1、一、一、企業檔案工作檢查標準企業檔案工作檢查標準詮釋詮釋二、企業檔案管理效能評估的方法及內容二、企業檔案管理效能評估的方法及內容一、企業年檢標準一、企業年檢標準（一）進一步完善檔案工作規章制度（一）進一步完善檔案工作規章制度（8 8分）分） 內容與要求：內容與要求：重點完善重點完善“文件材料歸檔辦法文件材料歸檔辦法”及及“檔案分類編號辦法檔案分類編號辦法”，要求，要求“文件材料歸檔辦文件材料歸檔辦法（范圍）法（范圍）”對單位文件材料的收集有實際指導對單位文件材料的收集有實際指導意義，要求意義，要求“檔案分類編號辦法檔案分類編號辦法”與單位檔案實與單位檔案實體分類一致體分類一致 檢查方法：檢查方

2、法：各單位應于各單位應于6 6月底前將本單位的月底前將本單位的“文件材料歸檔辦法（范圍）文件材料歸檔辦法（范圍）”報市檔案局；報市檔案局；“檔案檔案分類編號辦法分類編號辦法”年檢時現場檢查年檢時現場檢查 檢查標準：檢查標準：切合實際得滿分，否則酌情扣分。切合實際得滿分，否則酌情扣分。未報送未報送“文件材料歸檔辦法（范圍）文件材料歸檔辦法（范圍）”的此項不的此項不得分；報送晚于要求時間的此項得分不超過得分；報送晚于要求時間的此項得分不超過4 4分。分。評分細則：評分細則： 歸檔辦法（歸檔辦法（5 5分）分） 檢查之前沒有交的扣檢查之前沒有交的扣5 5分分 沒有按要求（沒有按要求（6 6月底）及時

3、報送的扣月底）及時報送的扣2 2分分 太籠統、不合理的酌情扣太籠統、不合理的酌情扣1-31-3分分 分類編號辦法（分類編號辦法（3 3分）分） 沒有分類編號辦法的扣沒有分類編號辦法的扣2 2分分 分類編號辦法與單位檔案實體分類不一致分類編號辦法與單位檔案實體分類不一致的扣的扣1 1分分 （二）完成（二）完成20052005年度文件材料的歸檔整年度文件材料的歸檔整理工作（理工作（3030分）分） 1 1、20052005年度形成的歸檔文件材料達到齊全年度形成的歸檔文件材料達到齊全完整的要求（完整的要求（2020分）分） 檢查方法：檢查方法：根據各單位報送的根據各單位報送的“文件材料文件材料歸檔范

4、圍歸檔范圍”抽查抽查1010項內容的檔案項內容的檔案 檢查標準：檢查標準：齊全完整得滿分，否則按比例齊全完整得滿分，否則按比例扣分扣分 評分細則：評分細則：在各門類中分別抽查。會計類在各門類中分別抽查。會計類中檢查工資單，文書、科檔各一半，按一份材中檢查工資單，文書、科檔各一半，按一份材料料2 2分計算實際得分。分計算實際得分。 2 2、檔案整理符合青島市、檔案整理符合青島市歸檔文件整理規歸檔文件整理規程（文件級）程（文件級）要求（要求（1010分）分） 檢查方法：檢查方法：抽查抽查20052005年度形成的歸檔文件，年度形成的歸檔文件，抽查范圍涉及各類，且總抽查率不低于已歸檔抽查范圍涉及各類

5、，且總抽查率不低于已歸檔文件的文件的5%5%。 檢查標準：檢查標準：符合要求得滿分，否則按比例符合要求得滿分，否則按比例扣分扣分 檢查要求：檢查要求：材料整理、編目等符合有關要求材料整理、編目等符合有關要求 （三）開展重點項目檔案管理工作（三）開展重點項目檔案管理工作（5 5分）分） 內容與要求：內容與要求：按照青檔字按照青檔字200291200291號的要求，號的要求，做好相關重點項目的監督、指導和服務工作做好相關重點項目的監督、指導和服務工作 檢查方法：檢查方法：聽取情況介紹并檢查對相關重點聽取情況介紹并檢查對相關重點項目監督、指導和服務證明材料項目監督、指導和服務證明材料 檢查標準：檢查

6、標準：符合要求得滿分，否則按比例扣符合要求得滿分，否則按比例扣分。無重點項目則該項自然得分分。無重點項目則該項自然得分 評分細則：評分細則：涉及到重點項目的單位（青鋼、機涉及到重點項目的單位（青鋼、機場、海爾、港務局、海信、澳柯瑪、國信實業等）場、海爾、港務局、海信、澳柯瑪、國信實業等） 反饋重點項目檔案資料管理情況登記表的得反饋重點項目檔案資料管理情況登記表的得2 2分；分； 有材料證明對下屬單位進行監督指導的得有材料證明對下屬單位進行監督指導的得3 3分。分。 （四）建立全宗卷（四）建立全宗卷（5 5分）分） 內容與要求：內容與要求：根據根據檔案工作指南檔案工作指南要求建要求建立檔案全宗卷

