1、* 投資管理有限公司深入開展廉潔風(fēng)險防控工作實施方案為深入推進廉潔風(fēng)險防控工作，加強對權(quán)力運行過程的監(jiān)管，從源頭上防治腐敗， 推進公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)國家局 開展行業(yè)廉政風(fēng)險防控工作的實施意見（試行）和貴州中煙關(guān)于進一步深入開展廉潔風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見（黔煙工監(jiān) 20144 號）的要求，結(jié)合公司實際，制定本實施方案。一、指導(dǎo)思想堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，著力構(gòu)建廉潔風(fēng)險前期預(yù)防、

2、中期監(jiān)控、后期處置的長效機制，實現(xiàn)權(quán)力運行監(jiān)督關(guān)口前移，不斷提高公司預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。二、工作原則和目標(biāo)要求（一）工作原則1、堅持圍繞中心，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控工作與行業(yè)“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”方針相統(tǒng)一，與公司管理目標(biāo)相一致，與管理制度相銜接，1與各項工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展。2、堅持融入管理， 把廉潔風(fēng)險防控工作納入公司管理，結(jié)合流程管理和信息化建設(shè)，不斷完善防控工作體制機制和科技支撐，增強對權(quán)力的管控能力。3、堅持突出重點，抓好工程建設(shè)、物資采購、資金監(jiān)管、選人用人等重點領(lǐng)域、重要崗位、重要事項和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控，分級分類制定防控措施。4、堅持整體推進，用系統(tǒng)的思維、

3、統(tǒng)籌的觀念、科學(xué)的方法推進工作，合理確定工作目標(biāo)、任務(wù)、方法、步驟。（二）目標(biāo)要求以腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域和部位為重點， 按照整體規(guī)劃、 分步實施、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求，在加強對各部門廉潔風(fēng)險崗位動態(tài)管控的同時， 2014 年年底至2015 年底，初步建立覆蓋各部門及權(quán)力運行各環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)體系和崗位廉潔風(fēng)險識別工作； 2015 年年底基本建立廉潔風(fēng)險防控機制，相關(guān)配套制度健全完善，機制運行順暢，制度執(zhí)行有力，權(quán)力運行公開化，預(yù)防腐敗成效明顯提高，在公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中發(fā)揮重要作用。三、實施范圍全公司范圍內(nèi)的各部門，各分、子公司。四、組織機構(gòu)為保證廉潔風(fēng)險防控工作的順利開展

4、和落實，成立公司廉潔風(fēng)險2防控領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長：黨委書記副組長：黨委成員組員：各部門、公司第一負(fù)責(zé)人、黨支部書記工作職責(zé)： 負(fù)責(zé)對公司廉潔風(fēng)險防控工作的統(tǒng)籌安排，研究解決工作中出現(xiàn)的重大問題，負(fù)責(zé)組織廉潔風(fēng)險等級評定。（二）辦公室設(shè)在監(jiān)察（審計）部主任：監(jiān)察（審計）部主任副主任：監(jiān)察（審計）部副主任組員：由監(jiān)察（審計）部、人力資源部、企業(yè)管理部指定專人組成工作職責(zé)：主要負(fù)責(zé)廉潔防控工作宣傳、指導(dǎo)、資料發(fā)放收集、廉潔風(fēng)險等級初評、公示等日常事務(wù)管理工作。公司本部其他各部門明確聯(lián)絡(luò)員。五、方法步驟和主要內(nèi)容總體分為兩個階段。第一階段， 2014 年年底至 2015

5、年上半年在公司本部內(nèi)開展。開展順序為：以監(jiān)察（審計）部為試點，先在人力資源部、辦公室推行，再向企管部和其它部室推行。第二階段，在五部一室開展結(jié)束后，向各分子公司推行。（一）梳理制度和工作流程（2014 年 8 月-11 月）各部門對照職能職責(zé)，對現(xiàn)行制度進行全面梳理，查缺補漏。重3點梳理本部門加強風(fēng)險防控的制度建設(shè)情況、工作流程完善情況。分別列舉出繼續(xù)執(zhí)行、廢止、重新制定的制度名稱，對需進一步完善的工作流程提出初步意見。各部門于11 月 28 日前完成對制度和工作流程的梳理，并上報制度梳理評價表（附件 1）。（二）清權(quán)確權(quán)（ 2014 年 8 月-12 月）全面清理和明確本部門重要業(yè)務(wù)事項的各

