1、強化自主創(chuàng)新培育核心企業(yè)又快又好地發(fā)展高科技產業(yè)彭朱剛（寧波保稅區(qū)管委會）近年來， 寧波保稅區(qū)順應世界經濟發(fā)展新潮流，積極搶占高新技術產業(yè)的制高點，充分發(fā)揮國家賦予的免稅、免證、保稅和進出口便捷的獨特優(yōu)勢和政府服務優(yōu)勢，全面實施“科技興區(qū)”戰(zhàn)略，通過加快引進高新技術企業(yè)和鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，不斷推動區(qū)域產業(yè)升級，基本建成了計算機、集成電路、信息家電等產業(yè)群體。截止目前，全區(qū)已引進高科技項目170 多個，總投資25 億美元，其中千萬美元以上項目65 個，已有60 余個項目列入國家、省、市級各類科技計劃。其中，寧波立立電子股份有限公司（以下簡稱“立立電子”）作為一家較早設立在保稅區(qū)的高科技企業(yè)，依托

2、特殊的人才優(yōu)勢和科研優(yōu)勢，逐漸走出了一條高科技企業(yè)自主發(fā)展的新路子，在推動區(qū)域集成電路產業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。本文通過對立立電子的個案分析，探討加快區(qū)域高科技產業(yè)發(fā)展、優(yōu)化區(qū)域產業(yè)結構的路徑。一、立立電子發(fā)展的特點立立電子前身為寧波海納半導體有限公司，系原浙大半導體學科群相關的技術和管理人員共同組建的股份制企業(yè)，于 2000 年 6 月 21 日在寧波保稅區(qū)注冊成立。五年來， 通過貫徹“以人為本、量才適用、因需定崗、 因能定薪”的管理原則，依托浙江大學硅材料科學國家重點實驗室、 浙江大學半導體材料研究所等科研機構，按國際一流的生產要求進行產品設計和生產。經過五年發(fā)展，公司現已成為中國唯

3、一擁有硅單晶錠、拋光片、外延片、芯片制造的完整產業(yè)鏈的企業(yè)，以及中國最大的硅外延片專業(yè)生產企業(yè)，走出了一條高科技企業(yè)發(fā)展的特色之路。主要有4 個特點：（一）產業(yè)規(guī)模擴大，行業(yè)地位提升。立立電子從成立之初的年銷售額不過500 萬元、資產總額 3000 萬元，經過近五年來的發(fā)展，成為年銷售額達3.2 億元，資產總額 6.04億元、注冊資本達 7108萬元、股東權益1.84 億元的規(guī)模企業(yè)。2004 年，公司實現年產值3.2 億元，成為全國七家年產值超億元的硅材料生產企業(yè)之一。目前，公司已建成國內最大的單晶硅錠生產線和國內第一家設立于硅材料廠的硅外延片生產線， 已建成國內最大的 4-6英寸重摻砷、磷

4、單晶錠及 4-6英寸拋光片、外延片的生產基地，年產單晶錠200 噸、拋光片300 萬片、外延片 70 萬片。今年18 月，公司實現工業(yè)產值3 億元，實現產品銷售2.5 億元，均大幅超過去年同期水平。2005 -2006年，公司計劃將投入3.5 億元資金，擴產 6 英寸拋光硅片，達產后月新增產量25 萬片。根據規(guī)劃， 該公司擬在未來的五年內投入5-7 億元人民幣作為技術改造資金，進一步提高重摻單晶硅錠產量和硅外延片生產規(guī)模, 建立國內最大的 4-8 英寸重摻單晶硅錠和4-8英寸重摻系列硅外延片的生產基地, 產量分別占到全球市場的2.3%和 3.5%, 年銷售規(guī)模達到8-10 億1元，成為全球半導

5、體材料行業(yè)排名前十位的知名供應廠商。（二）人力資源儲備充實，人才結構合理。目前，立立電子擁有員工475 名，其中本科以上學歷有114 人，占 24，具有碩士、博士以上學位40 人，高層次人才總數在保稅區(qū)首屈一指。近年來，以闕瑞麟院士、李立本教授為首的科研隊伍正在發(fā)展壯大，其中企業(yè)項目合作單位浙江大學硅材料國家重點實驗室的 35 名員工中，擁有院士1 人，教授，研究員19 人，副教授、副研究員8 人，高級工程師4 人。人力資源的充足和優(yōu)質，為推動公司發(fā)展和提高公司市場競爭能力提供了有力保障。（三）技術創(chuàng)新能力強，市場競爭能力提高。技術創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展之魂。2000 年以來，立立電子已累計投入300

