1、FIDIC合同下的國際工程索賠管理內容提要 隨著我國對外經濟技術合作事業的不斷開展，國內越來越多的工程承包企業不斷開拓國際市場，并取得了驕人的成果。在國際工程中，工程承包企業把索賠放在越來越重要的位置，但許多項目的索賠管理并不勝利。本文結合FIDIC合同條件和實際索賠案例，分析在國際工程中如何進行有效的索賠管理，這將有助于更多的國內工程承包企業了解、熟識并把握FIDIC條款下的國際工程索賠管理技巧。關鍵字 FIDIC合同條件 案例 索賠 同期記錄 時效施工索賠是由于業主過失或業主風險等非承包商的緣由，導致合同不能正常履行，從而給承包商帶來了額外的費用和工期延誤，承包商有權對這部分工期延誤和費用

2、損失進行補償。由于業主和工程師的利益和在整個項目管理中的地位等緣由，承包商并不總能順當勝利地索賠。提高索賠勝利率的關鍵因素在于承包商能否進行有效的索賠管理，這要求承包商在有效合同管理的基礎上，不僅要遵循合同規定的索賠程序，還要適當地采納一些索賠技巧。一、索賠案例分析在非洲某國112公里道路升級項目中，業主為該國國家大路局，出資方為非洲進展銀行(ADF)，由法國BCEOM公司擔當詢問工程師，我國某對外工程承包公司以1713萬美元的投標價格第一標中標。該項目旨在將該國兩個城市之間的112公里道路由礫石路面升級為行車道寬6.5m，兩側路肩各1.5m的標準雙車道瀝青大路。項目工期為33個月，其中前3個

3、月為動員期。項目采納1987年版的FIDIC合同條件作為通用合同條件，并在專用合同條件中對某些細節進行了適當修改和補充規定，項目合同管理相當規范。在工程實施過程中發生了若干件索賠大事，由于承包商熟識國際工程承包業務，緊扣合同條款，預備充分，證據充分，索賠工作取得了勝利。下面將在整個施工期間發生的五類典型索賠大事進行介紹和分析：(一)放線數據錯誤。根據合同規定，工程師應在6月15日向承包商供應有關的放線數據，但是由于種種緣由，工程師幾次供應的數據均被承包商證明是錯誤的，直到8月10日才向承包商供應了被驗證為正確的放線數據，據此承包商于8月18日發出了索賠通知，要求延長工期3個月。工程師在收到索賠

4、通知后，以承包商“施工設備不配套，試驗設備也未到場，不具備主體工程開工條件”為由，試圖對承包商的索賠要求予以否定。對此，承包商進行了反對，提出：在有多個緣由導致工期延誤時，首先要分清哪個緣由是最先發生的，即找出初始延誤，在初始延誤作用期間，其他并發的延誤不擔當延誤的責任。而業主供應的放線數據錯誤是造成前期工程無法按期開工的初始延誤。在多次談判中，承包商依據合同第6.4款“如因工程師未曾或不能在一合理時間內發出承包商按第6.3款發出的通知書中已說明白的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和(或)招致費用的增加時賜予承包商延長工期的權利”，以及第17.1款和第44.1款的相關規定據理力爭，此項索賠最

5、終賜予了承包商69天的工期延長。(二)設計變更和圖紙的延誤。根據合同談判紀要，工程師應在8月1日前向承包商供應設計修改資料，但工程師并沒有在規定時間內提交全部圖紙。承包商于8月18日對此發出了索賠通知，由于此大事具有連續性，因此承包商在提交最終的索賠報告之前，每隔28天向工程師提交了同期紀錄報告。項目實施過程中主要的設計變更和圖紙延誤狀況記錄如下：1.修訂的排水橫斷面在8月13日下發;2.在7月21日下發的道路橫斷面修訂設計于10月1日進行了再次修訂;3.鋼橋圖紙在11月28日下發;4.箱涵圖紙在9月5日下發。依據FIDIC合同條件第6.4款“圖紙誤期和誤期的費用”的規定，“如因工程師未曾或不

6、能在一合理時間內發出承包商按第6.3條發出的通知書中已說明白的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和招致費用的增加時，則工程師在與業主和承包商作必要的協商后，賜予承包商延長工期的權利”。承包商依此規定，在最終遞交的索賠報告中提出索賠81個陽光工作日。最終，工程師就此項索賠批準了30天的工期延長。在有雨季和旱季之分的非洲國家，一年中陽光工作日(Sunny Working Day)的天數要小于工作日(Working Day)，更小于日歷天，特殊是在道路工程施工中，某些特定的工序是不能在雨天進行的。因此，索賠陽光工作日的價值要遠遠高于工作日。(三)借土填方和第一層表處工程量增加。 由于道路橫斷面的兩次

