1、（醫(yī)療藥品管理）南京醫(yī)藥股份有限公司經(jīng)營(yíng)層工作規(guī)則南京醫(yī)藥股份 XX 公司運(yùn)營(yíng)層工作規(guī)則公告日期2008-01-30公告類型臨時(shí)公告南京醫(yī)藥股份 XX 公司運(yùn)營(yíng)層工作規(guī)則第壹章總則第二章運(yùn)營(yíng)層職責(zé)第三章成員職位管理第四章履職基本要求第五章決策科學(xué)化管理第六章運(yùn)營(yíng)行為規(guī)范第七章工作計(jì)劃布局第八章工作例會(huì)制度第九章重要工作程序第十章重大事項(xiàng)權(quán)責(zé)第十壹章溝通方案制度第十二章公文呈報(bào)和發(fā)布第十三章能績(jī)考核監(jiān)督第十四章失職和違規(guī)責(zé)任第十五章作風(fēng)和行為準(zhǔn)則第十六章附則第壹章總則第壹條南京醫(yī)藥股份 XX 公司(以下簡(jiǎn)稱公司)第五屆董事會(huì)根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、南京醫(yī)藥股份 XX 公司

2、章程等法律、章程的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條公司依據(jù)規(guī)范治理準(zhǔn)則，提高決策執(zhí)行能力。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，運(yùn)營(yíng)層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)和運(yùn)營(yíng)層三者之間，是法律規(guī)范上 的委托代理關(guān)系、權(quán)責(zé)架構(gòu)上的監(jiān)督制衡關(guān)系和治理運(yùn)營(yíng)上的合作伙伴關(guān)系。第三條總裁由董事會(huì)聘任或委派，向董事會(huì)負(fù)責(zé)，組織貫徹執(zhí)行董事會(huì)的決策、決議、決定，接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督；運(yùn)營(yíng)層受董事會(huì)委托，以董事會(huì)決策為目標(biāo)，按照誠(chéng)信、科學(xué)、規(guī)范運(yùn)營(yíng)的要求，履行運(yùn)營(yíng)管理職能。第四條運(yùn)營(yíng)層組成人員要切實(shí)履行法律和公司章程賦予的職責(zé)，按董事會(huì)要求，身體力行“誠(chéng)信勤勉、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、

3、和諧共贏”的企業(yè)精神。第二章運(yùn)營(yíng)層職責(zé)第五條本規(guī)則所稱運(yùn)營(yíng)層由母公司管理總部的以下成員組成：總裁（包括高級(jí)副總裁、（執(zhí)行）副總裁）董事會(huì)秘書、總會(huì)計(jì)師、總審計(jì)師、總法律顧問、總監(jiān)、總裁助理、各部門（含委員會(huì)和項(xiàng)目機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)人（下同）。第六條運(yùn)營(yíng)層實(shí)行董事會(huì)授權(quán)下的總裁負(fù)責(zé)制和高管權(quán)責(zé)分解受權(quán)負(fù)責(zé)制。經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，總裁領(lǐng)導(dǎo)運(yùn)營(yíng)層的工作；高級(jí)副總裁、（執(zhí)行）副總裁等高級(jí)管理人員及其它公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助總裁工作，依授權(quán)及權(quán)責(zé)分解管理關(guān)聯(lián)部門和機(jī)構(gòu)、履行關(guān)聯(lián)職能；各部門負(fù)責(zé)人于公司級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。第七條總裁負(fù)責(zé)召集和主持總裁辦公會(huì)和運(yùn)營(yíng)層全體會(huì)議。運(yùn)營(yíng)層工作中涉及董事會(huì)的重大決策、重要部署和公司重

4、點(diǎn)項(xiàng)目的事項(xiàng)，應(yīng)組織運(yùn)營(yíng)層全體會(huì)議或總裁辦公會(huì)會(huì)議討論，且組織執(zhí)行。第八條公司管理人員按(受權(quán))分工負(fù)責(zé)其分管的工作；受總裁委托，負(fù)責(zé)專項(xiàng)或其他方面的工作；經(jīng)總裁提請(qǐng)、董事會(huì)授權(quán)，代表公司進(jìn)行對(duì)外運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。第九條執(zhí)行副總裁于總裁領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)處理公司管理總部的日常運(yùn)營(yíng)管理工作。第十條總裁因公出（差）訪等正當(dāng)原因不能直接履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)向董事會(huì)請(qǐng)假，且向其他高級(jí)管理人員辦理代行職務(wù)的書面委托、報(bào)備董事會(huì)，或責(zé)成分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其分管的部門作必要的工作部署和安排，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)及總裁反饋、方案情況。第十壹條各部門負(fù)責(zé)人按照分管領(lǐng)導(dǎo)的指令，負(fù)責(zé)本部門的工作。各部門間應(yīng)團(tuán)結(jié)協(xié)作，認(rèn)真履行各自的職能。審計(jì)