7、立檔案全宗卷 檢查方法：檢查方法：按照有關要求檢查企業檔案全宗按照有關要求檢查企業檔案全宗卷卷 檢查標準：檢查標準：全宗卷應由七部分組成，每缺少全宗卷應由七部分組成，每缺少1 1部分扣部分扣0.70.7分，缺材料酌情扣分，沒有全宗卷則分，缺材料酌情扣分，沒有全宗卷則不得分。不得分。 全宗卷有以下全宗卷有以下7 7部分組成：部分組成： 收集環節：至少要有檔案交接登記表收集環節：至少要有檔案交接登記表 整理環節：要有分類方案、檔案整理加工登記表整理環節：要有分類方案、檔案整理加工登記表 鑒定環節：至少要有檔案保管期限表鑒定環節：至少要有檔案保管期限表 保管環節：至少要有檔案檢查記錄保管環節：至少要

8、有檔案檢查記錄 統計環節：至少要有檔案利用情況統計表、本統計環節：至少要有檔案利用情況統計表、本單位的檔案登記表單位的檔案登記表 利用環節：至少要有全宗指南、檔案利用效果利用環節：至少要有全宗指南、檔案利用效果登記表登記表 新技術應用環節：應有計算機輔助管理等情況新技術應用環節：應有計算機輔助管理等情況的文字說明材料的文字說明材料 全宗卷內材料的整理、編號、裝具按上次培訓全宗卷內材料的整理、編號、裝具按上次培訓的要求執行的要求執行 （五）加強對下屬單位的監督指導（五）加強對下屬單位的監督指導（1414分）分） 1 1、8 8月底前完成對下屬企業的年度檢查并制月底前完成對下屬企業的年度檢查并制發

9、檢查情況通報（發檢查情況通報（6 6分，要求檢查通報分，要求檢查通報8 8月底前報月底前報市檔案局備案）市檔案局備案） 檢查方法：檢查方法：檢查各單位對下屬企業年度檢查檢查各單位對下屬企業年度檢查情況的通報，并抽查個單位以確認檢查情況情況的通報，并抽查個單位以確認檢查情況 檢查標準：檢查標準：有通報且符合事實得滿分；有通有通報且符合事實得滿分；有通報但與實際情況有出入酌情扣分；雖檢查但無通報但與實際情況有出入酌情扣分；雖檢查但無通報得報得2 2分；沒檢查不得分分；沒檢查不得分 2 2、做好、做好3 3年內對所有下屬企業檔案管理效能評估一年內對所有下屬企業檔案管理效能評估一次的計劃，并按計劃逐年

10、實施，每年評估結果、評估報次的計劃，并按計劃逐年實施，每年評估結果、評估報告應于當年告應于當年8 8月底前報市檔案局備案（月底前報市檔案局備案（7 7分，未按要求備分，未按要求備案的，既使進行了評估也不得分）案的，既使進行了評估也不得分） 檢查方法：檢查方法：市檔案局將參與各單位對一個下屬企業市檔案局將參與各單位對一個下屬企業的評估工作（各單位的評估工作（各單位6 6月底前報邀請市檔案局參與評估月底前報邀請市檔案局參與評估的下屬單位名單，市檔案局參與的評估工作截至的下屬單位名單，市檔案局參與的評估工作截至8 8月底）月底） 檢查標準：檢查標準：制定了對所有下屬企業檔案管理效能評制定了對所有下屬

11、企業檔案管理效能評估計劃的得估計劃的得1 1分；按照分；按照青島市企業檔案管理效能評估青島市企業檔案管理效能評估辦法辦法，對下屬企業（市檔案局參與的）效能評估的等，對下屬企業（市檔案局參與的）效能評估的等級將折算為市直企業的得分級將折算為市直企業的得分 級、級級、級6 6分、級分、分、級分、級分。級分。 3 3、負責組織對下屬企業的檔案登記工作并收、負責組織對下屬企業的檔案登記工作并收集本系統所屬單位的登記報表（集本系統所屬單位的登記報表（1 1分）分） 檢查方法：檢查方法：檢查所屬單位的登記報表檢查所屬單位的登記報表 檢查標準：檢查標準：登記表數據準確得滿分，否則按登記表數據準確得滿分，否則