7、修改，造成借土填方的工程量比原BOQ(工料測量單)中的工程量增加了50%，第一層表處工程量增加了45%。依據合同52.2款“合同內所含任何項目的費率和價格不應考慮變動，除非該項目涉及的款額超過合同價格的2%，以及在該項目下實施的實際工程量超出或少于工程量表中規定之工程量的25%以上”的規定，該部分工程應調價。但實際狀況是業主要求借土填方要在同樣時間內完成增加的工程量，導致承包商不得不增加設備的投入。對此承包商提出了對趕工費用進行補償的索賠報告，并得到了67萬美元的費用追加。對于第一層表處的工程量增加，依據第44.1款“竣工期限延長”的規定，承包商向業主提出了工期索賠要求，并最終得到業主批復的3

8、0天工期延長。(四)邊溝開挖變更。本項目的BOQ中沒有邊溝開挖的支付項，在技術規范中規定，全部能利用的挖方材料要用于3公里以內的填方，并按一般填方支付，但邊溝開挖的技術要求遠大于一般挖方，而且由于排水橫斷面的設計修改，原設計的底寬3米的邊溝修改為底寬1米，鋪砌邊溝底寬0.5米。邊溝的底寬改小后，人工開挖和修整的工程量都大大增加，因此邊溝開挖已不適用根據一般填方單價來結算。依據合同第52.2款“如合同中未包括適用于該變更工作的費率或價格，則應在合理的范圍內使合同中的費率和價格作為估價的基礎”的規定，承包商提出了索賠報告，要求對邊溝開挖采納新的單價。經過多次艱苦談判，業主和工程師最終同意，以BOQ

9、中排水工程項下的涵洞出水口渠開挖單價支付，僅此一項索賠就勝利地多結算140萬美元。(五)遲付款利息。該項目中的遲付款是由于從第25號賬單開頭，項目的總結算額超出了合同額，導致后續批復的賬單均未能在合同規定時間內到賬，以及部分油料退稅款因當地政府部門的緣由導致付款拖后。特別合同條款第60.8款“付款的時間和利息”規定：“業主向承包商支付，其中外幣部分應當在91天內付清，當地幣部分應當在63天內付清。假如由于業主的緣由而未能在上述的期限內付款，則從遲付之日起業主應根據投標函附錄中規定的利息以月復利的形式向承包商支付全部未付款額的利息。”據此承包商遞交了索賠報告，要求支付遲付款利息共計88萬美元，業

10、主起先只情愿接受45萬美元。在此狀況下，承包商依據專用合同條款的規定，向業主和工程師供應了每一個賬單的批復時間和到賬時間的書面證據，有力的證明白有關款項的確遲付;同時又供應了投標函附錄規定的工程款遲付應采納的利率。由于證據確鑿，經過承包商的多方努力，業主最終同意支付遲付款利息約79萬美元。二、索賠管理分析結合FIDIC合同條件，通過前面的案例分析，以下幾個因素在該項目的索賠管理工作中至關重要：(一)遵守索賠程序，尤其要留意索賠的時效性。FIDIC合同條件規定了承包商索賠時應當遵循的程序，并且提出了嚴格的時效要求：承包商應當在引起索賠的大事發生后28天內將索賠意向遞交工程師;在遞交索賠通知后的2

11、8天內應當向工程師提交索賠報告。在索賠大事發生時，承包商應當有同期記錄，并應允許工程師隨時審查依據本款保存的記錄。在本案例中，承包商均在規定時間內提出了索賠意向，確保了索賠權。如在“放線數據錯誤”這個大事結束即8月10日之后，承包商于8月18日向工程師提出了書面索賠通知，嚴格遵守時效要求奠定了索賠勝利的基礎。(二)對索賠權進行充分的合同論證。一般來說，業主和工程師為確保自身利益，不會輕易答應承包商的要求，通常工程師會以承包商索賠要求不合理或證據不足為由來進行推托。此時，承包商應對其索賠權利提出充分論證，認真分析合同條款，并結合國際慣例以及工程所在國的法律來主見自己的索賠權。在“放線數據錯誤”的