5、監(jiān)察部對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)委托，依 照法律和公司章程的規(guī)定獨(dú)立行使審計(jì)監(jiān)督權(quán)，不受其他任何部門和個(gè)人的干擾。第十二條各部門能夠根據(jù)董事會(huì)、總裁辦公會(huì)的決議、決定，于本部門的職權(quán)范圍內(nèi)，制定關(guān)聯(lián)規(guī)章。第十三條運(yùn)營(yíng)層的權(quán)責(zé)分解及安排，根據(jù)年度公司高管權(quán)責(zé)分解和授權(quán)管理制度、職位說明書以及績(jī)效管理目標(biāo)責(zé)任書等，于公司年度“倆書壹考”中確定。第三章成員職位管理第十四條運(yùn)營(yíng)層組成人員職位管理應(yīng)遵循權(quán)利和責(zé)任對(duì)等、激勵(lì)和約束對(duì)稱、能力和業(yè)績(jī)且重的原則。凡運(yùn)營(yíng)層組成人員，按高管序列管理的其他人員和部門負(fù)責(zé)人均按本規(guī)定實(shí)行職位管理。第十五條公司實(shí)行運(yùn)營(yíng)層組成人員任職回避制度。凡屬夫妻、直系血

6、親、三代以內(nèi)旁系血親以及姻親關(guān)系的，不得同時(shí)成為公司運(yùn)營(yíng)層成員，亦不得于同壹部門、單位形成直接的上下級(jí)關(guān)系。當(dāng)出現(xiàn)需要回避的情形時(shí)，關(guān)聯(lián)個(gè)人應(yīng)主動(dòng)提出回避申請(qǐng)，所于部門、單位亦應(yīng)對(duì)其提出回避要求。任何個(gè)人、組織有權(quán)將運(yùn)營(yíng)層組成人員須回避而未回避的情況向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)方案，且由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)調(diào)查，責(zé)成有關(guān)人員改正。第十六條公司對(duì)運(yùn)營(yíng)層組成人員實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)力手冊(cè)和組織手冊(cè)管理。運(yùn)營(yíng)層組成人員應(yīng)和公司簽訂“競(jìng)業(yè)禁止”和“保守商業(yè)秘密”協(xié)議，作為勞動(dòng)合同的附件，且納入“倆書壹考”。第十七條依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)力手冊(cè)，運(yùn)營(yíng)層職位管理的方式包括授權(quán)（分工）調(diào)整、誡勉談話、職務(wù)調(diào)整、警示勸退和撤銷職務(wù)：（壹）授權(quán)（分工

7、）調(diào)整：根據(jù)工作需要，由董事長(zhǎng)商總裁，簽發(fā)對(duì)運(yùn)營(yíng)層高級(jí)管理人員授權(quán)（分工）調(diào)整的決定。公司級(jí)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)分工，由總裁向董事長(zhǎng)、總裁簽發(fā)。（二）誡勉談話：運(yùn)營(yíng)層組成人員因工作責(zé)任心不強(qiáng)，不能按時(shí)按質(zhì)完成所承擔(dān)的工作，由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)委托專業(yè)委員會(huì)和有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查，提出書面誡免建議，由總裁對(duì)關(guān)聯(lián)人員進(jìn)行誡勉談話。關(guān)聯(lián)人員能夠作書面陳述。誡勉談話的關(guān)聯(lián)材料存入被談話人的能績(jī)檔案。（三）職務(wù)調(diào)整：根據(jù)運(yùn)營(yíng)層組成人員的工作態(tài)度和績(jī)效，經(jīng)績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)裁定，按管理權(quán)限分別由董、監(jiān)事會(huì)或總裁辦公會(huì)討論，對(duì)運(yùn)營(yíng)層組成人員進(jìn)行職務(wù)調(diào)整。職務(wù)調(diào)整包括輪崗、調(diào)任、降職。對(duì)運(yùn)營(yíng)層組成人員的任免按照本規(guī)定第五十四條執(zhí)行。（

8、四）警示勸退：運(yùn)營(yíng)層組成人員因個(gè)人能力、績(jī)效等原因，不宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)；或者公司高級(jí)管理人員于收到董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)其進(jìn)行的書面誡勉要求后，仍不能于規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成所擔(dān)負(fù)的工作的，經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)委托專業(yè)委員會(huì)調(diào)查，總裁或總裁辦公會(huì)研究決定，提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)關(guān)聯(lián)人員給予警示勸退，公司不再續(xù)聘。（五）撤銷職務(wù)：運(yùn)營(yíng)層組成人員因工作失職、嚴(yán)重失誤給公司造成重大損失或者惡劣影響，或者對(duì)重大事故負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不宜再擔(dān)任現(xiàn)職的，經(jīng)董事、監(jiān)事會(huì)委托專業(yè)委員會(huì)調(diào)查，總裁辦公會(huì)研究決定，提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，撤銷關(guān)聯(lián)人員的職務(wù)且按照本規(guī)則第十四章追究其法律責(zé)任。第十八條運(yùn)營(yíng)層組成人員因個(gè)人原因或者其他原因，能夠書面申

9、請(qǐng)辭去現(xiàn)任職務(wù)。高級(jí)管理人員的辭職申請(qǐng)須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司的領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人的辭職申請(qǐng)須經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)申請(qǐng)辭職的人員，公司根據(jù)情況可不再和其續(xù)簽合同、續(xù)聘職位，也可征得其本人同意另行安排。第十九條運(yùn)營(yíng)層組成人員無論何種原因發(fā)生職務(wù)變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司的關(guān)聯(lián)規(guī)定，完成工作移交且辦理離任交接審計(jì)手續(xù)。第四章履職基本要求第二十條運(yùn)營(yíng)層組成人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)政策法規(guī)，提高職業(yè)素養(yǎng)，正確理解、執(zhí)行董事會(huì)的決策、部署、安排，全面履行“執(zhí)行決策、落實(shí)目標(biāo)、組織運(yùn)營(yíng)和內(nèi)部管理”的職能。第二十壹條運(yùn)營(yíng)層必須遵守公司章程，貫徹落實(shí)股東會(huì)、董事會(huì)的各項(xiàng)決策，保證運(yùn)營(yíng)管理持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)公司運(yùn)營(yíng)管理正常秩序，忠實(shí)

