


下載本文檔
版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡介
1、課件:/we nku.baidu隨堂練習(xí)一:1. B2.錯(cuò)隨堂練習(xí)二:1.全選2.兩年C11016_E券投資參謀業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例第一套:100分逮聲隕費(fèi)幀洎業(yè)務(wù)的臺(tái)規(guī)冒理及具蟲盟楽跚-杞嵯袪梗試迪1 :1.證齊投資腰問業(yè)務(wù)土體涉員機(jī)巒個(gè)人.U券處司實(shí)證券投資咨誨機(jī)料氛事狂攜投資蹟冋業(yè)務(wù)廢JR得證券臭產(chǎn)罰里業(yè) 勢竇特“()O遷囲A 測WJS2 uf 15二戎照-1證券.烈貸按便習(xí)詢譽(yù)強(qiáng)暫行外注?的型索.證券.期妾遜音詢郴構(gòu)及基投便容詢?nèi)藛T.不得從事的德動(dòng)包 fe (兒為局部宮戶齡決輛用難丿代理容戶從亭怔券.期燙頭先/間営戶承諂楚券,掰擴(kuò)投費(fèi)收鹽.芍局部各戶劉疋守車投賀收釜或看対世投貫貞
2、坯>題4 of 154.國際證蠱金塑駅IOSCD所擁的和益沖括.$頻幣竟斟/曲幕文翡5. 中.一空證蹲倉司根垂客P前資產(chǎn)規(guī)琪和鳳畦李畫龍71將容肖分戒各和下同旳霽抵或品況相應(yīng)it!配置寓同爭哦 或爪平萊覆資珂冋服棄及產(chǎn)品攻附對花技竟君書以徒供旳麻育弦產(chǎn)品赳牯O嘗詢、組含嚴(yán)冷*客戶碾琴O卜性比產(chǎn)品、屯戶取潯O個(gè)性化產(chǎn)乩組舍產(chǎn)品.客戶跟棕皆肉肥看*容戶SR琮>常賦題£ Of 156-按黑嗎證荻SMI何業(yè)舉布劑定?KJ餐來證券公司、證壽捷貸酹調(diào)擁應(yīng)當(dāng)時(shí)證奏投賢啟冋業(yè)欝:尋外韋實(shí) 行召魁管理.刃業(yè)珈廠刃廉気提佻7、客戶回誼利投許知理口協(xié)議蠶訂>律弒師7 of 15T.佚氓F
3、券捷賈瞬冋業(yè)務(wù)普午規(guī)疋?的強(qiáng)薇證券益亂證券抑翻0詢機(jī)衲建過舉辦前虔*莊告令*務(wù)析會(huì)勰式* 進(jìn)與證券按資甌冋業(yè)警推廣和営戶招攪前應(yīng)當(dāng)捉討7個(gè)工年日向舉辦地證宜歸幄備】出誤00J 浄JiK* of IE3.拉資顧冋軍擔(dān)了茁公百和客戶的應(yīng)重黃理弟色.投資顧冋所面臨的利哥神黃主靈包括 空客戶與菲容戶的利益沖芙客戶與公司紀(jì)業(yè)第之間的利益種夬"客盧知司直営業(yè)吳、貴產(chǎn)管埋址養(yǎng)宜償?shù)膭x搶沖夾"客戶與怎司承殖業(yè)簧.筆裝牝鞘業(yè)勢立值的刮為沖夾9.按航毛弋于加瓠證奇屢貨搭恵專桶首追的假設(shè)干規(guī)定與旳寧卞,下訓(xùn)說世正碉的育:八奉經(jīng)工高行此管湮鄒門袪摧冇得從拿怔夸期貨U算軌信也膽筲丿任何單位和個(gè)人素繪
4、斯間出飯署批推,卞得印刷.岀版*銷害較有證弄期貨僧氧肉各類出版科未經(jīng)廣fit電視行敵部門批淮.不得開辦從證券期貨営豊為內(nèi)客旳廣櫓吐視第司未經(jīng)郎跑鄒門枇準(zhǔn)不得開辦臥恃播證券期貨信雹為為書的 皆啟股務(wù)吿和砂咅> WlAiEio of wLUI按貨JMi可與披責(zé)宿C客戶:£問的()O無黃系用勞關(guān)系0勞動(dòng)3用關(guān)疾O合熱委托羔蘇1K對于粋呻.耳他金融枷粕(如南業(yè)慌行茁査詞威素熨害岀館更的累求.棧資參謀云應(yīng)當(dāng)冋耳提俄* I )DtiiM正埔> WCSE12 jf 1512-在秋到證瑜際問應(yīng)當(dāng)處開自環(huán)的墓木估息以仇投資書決策燈斷.遠(yuǎn)些爲(wèi)更対的信丘包話,7桂怪顧月三其擂尊拘產(chǎn)品有無關(guān)底矣
5、鼻L其且身歩具昕在住司洋有或技貸祠關(guān)般鑒的情況v技擁WI叵貳忱止費(fèi)惜嵐基耳朗V其所椎薦產(chǎn)品的基審峙征和岡険注氏圖囲®宙of isn 按鹽©證券投資參謀業(yè)簣即濁定?的要直 訶券仝司、證券投貴咨訶機(jī)利從事證券cm參謀業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶 回懷機(jī)制,明軸客戶回詢的輕序.內(nèi)容和奧求并()C詬定多JF門分別妙立琳指定多鄒門黃同就*拒定專門人員迤寶夫贈(zèng)二成立號門的委員會(huì)14.證券投賈顧冋冋霍戶發(fā)布的投資建議股當(dāng)經(jīng)it気部門或音枕鄒門審擁是否如|了必躋僧息腐于迓甫檢的內(nèi) 霽.MffitJUhtfitt. tmsi問押公司或客戶的關(guān)駐關(guān)系,怎棗押旳腎那示警.()O帶溟正橫>測試題15