12、索賠大事中，工程師收到索賠要求后，馬上提出工期延誤是由于承包商不具備永久工程的開工條件，企圖借此將工期延誤的責任推給承包商。承包商依據國際慣例對其索賠權利進行了論證，認為不具備永久工程開工條件和業主供應的放線數據錯誤都是導致工期延誤的緣由，但是初始延誤是業主屢次供應了錯誤的放線數據。承包商指出，試驗設備沒有到場可以通過在當地租賃的形式解決，而放線數據錯誤才是導致損失的最根本的緣由。最終工程師不得不批準承包商的索賠要求。在這個大事中，承包商對其索賠權的有力論證保證了該項索賠的勝利。(三)積累充分具體的索賠證據。 在主見索賠權利時，必需要有充分的證據作支持，索賠證據應當準時精確，有理有據。承包商在

13、施工過程開頭時，就應當建立嚴格的文檔管理制度，以便于在項目實施過程中不斷地積累各方面資料;在索賠事項發生時，要做好同期記錄。在遲付款利息的索賠中，起先業主對數額巨大的利息款并不能全部接受，承包商隨即供應了很多證據，包括每一個帳單的批復時間與到帳時間的書面證據，工程款遲付期間每日的銀行利率等。正是這些具體的數據使得業主不得不承認該索賠要求是合理的，最終支付了絕大部分的利息款。(四)進行合理計算，提交完整的索賠報告。根據FIDIC索賠的程序，承包商應當在提交索賠通知后28天內向工程師提出完整的索賠報告。這份索賠報告應當包括索賠的款額和要求的工期延長，并且附有相應的索賠依據。這就要求承包商要事先對預

14、備索賠的費用和工期進行合理的計算，在索賠報告中提出的索賠要求令業主和工程師感到可以接受。目前較多采納的費用計算方法為實際費用法，該方法要求對索賠事項中承包商多付出的人工、材料、機械使用費用分別計算并匯總得到直接費，之后乘以肯定的比例來計算間接費和利潤，從而得到最終的費用。而分析索賠大事導致的工期延誤一般采納網絡分析法，并借助進度管理軟件進行工期的計算。(五)處理好與業主和工程師的關系。在施工索賠中，承包商能否處理好與業主和工程師的關系在肯定程度上打算了索賠的成敗。假如承包商與工程師之間平常關系惡劣，在索賠時，工程師就會到處給承包商制造麻煩。而與業主和工程師保持友善的關系，不僅有利于承包商順當地

15、實施項目，有效地避開合同爭端，而且在索賠中會得到工程師較為公正的處理，有利于索賠取得勝利。三、建議索賠管理作為國際工程管理中一個重要環節，不僅可以補償承包商因過失和風險等因素而導致的費用增加和工期延誤，而且在工程變更確定新單價時，施工索賠也是承包商創收的一個重要手段。但是在實踐中，很多國際工程索賠的結果并不樂觀。對于如何在國際工程索賠管理中取得勝利，本文提出如下建議：(一)承包商要加強內部管理。很多承包商內部管理松散混亂，方案實施不嚴，成本掌握不力，這些是導致索賠失敗的重要緣由。承包商應當從以下幾方面著手加強內部管理：1.索賠要引起全企業，特殊是企業高層管理人員的重視。公司應派出高級管理人員負

16、責索賠事務，并設立特地的合同管理部門，培育精通外語、熟識工程實務和合同學問的合同管理人員，并應把合同部置于各業務部門的核心地位。2.加強合同管理，討論分析合同條款的含義并留意收集與合同有關的一切記錄，包括圖紙、定貨單、會談紀要、來往信函、變更指令、工程照片等。3.加強進度管理，通過方案工期和實際進度比較，找出影響工期的各種因素，分清各方責任，準時提出索賠，例如，使用專業項目進度管理軟件可以有效地提高進度管理的效率。4.加強成本管理，掌握和審核成本支出，通過比較預算成本和實際成本，為索賠供應依據。5.進行信息管理，成立特地的信息管理部門，為索賠供應必要的證據。(二)承包商要提高索賠管理中的商務技巧。許多承包商在索賠時處理不當，直接導致了索賠的失敗。承包商處理索賠可以遵循以下幾個原則：1.承包商應當有正確的索賠心態，既不能怕影響關系不敢索賠，又不能不顧業主和工程師的反應，實行激烈言詞，甚至抱僥幸心理騙取索賠。前者會影響承包商的直接利益，后者可能會造成關系緊急，加大索賠難度。承包商在索賠中應當有理有據，努力爭取自己應得的利益。2.承包商應當加強與合同各方的溝通工作，處理好與業主和工程師的關系，使索賠工作得以順當進行。3.包商處理索賠應當有肯定的藝術性。例如在索賠開頭時應當用語委婉，不