10、勤勉，恪盡職守，提高效率。第二十二條總裁必須謹(jǐn)慎勤勉地行使權(quán)利，且保證：（壹）遵守公司章程和股東大會(huì)、董事會(huì)決議；（二）公司的運(yùn)營(yíng)行為符合國(guó)家法律、法規(guī)，具體運(yùn)營(yíng)活動(dòng)不超越規(guī)定的運(yùn)營(yíng)范圍；（三）親自行使職權(quán)，未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)授他人行使；（四）接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履職的合法監(jiān)督和合理建議；（五）根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)方案公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況、盈虧情況，且保證方案的真實(shí)性。第二十三條各部門必須堅(jiān)決貫徹落實(shí)董事會(huì)的決策和運(yùn)營(yíng)層的決議、決定，強(qiáng)化執(zhí)行力和細(xì)節(jié)控制，按職能分工、工作目標(biāo)、質(zhì)量進(jìn)度的要求層層落實(shí)，且及時(shí)跟蹤和反饋執(zhí)行情況。董事會(huì)秘書、公司辦公室、監(jiān)察

11、部門要定期不定期對(duì)執(zhí)行情況進(jìn) 行效能監(jiān)察，且納入運(yùn)營(yíng)層組成人員的“倆書壹考”目標(biāo)履約審計(jì)工作內(nèi)容。第五章決策科學(xué)化管理第二十四條運(yùn)營(yíng)層組成人員及各部門要身體力行營(yíng)造“客觀、公正、效率”的議事氛圍和執(zhí)行文化，完善群眾參和、專家咨詢和董事會(huì)主導(dǎo)意見相結(jié)合的決策機(jī)制，建立健全運(yùn)營(yíng)決策的規(guī)則和程序，實(shí)行依法決策、科學(xué)決策和民主決策。第二十五條各部門提請(qǐng)總裁辦公會(huì)討論的重大決策建議，必須以基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性研究或公司發(fā)展規(guī)劃為依據(jù)，經(jīng)過多方論證評(píng)估及法律分析后書面提出。涉及關(guān)聯(lián)部門的，應(yīng)充分協(xié)商；涉及各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的，應(yīng)事先征求意見；涉及職工切身利益的，應(yīng)依法聽取工會(huì)和職代會(huì)的意見。第二十六條運(yùn)營(yíng)層對(duì)需提請(qǐng)董事

12、會(huì)審議的重大事項(xiàng)，應(yīng)按照誠(chéng)信勤勉的原則提交可供決策的合理化建議和可行性分析方案等關(guān)聯(lián)材料。第二十七條運(yùn)營(yíng)層進(jìn)行重要運(yùn)營(yíng)活動(dòng)、簽定重大經(jīng)濟(jì)合同、實(shí)施重點(diǎn)工程項(xiàng)目等，應(yīng)根據(jù)具體情況通知財(cái)務(wù)審計(jì)、人力資源和法律事務(wù)關(guān)聯(lián)人員提供意見和建議，且依權(quán)責(zé)辦理關(guān)聯(lián)授權(quán)。第六章運(yùn)營(yíng)行為規(guī)范第二十八條運(yùn)營(yíng)層的權(quán)力來自于法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定以及股東會(huì)、董事會(huì)的授權(quán)，依法運(yùn)營(yíng)管理的核心于于規(guī)范運(yùn)營(yíng)層的職責(zé)和權(quán)力。運(yùn)營(yíng)層要按照合法規(guī)范、有序高效、誠(chéng)實(shí)勤勉、權(quán)責(zé)壹致的要求強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)、分工意識(shí)和協(xié)作意識(shí)，開展運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。第二十九條公司應(yīng)建立和完善內(nèi)部制度體系，做到內(nèi)部管理有章可循、程序便捷、成本合理、和諧高效。第三十條

13、運(yùn)營(yíng)層應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和公司運(yùn)營(yíng)管理的需要，適時(shí)修正工作方案，制定相應(yīng)的規(guī)定、辦法，定期修改或廢止不宜適用的原有文件，確保各部門和公司正常規(guī)范運(yùn)轉(zhuǎn)。第三十壹條董事會(huì)作出的決議及董事長(zhǎng)依職權(quán)作出的決策、決定，運(yùn)營(yíng)層及總裁必須執(zhí)行；運(yùn)營(yíng)層的決策、決議、決定不得和董事會(huì)的決策、決議相沖突；公司、各部門制定的規(guī)章，必須符合法律法規(guī)、公司章程，不得和股東大會(huì)、董事會(huì)決議、決定相沖突。第三十二條涉及倆個(gè)之上部門職權(quán)范圍的規(guī)章、辦法、工作方案等，由總裁指定的部門或有關(guān)部門聯(lián)合起草，法律事務(wù)職能部 門或法務(wù)專員審查，報(bào)總裁或總裁辦公會(huì)討論；公司運(yùn)營(yíng)層的規(guī)章，由有關(guān)部門起草，法律事務(wù)職能部門或法務(wù)專員審查，報(bào)總裁

