1、2022年證券從業(yè)資格考試?證券市場(chǎng)根底知識(shí)?考前練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題分，共30分。每題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多項(xiàng)選擇、錯(cuò)選、不選均不得分)1. 按()分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.是否在證券交易所掛牌交易2. 證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是()的誕生。A.無(wú)形市場(chǎng)B.有形市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.衍消費(fèi)品市場(chǎng)3. 以下各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)展宏觀調(diào)控B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源C

2、.中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供給量進(jìn)展宏觀調(diào)控D.成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩4. 對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值B.福利基金、科技開展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金C.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者5. 縱觀證券市場(chǎng)的開展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指()。1933年B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段D.從20世紀(jì)70年代開場(chǎng)至今()。年3月18日，

3、阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立A.泛歐交易所B.紐交所一泛歐證交所公司集團(tuán)D.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第()，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。A.一B.二C.三D.四年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意()進(jìn)展境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開場(chǎng)松動(dòng)。A.天津?yàn)I海新區(qū)8. 上海浦東新區(qū)C.青島四方新區(qū)D.深圳光明新區(qū)9. 股票最根本的特征是()。A.參與性B.流動(dòng)性C.收益性D.風(fēng)險(xiǎn)性10. 最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是()。A.美國(guó)B.英國(guó)C.法國(guó)D.德國(guó)11. 在沒有優(yōu)先

4、股票的條件下，()等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。A.每股清算價(jià)值B.每股內(nèi)在價(jià)值C.每股票面價(jià)值D.每股賬面價(jià)值12. 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說(shuō)是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是()。A.復(fù)蘇階段一一股價(jià)低迷；高漲階段一一股價(jià)上升；危機(jī)階段一一股價(jià)上漲；蕭條階段股價(jià)下跌B.復(fù)蘇階段一一股價(jià)上升；高漲階段一一股價(jià)上漲；危機(jī)階段一一股價(jià)低迷；蕭條階復(fù)股價(jià)下跌C.復(fù)蘇階段一一股價(jià)上漲；高漲階段一一股價(jià)上升；危機(jī)階段一一股價(jià)下跌；蕭條階復(fù)危危股價(jià)低迷D.復(fù)蘇階段一一股價(jià)上升；高漲階段一一股價(jià)上漲；危機(jī)階段一一股價(jià)下跌；

5、蕭條階復(fù)一一股價(jià)低迷13. 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起()A.出口的增加B.進(jìn)口的減少C.境內(nèi)資本流出D.國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加14. 我國(guó)?證券法?規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A.15%B.25%C.35%D.45%15. 股權(quán)分置改革是為解決()市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。股股()。16. 關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)

6、濟(jì)主體D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證17. 金融債券的發(fā)行主體是()。A.政府B.股份公司C.非股份制企業(yè)D.銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)18. 新中國(guó)成立以來(lái)，在()，我國(guó)停頓發(fā)行國(guó)債。世紀(jì)50年代和60年代世紀(jì)60年代和70年代世紀(jì)50年代和70年代世紀(jì)70年代和80年代19. 以下關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同C.發(fā)行對(duì)象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同20. 從l999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開場(chǎng)發(fā)行()債券。A.浮動(dòng)利率B.固定利率C.息票累積D.零息票21

7、. 信譽(yù)公司債券屬于()范疇。A.金融債券B.擔(dān)保證券C.抵押證券D.無(wú)擔(dān)保證券22. ?銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引?規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待歸還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。A.30%B.40%C.50%D.55%23. 關(guān)于外國(guó)債券的闡述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券B.外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段C.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)那么屬于另一個(gè)國(guó)家24. 對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是(

8、)。A.將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)展投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)步收益是基金的一大特點(diǎn)C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金聚集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值D.基金對(duì)投資的最低限額要求很高25. 在我國(guó)，根據(jù)?證券投資基金運(yùn)作管理方法?的規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.80%B.75%C.70%D.60%26. 以下關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。不一定采用指數(shù)基金形式，也可以是主動(dòng)管理型基金對(duì)申購(gòu)和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回是一種封閉式基金的申購(gòu)和贖

9、回均以現(xiàn)金進(jìn)展27. 我國(guó)?基金法?規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括()。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額28. 以下關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B.目前，我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C.我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率29. 按照?證券投資基金管理方法?的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不

10、得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()，封閉式基金一般采用()方式分紅。A.80%，現(xiàn)金B(yǎng).90%，現(xiàn)金C.80%，紅利再投資D.90%，紅利再投資30. 證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B.管理才能風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)31. 信譽(yù)衍生工具是指以()為根底變量的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數(shù)C.利率或利率的載體D.根底產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的?巴塞爾協(xié)議?規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在()以上，其中核心資本至少為總資本的502。A.4%C.7%D.8%

11、33. 以下有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)展集中交易B.在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度34. 關(guān)于金融期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能闡述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.今天的期貨價(jià)格可能就是將來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的根底C.期貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D.理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有本錢，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異35. ()是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍消費(fèi)品，由于它們具有較好的構(gòu)造特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到

12、廣泛運(yùn)用。A.金融互換B.期貨和期貨類衍消費(fèi)品C.金融遠(yuǎn)期D.期權(quán)和期權(quán)類衍消費(fèi)品36. 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為()。個(gè)月以上24個(gè)月以下個(gè)月以上l2個(gè)月以下個(gè)月以上24個(gè)月以下個(gè)月以上l8個(gè)月以下37. 在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為()。A.存托憑證B.可轉(zhuǎn)換債券C.股票期權(quán)D.權(quán)證(MBS)。38. 最早的證券化產(chǎn)品以()房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券A.非銀行金融機(jī)構(gòu)B.中央銀行C.政策性銀行D.商業(yè)銀行39. 關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)闡述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)B.證券發(fā)行

13、市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的根底和前提40. ?首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法?要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，詳細(xì)規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于()。萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元41. 定向發(fā)行又稱()，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。A.直接發(fā)行B.私募發(fā)行C.招標(biāo)發(fā)行D.公開發(fā)行42. 二板市場(chǎng)指的是()。A.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)B.主板市場(chǎng)C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)43. 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的()或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定

14、成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。B. ±20%C. ±30%D. ±40%44. 中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下()。A.2%B.3%C.4%D.5%45. 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為根底，依托()的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的效勞網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。A.投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司B.證券交易所和中央登記公司C.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)46. 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描繪錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類C.中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)，由深圳證券交易所編制D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算47. 我國(guó)?證券法?規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為()。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.非法人組織形式D.有限責(zé)任公司或股份年后，()的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體