12、按比例扣分比例扣分 （六）加強照片檔案管理（六）加強照片檔案管理（8 8分）分） 1 1、照片整理符合、照片整理符合青島市照片歸檔與管理規青島市照片歸檔與管理規范范要求（要求（3 3分）分） 檢查方法：檢查方法：按照按照青島市照片歸檔與管理規青島市照片歸檔與管理規范范檢查歸檔照片檢查歸檔照片 檢查標準：檢查標準：沒有歸檔照片或歸檔照片無保存沒有歸檔照片或歸檔照片無保存價值的不得分；歸檔照片價值的不得分；歸檔照片2020張以上并符合要求得張以上并符合要求得滿分，未完成的酌情扣分滿分，未完成的酌情扣分 2 2、各單位應于年檢前將本單位重要照片檔案、各單位應于年檢前將本單位重要照片檔案的復制件移交進

13、市檔案館（的復制件移交進市檔案館（5 5分）分） 檢查方法：檢查方法：檢查各單位報送照片復制件的時間檢查各單位報送照片復制件的時間和照片內容（和照片內容（檢查之前準備好，檢查時交給檢查組）檢查之前準備好，檢查時交給檢查組） 檢查標準：檢查標準：符合進館要求得滿分，否則不得分符合進館要求得滿分，否則不得分 檢查要求：檢查要求：將本單位歷史以來重要照片檔案的復將本單位歷史以來重要照片檔案的復制件刻錄光盤，可以多年度的刻錄在一個光盤上。制件刻錄光盤，可以多年度的刻錄在一個光盤上。 沒有沒有“光盤劃分光盤劃分”功能的，應按青檔字功能的，應按青檔字200514200514號號要求，手工建立說明文件和數碼

14、照片子目錄文件夾，然要求，手工建立說明文件和數碼照片子目錄文件夾，然后進行刻錄。后進行刻錄。（七）檔案信息化建設（七）檔案信息化建設（3030分）分） 1 1、完成全部檔案案卷級目錄數據庫的建設、完成全部檔案案卷級目錄數據庫的建設（5 5分）分） 檢查方法：檢查方法：檢查企業案卷級目錄數據庫檢查企業案卷級目錄數據庫 檢查標準：檢查標準：完成全部檔案案卷級目錄數據庫完成全部檔案案卷級目錄數據庫建設的得滿分，未完成的按比例扣分建設的得滿分，未完成的按比例扣分 2 2、完成全部檔案文件級目錄數據庫的建設、完成全部檔案文件級目錄數據庫的建設（1010分）分） 檢查方法：檢查方法：檢查企業文件級目錄數據

15、庫檢查企業文件級目錄數據庫 檢查標準：檢查標準：完成上一年度形成的歸檔文件材完成上一年度形成的歸檔文件材料文件級目錄數據庫建設的得料文件級目錄數據庫建設的得5 5分，未完成的按比分，未完成的按比例扣分；完成其它所有年度形成的歸檔文件材料例扣分；完成其它所有年度形成的歸檔文件材料文件級目錄數據庫建設的得文件級目錄數據庫建設的得5 5分，未完成的按比分，未完成的按比例扣分例扣分3 3、全文數據庫建設（、全文數據庫建設（1515分）分） （1 1）檢查近三年管理類檔案全文數據庫建設）檢查近三年管理類檔案全文數據庫建設情況（情況（1010分）分） 檢查標準：檢查標準：完成對近三年本單位制發的公文完成對

16、近三年本單位制發的公文和接收的電子公文及維護職工權益等重要的管理和接收的電子公文及維護職工權益等重要的管理類檔案進行數字化處理的得類檔案進行數字化處理的得1010分，未完成的按比分，未完成的按比例扣分例扣分 檢查方法：抽查檢查方法：抽查1010份，根據實際情況按比例份，根據實際情況按比例計算得分。計算得分。 維護職工權益的檔案：如涉及計劃生育獎勵維護職工權益的檔案：如涉及計劃生育獎勵費的明細表、住房補貼表、介紹信及存根、工資費的明細表、住房補貼表、介紹信及存根、工資轉移證、勞動人事方面（招聘、用工、大中專生轉移證、勞動人事方面（招聘、用工、大中專生報到證等）報到證等） （2 2）檢查特色全文數

17、據庫建設情況（加分項，）檢查特色全文數據庫建設情況（加分項，5 5分）分） 檢查標準：檢查標準：對利用頻繁、利用價值大的檔案對利用頻繁、利用價值大的檔案進行數字化（具體范圍由各單位根據各自的實際進行數字化（具體范圍由各單位根據各自的實際情況及單位工作需要確定），根據各單位數字化情況及單位工作需要確定），根據各單位數字化成效（數字化工作量的大小、現實及潛在的利用成效（數字化工作量的大小、現實及潛在的利用效果等）確定加分情況，加分不超過效果等）確定加分情況，加分不超過5 5分分 例如：產品圖紙專題檔案數字化等例如：產品圖紙專題檔案數字化等（八）各單位應做的準備工作（八）各單位應做的準備工作1 1、