14、或總 裁辦公會(huì)討論。關(guān)聯(lián)規(guī)章的解釋由法律事務(wù)職能部門或法務(wù)專員會(huì) 同起草部門負(fù)責(zé)。第三十三條公司及各部門制定且實(shí)施的所有規(guī)章和方案等應(yīng)報(bào)公司辦公室備案。每年年度工作總結(jié)均須對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，訂立、修訂、廢止規(guī)章制度的工作由法律事務(wù)職能部門或法務(wù)專員負(fù)責(zé)，且按程序報(bào)批。第三十四條董事會(huì)作出的決策需要于控股子公司執(zhí)行或配合執(zhí)行的，總裁應(yīng)組織關(guān)聯(lián)控股子公司的外派董（監(jiān)）事（包括股權(quán)代表）依法采取措施保證執(zhí)行。 第七章工作計(jì)劃布局第三十五條運(yùn)營(yíng)層要根據(jù)公司戰(zhàn)略、董事會(huì)和運(yùn)營(yíng)層的任期目標(biāo)和年度目標(biāo)，加強(qiáng)工作的計(jì)劃性、系統(tǒng)性和預(yù)見性，做好工作安排、布局，且于實(shí)施過程中根據(jù)任務(wù)和運(yùn)營(yíng)形勢(shì)的變化及時(shí)調(diào)整

15、。第三十六條運(yùn)營(yíng)層要根據(jù)董事會(huì)通過的年度預(yù)算方案提出年度重點(diǎn)工作目標(biāo)，做好分工分解，按照年度、季度、月度、每周實(shí)行目標(biāo)綜合計(jì)劃管理，分別由領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)、運(yùn)營(yíng)層全體會(huì)議、總裁辦公會(huì)和董事會(huì)秘書確定組織實(shí)施。由公司辦公會(huì)牽頭，董事會(huì)辦理、黨群工作部統(tǒng)籌布置第三十七條公司運(yùn)營(yíng)層和各部門要認(rèn)真落實(shí)股東會(huì)和董事會(huì)確定的任期和年度工作安排及計(jì)劃安排，且于月末、季末、年中、年末分別向董事會(huì)和總裁書面方案執(zhí)行情況，公司辦公室受托適時(shí)向關(guān)聯(lián)部門作出通報(bào)。第三十八條運(yùn)營(yíng)層應(yīng)當(dāng)于每年12 月31 日前向董事會(huì)提交次年度預(yù)算方案（草案）每年 6 月 30 日前提交半年度預(yù)算執(zhí)行情況方案及下半年調(diào)整（建議）方案。年度預(yù)算

16、應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和董事會(huì)、運(yùn)營(yíng)層的任期目標(biāo)，結(jié)合當(dāng)期實(shí)際編制。其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（壹）母公司本級(jí)、部門、項(xiàng)目業(yè)務(wù)單元和子公司預(yù)算數(shù)額及分項(xiàng)理由說明；（二）上壹年度和本年度的比較分析；（三）預(yù)算編制和執(zhí)行主體、執(zhí)行可行性預(yù)測(cè)及控制辦法。第三十九條預(yù)算審批按照南京醫(yī)藥股份 XX 公司預(yù)算管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。第八章工作例會(huì)制度第四十條除公司章程規(guī)定的法定會(huì)議外，公司實(shí)行董事會(huì)組織安排的全流域經(jīng)濟(jì)工作年會(huì)、高管論壇、公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)，以及運(yùn)營(yíng)層組織的總裁辦公會(huì)、運(yùn)營(yíng)層全體會(huì)議，部門工作例會(huì)等會(huì)議制度（項(xiàng)目管理及創(chuàng)新業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)會(huì)議除外）。第四十壹條公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)壹般每季度召開壹次。領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)由董事長(zhǎng)商總裁

17、、黨委書記、工會(huì)主席組織召開，由董事長(zhǎng)、黨委書記召集，董事長(zhǎng)主持，公司執(zhí)行董事、內(nèi)部監(jiān)事、高級(jí)管理人員、黨委及工會(huì)負(fù)責(zé)人出席。領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)實(shí)行議題征集和紀(jì)要制度，會(huì)務(wù)工作由董事會(huì)秘書牽頭、公司辦公室和黨群工作部負(fù)責(zé)。第四十二條領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)的主要任務(wù)是：（壹）傳達(dá)貫徹中央、省、市、集團(tuán)重要會(huì)議精神，以及指示、決定；（二）研究、組織、貫徹董事會(huì)重大決策、重要部署和重點(diǎn)工作安排；（三）研究擬提交董事會(huì)、總裁辦公會(huì)審議的重大工作議題；（四）研究決定公司年度預(yù)算（含半年度調(diào)整預(yù)案）的指導(dǎo)思想、綱要及編制思路；（五）研究決定公司季度工作要點(diǎn)；（六）溝通磋商公司的重要工作和重大事項(xiàng)。第四十三條總裁辦公會(huì)壹般每旬

18、召開壹次，由總裁召集和主持，公司全體高級(jí)管理人員出席，必要時(shí)亦可安排有關(guān)部門、單位負(fù)責(zé)人列席。董事會(huì)秘書出席總裁辦公會(huì)。董事會(huì)秘書因故不能出席時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定董事會(huì)辦公室主任出席。根據(jù)總裁辦公會(huì)征集議題的需要，董事長(zhǎng)可到會(huì)指導(dǎo)。第四十四條總裁辦公會(huì)的主要任務(wù)是：（壹）擬訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、重大項(xiàng)目投資計(jì)劃及年度生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)計(jì)劃方案；（二）擬訂公司年度預(yù)決算草案，擬訂公司稅后利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案和公司資產(chǎn)抵押融資方案；（三）擬訂公司增加或減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券等建議方案；（四）擬訂公司內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（五）擬訂公司員工工資和獎(jiǎng)金分配方案，擬訂年度人力資源調(diào)配計(jì)劃；（六）擬訂公司基

