由權能和利益組成，可分解性包括權能行使的可分工性和利益的可分割性。7.4.4技術創新產權的可交易性n可交易性（可讓渡性）指技術創新產權在不同的技術創新主體之間的轉手與讓渡。交易可以為整體產權交易和部分（或組合）產權交易；由于技術創新產權具有時間性和地域性，交易可分為有限交易和無限交易7. 5技術創新產權的技術要素n7.5.1 構成專利的技術要素之一新穎性n7.5.2 構成專利的技術要素之二創造性n7.5.3 構成

13、專利的技術要素之三實用性n7.5.4 基于首創技術發明的創新n7.5.5 基于改進發明的創新n7.5.6 基于組合發明的創新7.5.1 構成專利的技術要素之一新穎性n1）如果一項創新技術不是先行技術的組成部分，即沒有被現有技術所包圍，則它就是具有新穎性的。n2）判斷標準：（公開、地域、時間）：公開標準指一項創新技術一旦在獲得產權前公開發表或使用，就不能獲得創新產權；地域標準分為世界新穎性，本國新穎性，混合新穎性（對在出版物上公開發表采取世界新穎性標準、對公開使用等其他方式為公眾所知則采取本國新穎性標準，如美國、日本、中國）；時間標準采用申請日為判斷創新技術的新穎性時間點7.5.2 構成專利的技

14、術要素之二創造性n1）創造性側重判斷創新技術的水平問題，世界知識產權組織認為：發明僅僅有別于現有技術這一點是不夠的，它同現有技術的差別在于：必須有所創造，必須有創造性構思的成果，必須有顯著進步，且有意義、實質性變化，即要求在總體上達到一定高度。7.5.2 構成專利的技術要素之二創造性n2）與現有技術相比具有實質性特點和顯著進步的創新，就是創新技術的創造性。n3）判斷標準與特征：實質性特點指創新技術與現有技術相比具有本質的區別；主要從它的客觀效果來衡量具有顯著的進步，即與現有技術相比，具有更好的技術效果或有利于推動科技進步。7.5.3 構成專利的技術要素之三實用性n1）指創新技術能夠制造或者使用

15、（能夠在工業上制造和使用），并且能夠產生積極效果。這是對實用性的進一步的要求，它包括創新技術的社會的、技術的、經濟的效果。n2）判斷標準：有企業或個人購買并生產出社會上需要的產品。7.5.4基于首創技術發明的創新n創新是基礎性的，它們是一種全新的技術思想，開辟了全新的技術領域的發明。其在用途、性能特征屬性等方面與現有技術相比是完全不同的發明基礎上的創新。如IBM的微處理器的發明創新，Gould公司的激光，YAMAZAKI公司的半導體，這些基本的創新，產生了全新的應用，其產權一般為創新者所有，許多基于首創的技術發明都獲得了技術創新產權，如電視機構造方案、噴氣式發動機、球墨鑄鐵、聚合催化劑等。7.

16、5.5基于改進發明的創新n指在已有的創新技術和產品發明基礎上，提出實質性革新的技術方案，得到了優于現有發明的技術和產品。它不是全新的產品的創制和新方法的創造，而是使已有的新產品或方法及其要素關系產生了新的特性或新的部分質變。這種新的、實質上的改進內容具有專利性，但是它的技術專利要求僅限于改進的內容部分，原有的專利技術仍具有專利產權，判斷改進的創新產品是否侵犯原有的專利技術產權，不是看該產品和已有專利產權的產品有多少不同的地方，而主要是看該產品是否具有專利技術所要求保護的必要的技術特征。7.5.5基于改進發明的創新n模仿與專利權問題模仿與專利權問題：從法律角度看，專利法中所論及的模仿是指競爭者以

17、專利技術為基礎，通過仿制或迂回發明，制造、銷售與專利技術內容相同或相近，并采用了原有技術所要求保護的必要的技術內容，這種模仿在市場中將損害創新者的利益，盡管有些模仿從創新角度看是一項創新，但從產權的角度看，如果沒有對其中所采用的他人的專利技術內容進行產權許可，則是侵權行為。9.5.5基于改進發明的創新n模仿與改進的區別模仿與改進的區別：成本問題：盡管模仿也需要進行R&D投資以獲得學習和模仿能力，但改進必須產生新的技術知識，它要求更多的投入；法律問題：充分的改進可獲得新的專利，而充分的模仿卻不能；需求問題：改進與原有技術相比，具有不同的技術水平，而產品具有差異化（顯著的優點和技術進步），