6、0 余萬元用于企業(yè)科技創(chuàng)新工作， 其中 2001 年投入 95 萬元， 2002 年投入 412 萬元， 2003 年投入 916 萬元，2004年投入 1112 萬元，今年 1 8 月份已達到 900 萬元。截止目前， 公司已新申請三項發(fā)明專利，擁有十多項核心技術發(fā)明專利，獨創(chuàng)了酸腐蝕工藝、有蠟貼片工藝、多層外延片工藝，完成了 863 重大課題 1 個，獲得各級政府補助 2000 余萬元。近年來高新技術產品收入及技術性收入已占公司全年收入的 98以上。目前立立電子已成為國家“ 863”計劃成果產業(yè)化基地，國家級重點高新技術企業(yè)， 并設有企業(yè)博士后流動站。同時， 公司依靠技術創(chuàng)新爭創(chuàng)馳名品牌，

7、先后注冊了“立立創(chuàng)新”、“ QLEC”等商標，結合新工藝、新技術、新設備，不斷提高產品等級和品質，其中，公司單晶硅系列產品連續(xù)多年被評為全市名牌產品。2001 年以來，公司銷售收入年均增長在60以上。 2005 年上半年，立立電子的8 12英寸硅外延片項目被國家發(fā)改委列入國家高技術產業(yè)化示范工程項目，公司計劃投入1.1 億元人民幣，其中國家配套補助 1000 萬元。 同時，立立電子還計劃投入 6500 萬元，將原有的6 英寸拋光硅片升級到 8 英寸，并獲得了國家發(fā)改委信息產業(yè)企業(yè)技術升級項目的國債資金補助。上述兩個項目已于今年 8 月份投產。技術不斷創(chuàng)新進一步增強了產品的市場競爭能力。（四）產

8、業(yè)帶動和財政貢獻作用不斷增強。目前，區(qū)內已引進了包括立立、中緯在內的十余家集成電路企業(yè)。立立電子作為集成電路的上游生產廠商， 目前已與區(qū)內中緯等下游集成電路制造企業(yè)建立了合作關系，就近開展配套協作，直接降低后者的料件成本。目前，立立電子已供應中緯公司料件94 萬元，據估計，中緯公司量產后，立立電子料件供應額將達3000 萬元。與此同時，隨著規(guī)模的不斷擴展和經濟效益的提升，公司對區(qū)域財政的貢獻逐年提高。2000 年，公司利稅總額為 595 萬元，至 2004 年增至6308 萬元，增長了9.6 倍（詳見表 1）。今年 1 8 月，公司利稅總額已達到 6900 萬元，預計全年將突破9000 萬元。

9、表 1. 立立電子（含浙大海納）2000 2004 年主要經濟數據一覽表年份工業(yè)總產值產品銷售收利稅總額出口創(chuàng)匯科研投入從業(yè)人數（萬元）入（萬元）（萬元）（萬美元）（萬元）（人）20003500850320604548220016823135658198681052002126864460228532541216120031910110737113877691620120042918322296401116101112297注：上述數據來自經發(fā)局年度報表，其中科研投入數據由立立電子公司提供。二、立立電子成長過程中的外部環(huán)境因素分析立立電子之所以放棄大本營杭州，選擇在寧波保稅區(qū)投資，一方面是受保

10、稅區(qū)的 “免稅、保稅、 免證” 功能政策優(yōu)勢和臨港區(qū)位優(yōu)勢的吸引，另一方面則是看重保稅區(qū)優(yōu)質高效的政府服務環(huán)境和產業(yè)配套環(huán)境。企業(yè)高層認為， 到保稅區(qū)投資， 不僅能夠降低企業(yè)的生產成本，而且保稅區(qū)現有集成電路企業(yè)普遍規(guī)模小、技術精，能夠使企業(yè)在相對較低的競爭環(huán)境下獲得產業(yè)配套支持。從立立電子發(fā)展進程來看，主要分為三個階段：一是起步階段。從寧波海納（立立電子前身）在保稅區(qū)落戶開始，至2000 年。二是發(fā)展階段，即從公司股權改革（由合作模式變?yōu)槊駹I模式）至 2004 年。三是提升階段。 即從 2005 年啟動新一輪投資發(fā)展步伐，啟動產品升級開始。立立電子的發(fā)展，既是企業(yè)自身創(chuàng)新的產物，也是外部環(huán)境