19、本管理制度和制定公司具體規(guī)章；（七）根據(jù)董事會(huì)審定的年度生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)計(jì)劃、投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)決算方案，于董事會(huì)授權(quán)的額度計(jì)劃內(nèi)，研究決定公司貸款事項(xiàng)；（八）于董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi)，研究決定法人財(cái)產(chǎn)的處置和固定資產(chǎn)的購(gòu)置；（九）于董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi)，審批公司財(cái)務(wù)支出款項(xiàng)，根據(jù)董事會(huì)決定，研究決定公司大額款項(xiàng)的調(diào)度；（十）擬訂公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；（十壹）研究決定公司各部門負(fù)責(zé)人的任免。第四十五條運(yùn)營(yíng)層全體人員會(huì)議原則上每季召開壹次，由公司高級(jí)管理人員及運(yùn)營(yíng)層組成人員參加，總裁召集和主持。運(yùn)營(yíng)層全體人員會(huì)議的主要任務(wù)是：（壹）傳達(dá)、落實(shí)公司董事會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)、總裁辦公會(huì)主要會(huì)議精神；（二）進(jìn)行公司季度經(jīng)濟(jì)工作分析

20、；（三）研究解決運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中遇到的有關(guān)問題，為公司重大經(jīng)濟(jì)決策提供關(guān)聯(lián)依據(jù)。第四十六條總裁辦公會(huì)和運(yùn)營(yíng)層全體會(huì)議實(shí)行會(huì)議議題征集和紀(jì)要制度，會(huì)務(wù)工作由公司辦公室負(fù)責(zé)。提請(qǐng)總裁辦公會(huì)和運(yùn)營(yíng)層全體會(huì)議討論的議題，由運(yùn)營(yíng)層分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)或?qū)彶椋瑘?bào)總裁商董事長(zhǎng)審定。會(huì)議文件由總裁批印，文件和議題須于會(huì)前送達(dá)和會(huì)人員。第四十七條運(yùn)營(yíng)層組成人員不能出席總裁辦公會(huì)和運(yùn)營(yíng)層全體會(huì)議的，應(yīng)于會(huì)前向總裁請(qǐng)假，對(duì)會(huì)議議題的意見或建議應(yīng)于會(huì)前書面提出。第四十八條總裁辦公會(huì)和運(yùn)營(yíng)層全體會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要由總裁簽發(fā)，報(bào)備董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其成員，會(huì)議決定的事項(xiàng)宜于公開的應(yīng)及時(shí)以適當(dāng)形式公開。第四十九條運(yùn)營(yíng)層例會(huì)形成的決議，由總裁組

21、織運(yùn)營(yíng)層組成人員貫徹落實(shí)，副總裁、總監(jiān)和關(guān)聯(lián)職能部門負(fù)責(zé)實(shí)施或督辦。關(guān)聯(lián)職能部門應(yīng)根據(jù)決議制定詳細(xì)的實(shí)施工作計(jì)劃和商務(wù)活動(dòng)計(jì)劃，進(jìn)行分解落實(shí)，且實(shí)行責(zé)任追究制度。第五十條部門工作例會(huì)由各部門內(nèi)部人員出席，部門負(fù)責(zé)人召集和主持，且指定專人記錄備查。部門工作例會(huì)的主要任務(wù)是圍繞部門關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI），研 究布置部門工作；貫徹落實(shí)運(yùn)營(yíng)層例會(huì)確定的本部門月度、季度、年度工作要點(diǎn)以及有關(guān)事項(xiàng)。部門工作例會(huì)每周召開壹次。第五十壹條運(yùn)營(yíng)層召開會(huì)議，應(yīng)減少數(shù)量、控制規(guī)模、提高效率。凡應(yīng)由各部門主持召開的全流域性會(huì)議，不得以運(yùn)營(yíng)層或公司辦公室的名義主持召開。全流域性會(huì)議應(yīng)報(bào)辦公室審批后方可通知召開，且盡可能

22、采用視頻、電話會(huì)議等快捷、節(jié)儉的方式召開。第九章重要工作程序第五十二條固定資產(chǎn)處置、設(shè)備更新改造、工程項(xiàng)目投資等重大項(xiàng)目管理工作程序：公司實(shí)行限額之上固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究制度，總裁負(fù)責(zé)主持公司固定資產(chǎn)處置、設(shè)備更新改造、工程項(xiàng)目投資計(jì)劃的擬訂和實(shí)施。凡擬實(shí)施該類的投資項(xiàng)目，均由公司關(guān)聯(lián)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)、部門提出項(xiàng)目申請(qǐng)（建議）書，連同項(xiàng)目可行性方案等關(guān)聯(lián)資料提交總裁辦公會(huì)審議，根據(jù)權(quán)限需要報(bào)董事會(huì)的報(bào)董事會(huì)審批。總裁負(fù)責(zé)組織落實(shí)項(xiàng)目招投標(biāo)和項(xiàng)目建設(shè)工作。項(xiàng)目竣工后，公司有關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家規(guī)定和項(xiàng)目合同進(jìn)行驗(yàn)收，且進(jìn)行項(xiàng)目決算審計(jì)。第五十三條公司為子公司擔(dān)保的工作程序：子公司因向銀行借款要求公司