18、各單位應對照、各單位應對照檢查標準檢查標準（市直企業按以上標（市直企業按以上標準；市屬企業按照主管單位制定的檢查標準進行，準；市屬企業按照主管單位制定的檢查標準進行，如果主管單位沒有制定，市檔案局將按照以上標準對如果主管單位沒有制定，市檔案局將按照以上標準對二級單位進行檢查）進行自查，做好迎檢準備。二級單位進行檢查）進行自查，做好迎檢準備。2 2、將檢查各條目所對應的印證材料準備好。比如：、將檢查各條目所對應的印證材料準備好。比如：分類編號辦法、監督指導重點項目的證明材料、監督分類編號辦法、監督指導重點項目的證明材料、監督指導下屬單位的印證材料、對下屬企業效能評估計劃指導下屬單位的印證材料、對

19、下屬企業效能評估計劃等等。等等。3 3、各單位、各單位8 8月底之前交月底之前交2 2份材料：對下屬單位檢查通報份材料：對下屬單位檢查通報和評估結果（含報告）；現場檢查之前準備好刻錄的和評估結果（含報告）；現場檢查之前準備好刻錄的光盤（要求移交進館的照片）和對下屬單位的評估計光盤（要求移交進館的照片）和對下屬單位的評估計劃，檢查的時候交給檢查組劃，檢查的時候交給檢查組二、檔案管理效能評估二、檔案管理效能評估（一）評估小組的組成：（一）評估小組的組成： 由市檔案局、市直主管部門及業界資深由市檔案局、市直主管部門及業界資深人士人士3至至5名聯合組成，依據名聯合組成，依據青島市企業檔青島市企業檔案管

20、理效能評估辦法案管理效能評估辦法（青檔字（青檔字200523號）號）組織實施。組織實施。（二）評估內容（二）評估內容 檔案管理效能評估的內容為檔案的歸檔率、檔案管理效能評估的內容為檔案的歸檔率、檔案檢索效率和檔案安全保管狀況。檔案檢索效率和檔案安全保管狀況。1、檔案的歸檔率（評估方式：實地檢查）、檔案的歸檔率（評估方式：實地檢查）（1）管理類檔案（）管理類檔案（5分）分） 抽查不少于抽查不少于10份的文件材料，根據抽查數量，份的文件材料，根據抽查數量，按比例計算該類實際得分。按比例計算該類實際得分。（2 2）產品類檔案（）產品類檔案（5 5分）分） 抽查抽查3 3套檔案，根據文件材料歸檔情套檔

21、案，根據文件材料歸檔情況，確定該類得分。況，確定該類得分。（3 3）科研類檔案（）科研類檔案（5 5分）分） 抽查抽查2 2套檔案，根據文件材料歸檔情套檔案，根據文件材料歸檔情況，確定該類得分。況，確定該類得分。 （4 4）基建類檔案（）基建類檔案（5 5分）分） 抽查抽查2 2套（不同規模）檔案，根據文件套（不同規模）檔案，根據文件材料歸檔情況，確定該類得分（兩個基建材料歸檔情況，確定該類得分（兩個基建項目的評估得分比值為項目的評估得分比值為6 6：4 4）。）。（5 5）設備類檔案）設備類檔案 抽查抽查2 2套自制設備和套自制設備和2 2套外購設備的文套外購設備的文件材料，無自制設備則抽查

22、件材料，無自制設備則抽查4 4套外購設備文套外購設備文件，根據文件材料歸檔情況，確定該類得件，根據文件材料歸檔情況，確定該類得分。分。（6 6）產權類檔案（）產權類檔案（1010分）分） 抽查不少于抽查不少于1010份文件材料，根據抽查份文件材料，根據抽查數量，按比例計算該類實際得分。數量，按比例計算該類實際得分。（7 7）人事類檔案（）人事類檔案（5 5分）分） 隨機抽查隨機抽查1010個一線工作人員的檔案，個一線工作人員的檔案，按比例計算該類實際得分。按比例計算該類實際得分。 說明：人事檔案只檢查有無，不檢查說明：人事檔案只檢查有無，不檢查具體內容和整理情況。具體內容和整理情況。（8 8）實物類檔案（）實物類檔案（5 5分）分） 根據企業的榮譽和資質，抽查根據企業的榮譽和資質，抽查5 5件實件實物，根據實際情況，確定得分。物，根據實際情況，確定得分。（9 9）聲像類檔案（）聲像類檔案（5 5分）分） 隨機抽查反映本企業重大活動、重大隨機抽查反映本企業重大活動、重大事件的事件的1010套聲像材料，根據實際情況，確套聲像材料，根據實際情況，確定得分。定得分。2 2、檔案檢索效率（評估方式：模擬利用測