18、與原有產品相比有不同的市場消費層次。7.5.5基于改進發明的創新n判斷一項特定的創新技術是否侵犯了已判斷一項特定的創新技術是否侵犯了已有創新產權的技術特征有創新產權的技術特征：結構：兩者的權利要求結構是否有相同內容；功能：兩者的組成部分是否完成相同的功能；效果：兩者的權利組成部分的結合是否產生同樣的效果。如果同時滿足上述特征，則構成侵權。（知識產權法教程）7.5.5基于改進發明的創新n改進與創新的區別改進與創新的區別：如果對原創新來說新的改進組成部分只是非主要的組成部分，則新的創新產權仍不能避免侵權；如果改進后的效果沒有改變，則形式上的改變也不能避免侵權；在一項創新產權保護的結構中加一個部分，

19、或是“等同組成部分”的替換都不能避免侵權；除非所做的改變是引起結果產生變化的重要原因。如美國HONEYWELL對日本美能達等照相機、攝象機制造商進行的侵權訴訟案例。7.5.6基于組合發明的創新n在發明中，把公知的技術和知識要素進行組合，要素構成組合變動后在質的方面提供新效果和新的性能并具有突出的技術優點。（全要素組合發明的創新、要素選擇發明的創新）7.5.6基于組合發明的創新n全要素組合發明的創新全要素組合發明的創新：新的創新是將若干已知創新中的全部技術要素組合為新的創新，同現有技術相比，它在技術上沒有新的發明，但是組合后的技術具有過去所沒有的新的性能，并有突出的技術優點，可以認為有創新，可以

20、獲得專利權。如第一輛汽車（馬車的車體、發動機、離合器及傳動部分組合而成）7.5.6基于組合發明的創新n要素選擇發明的創新要素選擇發明的創新：在現有技術中進行選擇，使選擇的技術方案產生意想不到的效果，它同現有技術相比，具有新的性能，并具有突出的技術優點，可以認為有創新，可以獲得專利權。如果采用的公知技術是獲得了知識產權保護的，而且這種創新用到了公知技術產權界定的技術特征，如果未獲得產權人許可，在創新中不能使用該技術的，在產權上兩個創新具有從屬關系。公知技術沒有產權或產權失效，則組合創新是合法的。7. 6技術創新產權的經濟要素n7.6.1經濟要素的組成n7.6.2創新的保護范圍n7.6.3創新壟斷

21、與公平競爭7.6.1經濟要素的組成n創新產品的市場保護要素n創新市場的壟斷與公平競爭要素n創新市場分配要素7.6.2創新的保護范圍n專利法授予產權人一定期限的壟斷權，其內容對創新市場具有極大的作用。同時各國都把專利法保護的范圍延伸到創新產品發明及其用于創新產品的方法發明之中，主要內容：n創新產品發明的保護范圍為：制造、使用、銷售、進口該產品；n創新方法發明的保護范圍為：使用該方法，使用、制造、銷售和進口依該方法直接獲得的產品。7.6.3創新壟斷與公平競爭nIFO對600家1980年參加創新活動的公司的調查表明：創新者的產權意識直接影響技術創新活動，他們把獲得專利權與技術創新活動及創新市場緊密聯

22、系起來，使得企業更多的將技術創新活動建立在獲得產權保護的專利上。7.6.3創新壟斷與公平競爭n從創新企業的發展看，獲得市場壟斷權是十分重要的。在企業發展初期，創新產權具有十分重要的意義：（柯達、貝爾案例）7.6.3創新壟斷與公平競爭n微軟與STAC公司數據壓縮技術的案例。n分析：1、創新產權的保護，對創新企業是十分重要的（STAC在92年收入330萬，微軟93年達37.5億）；2、創新產權保護為市場平等競爭創造了良好的環境；3、創新產權的壓力，轉化為企業創新的動力；4、創新產權促進了企業合作創新。7. 7、技術創新產權的法律要素n7.7.1獨立性創新產權n7.7.2 從屬性創新產權n7.7.3交叉型創新產權。n7.7.4專利權時間的有效性n7.7.2專利權地域的限制7.7.1獨立性創新產權n創新產權與其它現有的技術產權相互獨立。即其創新技術是開創性的，或建立在共有