23、為其提供擔(dān)保的，應(yīng)向公司提交書面申請(qǐng)且提供以下材料：（壹）申請(qǐng)人的基本情況；（二）申請(qǐng)人近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；（三）借款合同；（四）公司要求的其他材料。申請(qǐng)材料交公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審查、結(jié)算中心受理后，由結(jié)算中心轉(zhuǎn)交法務(wù)專員審定。結(jié)算中心會(huì)同法務(wù)專員對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性提出審查意見提交總裁、總裁辦公會(huì)審議后提交公司董事會(huì)，由公司董事會(huì)按照南京醫(yī)藥股份 XX 公司對(duì)外擔(dān)保管理辦法的規(guī)定審批或提交公司股東大會(huì)審批。第五十四條人事任免程序：公司副總裁及其他高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)審計(jì)負(fù)責(zé)人由總裁提名，董事會(huì)有關(guān)專業(yè)委員會(huì)審核后報(bào)董事會(huì)聘用。高級(jí)副總裁、副總裁等高級(jí)管理人員的工作分工，按董事會(huì)議事規(guī)則的要求，

24、由總裁擬定報(bào)經(jīng)董事會(huì)授權(quán)分解確定。總監(jiān)和其他公司級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人由公司人力資源部門進(jìn)行考評(píng)、提出意見，交總裁辦公會(huì)討論，由總裁任免。公司對(duì)中層之上管理人員實(shí)行“職位說明書”、“年度目標(biāo)經(jīng)濟(jì)責(zé)任書”和“關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)考核”的制度，每年末或次年初公司根據(jù)上年度的考評(píng)結(jié)果對(duì)中層之上管理人員實(shí)施任免。第五十五條費(fèi)用管理工作程序（另行文規(guī)定）：公司費(fèi)用支出，按公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，逐級(jí)審批。所有費(fèi)用均按預(yù)算額度執(zhí)行，預(yù)算外費(fèi)用須公司預(yù)算委員會(huì)專門研究確定。第五十六條業(yè)務(wù)合同管理、業(yè)務(wù)流程管理、信息管理等工作制度，由運(yùn)營(yíng)單位會(huì)同關(guān)聯(lián)職能部門制定，報(bào)總裁審批后實(shí)施。第十章重大事項(xiàng)權(quán)責(zé)第五十七條根據(jù)董事會(huì)

25、有關(guān)專業(yè)委員會(huì)的規(guī)范，經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，運(yùn)營(yíng)層擁有下列重大資產(chǎn)管理事項(xiàng)的決策權(quán)：（壹）全權(quán)委托公司專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)以公司資產(chǎn)對(duì)外投資，單筆不超過人民幣 3000 萬(wàn)元。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的審查和決策程序，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度、增值能力、綜合效益等須進(jìn)行充分論證、評(píng)審；（二）全權(quán)委托公司專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)購(gòu)置或處置公司運(yùn)營(yíng)性固定資產(chǎn)和股權(quán)資產(chǎn)，單項(xiàng)金額為不超過人民幣 5000 萬(wàn)元；（三）決定購(gòu)置或處置公司非運(yùn)營(yíng)性固定資產(chǎn)，單項(xiàng)金額為人民幣 200 萬(wàn)元以下；（四）負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過程中的大額資金的調(diào)度，（單筆或總額）人民幣 5000萬(wàn)元以下。運(yùn)營(yíng)層實(shí)施之上重大資產(chǎn)事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)總裁辦公會(huì)討論且形成決議或

26、紀(jì)要，報(bào)董事會(huì)備案。第十壹章溝通方案制度第五十八條公司建立健全決策層、執(zhí)行層之間及其成員間的溝通管理機(jī)制，充分利用以內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)郵件、文件、方案等信息平臺(tái)、書面材料和會(huì)議為主導(dǎo)的溝通方式，且身體力行積極、主動(dòng)、健康 的多樣化的溝通方式，使運(yùn)營(yíng)層組成人員及時(shí)、全面了解董事會(huì)的 決策以及成員間的信息。第五十九條公司建立高效、順暢的溝通機(jī)制。董事會(huì)通過的決議，董事會(huì)秘書應(yīng)于決議通過之日起五日內(nèi)送達(dá)總裁及運(yùn)營(yíng)層組成人員，總裁應(yīng)于收閱后的十日內(nèi)將運(yùn)營(yíng)層的意見反饋至董事會(huì)；領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)、運(yùn)營(yíng)層工作例會(huì)紀(jì)要，公司辦公室應(yīng)于紀(jì)要作出之日起五日內(nèi)送達(dá)董事會(huì)和運(yùn)營(yíng)層組成人員。第六十條總裁方案制度：（壹）總裁每半年以工作