11、推動的結果。外部環(huán)境主要包括政府推動和市場環(huán)境的促進，其中政府無疑是推動立立電子起步、發(fā)展、 壯大的關鍵因素。（一）起步階段。 作為高新技術企業(yè)，立立電子在設立之初，不僅需要解決員工住宿、生產要素供應、設備購置等問題，客觀上也需要一個便捷的通關運輸環(huán)境，以確保貨物快速流轉。 寧波保稅區(qū)借助特殊的功能政策和政府管理優(yōu)勢，為企業(yè)在起步階段提供了三大有利條件： 一是優(yōu)越的功能政策環(huán)境。 保稅區(qū)臨近北侖港的區(qū)位優(yōu)勢和“免證、 免稅、保稅”三大功能政策優(yōu)勢， 不僅為公司設備和產品進出提供了便利條件，而且節(jié)省了公司貨物中轉的成本。二是低成本投資環(huán)境。管委會專門出臺鼓勵電子信息產業(yè)投資的一系列政策規(guī)定，在土

12、地轉讓、水電使用、項目融資等多個方面給予優(yōu)惠和補貼，減輕了公司初期運作成本。三是優(yōu)質的政府服務。針對立立電子對水電供應及品質的特殊要求，在“停三開四”高峰狀態(tài)下，通過建設雙回路專線，解決了企業(yè)用電問題；協調海關、國檢等部門，解決了企業(yè)出口退稅、 購付匯、 設備進區(qū)等功能政策性問題。為解決立立電子等高科技企業(yè)的產品運輸問題， 2001 年初，管委會與上海浦東機場合作，建立寧波上海空港直通關，并在運輸費用上給予補貼，滿足了公司產品快進快出的需要。據統(tǒng)計，2001年以來，公司通過上海空港轉運的貨值 13789 萬元，占到公司同期產值的65左右。（二）發(fā)展階段。 立立電子進入規(guī)模化發(fā)展之后，人才短缺、

13、自有資金比例較低、負債率提高等一系列問題逐漸顯露， 單靠企業(yè)自身難以解決。 為此，管委會從三個方面幫助企業(yè)解決難題： 一是加大資金扶持和配套。 對公司列入國家及省市各類科技計劃并獲經費資3助的項目，按類別給予30%-100%配套補助； 對公司的發(fā)明專利、新型實用專利、工業(yè)品外觀設計專利和專利產業(yè)化項目，按有關規(guī)定予以配套資助。20012004 年，管委會累計為立立電子投入配套資金650 萬元，確保了其5、6 英寸重摻砷硅單晶錠等重要項目的順利啟動。此外， 按照政策規(guī)定， 管委會還對公司重點項目基本建設資金實施貼息，緩解了企業(yè)的貸款壓力。同時，政府加快建設風險投資公司，積極吸引民間資本進入，并通

14、過政府擔保，給予立立電子等集成電路企業(yè)所貸款的商業(yè)銀行以風險補貼，疏通融資渠道。二是強化人才資源配套。 管委會利用區(qū)內良好的產業(yè)鏈發(fā)展條件和立立電子的現有基礎，加強同國內知名高校的聯系， 共建科研合作機構，并建立區(qū)域性博士后科研工作站，全面推進產學研工作，并與國內高校和中等職校建立合作關系，協助立立電子引進各類急需人才。（三）提升階段。 歷經四年發(fā)展，自2005 年起，公司抓住國際集成電路產業(yè)轉移的機遇， 開始啟動新一輪的增資擴股和技術革新步伐，主打產品外延片、拋光片相繼升級，公司發(fā)展進入提升階段。該階段對公司的內部機制、知識產權保護、 發(fā)展空間等提出了新要求。針對這一情況， 管委會采取了相應

15、措施：一是建立集成電路產業(yè)發(fā)展載體。今年 5 月，區(qū)集成電路產業(yè)園正式獲得國家批準，成為首批 5 個國家級集成電路產業(yè)園區(qū)之一，這將為立立電子發(fā)展上規(guī)模、上檔次，實現內部全面升級創(chuàng)造核心載體。近年來，管委會還將“以內引外”作為工作重點， 促進優(yōu)勢企業(yè)合作，加快促進項目集聚， 為立立電子的發(fā)展創(chuàng)造輔助載體。二是加快品牌創(chuàng)建。 今年 4 月，保稅區(qū)出臺鼓勵區(qū)內企業(yè)創(chuàng)牌等政策性文件，按照這一政策，管委會專門制訂了馳（著、知）名商標和名牌產品的培育發(fā)展規(guī)劃,對列入創(chuàng)牌梯隊的企業(yè)和產品給予重點指導和資金扶持。同時，加大對假冒注冊商標、制售假冒偽劣商品等違法行為的打擊力度， 嚴厲打擊假冒侵權行為。 這一措