6、of 15M 呂朗聯(lián)理訂澤心目各幣窮的根本畀卞.葺作甲豈括C )*“作為拴貧噴冋業(yè)績考牧的恢據(jù)7公司觀賢理、擋索管理的妾宋e為供菩戶隨對棗聞的資堀里作為日后圳御訂稠其他題I.幣矗期比攢賛口恂里 ft處,約電,a舟.剛金快竟皆咆肌林SIMUUE各勿人費(fèi) F.B5 < J >二I旳=*5內(nèi).蛆弄人晉淺?*滬止坷咬蓉衣行內(nèi)親T HU肖“二工桑希巌肚具骨濟(jì)*惟摩、朗枇世迂序韭測生仃K軸耳尸仁圧績審憧童吃tiiair弁靜飲話二I代*喜鬥戰(zhàn)事怔轄*明分疋=12347 戰(zhàn)呼M|r忡.序昏貞貧山覧廳祚濮時(shí)特倉* utr.咄桃也蛍掙也機(jī)的耳喟M-悒合,電鞏由蟲咋誠常葉療 狂疔"網(wǎng)坯電許鎖吧
7、:. "口曲假設(shè)s<n第昭番隆門遷忡業(yè)合惟斗Aan> *.匚爐H怔叩亡1 >4O廣屯林坍OttiAiiLll.®O' Q: iit 曲也5. KH <證井授應(yīng)幀科業(yè)希*療規(guī)星*茁要裳*崔售桂資沖問d齊州塔葩聲#期箋自沖訊捋止趕日環(huán)鼻屮于+O?OioOs033I*轉(zhuǎn).?血Tita事11祁明螢綣魚甘情!電利.苦下MEW 時(shí)證*下釧說出正處此構(gòu)< 性F “注單j*人 Uti期山傘襯jt.C , I呵|甘;性.和言典彷許1掛4小右孕二出訊構(gòu)U屯啞時(shí)辻»門Itrtt-卜謂1-心-肚謀型矗怎“溝自幣即廠*5理門.1孫未餐電HHtlt平H開蛉曲11 僵畀!世犀力円帕曲黑會(huì)!呼白電< H杠門“ <t柿I樣?t卜審跟申衛(wèi) WB計(jì)坤 W 4 *齊13>攜成眩弓of L5正確錯(cuò)誤11.環(huán)畀搜賈夢問在輒此疔柑可咄曹寥耳偉卵狂C ).IX殆尋弄叫初旳出T弋我會(huì)亡護(hù)申勞H閆廳力一|最一盤戌羽寺*或口讓為專集叭者啤沖為齊上XAHfiB9K*r- XTAAtl 遼濟(jì)科住、*鬣蹩驕利空.窯規(guī)、CUM 為x操供段貿(mào)延北123413.喂敘科年換附和 山彝,期冬悔電燈噹曽:1苗行耶催 旳巾豐損ar障丁引寓戶盤訃宦濟(jì)內(nèi)喝和憐 £ 注可以週譏)A 1.35*業(yè)齊M
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 【8英YL期中】蚌埠市懷遠(yuǎn)縣等3地2024-2025學(xué)年八年級下學(xué)期期中考試英語試題
- 《數(shù)據(jù)科學(xué)基礎(chǔ)》課件
- 中國新質(zhì)生產(chǎn)力驅(qū)動(dòng)
- 2025年山南a2貨運(yùn)從業(yè)資格證考試
- 武漢民政職業(yè)學(xué)院《二次接線》2023-2024學(xué)年第二學(xué)期期末試卷
- 昆明鐵道職業(yè)技術(shù)學(xué)院《納稅籌劃與實(shí)務(wù)》2023-2024學(xué)年第二學(xué)期期末試卷
- 新疆應(yīng)用職業(yè)技術(shù)學(xué)院《臨床微生物學(xué)檢驗(yàn)技術(shù)》2023-2024學(xué)年第二學(xué)期期末試卷
- 江西省贛州尋烏縣第二中學(xué)2025年高三3月初態(tài)測試歷史試題試卷含解析
- 邵陽職業(yè)技術(shù)學(xué)院《印度社會(huì)專題》2023-2024學(xué)年第二學(xué)期期末試卷
- 碾子山區(qū)2025屆數(shù)學(xué)五下期末復(fù)習(xí)檢測試題含答案
- EIM Book 1 Unit 11 Promises,promises單元檢測試題
- 2023屆匯文中學(xué)化學(xué)高一第二學(xué)期期末復(fù)習(xí)檢測模擬試題含解析
- 云南省地圖含市縣地圖矢量分層地圖行政區(qū)劃市縣概況ppt模板
- GB/T 12939-2002工業(yè)車輛輪輞規(guī)格系列
- 送元二使安西公開課課件
- 資源昆蟲學(xué)-傳粉昆蟲
- 聲納教學(xué)講解課件
- 壓花藝術(shù)課件
- 《囊螢夜讀》評課稿
- DB32T4220-2022消防設(shè)施物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范-(高清版)
- 兒童抑郁量表CDI
評論
0/150
提交評論