27、方案形式向董事會(huì)方案工作壹次，特殊情況需要隨時(shí)方案的應(yīng)及時(shí)方案。方案的內(nèi)容包括當(dāng)期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)完成情況、運(yùn)營(yíng)管理的主要業(yè)績(jī)或面臨的主要困難及解決措施、制度建設(shè)、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及下期的重點(diǎn)工作計(jì)劃等。（二）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，總裁應(yīng)按照董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求方案工作。（三）總裁（副總裁、包括高級(jí)副總裁等高級(jí)管理人員）遇有下列情形之壹的，其本人或關(guān)聯(lián)部門均有義務(wù)于第壹時(shí)間內(nèi)向董事會(huì)直接方案：（1）涉及刑事訴訟時(shí)；（2）成為到期債務(wù)未予清償?shù)拿袷略V訟被告時(shí)；（3）被監(jiān)察部門或紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案調(diào)查時(shí)；（4）以通常的審慎和誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)判斷，其他應(yīng)當(dāng)方案的事項(xiàng)。第六十壹條副總裁、總監(jiān)每半年以工作

28、方案的形式向總裁方案工作壹次，特殊情況需要隨時(shí)方案的應(yīng)及時(shí)方案，方案的內(nèi)容為該總監(jiān)職責(zé)分工范圍之內(nèi)的全部工作，本條未作規(guī)定的按第六十條執(zhí)行。第六十二條各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每月向分管領(lǐng)導(dǎo)方案工作且逐級(jí)上報(bào)總裁，特殊情況需要隨時(shí)方案的應(yīng)及時(shí)方案，方案的內(nèi)容為本部門工作范圍之內(nèi)的全部工作。本條未作規(guī)定的按第六十條執(zhí)行。第六十三條關(guān)鍵重要崗位人員對(duì)于重要或者緊急的工作事項(xiàng)可直接報(bào)總裁或董事長(zhǎng)。第六十四條任何人員對(duì)所遇到的工作上或公司的突發(fā)事件，均按照以下程序處理和方案：（壹）該人員為壹般工作人員的，應(yīng)首先穩(wěn)定現(xiàn)場(chǎng)情況且于半小時(shí)內(nèi)報(bào)部門負(fù)責(zé)人，該部門負(fù)責(zé)人應(yīng)于壹小時(shí)內(nèi)報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，分管領(lǐng)導(dǎo)接到方案后，應(yīng)安排應(yīng)

29、急措施且于半小時(shí)內(nèi)報(bào)總裁和董事長(zhǎng)；（二）該人員為部門負(fù)責(zé)人的，應(yīng)首先穩(wěn)定現(xiàn)場(chǎng)情況，且于半小時(shí)內(nèi)報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，分管領(lǐng)導(dǎo)接到方案后，應(yīng)安排應(yīng)急措施且于半小時(shí)內(nèi)報(bào)總裁和董事長(zhǎng)；（三）該人員為分管領(lǐng)導(dǎo)的，應(yīng)立即安排應(yīng)急措施，且于半小時(shí)內(nèi)報(bào)總裁和董事長(zhǎng)。所有上述人員應(yīng)隨時(shí)保持和上級(jí)的聯(lián)絡(luò)，聽候指示。第十二章公文呈報(bào)和發(fā)布管理第六十五條各部門、節(jié)點(diǎn)企業(yè)向總裁報(bào)送的公文，應(yīng)當(dāng)符合南京醫(yī)藥股份 XX 公司公文管理制度。各部門、節(jié)點(diǎn)企業(yè)應(yīng)將報(bào)送的公文交公司辦公室，由公司辦公室按照運(yùn)營(yíng)層領(lǐng)導(dǎo)的分工統(tǒng)壹呈報(bào)。除運(yùn)營(yíng)層領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)和必須直接報(bào)送的涉及重大商業(yè)秘密的事項(xiàng)外，壹般不得直接向運(yùn)營(yíng)層領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送公文。涉及重大事項(xiàng)

30、的公文必須報(bào)總裁審批。第六十六條各部門、節(jié)點(diǎn)企業(yè)報(bào)送的請(qǐng)示性公文，相互間有沖突或矛盾的，主辦部門的主要負(fù)責(zé)人于上報(bào)前應(yīng)主動(dòng)和關(guān)聯(lián)方協(xié)商，若不能取得壹致意見，應(yīng)書面列出相沖突或矛盾的內(nèi)容及各方理?yè)?jù)，且提出處理建議，報(bào)總裁或其他運(yùn)營(yíng)層領(lǐng)導(dǎo)審批。第六十七條公司對(duì)外發(fā)布涉及信息披露的文件或具有法律效力的文件，壹律由董事會(huì)秘書審核、董事長(zhǎng)簽署。運(yùn)營(yíng)層對(duì)子公司發(fā)布的通知、決定，由總裁簽署。第六十八條以運(yùn)營(yíng)層名義發(fā)布的文件，由運(yùn)營(yíng)層分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總裁簽發(fā)。以辦公室名義發(fā)布的文件，由辦公室主任簽發(fā)；如有必要，可報(bào)運(yùn)營(yíng)層分管領(lǐng)導(dǎo)或總裁簽發(fā)。第六十九條運(yùn)營(yíng)層的公文，除需要保密的外應(yīng)及時(shí)公布。第七十條各部門應(yīng)進(jìn)壹

