1、財務顧問服務合同甲方：法定代表人:地址：乙方：xx理咨詢有限公司法定代表人：xx地址：根據中華人民共和國公司法等有關法律、法規的規定，甲方決定在企業改制、收購兼并、管理層收購（MBO）、資產重組、資產管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。一、財務顧問的服務內容、方式和費用乙方提供的財務顧問分為日常咨詢服務和專項顧問服務兩大類。日常咨詢服務為基本服務；專項顧問服務為選擇性服務，是在日常咨詢服務的基礎上，乙方根據甲方需要，利用自身專業優勢，就特定項目提供的深入財

2、務顧問服務。（一）日常咨詢服務服務內容1、政策法規咨詢：乙方利用本公司財務顧問網絡及時發布與資本運營相關的國家政策、法律法規等，并為企業資本運營提供相關的法律、法規、政策咨詢服務，幫助企業正確理解與運用。2、企業項目發布：乙方利用自身的資源優勢，及時發布各類政府和企業有關產權交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網站進行項目的發布和推介。3、財務咨詢：為甲方提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介創新業務品種，為甲方資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。4、投融資咨詢：當甲方進行項目投資與重大資金運用時，或者甲方直接融資時機成熟以及產生間接

3、融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。5、產業、行業信息與業務指南：乙方向甲方提供宏觀經濟、產業發展的最新動態以及行業信息和有關研究報告，并為甲方提供自身經營所涉及的業務指南。服務方式1、為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的網站作為日常咨詢服務的主要渠道。甲方通過乙方網站提交項目發布需求和顧問咨詢需求，乙方通過網站平臺發布日常咨詢服務之相關信息和咨詢意見等。£©.-深圳培訓網2、雙方根據實際需要，可采用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。財務顧問費用1、乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費用共計人民幣萬元整。在

4、本協議簽定后10日內一次性支付，付款方式為現金。乙方帳號：2、雙方認為需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發生的費用。（二）專項顧問服務服務內容1、年度財務分析報告：企業財務狀況垂直比較分析和行業比較分析；年度財務指標預測和敏感性分析；年度資本運營和經營管理情況分析。2、獨立財務顧問報告：為企業（上市公司）關聯交易、資產或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。3、直接融資顧問：包括企業融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。（1）企業融資：依據企業需求、市場狀況，為企業量身定做融資方案，包括私募、IPO、增發

5、、配關、可轉債、公司債券等，并負責編制有關文件，協調承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構開展工作，協助報批和實施。（2）項目融資：協助企業編制項目融資的商業計劃書，組織項目融資推介，安排商務談判并促成交4、企業重組顧問：為企業股份制改造、資產/債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協調其他中介機構。5、兼并收購顧問：為企業兼并收購境內外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標公司；實施盡職調查；對目標公司進行合理評估，協助分析和規避財務風險、法律風險；協助制定和實施并購方案；設計和安排過橋融資；協助與地方政府、證監會、財政部的溝通和協調，協助有關文件的報備和審

6、批。6、管理層收購（MBO）及員工持股計劃（ESOP）:管理層和員工持股方案的設計；收購主體的設計和組建；收購融資方案設計和支持；相關部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。7、投資理財：為企業項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務；幫助企業進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益。8、管理咨詢：針對企業的行業背景和發展現狀，為企業可持續發展提供長期戰略規劃和管理咨詢；協助企業建立健全法人治理結構、完善內部管理。服務方式專項顧問服務的方式，由雙方根據實際需要另行簽署協議確定。A耘簡上財務顧問費用甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協議，明確專項顧問服務的具體內

7、容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20%的優惠標準收取專項顧問費用。二、服務期間雙方商定，服務期間暫定為年，自年月日至年月日。期滿后如雙方無書面異議，則服務期間以年為單位時間自動順延；如有一方或雙方均有異議，則應當于期限屆滿前至少一個月以書面方式向對方提出終止本協議，協議自該服務年期滿后終止。三、雙方的責任和義務（一）甲方的責任1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。2、向乙方提供有關企業改制、兼并收購、管理層收購（MBO）、資產重組、資產管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。3、按雙方協定及時向乙方支付常年財務顧問費和相

8、關費用。4、正確使用乙方提供的網站，妥善保管用戶密碼，不得轉讓給第三方使用。A耘簡上5、甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉載從乙方網站上獲得的信息。（二）乙方的義務1、乙方保證按照本合同的規定全面、及時地履行本合同。2、乙方承諾將盡最大努力維護甲方的利益。3、乙方謀求與甲方進行長期穩定的業務合作，負責建立維護本公司網站，確保其正常運行。4、乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。三、協議的效力與違約責任1、本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。2、

9、任何一方不履行本協議規定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。3、本協議一式肆份，雙方各執貳份。未盡事宜，經雙方磋商后，可另立補充協議，具有同等法律效力。4、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協議約定支付日常咨詢服務年費后，乙方向甲方交付會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。5、本協議有效期一年。甲方（公章）：乙方（公章）法定代表人（或授權人）：法定代表人（或授權人）簽約日期：管理層收購管理層收購后，粵美的的總股本沒有變，各類股份的比重也沒有變，沒有涉及控制權稀釋、收益攤薄等問題，只是股權在兩個法人實體之間的交換，這種轉變的好處：這里面的“法人股”非別樣的“法人股”可比，它們中的很大部

10、分是由粵美的管理層控制的，這標志著政府淡出粵美的，經營者成為企業真正的主人。管理層在實質上成為粵美的的第一大股東。兩次收購之后，盡管從表面上看股權轉讓的結果只是股權在兩法人實體之間的變換，盡管看起來美托投資有限公司是作為一個法人實體成為粵美的的第一大股東的，但美托投資實際上是由粵美的的管理層和工會控制的，所以最終管理層確立了對粵美的的所有權。粵美的管理層通過美托投資間接持有了粵美的17.3%（78%X22.19%）的法人股，粵美的的工會則間接持有粵美的4.88%（22%X22.19%）的法人股。這時的法人股已經從簡單的為一個經濟實體所控制的股份，變為控制在管理層人員的手中。在粵美的的管理層中，法人代表何享健通過美托持有了粵美的5.5%的股權（25%X22.19%），持股2690萬股，按照2001年1月1日到6月30日期間每星期五的收盤價的算術平均值（13.02元）來計，市值達到3.5億余元。雖然目前我國的法人股不允許上市流通，但同股同權、同股同利必然是一個發展趨勢。降低了信息不對稱的程度，減少了代理成本。管理層收購實現以后，以何享健為代表