16、施既鼓勵企業(yè)通過內部技術革新、改善管理， 提升產品等級和競爭力，又形成對公司自有知識產權的有力保護，保障了立立電子等一批龍頭企業(yè)的切身利益。 三是積極引導企業(yè)內部轉型和機制創(chuàng)新。管委會通過代理公司股權收購， 協助公司順利實現內部轉型；通過政府借貸等措施，降低企業(yè)負債率，促進立立電子順利實現增資擴股。 今年以來管委會還鼓勵公司以捆綁上市的方式，通過股票籌集資金，轉變企業(yè)籌資方式， 強化發(fā)展物質支撐，目前，公司上市籌備工作進展順利，已進入上市輔導期。三、立立電子對推動區(qū)域高科技產業(yè)發(fā)展的幾點啟示透過立立電子的發(fā)展進程，為我區(qū)進一步優(yōu)化產業(yè)結構、加快區(qū)域高科技產業(yè)發(fā)展，打造全市和乃至全省先進制造業(yè)發(fā)

17、展的高地，推動實力園區(qū)建設，實現“二次創(chuàng)業(yè) ”目標，提供了寶貴的經驗。 作為政府， 要總結立立電子發(fā)展的經驗，在推動區(qū)域高科技產業(yè)發(fā)展上發(fā)揮更大的作用。（一）優(yōu)化政府補貼制度，降低企業(yè)稅收負擔。目前，我區(qū)部分高科技企業(yè)政策優(yōu)惠期即將屆滿，生產成本將有所上升，這將給企業(yè)生產和產品銷售帶來一定的影響。為充分利用區(qū)域政策資源，加強對優(yōu)勢企業(yè)的扶持，應4當從以下二個方面入手，降低企業(yè)的實際負擔：一是提高政策資源利用效率。將現有“普惠制”的產業(yè)扶持政策改為有選擇的重點扶持，加強龍頭項目發(fā)展扶持政策的研究，制訂階梯式的產業(yè)扶持政策，整合有限政策資源，將政策重心向上規(guī)模、高效益企業(yè)轉移。二是完善政府財政補貼

18、辦法。特別是對上規(guī)模、上檔次的高科技企業(yè)，可以考慮適當延長優(yōu)惠期限，提高補貼比例。（二）鼓勵企業(yè)技術創(chuàng)新，增強企業(yè)發(fā)展后勁。技術優(yōu)勢是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的核心要素之一，從立立電子的發(fā)展經驗來看，一個企業(yè)要贏得市場競爭的優(yōu)勢， 必須在技術創(chuàng)新上花大力氣，做大文章。 目前，我區(qū)高科技企業(yè)規(guī)模不一，科技研發(fā)能力極不平衡，在一定程度上制約著高科技企業(yè)整體競爭力的提升。為此，應從以下三個方面入手，加快推動高科技企業(yè)的技術創(chuàng)新工作：一是鼓勵企業(yè)自主技術創(chuàng)新。立立電子的發(fā)展壯大， 更多的是借助企業(yè)自身技術創(chuàng)新贏得優(yōu)勢。針對目前不少高科技企業(yè)科技創(chuàng)新力量薄弱的實際， 要通過政府引導來促進企業(yè)增強自主研發(fā)能力；要安排

19、專項資金支持企業(yè)建立工程技術中心、開發(fā)新產品、申報發(fā)明專利；要推進企業(yè)自主品牌建設，認真落實鼓勵企業(yè)創(chuàng)牌的各項政策，爭取在若干年之內形成一批有自主品牌的企業(yè)群體。二是抓好扶大扶強，實現龍頭帶動。目前技嘉科技、中緯積體、立立電子、奇美電子、佳興科技已經在各自的產業(yè)鏈中占據主導地位，要加大對這些企業(yè)扶持力度，引導它們加強與區(qū)內企業(yè)的技術合作和產業(yè)配套， 促進整體技術水平的提高。 三是加快科技創(chuàng)新服務體系建設。充分發(fā)揮國家級集成電路產業(yè)園、留學人員創(chuàng)業(yè)園、 國際軟件園的作用， 使其成為區(qū)內企業(yè)科技項目孵化的重要平臺、科技人員科技創(chuàng)業(yè)的重要基地、引進國內外先進技術的重要渠道。（三）推進產權制度改革，優(yōu)