6、類職權(quán)名稱、內(nèi)容、制度依據(jù)等，對職權(quán)行使的主體、條件、程序、時限和監(jiān)督方式等內(nèi)容進行清理規(guī)范，同時進行分項梳理，編制職權(quán)目錄表（附件 2），初步繪制“權(quán)力運行流程圖” 。各部門于 12 月 10 日前完成職權(quán)目錄表的編制和上報， 12 月 20 日前完成 “權(quán)力運行流程圖”的繪制和上報。（三）排查風(fēng)險（ 2014 年 11 月-12 月）根據(jù)“權(quán)力運行流程圖” ，對各環(huán)節(jié)的風(fēng)險點進行識別， 確定風(fēng)險等級，制定防控措施。重點梳理和排查工程建設(shè)、物資采購、招投標(biāo)、選人用人、資金管理、資產(chǎn)管理等環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的風(fēng)險點。在權(quán)力行使方面，重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不當(dāng)和自由裁量幅度過大，可能導(dǎo)致權(quán)力

7、濫用的風(fēng)險；制度機制方面，重點查找由于制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險。屬于權(quán)力行使方面的，要建立健全權(quán)力運行程序規(guī)定和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機制，規(guī)范權(quán)力行使；屬于制度機制方面的，按照建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，健全相關(guān)制度并提高制度執(zhí)行力。各部門于412 月 26 日前完成廉潔風(fēng)險排查與防控表（附件 3）的填報工作。（四）崗位廉潔風(fēng)險識別（2015 年 1 月 30 日）根據(jù)各崗位職責(zé)特點，圍繞權(quán)力運行和監(jiān)督制約，對在人事管理、審核審批、財物管理、物資采購、資產(chǎn)處置、績效分配等方面具有自由裁量權(quán)的崗位為重點，開展廉潔風(fēng)險崗位的識別。各部門于2015年 1 月

8、 30 日前完成貴州福貴投資管理有限公司崗位廉潔風(fēng)險排查表（附件 4）的填報工作。（五）公開公示（ 2015 年 2 月）公開“職權(quán)目錄表” 、“廉潔風(fēng)險排查與防控表” 、“崗位廉潔風(fēng)險排查表”及職權(quán)行使情況、廉潔風(fēng)險點及防控措施，接受干部職工監(jiān)督。（六）健全完善制度和崗位廉潔風(fēng)險防控動態(tài)管理（2015 年 1-6月）根據(jù)列出的制度名稱健全完善相關(guān)配套制度。同時，根據(jù)梳理出來的重要業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點及防控措施，對前期的崗位廉潔風(fēng)險防控工作進行查缺補漏，及時補充、修改完善，完成崗位廉潔風(fēng)險防控工作的動態(tài)管理。（七）提升風(fēng)險管理水平一是建立健全教育長效機制。通過開展崗位廉潔教育、權(quán)力觀教育、警示教

9、育和法紀(jì)教育等，引導(dǎo)干部職工牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識。二是建立預(yù)警糾錯機制。通過干部考察、述職述廉、5責(zé)任制考核、民主生活會、審計、效能監(jiān)察、信訪舉報等，全面收集廉潔風(fēng)險信息，定期進行分析、研判和評估，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風(fēng)險預(yù)警，填報廉潔風(fēng)險預(yù)警處置記錄表（附件 5）。綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉潔風(fēng)險。三是實行動態(tài)管理。以職權(quán)目錄、 廉潔風(fēng)險排查和防控表、權(quán)力運行流程圖、預(yù)警處置記錄、制度匯編等材料為基礎(chǔ)，建立廉潔風(fēng)險防控檔案，同時根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控

10、措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整、完善廉潔風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加強動態(tài)監(jiān)控。六、工作要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。 各部門要把廉潔風(fēng)險防控工作作為落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、加強懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項重要任務(wù)，列入重要議事日程，認(rèn)真組織落實。 黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)。紀(jì)檢監(jiān)察部門要認(rèn)真履行職責(zé)，加強組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，保證廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)工作落到實處。（二）突出重點，統(tǒng)籌推進。 要圍繞重點領(lǐng)域、重點對象和權(quán)力運行的關(guān)鍵部位，突出抓好“三重一大”等方面廉潔風(fēng)險防控，以建立健全“制權(quán)、管物、用人”程序性制度為基礎(chǔ)，把

11、加強廉潔風(fēng)險防控融入業(yè)務(wù)工作流程，與優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)、規(guī)范裁量權(quán)、深化各種形式6公開、完善內(nèi)管監(jiān)督制度、加大科技防腐有機結(jié)合，綜合運用教育、制度、監(jiān)督等措施，進一步提高干部職工自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督、積極化解廉潔風(fēng)險的意識。要注意解決風(fēng)險查找不全、不準(zhǔn)、不細(xì)的問題，注意解決制度建設(shè)不嚴(yán)密、針對性不強的問題，注意解決預(yù)警不靈、反應(yīng)遲緩、處置不當(dāng)?shù)膯栴}。（三）注重檢查，務(wù)求實效。 將廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作目標(biāo)、懲防體系建設(shè)檢查考核之中，并將考核結(jié)果作為干部評價和任用的重要依據(jù)。（四）堅持邊實踐、邊探索、邊完善，及時歸納總結(jié)，努力形成具有自身特色、 運轉(zhuǎn)有

