1、 HSE管理體系內部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002受審核部門：安全環保部 陪同人員：金鑫 審核組長：李慶杰 審核員：孫偉偉 審核日期： 審核要素檢 查 內 容現 場 檢 查 客 觀 證 據評價結果HSEOSHEMS5.15.24.24.2對方針承諾的理解傳達和修改情況對危害及環境因素的辨識和評價是否全面，考慮了不同時態、狀態，評價方法和結果是否恰當風險評價小組人員是否經培訓危害及環境因素更新情況（查風險評價表）是否制定重大風險和重要環境因素控制計劃如何對風險評價有效性進行評審1、2014年 月經領導審核制定了全年工作方案及目標、指標并根據各下屬單位實際情況將指標層層分解。同各

2、機關部室及各基層單位簽訂安全環保責任書共計264份。查公司領導與電泵制造廠簽訂的責任狀。落實有感領導、一崗雙責、直線管理、屬地管理。查個人行動計劃及HSE管理手冊。2、危害與環境因素辨識和評價全面，主要采取LEC法進行辨識，共計816條。查危害辨識評價表。成立風險評價小組。查評價小組成員名單。2014年4月對風險評價小組成員進行培訓，共計35人參加。查培訓考勤表及成績單。3、危害及環境因素更新及時，每年定期開展兩次風險評價會。截止到9月份共增加風險190條，降級或消除風險15條4、針對重大風險及重要環境因素制訂了詳細的控制措施。針對重大危害和重要環境因素制訂了HSE管理方案，明確責任部門、實施

3、時間及驗證人。5、風險評價方法得當，控制措施有效，查風險評價會記錄。注：1、評價結果為符合打“”；評價結果為不符合打“×”；評價結果為基本符合打半對號；客觀證據不足打“”。 頁： 1/5 2、每個部門或單位的內審檢查表首頁需要填寫受審核部門、審核員、審核組長簽字、審核日期，其他頁可不填寫。 HSE管理體系內部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002受審核部門：安全環保部 陪同人員： 審核組長：李慶杰 審核員： 審核日期： 審核要素檢 查 內 容現 場 檢 查 客 觀 證 據評價結果HSEOSHEMSHSE目標指標是否制定，依據是什么，適宜性如何，如何傳達分解到基層，目標指標是

4、否定期考核。HSE管理方案的制定、實施和效果評價，查“HSE管理方案”，現場察看。查HSE管理組織機構，詢問是否清楚本部門HSE職責1、 制訂了HSE目標指標，立足于重大風險、重要環境因素制定，根據各生產單位的實際情況將指標層層分解，并簽訂責任書，責任書中明確各基層單位控制指標，適宜性良好。查電泵制造廠安全環保責任書。2、針對重大危害和重要環境因素制訂了HSE管理方案，明確責任部門、實施時間及驗證人。HSE管理方案共制訂了10條，已完成6條，正在整改中問題4條。3、HSE管理組織機構建立健全，管理機構共計7人，成員覆蓋總經理、書記及各部室主要負責人，各部門HSE職責明確。查管理機構組織圖、力神

5、泵業安全環保職責。注：1、評價結果為符合打“”；評價結果為不符合打“×”；評價結果為基本符合打半對號；客觀證據不足打“”。 頁：2/5 2、每個部門或單位的內審檢查表首頁需要填寫受審核部門、審核員、審核組長簽字、審核日期，其他頁可不填寫。 HSE管理體系內部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002受審核部門：安全環保部 陪同人員： 審核組長：李慶杰 審核員： 審核日期： 審核要素檢 查 內 容現 場 檢 查 客 觀 證 據評價結果HSEOSHEMS協商和交流如何進行，有無投訴、抱怨、合理化建議登記和處理查綜合信息登記和處理記錄文件適宜性，文件如何傳達、貫徹文件和資料控制管理，

6、是否有有效的文件清單，文件發放、回收是否有登記，受控情況，作廢文件如何處理，文件修改、換版是否符合程序規定。運行控制風險控制：重大風險和重要環境因素控制情況其他風險削減措施是否制定，實施情況工時、工傷保險是否符合國家規定勞動防護用品發放使用制度建立情況，日常使用是否符合規定1、 定期組織召開安全會議，傳達各級相關文件并聽取各基層單位匯報問題，具體落實整改負責部門，時間。未發現投訴，合理化建議由工會部門負責統計。上報登記的合理化建議未發現對基層單位的反饋。2、 文件主要通過安全會議、內部通訊軟件AM進行傳達，國外項目部主要通過電子郵件進行傳達。查“安全大檢查”文件通知及落實情況，查電子郵件“安全