31、步精簡(jiǎn)公文，部門職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)，由部門自行發(fā)文或聯(lián)合發(fā)文，不得要求總裁批轉(zhuǎn)或轉(zhuǎn)發(fā)。第七十壹條公司加快網(wǎng)絡(luò)化辦公進(jìn)程，提高公文辦理的效率。第十三章能績(jī)考核監(jiān)督第七十二條根據(jù)公司倡導(dǎo)的能績(jī)雙優(yōu)的要求，運(yùn)營(yíng)層組成人員應(yīng)強(qiáng)化自律和他律意識(shí)，自覺接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，虛心聽取組織和個(gè)人的意見和建議，且及時(shí)整改不足。第七十三條除總裁以外的其他公司運(yùn)營(yíng)層組成人員須按照法律和公司有關(guān)規(guī)定的要求，接受監(jiān)事會(huì)和審計(jì)部門的專項(xiàng)監(jiān)督。定 期參加領(lǐng)導(dǎo)力手冊(cè)管理實(shí)踐，對(duì)專項(xiàng)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督 部門以下發(fā)整改意見書的形式督促關(guān)聯(lián)人員整改，且向董事會(huì)、總裁方案。第七十四條公司對(duì)運(yùn)營(yíng)層組成人員尤其是高管成員實(shí)行能績(jī)檔

32、案管理制度，由董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)委托公司績(jī)效考核委員會(huì)和人力資源部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)營(yíng)層組成人員進(jìn)行任期、年度目標(biāo)履約審計(jì)。審計(jì)監(jiān)察部作出的審計(jì)意見書是關(guān)聯(lián)人員整改工作和公司對(duì)其獎(jiǎng)懲的依據(jù)。審計(jì)意見書須送達(dá)關(guān)聯(lián)人員本人。第七十五條運(yùn)營(yíng)層和各部門要重視群眾及利益關(guān)聯(lián)者的來信來訪，要進(jìn)壹步完善來訪接待制度和接待反饋制度，確保溝通渠道的暢通。運(yùn)營(yíng)層領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人要親自過問重要的來信來訪。對(duì)于股東、客戶、員工反映的重大問題，運(yùn)營(yíng)層組成人員及各部 門要按照“倆書壹考”的規(guī)范，積極主動(dòng)地整改和查處且向總裁報(bào)告。第七十六條公司要加強(qiáng)內(nèi)部網(wǎng)站建設(shè)，及時(shí)發(fā)布關(guān)聯(lián)信息，以便利益關(guān)聯(lián)者知情、參和

33、和監(jiān)督。公司應(yīng)重視利益關(guān)聯(lián)者和其他組織通過各種方式對(duì)運(yùn)營(yíng)層的各類行為進(jìn)行監(jiān)督。第十四章失職和違規(guī)責(zé)任第七十七條公司建立和完善內(nèi)部控制制度，健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防止重大責(zé)任事故、違法違規(guī)案件的發(fā)生。第七十八條發(fā)生重大責(zé)任事故、違法違規(guī)案件的，事故或案件發(fā)生部門（單位）應(yīng)當(dāng)自事故或案件發(fā)生之日起二十四小時(shí)之內(nèi)向公司辦公室方案，公司辦公室按照關(guān)聯(lián)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)。第七十九條發(fā)生重大責(zé)任事故、違法違規(guī)案件后，公司應(yīng)成立相應(yīng)的工作小組，對(duì)事故、案件進(jìn)行調(diào)查，落實(shí)責(zé)任、提出處理意見，交公司有關(guān)部門按照本規(guī)定處理。第八十條運(yùn)營(yíng)層組成人員因違反法律法規(guī)和公司規(guī)章或工作嚴(yán)重失職，導(dǎo)致公司發(fā)生下列責(zé)任事故；或運(yùn)營(yíng)層

34、組成人員因違法違規(guī)造成公司重大損失的，公司按照本規(guī)定給予關(guān)聯(lián)責(zé)任人處理：（壹）違反消防管理法規(guī)和安全管理制度，明知有火災(zāi)隱患、其他安全隱患不及時(shí)整改，導(dǎo)致公司發(fā)生火災(zāi)、被盜、人員傷亡等，造成公司財(cái)產(chǎn)損失的；（二）因簽訂合同和履行合同嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙，導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失的；（三）違反決策程序?qū)е轮卮鬀Q策失誤，造成公司財(cái)產(chǎn)損失的；（四）參和內(nèi)幕交易或者非法關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失的；（五）其他違法違規(guī)、嚴(yán)重失職行為導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失的。第八十壹條公司發(fā)生第八十條所列的事故或案件的，根據(jù)公司財(cái)產(chǎn)損失及關(guān)聯(lián)人員的責(zé)任大小，對(duì)關(guān)聯(lián)部門（單位）的負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人分別按如下給予處理：（壹）財(cái)產(chǎn)損失 10 萬(wàn)元之上不足 50 萬(wàn)元的，給予警告、記過、記大過、降級(jí)處分；（二）財(cái)產(chǎn)損失 50 萬(wàn)元之上不足 60 萬(wàn)元的，給予降級(jí)、撤職、開除處分；（三）財(cái)產(chǎn)損失 60 萬(wàn)元之上的，經(jīng)調(diào)查后提出處理意見，必要時(shí)按照司法程序處理。第八十二條對(duì)公司由總裁及總裁辦公會(huì)會(huì)議作出決策，使公司遭受損失的，總裁應(yīng)按照本規(guī)定承擔(dān)責(zé)任。第八十三條關(guān)聯(lián)責(zé)任人已調(diào)離原工作崗位但未離開公司的，仍按本規(guī)定給予處理。關(guān)聯(lián)責(zé)任人從本公司離、退休不足五年且對(duì)其處理能夠?qū)嵤┑模凑毡疽?guī)定給予處理。對(duì)于外派的股權(quán)代表等人員，公司能夠依據(jù)本規(guī)定給予處理。第八十四條公司