12、效的廉潔風(fēng)險防控管理工作內(nèi)容。 要結(jié)合實際，務(wù)求實效，堅決避免和克服形式主義，做到分級管理、層層負(fù)責(zé)、責(zé)任到人。要加強溝通協(xié)調(diào)，各部門要定期報告工作動態(tài)，反映推進過程中遇到的問題，提出意見和建議，確保此項工作扎實開展。二 0 一四年十一月7附件 1：* 投資管理有限公司制度梳理評價表部門：序職能職責(zé)制度名稱運行狀態(tài)備注號注：“運行狀態(tài)”分別填寫“繼續(xù)執(zhí)行”、“廢止”、“修定”或“重新制定”。8附件 2：* 投資管理有限公司 職權(quán)目錄表部門：序號職權(quán)名稱職權(quán)內(nèi)容制度依據(jù)辦理部門使用頻率是否需要其他部門共同確認(rèn)職權(quán)名稱要盡可能職權(quán)的制度依使用公司定崗職權(quán)使用的如需要共同確使用法定名稱或法定據(jù)，要寫

13、明具體時下發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)名頻率，例如一認(rèn)的，請列明其詞匯組成的簡稱，無條款及內(nèi)容。對稱。年、半年、季部門名稱。法定名稱的，使用相于同一事項有不度、月度或每應(yīng)的規(guī)定詞匯組成簡同位階依據(jù)的，周等。稱從高到低依次排列。9附件 3：* 投資管理有限公司 廉潔風(fēng)險排查與防控表部門職權(quán)內(nèi)容業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點風(fēng)險防控措施等級組織審定負(fù)責(zé)人：組織審定時間（蓋章）10附件 4：* 投資管理有限公司崗位廉潔風(fēng)險排查表部門崗位名稱崗位職責(zé)思想道德崗位職責(zé)制度機制業(yè)務(wù)流程外部環(huán)境風(fēng)險類別風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險“自己查找”存在或潛在崗位廉潔風(fēng)險概述風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：防控措施“職工評議”存在或潛在

14、崗位廉潔風(fēng)險概述風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：“領(lǐng)導(dǎo)點評”存在或潛在崗位廉潔風(fēng)險概述風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：風(fēng)險等級：部門初評風(fēng)險等經(jīng)部門綜合評審，該崗位的廉潔風(fēng)險等級：級。級及意見部門負(fù)責(zé)人：年 月日領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室經(jīng)綜合評審、公示，該崗位的廉潔風(fēng)險等級：級。審核意見負(fù)責(zé)人：年 月日11經(jīng)審定，該崗位廉潔風(fēng)險等級：級。領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)意見黨委書記：年 月日附件 4：填表說明： 1、填表人員指貴州福貴投資管理有限公司崗位廉潔風(fēng)險防控管理辦法確定的崗位廉潔風(fēng)險管理范圍人員；2、“自己查找”是指本崗位人員自己根據(jù)崗位職責(zé)內(nèi)容填寫；3、“職工評評”是由本部門其他人員對自

15、己找出的崗位廉潔風(fēng)險的認(rèn)可；4、“領(lǐng)導(dǎo)點評”是由部門負(fù)責(zé)人或班子成員對本崗位廉潔風(fēng)險的評價；5、“組織審定”是由本部門、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、領(lǐng)導(dǎo)小組對本崗位廉潔風(fēng)險的初評、審核及批準(zhǔn)意見；6、“思想道德風(fēng)險”排查內(nèi)容為因親情、友情、他人請托或私欲、私利等原因產(chǎn)生自身思想道德波動可能導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險；7、“崗位職責(zé)風(fēng)險”排查內(nèi)容為因履職行為正確與否可能導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險；8、“制度機制風(fēng)險”排查內(nèi)容為因制度建設(shè)缺失、完善程度可能導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險；9、“業(yè)務(wù)流程風(fēng)險”排查內(nèi)容為因業(yè)務(wù)工作流程設(shè)計缺陷可能導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險；10“外部環(huán)境風(fēng)險”排查內(nèi)容為因崗位職責(zé)受到或可能受到業(yè)務(wù)往來單位（潛在供應(yīng)商）及其人員，以及職工個人在崗位調(diào)整、考核、