20、化企業(yè)內部環(huán)境。目前區(qū)內部分高科技企業(yè)產權結構不合理， 不僅影響企業(yè)利潤的合理分配，著企業(yè)效益的提高。 立立電子在發(fā)展進程中， 始終圍繞著如何優(yōu)化公司資產構成，企業(yè)內部管理的主線開展內部運作， 探索到了一條高科技企業(yè)健康發(fā)展的新路子。業(yè)內部管理效率， 一是要理順企業(yè)產權。 利用項目落戶初審和工商年檢兩個環(huán)節(jié)，而且也制約如何優(yōu)化為提高企對企業(yè)內部股權和實際資本進行重新梳理，對股權結構和受益流向進行引導，保護好投資者的利益，引導企業(yè)牢固樹立誠信經營意識。二是推進高科技企業(yè)的產權流動。出臺針對性措施，鼓勵存量資產與具有資金、 技術實力的投資者合作， 鼓勵技術持有者和管理者參與到企業(yè)來，實現股權多元化

21、。 三是要鼓勵和引導有實力的高科技企業(yè)通過對外收購、兼并中小企業(yè)， 利用技術增量帶動資本存量，提高企業(yè)的綜合實力。（四）完善企業(yè)融資體系，強化企業(yè)發(fā)展后盾。高科技企業(yè)投入大、 見效周期相對較長。 立立電子在多年的發(fā)展中， 一方面借助技術創(chuàng)新的優(yōu)勢， 獲得大量政府財政支持； 另一方面積極拓展融資渠道， 通過股權擴張等形式籌集資金，使企業(yè)運作資金得到保障。 目前，區(qū)內多數高科技企業(yè)規(guī)模較小， 尚不具備上市條件，一些規(guī)模企業(yè)（如中緯）也因融資不暢導致發(fā)展受阻。為此，在客觀上需要建立起銀行、政5府、企業(yè)相互配合的金融支撐體系：一是營建我區(qū)與金融機構的戰(zhàn)略聯盟，鼓勵金融企業(yè)開發(fā)我區(qū)市場，鼓勵金融創(chuàng)新，推

22、出新型服務內容，拓展買方信貸、保理融資、流動資金循環(huán)貸款、 應收賬款貸款等業(yè)務，為高科技企業(yè)提供靈活的服務方式。二是構建企業(yè)信用擔保體系。建立和健全以贏利性擔保公司為主的市場化運作擔保機制，多形式、 多渠道地為高科技企業(yè)提供貸款擔保。鼓勵金融中介機構建立區(qū)內企業(yè)信用評估系統(tǒng)，建立企業(yè)信用檔案，營造企業(yè)信用的良好環(huán)境。三是培育和引進風險投資主體。發(fā)展與各類風險投資公司的橫向聯系，培育以機構投資者和民間投資為主的風險資本主體，引進境外風險投資公司，促進高科技企業(yè)與各類風險資本的對接。四是鼓勵上規(guī)模的高科技企業(yè)以上市、兼并、聯合、重組等形式進行股權創(chuàng)新， 開辟多種融資渠道，鼓勵企業(yè)與跨國公司建立戰(zhàn)略

23、聯盟，嘗試買殼上市。企業(yè)在國內外證券市場上市的，給予一定的獎勵。（五）建立健全人才支撐，充實企業(yè)智力資源。人才是企業(yè)發(fā)展的關鍵因素， 從我區(qū)的實際來看， 人才集聚推動著企業(yè)發(fā)展，人才缺乏制約著企業(yè)發(fā)展。 立立電子公司是一個成功的范例。但區(qū)內不少高科技企業(yè)因起步晚、規(guī)模小，在對人才尤其是高層次人才上吸引力不足，使人才問題成為制約企業(yè)自身發(fā)展的一大瓶頸。借鑒立立電子的經驗，強化智力與產業(yè)的結合，以優(yōu)化服務為催化劑，進一步完善區(qū)域引才、造才、留才機制：一是完善產學研合作模式。促進高科技企業(yè)與高校、科研單位建立雙邊或多邊的技術協作關系，聯合興建技術研發(fā)中心、開放性實驗室、技術試驗基地等，實現人才、技術、資源互補。目前