7、月活動”國外項目部通知情況。3、 建立文件發放、回收清單。受控文件有借閱清單，。4、 針對重大風險、重要環境因素，建立HSE管理方案，每一條重大風險均制定防控措施，監控措施，明確整改時間、負責部門和驗證監督人。其余風險均制定了防控措施，并結合月度檢查表進行檢查。每年定期召開風險識別會，研究討論防控措施是否合理。5、 定期繳納工傷保險，勞動用品發放由采辦部門負責，每月檢查表中將正確使用勞保用品列為必檢項。注：1、評價結果為符合打“”；評價結果為不符合打“×”；評價結果為基本符合打半對號；客觀證據不足打“”。 頁： 3/5 2、每個部門或單位的內審檢查表首頁需要填寫受審核部門、審核員、審

8、核組長簽字、審核日期，其他頁可不填寫。 HSE管理體系內部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002受審核部門：安全環保部 陪同人員： 審核組長：李慶杰 審核員：孫偉偉 審核日期： 審核要素檢 查 內 容現 場 檢 查 客 觀 證 據評價結果HSEOSHEMS排污口是否申報，定期監測，是否達標交通安全管理情況，駕駛員和機動車臺賬建立和更新情況，準駕證制度實施情況。工業廢物分類處理情況各工種操作規程、HSE指導卡是否全面有效HSE設施完整性，如何確定HSE設施需求，HSE設施是否建立臺賬，如何確保設施完整性對顧客和社區有關HSE要求、建議、投訴等信息是否進行處理和反饋變更管理，崗位人員、設

9、備、工藝等是否發生變更，對變更后的風險是否進行識別和控制特種設備是否定期檢驗消防安全，是否實行動火審批制度，消防重點單位消防檔案管理1、共有排污口2個，每月定期進行監測，排污達標。查6月份監測記錄。建立了駕駛員臺帳、機動車臺賬，目前共有駕駛人（職業司機）74人，非職業司機71人，機動車86臺工業廢物委托給專業公司負責，每月定期清理。建立工業廢物臺帳，部分生產單位設置了污水罐。查臺帳。目前共有操作規程，作業指導卡 43份，覆蓋了全部操作行為。2、 建立HSE 設施臺帳3、 未發現相關HSE要求、建議與投訴4、 未發現變更共有特種設備 74臺，其中龍門吊4臺，場內車輛16臺自卸吊1臺，電動單梁起重

10、機,52臺，均已進行了檢驗，查檢驗報告注：1、評價結果為符合打“”；評價結果為不符合打“×”；評價結果為基本符合打半對號；客觀證據不足打“”。 頁： 4/5 2、每個部門或單位的內審檢查表首頁需要填寫受審核部門、審核員、審核組長簽字、審核日期，其他頁可不填寫。 HSE管理體系內部審核檢查表 編碼：DB/HSE4.5-3-002受審核部門：安全環保部 陪同人員： 審核組長：李慶杰 審核員： 審核日期： 審核要素檢 查 內 容現 場 檢 查 客 觀 證 據評價結果HSEOSHEMS績效監視和測量，是否制定年度監測計劃，對塵毒作業場所是否定期監測，達標情況對目標指標、管理方案實施情況監測對

11、風險控制情況監測查各項檢測記錄和報告不符合糾正預防措施，怎樣發現不符合不符合發現后的處理糾正預防措施的實施情況記錄和記錄管理，查HSE記錄清單，查相關記錄是否符合要求，是否有日期、簽名等。1、 制訂了年度監測計劃，塵毒場所檢測儀2014年8月進行了檢測，組織有毒有害崗位194員工進行職業健康體檢。2、每月至少開展一次定期檢查，檢查內容主要為風險的控制效果、整改項目的實施進度，車輛性能、消防器材完好性、各項活動的開展情況、特種設備的使用管理情況、勞動保護用品的使用情況，班組基礎資料等內容3、檢查中發現的問題登記在HSE消項管理臺賬上，明確了負責人、監督人、整改效果等。對于重大問題重點掛牌監督，查HSE問題/隱患消項整改臺賬5、 各項記錄規范，符合要求。審核，查審核計劃，內審員持證情況上次審核不符合關閉情況查內審過程是否符合程序要求，查內審報告上次審核共發現不符合4項，均已整改完畢。內審過程正規，符合程序文件要求。5.74.64.6HSE管理評審查管理評審計劃、管理評審報告上次管理評審決策跟蹤完成情況HSE